【摘 要】經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心課題之一，本文主要從約束類型角度對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行了系統(tǒng)地文獻(xiàn)梳理，分別論述了具有代表性的哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、兩缺口經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、三缺口經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，在此基礎(chǔ)上指出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論可能的發(fā)展方向。
　　【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 哈羅德-多馬模型 兩缺口模型 三缺口模型
　　經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要研究課題，也是一國政府重要的政策目標(biāo)之一。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的中心是：哪些因素決定了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，什么樣的增長(zhǎng)是合乎理想的，以及怎樣才能實(shí)現(xiàn)這種合乎理想的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。本文旨在從經(jīng)濟(jì)約束類型角度對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論進(jìn)行文獻(xiàn)梳理，來把握新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的內(nèi)在發(fā)展邏輯，并在此基礎(chǔ)上指出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論可能的發(fā)展方向。
　　經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)常常與經(jīng)濟(jì)約束緊密地聯(lián)系在一起。為達(dá)成一定經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)，須找出影響經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的主要約束，研究其特征、規(guī)模大小、以及它的路徑演變。從經(jīng)濟(jì)約束類型角度看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究分為三個(gè)階段。一是關(guān)注儲(chǔ)蓄約束，如哈羅—多馬模型理論；二是將視角延伸到外部約束，考察儲(chǔ)蓄和外部約束對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，以“兩缺口”模型為代表；三是將政府財(cái)政約束納入研究體系，考察儲(chǔ)蓄、外部和財(cái)政約束對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，形成了“三缺口”模型理論。下面沿著理論發(fā)展軌跡，對(duì)這三個(gè)理論做一綜述。
　　一 哈羅-多馬模型
　　哈羅德（Harrod，1939）和多馬（Domar，1946）的研究是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的開端。他們分別建立了哈羅德經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型和多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。從本質(zhì)上看，這兩個(gè)模型基本一致，都是以凱恩斯的有效需求理論為基礎(chǔ)，并且進(jìn)一步將凱恩斯的理論長(zhǎng)期化和動(dòng)態(tài)化，稱為哈羅德—多馬模型。其基本思想是：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)唯一取決于儲(chǔ)蓄率，即資本積累率，政府可通過調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄水平、刺激資本積累來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。這一模型理論為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論奠定了基本的框架。
　　1.基本假設(shè)
　　哈羅德—多馬模型的提出是建立在一系列假設(shè)基礎(chǔ)上。主要假設(shè)如下：（1）全社會(huì)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，這種產(chǎn)品既可作為消費(fèi)品，也可作為資本品；（2）生產(chǎn)函數(shù)具有固定系數(shù)的性質(zhì)，生產(chǎn)一單位產(chǎn)出Y需要的勞動(dòng)L和資本K不變；（3）儲(chǔ)蓄S和國民收入Y呈簡(jiǎn)單的比例函數(shù)：S=sY，s為平均邊際儲(chǔ)蓄傾向；（4）人口和勞動(dòng)以一個(gè)不變的比例速率在增長(zhǎng)，且外生于所考慮的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)；（5）不存在技術(shù)進(jìn)步，也不存在資本折舊問題。
　　2.基本公式
　　根據(jù)凱恩斯的收入決定理論，有I=S，由前面的假定資本存量不存在折舊可知，資本存量的增量△K=I，從而△K=I=S，兩邊同除以△Y，可得：
　　△K/△Y=v=S/△Y=sY/△Y。
　　而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是指社會(huì)總產(chǎn)出Y的增加，則增長(zhǎng)率G=△Y/Y=s/v。公式中，G為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，△Y為產(chǎn)出變化量，Y為產(chǎn)出，s為資本積累率（儲(chǔ)蓄率），v為資本產(chǎn)出比，v=△k/△Y為增加一個(gè)單位的資本可以增加的產(chǎn)出，即資本使用效率。△k是資本存量K的變化量。可見在資本產(chǎn)出比v不變的條件下，儲(chǔ)蓄率越高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高。
　　Harrod-Domar模型是西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論史上第一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)學(xué)模型，標(biāo)志著以數(shù)理經(jīng)濟(jì)法研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的開始，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的一個(gè)里程碑。但這一理論模型卻存在不少缺陷。Harrod-Domar模型是一個(gè)封閉的模型，未能考慮外部資源和政府財(cái)政的影響，模型中過分強(qiáng)調(diào)資本積累在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的決定性作用，忽視了技術(shù)進(jìn)步等驅(qū)動(dòng)因素。此外，模型中的固定比例生產(chǎn)函數(shù)的假定過于嚴(yán)格，使得模型具有一定的不穩(wěn)定性。此后有許多學(xué)者在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了完善和改進(jìn)，有代表性的是索洛（1956）和斯旺（1956）提出的索洛-斯旺模型。該模型將資本進(jìn)行了內(nèi)生化，消除了哈羅德-多馬模型中由于嚴(yán)格的生產(chǎn)函數(shù)假定造成的不穩(wěn)定性，并考慮了資本折舊問題。
　　從經(jīng)濟(jì)約束框架下看，這些理論大多仍停留在儲(chǔ)蓄約束框架下進(jìn)行探討，未涉及國際資本流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系、政府財(cái)政影響等。
　　二 兩缺口模型
　　隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展，越來越多的學(xué)者開始考察國際資本流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系，但大都較淺顯和分散，真正較完整、系統(tǒng)而又有影響的是Chenery & Strout（1966） 所提出的“雙缺口”模型。雙缺口模型的一個(gè)重要理論突破是在開放經(jīng)濟(jì)框架下研究，除了儲(chǔ)蓄約束外，還考慮了外部資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，是對(duì)哈羅德—多馬模型理論的擴(kuò)展和補(bǔ)充。Chenery & Strout（1966）認(rèn)為，國內(nèi)資源（主要是資本）的稀缺是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要約束條件，積極地利用外國資源是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要途徑。該模型可分析如下：
　　在封閉性經(jīng)濟(jì)條件下，國民收入均衡公式為：
　　Y=C+I，Y=C+S，C+I=C+S
　　其中，Y：國民收入；C：消費(fèi)；S：儲(chǔ)蓄；I：投資。表明在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，投資的規(guī)模完全受制于儲(chǔ)蓄水平。
　　在開放經(jīng)濟(jì)條件下，國民收入均衡式可表述為：Y=C+I+X，Y=C+S+M，C+I+X=C+S+M
　　其中，M：進(jìn)口；X：出口。整理可得I-S=M-X，公式左端為投資和儲(chǔ)蓄之差，稱為“儲(chǔ)蓄缺口”，右端為進(jìn)口和出口之差，稱為“貿(mào)易缺口”，因進(jìn)口的商品和勞務(wù)要用外匯來支付，故“貿(mào)易缺口”也稱“外匯缺口”。從公式中可見，在國民收入水平既定的條件下，如果商品和勞務(wù)的進(jìn)口超過出口，那么該國就可在不增加國內(nèi)儲(chǔ)蓄的同時(shí)，借助從國外流入的商品和勞務(wù)來增加投資，從而擺脫投資水平受制于儲(chǔ)蓄水平低下的局面。
　　從分析中可見，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展往往受到儲(chǔ)蓄缺口（儲(chǔ)蓄不足）和外匯缺口（外匯不足）的約束，而通過引進(jìn)外資、舉債等方式來填補(bǔ)缺口，可有效地消除經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束從而使經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展。
　　“兩缺口”模型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論突破了哈羅德-多馬模型理論封閉假設(shè)的局限性，首次將外部資源（外援、外資）作為發(fā)展中國家獨(dú)立要素來研究。從理論上看，哈羅德-多馬模型是兩缺口模型只考慮儲(chǔ)蓄約束時(shí)的一個(gè)特例。兩缺口模型理論的主要不足在于，首先，它強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國家利用外援外資的必要性，對(duì)外資流入所帶來的消極作用卻沒有深入分析，即沒有深入分析借債和償債能力。其次，兩缺口模型雖重視政府在調(diào)整外貿(mào)缺口中的作用，但卻忽略了政府本身的收支缺口也會(huì)影響對(duì)外資的需求，進(jìn)而影響投資和儲(chǔ)蓄。
　　盡管雙缺口模型有著一定的局限性，但它為發(fā)展中國家提高其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了一種可供選擇的途徑，是戰(zhàn)后許多發(fā)展中國家吸引國外資本流入的一個(gè)重要理論基礎(chǔ)，也是我國自20世紀(jì)80年代以來吸引外資大規(guī)模流入的重要理論依據(jù)。我國學(xué)者對(duì)兩缺口模型理論也有過較多的研究。例如，楊穎（1992）認(rèn)為雙缺口模型直接展示了舉借外債的經(jīng)濟(jì)意義，即通過舉外債來彌補(bǔ)投資缺口，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的積極推動(dòng)作用，引進(jìn)的外債不僅在量上、同時(shí)在質(zhì)上應(yīng)符合投資缺口的內(nèi)在需求。王麗麗、韓建國（1998）指出了雙缺口理論的不足，并建立了一個(gè)新的理論模型，但仍只是在儲(chǔ)蓄約束、外匯約束兩個(gè)框架下進(jìn)行討論。湯文仙、韓福榮（2000）進(jìn)行了實(shí)證分析，認(rèn)為雙缺口模型在分析我國利用外資行為上無法得到合理解釋。
　　三 三缺口模型
　　三缺口模型是在兩缺口理論基礎(chǔ)上建立起來的。它是通過儲(chǔ)蓄、外匯和財(cái)政缺口三個(gè)約束綜合考察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論，形成于20世紀(jì)80年代末期，現(xiàn)已成為分析發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題的主流經(jīng)濟(jì)理論。三缺口模型分析框架與兩缺口模型的假設(shè)基本相同，下面簡(jiǎn)單對(duì)該分析框架進(jìn)行理論推導(dǎo)。
　　第一步，推導(dǎo)兩缺口模型。宏觀經(jīng)濟(jì)理論，有Y+M=C+I+X，式中，Y為GDP，M為產(chǎn)品和服務(wù)的進(jìn)口，C為最終消費(fèi)（家庭和政府部門的總和），I為總資本形成（或者國內(nèi)投資），X為產(chǎn)品和服務(wù)的出口。記Y-C=S，即國內(nèi)儲(chǔ)蓄，可得：I-S=M-X。需指出的是，在三缺口模型中，儲(chǔ)蓄有三種定義。記NFA為國際凈要素收入，NTA為國外凈轉(zhuǎn)移。（1）假如Y=GDP，那么S=總國內(nèi)儲(chǔ)蓄，等式右邊X-M代表貿(mào)易的平衡；（2）假如Y=GNP（GDP+NFA），那么S=總國民儲(chǔ)蓄，須將NFA加入到等式右邊的X-M中去；（3）假如Y=GNDI（GNP+NTA），S=總儲(chǔ)蓄，需將NTA加入到等式X-M中。
　　第二，進(jìn)一步將國內(nèi)缺口分解為私人和公共部門。定義政府收入Yg為政府收入減去公共債務(wù)利息支付，減去政府津
　　貼，減去家庭轉(zhuǎn)移支付，減去國外轉(zhuǎn)移支付。這里將政府收入視為在財(cái)富轉(zhuǎn)移過程中捐贈(zèng)者和收益人之間的中間人角色。定義私人收入Yp為GDP（也可以用GNP或者GNDI）
　　減去政府收入Yg?？紤]到私人和政府部門的消費(fèi)支出的分解
　　比例，可得到兩部門的儲(chǔ)蓄：政府部門儲(chǔ)蓄為Sg=Yg-Cg，
　　私人部門儲(chǔ)蓄Sp=Yp-Cp。進(jìn)一步可將國內(nèi)缺口分解為：（Ig
　　-Sg）+（Ip-Sp）=M-X。其中，Ig-Sg為儲(chǔ)蓄缺口，反
　　映的是私人部門投資規(guī)模受私人儲(chǔ)蓄水平的影響；Ip-Sp為財(cái)政缺口，反映的是政府部門的投資受到政府財(cái)政的影響；M-X為外匯缺口，反映的是外部資源對(duì)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用。
　　三缺口模型理論表明，一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅受到儲(chǔ)蓄水平、外匯缺口的約束，還受到政府部門決策約束。政府部門的投資以及儲(chǔ)蓄規(guī)模關(guān)系到私人部門的儲(chǔ)蓄缺口規(guī)模，為使得經(jīng)濟(jì)合理發(fā)展，政府部門的投資及儲(chǔ)蓄應(yīng)保持在一個(gè)較合理的水平。
　　三缺口模型分析框架重要突破在于首次將政府的財(cái)政約束作為一個(gè)獨(dú)立要素納入研究體系，分析了政府財(cái)政在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所起的作用，這也是和“兩缺口模型”的主要不同之處。財(cái)政約束是從政府財(cái)政角度反映政府的債務(wù)規(guī)模怎樣影響經(jīng)濟(jì)體的宏觀走勢(shì)。Bacha（1990）認(rèn)為“財(cái)政約束”是限制高債務(wù)的發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。需要指出的是，對(duì)財(cái)政缺口的研究相對(duì)較晚。20世紀(jì)80年代，債務(wù)問題對(duì)許多發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)造成了巨大的沖擊，對(duì)政府財(cái)政缺口的研究才漸被引起重視，最早見Fanelli & Frenke（1989），Bacha（1990），Ros（1992），Taylor（1993）等人的研究。多數(shù)學(xué)者的研究主要集中于用“三缺口”模型來分析每個(gè)缺口約束對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，以期能找到有利于宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式。Mwangi et al.（1994）研究了肯尼亞的儲(chǔ)蓄、財(cái)政、外匯缺口和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，并且分析了這三個(gè)缺口自20世紀(jì)70年代早期以來的演變路徑。他們的研究結(jié)果表明，中間品進(jìn)口率、外匯缺口是限制肯尼亞的潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。Iqbal et al.（2000）運(yùn)用三缺口框架探討了內(nèi)部經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整以及外部沖擊對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的影響。Ranaweera（2003）運(yùn)用三個(gè)缺口模型分析了烏茲別克斯坦的經(jīng)濟(jì)失衡，并且評(píng)估了烏茲別克斯坦所面臨的政策選擇。Davies & Seventer （2004）運(yùn)用三缺口模型分析了南非1993～2002的儲(chǔ)蓄和投資情況，其研究表明，南非的政府部門在需求驅(qū)動(dòng)方面的作用在下降，所造成的空缺主要由國外部門所占據(jù)，而不是私人部門。Sepehri et al.（2005）分析了國內(nèi)和國外儲(chǔ)蓄對(duì)越南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。Thanoon et al. （2006）利用構(gòu)建的三缺口模型對(duì)馬來西亞的經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行了分析。
　　國內(nèi)對(duì)三缺口模型的研究并不多見，蔡思復(fù)（2003）利用三缺口框架對(duì)中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了分析，但較淺顯。比較完整和系統(tǒng)性的研究主要見章和杰、陳威吏（2007），Zhang & Chen（2012），Zhang & Yu（2012）等人的研究，但仍有許多地方值得進(jìn)一步研究，比如在三缺口模型分析中對(duì)潛在產(chǎn)出、政府儲(chǔ)蓄等變量估計(jì)存在著一定的不足等。
　　四 總結(jié)與結(jié)論
　　經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心課題之一。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論主要探討影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素以及分析經(jīng)濟(jì)約束與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，以期獲得實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的途徑。從約束類型角度看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展主要分為哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、兩缺口經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、三缺口經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。
　　我國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究目前主要集中于儲(chǔ)蓄約束和外匯約束框架下的研究，將儲(chǔ)蓄、外匯、財(cái)政三個(gè)缺口同時(shí)納入研究范疇的并不多見，三缺口經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在不遠(yuǎn)的將來可能成為研究中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題的主流理論?；谝延械奈墨I(xiàn)研究，需要對(duì)三缺口模型中的一些經(jīng)濟(jì)變量進(jìn)行更為合理的估計(jì)，并以三缺口模型對(duì)中國的經(jīng)濟(jì)進(jìn)行深入剖析，找出制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要瓶頸，從而實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)外均衡。
　　參考文獻(xiàn)
　　[1]Bacha EL. A three-gap model of foreign transfers and the GDP growth rate in developing countries[J].Journal of Development Economics， 1990（2）
　　[2]Chenery H.B， Strout A.M.，F(xiàn)oreign assistance and economic development[J].American Economic Review，1966（4）
　　[3]Davies R， Seventer DE van. A three-gap and macro decomposition analysis for South Africa ，1993-2002[J].Development Southern Africa， 2004（1）
　　[4]Hejie Zhang & Hangli Chen， The Economic Transition in China at the Crossroads A Perspective on Three-Gap Analysis[J].Journal of Cambridge Study， 2012（1）
　　[5]Iqbal Z.， James，J. & Pyatt G.. Three-Gap Analysis of Structural Adjustment in Pakistan. Journal of Policy Modeling，2001（1）
　　[6]Ranaweera T.， Alternative paths to structural adjustment in a three-gap Model： The Case of Uzbekistan. Post-Communist Economies， 2003（4）
　　[7]Sepehri A. & Akram-lodhi AH.，Transition， savings and growth in vietnam： a three-gap analysis. Journal of International Development， 2005（