【摘 要】本文以制造企業(yè)為研究對象，在全面分析其研發(fā)活動特殊性的基礎上，以提高制造業(yè)研發(fā)人員創(chuàng)新績效為核心，構建基于創(chuàng)新績效的制造業(yè)研發(fā)人員績效評價體系，為制造企業(yè)研發(fā)人員的績效管理提供新的思路。
　　【關鍵詞】創(chuàng)新績效 制造業(yè) 研發(fā)人員 績效評價
　　如何提高研發(fā)人員工作績效一直是管理學、心理學及組織行為學研究關注的熱點和焦點。國內外的研究目前大多集中于高新技術企業(yè)，對于制造業(yè)研發(fā)人員工作績效管理的研究相對較少，而且實踐的指導作用有限。而目前研發(fā)人員的績效管理研究大多基于企業(yè)日常管理的目的，通過工作態(tài)度、工作能力、工作行為、工作業(yè)績等指標定期評價，以完善研發(fā)人員的常規(guī)考核，忽略了“通過績效管理來引導、激勵和促進研發(fā)人員個人發(fā)展”的重要作用。
　　因此，本文針對現有研究存在的不足，針對制造業(yè)研發(fā)活動的特殊性，圍繞提高研發(fā)人員創(chuàng)新績效這一關鍵目標，試圖建立基于創(chuàng)新績效的研發(fā)人員績效評價指標體系，為制造業(yè)企業(yè)管理者制定政策、管理研發(fā)人員提供了新的思路。
　　一 創(chuàng)新績效
　　關于創(chuàng)新績效（Innovation Performance）的界定，國內外尚未有權威標準，一般是指對企業(yè)技術創(chuàng)新活動效率和效果的評價。
　　國內學者高建首次對技術創(chuàng)新績效概念進行了定義，指出技術創(chuàng)新績效指技術創(chuàng)新過程的效率、產出的結果及其對商業(yè)成功的貢獻。他將技術創(chuàng)新績效的概念理解為兩個部分：產出績效和過程績效。前者包括技術創(chuàng)新產出及其效率；后者通過技術創(chuàng)新項目的運作管理影響產出績效，從而間接影響商業(yè)績效。
　　本文沿用高建對于創(chuàng)新績效的定義，認為研發(fā)人員的創(chuàng)新績效同樣包含兩部分：研發(fā)過程績效和研發(fā)產出績效。其中，研發(fā)過程績效是指研發(fā)人員創(chuàng)新工作過程中對技術創(chuàng)新績效的提升有正面作用的方面，如創(chuàng)新能力、創(chuàng)新互動等；研發(fā)產出績效包括產出的效率及產出的直接經濟利益和間接經濟利益。
　　二 制造企業(yè)研發(fā)活動概述
　　據國家行業(yè)標準，制造業(yè)是指經過物理變化或化學變化后成為新產品的行業(yè)。從生產過程的角度劃分，制造業(yè)區(qū)別于其他行業(yè)的特征如下：有形的原材料投入（如物料、能源等）；有形的產出；產品可以批量化生產且邊際成本相對較大；容易被模仿。
　　所謂研發(fā)，即研究與開發(fā)。理論上將研發(fā)活動分為基礎研究、應用研究、技術開發(fā)三種。目前，制造企業(yè)主要從事后兩者。也有少部分企業(yè)進行基礎性研究。比如具有一定規(guī)模的化工企業(yè)為保持行業(yè)領先地位，需要創(chuàng)造一些具有特定功效的化合物，以使其產品更符合市場需求。實際上，制造企業(yè)要不斷壯大，基礎性研究會越來越重要，這是形成企業(yè)核心競爭力的關鍵。因此，不妨可以這樣理解制造企業(yè)的“研究與開發(fā)”：研究主要是應用性研究和部分基礎性研究，開發(fā)則是將研究的成果應用形成新產品、新工藝。制造業(yè)研發(fā)活動主要有三個特征，具體如下。
　　第一，研發(fā)成果的輸出形式具有特殊性。制造業(yè)的研發(fā)成果根據基礎研究、應用研究、技術開發(fā)三個不同層面，相對應的會有新技術、新工藝、新產品三種不同類型的輸出。
　　第二，研發(fā)成果具有商業(yè)價值，能用于商業(yè)化生產。制造業(yè)的研發(fā)活動是企業(yè)的自主行為，完全服務于企業(yè)自身批量化生產、擴大市場占有率、創(chuàng)造利潤這一終極目標。
　　第三，研發(fā)工作所需知識面廣。制造業(yè)生產過程中，原材料對產品的性能有重要影響，因此制造業(yè)研發(fā)人員除本行業(yè)的專業(yè)知識外，還需要對上游原材料有全方位的深刻的了解。
　　三 基于創(chuàng)新績效的制造業(yè)研發(fā)人員績效評價體系構建
　　1.基于創(chuàng)新績效的研發(fā)人員績效管理重點
　　第一，致力于發(fā)展優(yōu)秀的企業(yè)文化和科研文化，優(yōu)化組織內環(huán)境。優(yōu)秀的文化是企業(yè)的DNA，優(yōu)秀的科研文化則是研發(fā)部門的靈魂，它們共同構成企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的源泉。在研發(fā)人員績效管理過程中，要有目的地去形成一種積極的創(chuàng)新文化、創(chuàng)新氛圍，優(yōu)化組織內環(huán)境，從而促進研發(fā)人員提升創(chuàng)新績效。
　　第二，著眼于提高研發(fā)人員過程績效和產出績效。技術創(chuàng)新績效包括產出績效和過程績效兩方面，除了研發(fā)活動所追求的新技術、新產品等直觀的產出效果外，還包括研發(fā)人員在創(chuàng)新過程中的知識共享、團隊建設等過程性貢獻。因此，基于創(chuàng)新績效的研發(fā)人員績效管理應重點關注研發(fā)產出效果及研發(fā)過程價值的管理。
　　第三，著眼于提高主管的管理水平。基于創(chuàng)新績效的研發(fā)人員績效管理對企業(yè)研發(fā)部門主管提出了更高的要求，它要求主管把屬下的績效發(fā)展當作自己的一項基本職責。從創(chuàng)新績效管理的角度講，為提高管理水平，主管應在研發(fā)人員崗位管理、目標管理、績效溝通、績效輔導等方面加以強化：
　　第四，著眼于建立主管與員工之間的合作交流關系。在基于創(chuàng)新績效的績效管理框架下，研發(fā)部門主管已不再僅僅是權威，他們更需要贏得部屬的信任，從技術和管理兩方面著手，帶領部屬獲得持續(xù)的成功，與部屬一起共同攜手創(chuàng)造更加卓越的業(yè)績。
　　第五，合理運用績效考核的結果。單純的經濟激勵是不科學的。目前，學術界普遍認為對研發(fā)人員有效的激勵措施應包括以下幾個方面：薪酬激勵、組織激勵、職業(yè)發(fā)展激勵、利益共享激勵和組合激勵等。密歇根大學約翰·特魯普曼博士稱其為“全面薪酬”戰(zhàn)略。只有將研發(fā)人員的績效考核結果與“全面薪酬”激勵相結合，才能使績效管理起到應有的導向作用。
　　2.基于創(chuàng)新績效的研發(fā)人員績效評價體系構建原則
　　第一，結果導向與行為導向相結合原則。在設計指標體系時，應以結果指標為主，有針對性地結合行為指標、能力指標；突出對任務績效的考核，但同樣也要重視行為導向的必要性。
　　第二，過程評估與產出評估相結合原則。企業(yè)不能僅對產出進行評估，而應對整個研發(fā)過程為企業(yè)帶來的價值加以評估，全面反映研發(fā)工作的實際價值。
　　第三，科學系統(tǒng)原則。這里的系統(tǒng)性是服務于提高創(chuàng)新績效的有的放矢的系統(tǒng)性，要注重對影響研發(fā)人員創(chuàng)新績效的各個關鍵因素的考慮。
　　第四，客觀公平原則。在設計評估體系時應考慮盡量減少主觀性評價所帶來的影響。此外，不管評價結果如何，都應讓每位員工清楚地知曉其中的緣由，以增強績效考核的透明度和公平性。
　　第五，針對性原則。在設計研發(fā)人員績效評估體系時，應充分考慮研發(fā)人員工作的特殊性及個性特征，準確把握其關鍵績效指標。
　　3.基于創(chuàng)新績效的研發(fā)人員績效評價體系具體內容
　　在學習了大量參考文獻后，筆者結合創(chuàng)新績效理論、主流的研發(fā)人員績效評價體系，以及現實中制造企業(yè)的評價實踐，針對制造業(yè)研發(fā)活動的特殊性，從研發(fā)過程績效和產出績效兩個角度出發(fā)，建立了以研發(fā)項目為考核周期，以創(chuàng)新能力、創(chuàng)新行為、創(chuàng)新過程、創(chuàng)新成果為一級指標的研發(fā)人員績效評價指標體系。其中，創(chuàng)新能力、創(chuàng)新行為、創(chuàng)新過程是研發(fā)過程績效的體現，創(chuàng)新成果是研發(fā)產出績效的體現。（如圖1所示）。
　　第一，創(chuàng)新能力指標。創(chuàng)新能力反映了制造業(yè)研發(fā)人員完成各種研發(fā)任務的可能性。本文將創(chuàng)新能力界定為：研發(fā)人員在研發(fā)項目周期中所表現出來的動態(tài)的發(fā)現問題、解決問題的能力?；镜膶I(yè)知識、專業(yè)能力等靜態(tài)能力不在本體系的考核范圍內，因為它們通常已體現在研發(fā)人員的基本工資、崗位級別中。
　　創(chuàng)新能力中的項目意義體現了研發(fā)人員的創(chuàng)新敏感性；學習能力是指研發(fā)人員在項目進行中及時補充新知識以解決問題的能力；應變能力是指研發(fā)人員在遇到技術困難時，靈活運用現有的知識、資源、技能解決問題的能力；先進工具的運用能力是指研發(fā)人員在創(chuàng)新過程中能積極思索，將行業(yè)內外先進的方法、理念等轉化到自身創(chuàng)新實踐中，提升研發(fā)活動質量和效率的能力。
　　第二，創(chuàng)新行為指標。創(chuàng)新行為反映了制造業(yè)研發(fā)人員為完成研發(fā)任務所表現的積極性。其中，工作態(tài)度主要考核研發(fā)人員基本的工作積極性、紀律性、責任感等；學習行為是指項目團隊內外部各種技術交流或技術討論活動的參與度；組織溝通是指能否及時地與負責人或項目團隊內的同事進行溝通，以把握研發(fā)過程中出現的重點和難點。階段性目標達成率則是指能否按照項目用計劃，及時完成任務。
　　第三，創(chuàng)新過程指標。創(chuàng)新過程反映的是研發(fā)人員在項目周期內對于創(chuàng)新環(huán)境的過程性貢獻。其中，知識共享是指將自己的經驗或創(chuàng)新發(fā)現以成果的方式供內部交流、學習。比如將項目周期內的創(chuàng)新成果、技術發(fā)明等以論文的形式供內部學習或者將自身的經驗或某一創(chuàng)新性突破以講座、培訓等形式傳授給大家等；新人指導是指在項目團隊中對新人的指導，以幫助他更好地融入團體、開展工作；技術支持是指同事在研發(fā)遇到技術困難時，能否用自己所掌握的專業(yè)知識、技能，幫助他人解決問題；團隊建設是指積極組織參加團隊活動、與項目團隊其他成員的工作協作性等有助于形成良好團隊氛圍和促進成員間更好地工作的行為。
　　第四，創(chuàng)新成果指標。創(chuàng)新成果，顧名思義是項目周期結束時創(chuàng)新產出的體現。根據前文對制造業(yè)研發(fā)活動特征的闡述，本文將制造業(yè)研發(fā)成果分為新技術、新工藝、新產品三類，并且分別從研發(fā)項目完成的時效性（研發(fā)周期或改進周期）、研發(fā)成本控制（項目費用控制率）及產出帶來的效益三個角度進行評價。需要說明的是三者不同的效益評價。這是區(qū)別于其他行業(yè)研發(fā)活動績效評估的重要方面。
　　新技術研發(fā)類包含技術先進性和新技術潛在商業(yè)價值。前者是指新技術的含金量，或者說在專業(yè)領域的技術領先度，是研發(fā)成果創(chuàng)新性的體現；后者是指新技術在未來可達到的預期的商業(yè)價值，是制造業(yè)研發(fā)成果商業(yè)化的必然要求。
　　新工藝創(chuàng)新類包含工藝適宜性和新工藝產生的效益。前者是指新工藝在商業(yè)化生產過程中的應用范圍的廣泛程度；后者是指新工藝對企業(yè)批量化生產效率的提高率，或者成本的控制程度。
　　新產品研發(fā)類包含新產品市場占有率和新產品銷售利潤。前者是指新產品在市場上的領先程度，后者是指新產品的經濟效益。
　　四 結束語
　　本文在充分了解了制造業(yè)研發(fā)活動的特殊性后，結合創(chuàng)新績效理論，建立了基于創(chuàng)新績效的制造業(yè)研發(fā)人員績效評價體系。在理論聯系實際的基礎上，以制造企業(yè)為研究對象，拓展和補充了現有研究中制造業(yè)行業(yè)背景下的研發(fā)人員績效管理機制，并且從創(chuàng)新績效的角度對研發(fā)人員的績效管理進行了詮釋和突破，試圖關注研發(fā)人員個人的成長與發(fā)展，從提升研發(fā)人員個人創(chuàng)新績效的角度，幫助實現企業(yè)的整體績效。不足之處在于指標的選取是否完全合理、指標能在多大程度上量化及各指標的權重，這些還有待在實踐和統(tǒng)計中不斷檢驗并修正。
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