摘要:學(xué)界關(guān)于制度內(nèi)涵的界定可以歸結(jié)為兩方面:一是對(duì)既存社會(huì)關(guān)系的確認(rèn);二是對(duì)社會(huì)成員行為的規(guī)定和限制。文章認(rèn)為,制度是人類(lèi)在實(shí)踐中把作為人的本質(zhì)力量的社會(huì)關(guān)系對(duì)象化的產(chǎn)物。作為社會(huì)關(guān)系的規(guī)范體系,制度包括兩種基本類(lèi)型,即正式制度和非正式制度。
關(guān)鍵詞:制度;社會(huì)關(guān)系;對(duì)象化
從古到今,從東方到西方,對(duì)制度的研究和關(guān)注是普遍存在的。但是,制度是什么?人們的回答則見(jiàn)仁見(jiàn)智,莫衷一是。本文將系統(tǒng)考察中西方關(guān)于制度內(nèi)涵的種種看法,加以總結(jié)和概括,并闡述自己對(duì)制度基本內(nèi)涵的理解和認(rèn)識(shí)。
一、西方關(guān)于制度內(nèi)涵的研究
在西方的語(yǔ)境中,“制度”一詞有“系統(tǒng)”、“體系”、“組織”、“制度”、“體制”等含義。
在古代,古希臘思想家、哲學(xué)家柏拉圖曾研究過(guò)社會(huì)制度,在他的名著《共和國(guó)》中,曾經(jīng)詳細(xì)闡述了奴隸主階級(jí)的等級(jí)制度。近現(xiàn)代以來(lái),越來(lái)越多的學(xué)者從不同學(xué)科對(duì)制度進(jìn)行系統(tǒng)研究。
社會(huì)學(xué)的創(chuàng)始人孔德把社會(huì)制度看做是促使社會(huì)平衡穩(wěn)定的力,英國(guó)學(xué)者斯賓塞在《第一原理》中首次對(duì)制度問(wèn)題做了較為系統(tǒng)的社會(huì)學(xué)研究,美國(guó)社會(huì)學(xué)家薩姆納把社會(huì)制度看成是民風(fēng)和民德的高級(jí)結(jié)晶,法國(guó)社會(huì)學(xué)家涂爾干開(kāi)始把制度問(wèn)題變?yōu)樯鐣?huì)學(xué)研究的主要對(duì)象,美國(guó)著名社會(huì)學(xué)家英格爾斯提出,“正像社會(huì)行為可以被聚集為習(xí)俗一樣,一組組這樣的行為也可以被聚集為角色,圍繞著某個(gè)中心活動(dòng)或社會(huì)需要而組成更為復(fù)雜的角色結(jié)構(gòu)也可以被聚集為制度。”[1]
19世紀(jì)末20世紀(jì)初,以凡勃倫、康芒斯等為代表的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派,從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究制度問(wèn)題。凡勃倫認(rèn)為,制度是由多數(shù)人普遍接受的固定的思維習(xí)慣組成的,康芒斯認(rèn)為,制度可以解釋為集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)。20世紀(jì)30年代到60年代,是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展的重要時(shí)期。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)那里,一般都把制度定義為一種規(guī)則、規(guī)范。舒爾茨把制度定義為一種行為規(guī)則,這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為,包括支配政治權(quán)力的配置與使用的憲法中所內(nèi)含的規(guī)則,以及確立由市場(chǎng)或政府來(lái)分配資源與收入的規(guī)則[2]。諾斯更是明確地指出:“制度是一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范,它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為?!保?]
馬克斯·韋伯就是從法學(xué)角度給制度下定義的,他對(duì)制度的定義更為簡(jiǎn)單:“制度應(yīng)是任何一定圈子里的行為準(zhǔn)則。”[4]他進(jìn)一步說(shuō):“一種制度應(yīng)該稱(chēng)之為:(1)慣例,如果在偏離它時(shí),在可以標(biāo)明的一定范圍內(nèi)的人當(dāng)中,會(huì)遇到某種(比較)普遍的和實(shí)際上可以感受到的指責(zé),在外在方面,它的適用有這種機(jī)會(huì)保證的話(huà);(2)法律,如果在外在方面,它的適用能通過(guò)(有形的和心理的)強(qiáng)制機(jī)會(huì)保證的話(huà),即通過(guò)一個(gè)專(zhuān)門(mén)為此設(shè)立的人的班子采取行動(dòng)強(qiáng)制遵守,或者在違反時(shí)加以懲罰,實(shí)現(xiàn)這種強(qiáng)制?!保?]64
德國(guó)學(xué)者特萊奇表達(dá)了把理性與制度聯(lián)系起來(lái)的思路,他指出:“我們所知道的所有人類(lèi)共同體都具有某種政治秩序,無(wú)論它多么原始。如同語(yǔ)言是人的內(nèi)心活動(dòng)的外在表現(xiàn)形式,國(guó)家是人類(lèi)建立政治秩序的理性要求的外在表現(xiàn)形式?!保?]
美國(guó)著名政治學(xué)家亨廷頓教授則認(rèn)為,“所調(diào)制度是指穩(wěn)定的、受到尊重的和不斷重現(xiàn)的行為模式?!保?]
二、我國(guó)制度內(nèi)涵研究的追溯
在我國(guó)古代,很早就有關(guān)于制度的論述。近現(xiàn)代以來(lái),一些早期的政治學(xué)家、社會(huì)學(xué)家受西方學(xué)說(shuō)的影響,開(kāi)始關(guān)注社會(huì)制度問(wèn)題的研究,出現(xiàn)了一些重要成果。如吳澤霖教授1930年出版的《社會(huì)制約》,孫文本教授1940年出版的《現(xiàn)代中國(guó)社會(huì)問(wèn)題》,吳文藻教授1941年發(fā)表的《家制與政體》,費(fèi)孝通教授1947年寫(xiě)的《生育制度》。上述學(xué)界前輩運(yùn)用西方政治學(xué)、社會(huì)學(xué)的理論和方法,對(duì)制度問(wèn)題進(jìn)行了初步研究,提出了關(guān)于制度基本內(nèi)涵的新看法,如著名社會(huì)學(xué)家孫本文認(rèn)為,制度“是社會(huì)公認(rèn)的比較復(fù)雜的而有系統(tǒng)的行為規(guī)則?!保?]
20世紀(jì)80年代以來(lái),我國(guó)學(xué)者對(duì)制度內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)有了新的發(fā)展和突破。鄭杭生教授認(rèn)為,“社會(huì)制度指的是在特定的社會(huì)活動(dòng)領(lǐng)域中圍繞著一定目標(biāo)形成的具有普遍意義的,比較穩(wěn)定和正式的社會(huì)規(guī)范體系?!保?]他們?cè)谶@里對(duì)作為制度的社會(huì)規(guī)范體系加上了“具有普遍意義的”、“比較穩(wěn)定和正式的”限定詞。陳頤從更加普遍的意義對(duì)制度進(jìn)行了界定,即“制度是人們?cè)谏鐣?huì)生活中自然形成和創(chuàng)造出來(lái)的決定人們社會(huì)關(guān)系、安排社會(huì)生活秩序、整合社會(huì)結(jié)構(gòu)、規(guī)范人們行為的文化現(xiàn)象。”顯然,陳頤在這里所說(shuō)的制度,比一般社會(huì)學(xué)著作所講的制度或僅僅作為行為規(guī)范的“制度性文化”的層次更高,內(nèi)涵更豐富。他認(rèn)為,制度除了包括法律規(guī)章形態(tài)的制度外,還包括諸如風(fēng)俗、習(xí)慣、道德等在內(nèi)的非法律規(guī)章形態(tài)的規(guī)范。[9]
受西方經(jīng)濟(jì)學(xué)影響,我國(guó)相當(dāng)多的學(xué)者也用規(guī)則來(lái)定義制度。林毅夫認(rèn)為:“從最一般的意義上講,制度可以被理解為社會(huì)中個(gè)人遵循的一套行為規(guī)則?!保?0]黃少安給出的定義是:“制度是至少在特定社會(huì)范圍內(nèi)統(tǒng)一的、對(duì)單個(gè)社會(huì)成員的各種行為起約束作用的一系列規(guī)則?!保?1]張宇燕認(rèn)為“制度的本質(zhì)內(nèi)涵不外乎兩項(xiàng),即習(xí)慣和規(guī)則?!保?2]
20世紀(jì)90年代,我國(guó)學(xué)者劉李勝對(duì)90年代之前的制度研究進(jìn)行了總結(jié),并從哲學(xué)角度揭示了制度最一般的含義。他指出:盡管人們對(duì)制度的定義非常繁雜,但主要是兩種思路,“有的研究者著重強(qiáng)調(diào)制度是人們社會(huì)關(guān)系的規(guī)范體系,有的則著重強(qiáng)調(diào)制度是人們行為方式的規(guī)范體系。其實(shí)人們的社會(huì)關(guān)系和人們的行為方式是密切相關(guān)的,二者在很大程度上是可以相互替代的。因?yàn)槿魏紊鐣?huì)關(guān)系總是表現(xiàn)為一定的社會(huì)地位結(jié)構(gòu),—組組互補(bǔ)而又互動(dòng)的角色以及相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。人們的社會(huì)地位不同,扮演的角色不同,行為模式當(dāng)然也就不同。因此,把制度概念的內(nèi)涵界定為人們社會(huì)關(guān)系和社會(huì)行為的規(guī)范體系,就能在大體上涵蓋諸家界說(shuō),昭示制度的本質(zhì)?!保?3]
進(jìn)入新世紀(jì),關(guān)于制度的研究繼續(xù)走向深入,如賀培育提出,制度是“在一定歷史條件下,受一定社會(huì)需要(價(jià)值目標(biāo))支配的、有高度組織保障的、規(guī)范化的社會(huì)‘禮義’體系?!保?4]
三、制度的基本內(nèi)涵論析
對(duì)制度內(nèi)涵的研究源流的梳理不難發(fā)現(xiàn),制度內(nèi)涵的界定可以歸結(jié)為兩方面:一是對(duì)既存社會(huì)關(guān)系的確認(rèn),或者說(shuō)用制度的形式維護(hù)和穩(wěn)定既存的社會(huì)關(guān)系;二是對(duì)社會(huì)成員行為的規(guī)定和限制,是社會(huì)成員行為與活動(dòng)的規(guī)范化。當(dāng)然,這兩者的區(qū)分是相對(duì)的,不是絕對(duì)的。實(shí)際上,社會(huì)關(guān)系本身就是由一系列社會(huì)活動(dòng)構(gòu)成的,社會(huì)關(guān)系的規(guī)范和社會(huì)行為的規(guī)范并沒(méi)有嚴(yán)格的界限,兩者在本質(zhì)上是相通的。
相對(duì)而言,筆者更偏好從社會(huì)關(guān)系角度界定制度,因?yàn)檫@樣更容易把握當(dāng)代中國(guó)社會(huì)制度變革的趨勢(shì)和特征,對(duì)于處在社會(huì)轉(zhuǎn)型期的中國(guó)而言,這一角度的研究更具現(xiàn)實(shí)意義和價(jià)值。所以,本文從社會(huì)關(guān)系入手界定制度的基本內(nèi)涵。筆者認(rèn)為,制度是人類(lèi)在實(shí)踐中把作為人的本質(zhì)力量的社會(huì)關(guān)系對(duì)象化的產(chǎn)物,[15]是社會(huì)關(guān)系的比較穩(wěn)定和正式的規(guī)范體系。理解上述定義,要注意以下幾個(gè)要點(diǎn):
1.社會(huì)關(guān)系是人的本質(zhì)力量的重要體現(xiàn)。人的本質(zhì)力量是指人類(lèi)的一種自由自覺(jué)的活動(dòng)能力。這種能力是人的諸如智力、體力、實(shí)踐的、思維的等多種能力的總和。應(yīng)該說(shuō),人的本質(zhì)力量首先體現(xiàn)在處理人與自然關(guān)系的活動(dòng)中。
人同自然界的作用表現(xiàn)了兩種模式:一是“人——人——自然界”的模式,二是“人——工具——自然界”模式。[16]就“人——工具——自然界”模式來(lái)說(shuō),工具代表著受到人的支配的自然力。由于人本身的物質(zhì)力的相對(duì)弱小,人不斷發(fā)展著工具系統(tǒng)。這種工具系統(tǒng)包括人工自然力和人控自然力。一般來(lái)說(shuō),人的工具系統(tǒng)最早是以替代人的體力為主的,包括各種手工工具和機(jī)器。在當(dāng)代,由于計(jì)算機(jī)等新技術(shù)的出現(xiàn),工具系統(tǒng)開(kāi)始替代人的腦力。
“人——人——自然界”模式表明,人是利用與他人的關(guān)系發(fā)展與自然界的關(guān)系的。人類(lèi)脫離動(dòng)物界毫無(wú)疑問(wèn)是由此出發(fā)的。人作為社會(huì)化動(dòng)物,社會(huì)關(guān)系的工具意義一開(kāi)始就存在。在原始社會(huì),人們對(duì)社會(huì)關(guān)系的依賴(lài)并沒(méi)有超出動(dòng)物界的水平,人對(duì)他人力量的借用,直接表現(xiàn)為對(duì)他人體力的借用,而這種借用關(guān)系是相互的、平等的。在出現(xiàn)社會(huì)大分工后,人對(duì)社會(huì)的依賴(lài)關(guān)系不再直接表現(xiàn)為對(duì)他人的依賴(lài),而是轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)他人勞動(dòng)產(chǎn)品的依賴(lài)。從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代到工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,社會(huì)關(guān)系的基礎(chǔ)是人與人間的物質(zhì)交換,只不過(guò)在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代交換的目的是獲得使用價(jià)值,在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代是獲得價(jià)值。現(xiàn)在是信息時(shí)代,物質(zhì)和能源的流動(dòng)趨于符號(hào)化,腦力在人的生產(chǎn)勞動(dòng)中的作用處于支配和主導(dǎo)地位,這種支配和主導(dǎo)表現(xiàn)在為生產(chǎn)過(guò)程提供軟件形式的精神產(chǎn)品??梢哉f(shuō),信息或智能交換成為新的社會(huì)關(guān)系的基礎(chǔ),這標(biāo)志著以物質(zhì)交換為基礎(chǔ)的社會(huì)關(guān)系的一次飛躍。社會(huì)關(guān)系質(zhì)態(tài)的變化從根本上說(shuō)是生產(chǎn)力的變革引起的,或者說(shuō)是“人——工具——自然界”模式的變革引起的。在改造自然界的活動(dòng)中,人們的工具系統(tǒng)不斷升級(jí)換代,從而人與人的關(guān)系——作為人們組織起來(lái)面對(duì)自然界的工具或手段,也必須加以改變。人把社會(huì)關(guān)系作為實(shí)踐的工具或手段,是人類(lèi)與動(dòng)物界的一個(gè)根本區(qū)別。雖然有些群居動(dòng)物也利用集體的力量謀取生存資料,但他們的結(jié)合是出于本能,只是借用同伴的力量。人與人的關(guān)系則有著遠(yuǎn)為豐富的內(nèi)容。如果說(shuō)生產(chǎn)工具解決的是加工自然界的武器問(wèn)題,那么,社會(huì)關(guān)系則解決的是將人力組織起來(lái)的武器問(wèn)題。
以上所說(shuō)的自然界是純粹的客觀(guān)世界,是與人這種主體相對(duì)應(yīng)的客體,其實(shí),人在改造外在于人的純粹自然時(shí),也在改造自身的自然界,其成果就是人的體力、智力、道德能力的發(fā)展。社會(huì)關(guān)系不僅在人的生產(chǎn)實(shí)踐中具有工具意義,而且在人自身的生產(chǎn)實(shí)踐中也具有工具意義:社會(huì)關(guān)系是真正屬于人類(lèi)自己的世界,個(gè)人的生命來(lái)源于這個(gè)世界,發(fā)展依靠這個(gè)世界,滿(mǎn)足精神需要離不開(kāi)這個(gè)世界。
綜上,社會(huì)關(guān)系不僅是處理人與自然關(guān)系的工具系統(tǒng),也是處理人與自身關(guān)系的工具系統(tǒng)??梢哉f(shuō),社會(huì)關(guān)系是人的本質(zhì)力量的重要組成部分。
2.人的本質(zhì)力量——社會(huì)關(guān)系的對(duì)象化是制度的形成機(jī)制。人是對(duì)象性的存在物。人與其他對(duì)象性存在物不同之處在于,人的本質(zhì)力量能夠以實(shí)踐、認(rèn)識(shí)、價(jià)值、審美、交往等活動(dòng)方式全面、完整地“化”于對(duì)象之中,其主要表現(xiàn)就是人真實(shí)占有、支配對(duì)象。對(duì)象化是人的本質(zhì)力量全面展開(kāi)、確立、實(shí)現(xiàn),以達(dá)到人真實(shí)理解自身本質(zhì)的過(guò)程。
馬克思認(rèn)為,生產(chǎn)、工業(yè)、人化自然是人的本質(zhì)力量的確證,同時(shí)他還指出,人的勞動(dòng)不僅生產(chǎn)出產(chǎn)品,而且生產(chǎn)出生產(chǎn)行為的關(guān)系,不僅生產(chǎn)出其他人同他的生產(chǎn)和他的產(chǎn)品的關(guān)系,而且生產(chǎn)出他同這些人的關(guān)系。因此,人的本質(zhì)力量對(duì)象化不僅表現(xiàn)在工業(yè)方面,而且表現(xiàn)在社會(huì)關(guān)系方面。社會(huì)關(guān)系作為人的本質(zhì)力量也可以對(duì)象化。社會(huì)關(guān)系對(duì)象化中所產(chǎn)生的產(chǎn)品就是制度。
當(dāng)然,對(duì)象化過(guò)程是一個(gè)雙向過(guò)程:主體本質(zhì)力量塑造對(duì)象,對(duì)象規(guī)定、制約主體。對(duì)象化的雙向特征,表明主體與對(duì)象在實(shí)踐活動(dòng)中相互規(guī)定、相互依賴(lài)、相互轉(zhuǎn)化。對(duì)象化過(guò)程是人的能動(dòng)性和受動(dòng)性的統(tǒng)一。所以,在社會(huì)關(guān)系對(duì)象化中,人在改變社會(huì)關(guān)系的同時(shí),人自身存在的形態(tài)和性質(zhì)也受到社會(huì)關(guān)系的塑造和制約。人類(lèi)社會(huì)制度正是在這種人與社會(huì)關(guān)系雙向?qū)ο蠡邢蚯鞍l(fā)展的。
3.制度作為社會(huì)關(guān)系對(duì)象化產(chǎn)物,其屬人性質(zhì)是一個(gè)逐漸實(shí)現(xiàn)的過(guò)程。在社會(huì)關(guān)系對(duì)象化實(shí)踐中,人根據(jù)自身需要通過(guò)制度的設(shè)計(jì)對(duì)社會(huì)關(guān)系進(jìn)行能動(dòng)作用和改造,使社會(huì)關(guān)系按人的目的發(fā)生符合人的需要的變化,從而實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)關(guān)系占有、支配,達(dá)到對(duì)自身存在的真實(shí)理解和把握,人的本質(zhì)力量也由此得到確證、實(shí)現(xiàn)和拓展。但是,在實(shí)踐中,結(jié)果往往不是這樣。從人類(lèi)歷史來(lái)看,自人類(lèi)社會(huì)產(chǎn)生,直到今天,社會(huì)關(guān)系作為人類(lèi)結(jié)合起來(lái)應(yīng)對(duì)自然挑戰(zhàn)的組織方式是外在于人的,人們形成社會(huì)關(guān)系是為了解決人與自然、人與自身的矛盾,實(shí)現(xiàn)人的自由和全面發(fā)展,但社會(huì)關(guān)系外在于人卻使人受到社會(huì)關(guān)系的奴役,作為社會(huì)關(guān)系對(duì)象化產(chǎn)物的制度也是這樣。只有到了未來(lái)共產(chǎn)主義社會(huì),人類(lèi)才能實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)關(guān)系的自主控制,這樣制度的創(chuàng)制才能真正體現(xiàn)人的本質(zhì)力量,制度才會(huì)成為人們自由全面發(fā)展的社會(huì)條件。應(yīng)該承認(rèn),雖然現(xiàn)實(shí)中社會(huì)關(guān)系和社會(huì)制度還有與人的本質(zhì)相違拗的方面,但制度的屬人性質(zhì)卻是以累積方式增長(zhǎng)的。
4.社會(huì)關(guān)系的對(duì)象化不是機(jī)械的復(fù)制現(xiàn)有社會(huì)關(guān)系。社會(huì)關(guān)系的對(duì)象化是按照人的基本尺度,在歷史所提供的可能限度內(nèi)對(duì)社會(huì)關(guān)系進(jìn)行確認(rèn)、改造和維護(hù),其間有堅(jiān)持也有創(chuàng)新,有因循也有變革。社會(huì)關(guān)系對(duì)象化,不是停留在既有社會(huì)關(guān)系的性質(zhì)和水平上,如果這樣,就不會(huì)有人類(lèi)的解放和進(jìn)步。在社會(huì)關(guān)系對(duì)象化中,人完全能夠從自身的需要和價(jià)值訴求出發(fā),結(jié)合社會(huì)生產(chǎn)方式的客觀(guān)要求,通過(guò)制度變革和創(chuàng)新來(lái)改變和完善人的社會(huì)關(guān)系。制度作為社會(huì)關(guān)系對(duì)象化的產(chǎn)物,不僅是人的本質(zhì)力量的確證,同時(shí)還是人改變既有關(guān)系、發(fā)展自身的工具。
5.制度主要由正式制度和非正式制度構(gòu)成。根據(jù)不同的角度,制度可劃分為多種類(lèi)型,而最為常見(jiàn)的是正式制度與非正式制度兩類(lèi)。正式制度是人們自覺(jué)創(chuàng)制并以正式方式加以確定的一系列成文規(guī)則,是行為約束的外在形式,通常由權(quán)力機(jī)構(gòu)來(lái)保證實(shí)施。非正式制度是人們?cè)陂L(zhǎng)期交往中無(wú)意識(shí)形成的行為規(guī)則,是行為約束的內(nèi)在形式,是一種心理約束或自覺(jué)約束。
作為社會(huì)關(guān)系的正式的穩(wěn)定的規(guī)范體系,正式制度有三個(gè)層次。第一層次是社會(huì)形態(tài)意義上的社會(huì)制度,它以整個(gè)社會(huì)作為自己的實(shí)體內(nèi)涵,標(biāo)示著社會(huì)的根本性質(zhì),如奴隸制度、封建制度、資本主義制度和社會(huì)主義制度。第二層次是指社會(huì)某一領(lǐng)域的具體制度,如經(jīng)濟(jì)制度、政治制度和文化制度。第三層次是更為具體的制度,體現(xiàn)著某種行為方式和辦事規(guī)程,如考勤制度、獎(jiǎng)懲制度、契約等。
作為社會(huì)關(guān)系的非正式規(guī)范,非正式制度是人們?cè)谔幚砩鐣?huì)關(guān)系中約定俗成、共同恪守的不依靠國(guó)家強(qiáng)制力實(shí)施的規(guī)則體系,既包括人們?cè)陂L(zhǎng)期交往中無(wú)意識(shí)形成的規(guī)則,也包括有意制定但不依靠強(qiáng)制力實(shí)施的規(guī)則,主要涵蓋價(jià)值觀(guān)念、人際網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、村規(guī)民約、習(xí)俗慣例等方面。
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The Trace of Research on System Connotation and Analysis of System Connotation
HE Mei-ran
Abstract: The research on system can be summed up in two aspects: the first is the confirmationon of existing social relations; the second is rules and restrictions of social members'behavior. System is product of social relations that acts as the man's essential power in practice. Sys