【摘 要】基于索賠及其管理方面存在的問題與對(duì)策進(jìn)行研究，結(jié)合具體工程案例，研究土建工程索賠國內(nèi)及國外的現(xiàn)狀、存在問題，總結(jié)、歸納了推動(dòng)工程索賠成功的關(guān)鍵因素，有利于對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行成功索賠，使其能有更大的合同利潤，扭轉(zhuǎn)企業(yè)困境、增加市場競爭力。

【關(guān)鍵詞】土建工程索賠；現(xiàn)狀及其分析；成功索賠措施；合同管理

索賠是工程合同管理重要而又相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，索賠是合同執(zhí)行階段規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法、最后手段，成功的工程索賠能全面提高企業(yè)威信。本文結(jié)合睢寧二站工程，闡述了在土建工程索賠及其管理方面存在的問題與對(duì)策，探討了工程索賠的對(duì)策。

1.存在的主要問題

（1）法律意識(shí)淡薄、索賠認(rèn)識(shí)不足、人情關(guān)系嚴(yán)重。由于看重人情關(guān)系，即使產(chǎn)生糾紛，也不善于運(yùn)用法律手段解決，往往對(duì)依法賠償、懲罰區(qū)分不清，很難進(jìn)行科學(xué)索賠。

（2）缺乏索賠專才與通才，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)貧乏。工程項(xiàng)目管理的核心關(guān)鍵是索賠管理。索賠是一門科學(xué)，更具藝術(shù)性，目前大部分企業(yè)缺乏“T”型人或“金字塔”型人才，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理、知識(shí)素質(zhì)不高；甚缺同時(shí)懂工程、經(jīng)濟(jì)管理的人才。

（3）企業(yè)內(nèi)部索賠管理方面存在問題。部分企業(yè)內(nèi)部合同管理制度不能有效落實(shí)，合同管理也混亂，對(duì)合同的訂立、履行過程缺乏有效控制、監(jiān)督與管理，不利于以后索賠工作的進(jìn)一步實(shí)施。

（4）客觀上，法律尚不健全，建筑市場有待進(jìn)一步提高。目前我國建筑市場競爭過分激烈，業(yè)主在合同中經(jīng)常會(huì)提出很苛刻條件，但是承包商迫于生計(jì)，往往接受。使得承包商面臨十分不利合同簽訂、實(shí)施環(huán)境，在合同的簽訂和執(zhí)行過程中，雙方的非理性行為惡化著工程承包市場環(huán)境。

2.索賠策略與技巧

2.1合理定位

2.1.1確定目標(biāo)

工程經(jīng)驗(yàn)豐富的承包商會(huì)，對(duì)自己的損失如實(shí)掌握，合理分析可以讓步的索賠因素，可以達(dá)到索賠成功的因素，做到進(jìn)退有余地，不至于引起對(duì)方的反索賠。

2.1.2要有前瞻性

收集資料要有超前性，索賠證據(jù)的收集應(yīng)具有前瞻性[1]。睢寧二站工程中的做法是，將索賠證據(jù)的收集與施工過程資料文件的檔案管理有機(jī)結(jié)合起來。

2.1.3談判技巧

有經(jīng)驗(yàn)承包商一定會(huì)把握談判技巧，會(huì)深刻認(rèn)識(shí)到復(fù)雜工程談判的長期性、需要持久性的工作，做到有理有利有節(jié)。力爭單項(xiàng)索賠，單項(xiàng)解決，盡量不把簡單問題復(fù)雜化[2]。

2.2重點(diǎn)、難點(diǎn)處理

2.2.1不利現(xiàn)場條件

正確處理不利現(xiàn)場條件索賠的難點(diǎn)是索賠費(fèi)用和工期的計(jì)算，這方面也很容易產(chǎn)生分歧。睢寧二站工程，進(jìn)度分析時(shí)，將沒有遇到不利現(xiàn)場條件情況下達(dá)到的施工速度和其他實(shí)際達(dá)到的施工速度進(jìn)行比較。當(dāng)缺少承包人投標(biāo)原始數(shù)據(jù)或資料，或承包人投標(biāo)的效率數(shù)據(jù)低估時(shí)，這種做法不失為一種參考[3]。

2.2.2工效降低索賠

在睢寧二站合同管理過程中，對(duì)于工程量較小和施工項(xiàng)目相對(duì)單一的工效降低費(fèi)用計(jì)算，采取了實(shí)際費(fèi)用價(jià)差補(bǔ)償?shù)姆椒?。如，開挖工程，因業(yè)主原因?qū)е绿峁┻\(yùn)輸材料的施工道路和施工平臺(tái)不能使用，期間施工單位必須采用人工進(jìn)行材料二次轉(zhuǎn)運(yùn)，施工方提出人員、施工機(jī)械效率降低的索賠。在保證正常施工情況下，由現(xiàn)場監(jiān)理工程師對(duì)影響時(shí)段內(nèi)受影響部位投入的人工、機(jī)械資源進(jìn)行簽認(rèn)。索賠事件結(jié)束后，計(jì)算出實(shí)際投入的人工機(jī)械費(fèi)用。工效降低索賠費(fèi)用=（索賠時(shí)段內(nèi)實(shí)際投入的人工機(jī)械費(fèi)-索賠時(shí)段內(nèi)合同結(jié)算金額中的人工機(jī)械費(fèi)）×稅費(fèi)。因?yàn)檫@種方法要求對(duì)每天現(xiàn)場施工投入情況進(jìn)行簽認(rèn)，并且受施工組織管理水平影響較大，所以不適合長時(shí)間、大規(guī)模的工效降低索賠費(fèi)用的計(jì)算。建議在合同中嘗試引入“工效降低”的相關(guān)條款，提前對(duì)其含義、原因、責(zé)任劃分、延期計(jì)算、計(jì)價(jià)方法等做出詳細(xì)的規(guī)定[4]。

2.2.3人工、材料價(jià)差調(diào)整

睢寧二站土建工程施工合同規(guī)定，人工費(fèi)不調(diào)差。由于近年來人工價(jià)格大幅上漲，2010年～2012年市場人工工資上漲達(dá)50%。工程所用的鋼筋由發(fā)包人供應(yīng)，不需要調(diào)整價(jià)差。合同規(guī)定可調(diào)差的材料為水泥、柴油，其他材料不調(diào)差。材料價(jià)差采用建設(shè)工程造價(jià)管理站發(fā)布的建材信息價(jià)進(jìn)行計(jì)算，調(diào)差公式為價(jià)差=當(dāng)期完成的工程量×工程量清單中該材料含量×（當(dāng)期該材料的建設(shè)工程材料信息價(jià)格-2011年4季度該材料的建設(shè)工程材料信息價(jià)格）。從執(zhí)行情況來看，建材信息價(jià)與市場價(jià)相比有所滯后，但基本上反映了市場價(jià)格波動(dòng)情況。合同規(guī)定除鋼材、水泥、柴油外，其他材料價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)由承包人承擔(dān)，但近年來物價(jià)波動(dòng)異常，建設(shè)工程人工、材料價(jià)格出現(xiàn)持續(xù)大幅度的漲落，引發(fā)工程造價(jià)變動(dòng)較大，超出了發(fā)包人、承包人能夠正常預(yù)見的范圍和能夠承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，為合理確定和有效控制工程造價(jià)，確保工程質(zhì)量與安全，目前國家南水北調(diào)辦公室以及針對(duì)人工和材料進(jìn)行了相關(guān)調(diào)研工作，相應(yīng)的調(diào)差政策正在制定中。

2.2.4承包商的道義索賠

施工合同規(guī)定，人工費(fèi)不調(diào)差。由于近年來人工價(jià)格大幅上漲，2010年～2012年市場人工工資上漲達(dá)50%。遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商應(yīng)當(dāng)可以預(yù)見的程度。按一般理解，這是承包商應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)[5][6]，但在實(shí)踐中，基于“雙贏”和道義的考慮，可以肯請(qǐng)業(yè)主酌情給予補(bǔ)償。

2.3實(shí)例分析

新建睢寧二站，安裝4臺(tái)立式液壓全調(diào)節(jié)混流泵（含1套備機(jī)），單機(jī)設(shè)計(jì)流量20.2m3/s，總裝機(jī)功率12000KW。泵站采用肘型進(jìn)水流道，虹吸管出水流道，真空斷流閥斷流。工程總投資2.41億元，土建合同造價(jià)8227.99萬元，合同工期22個(gè)月。施工期間，發(fā)生如下索賠事件：

（1）招標(biāo)文件規(guī)定的開工日期為2011年2月28日，由于拆遷工作進(jìn)展緩慢，實(shí)際監(jiān)理工程師開工令的日期為2011年4月10日。在目前水電行業(yè)買方市場的情況下，發(fā)包方本著協(xié)商解決、表達(dá)誠意的理念，同意提出索賠。

（2）土方開挖過程中，為協(xié)調(diào)解決地方拆遷小區(qū)缺土的問題，建設(shè)處指示將部分土方外運(yùn)，土方運(yùn)距增加。根據(jù)現(xiàn)場照片、監(jiān)理工程師指示單、現(xiàn)場工程量簽證單，確認(rèn)該項(xiàng)工程為新增項(xiàng)目，補(bǔ)償所發(fā)生的費(fèi)用。

（3）進(jìn)場道路施工過程中，由于拆遷工作遲遲未完成，當(dāng)?shù)厝罕姸啻巫韫?，進(jìn)場道路施工滯后，出現(xiàn)人員、機(jī)械窩工現(xiàn)象。在窩工費(fèi)的確定中，存在窩工效率降低多少的問題，窩工發(fā)生的原因主次責(zé)任的確認(rèn)和分擔(dān)。在本例中，窩工主要是由于建設(shè)單位征地拆遷不及時(shí)，以及施工過程圖紙變更較多等原因，造成人員、設(shè)備不能發(fā)揮應(yīng)有的效率。建設(shè)單位反索賠考慮施工單位施工組織效率、人員、設(shè)備使用率完好率的問題，在索賠費(fèi)用計(jì)算中事先分析、予以考慮。

（4）2011年8月29日凌晨突降暴雨，從0時(shí)至12時(shí)雨量達(dá)180.1mm，睢寧二站施工現(xiàn)場多處損毀，為此，進(jìn)行工程保險(xiǎn)索賠。由于及時(shí)對(duì)現(xiàn)場進(jìn)行拍攝，對(duì)保險(xiǎn)報(bào)案電話錄音，加之建設(shè)及監(jiān)理單位通知，為索賠留存了索賠舉證資料，追加了造成的損失。睢寧二站主體工程施工前，業(yè)主和承包商聯(lián)合投保了工程保險(xiǎn)和第三者責(zé)任險(xiǎn)，發(fā)生險(xiǎn)情時(shí)，在24小時(shí)以內(nèi)向保險(xiǎn)公司報(bào)案，同時(shí)上報(bào)監(jiān)理、業(yè)主單位，并停止現(xiàn)場施工，等待保險(xiǎn)公司現(xiàn)場踏勘?，F(xiàn)場踏勘完畢，即向保險(xiǎn)公司發(fā)出《出險(xiǎn)通知書》，按要求填寫相關(guān)材料。

3.結(jié)語

通過對(duì)現(xiàn)階段索賠存在的情況分析，提出解決問題方案和措施。并通過睢寧二站工程中存在的工程索賠問題，進(jìn)行對(duì)施工索賠的分析研究，提出了具體做法，深入探究了土建工程索賠及其管理方面存在的問題與對(duì)策。

參考文獻(xiàn)

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