摘要：

如何看待、界定和規(guī)范一稿多投行為是編輯出版領(lǐng)域討論的熱點(diǎn)之一。本文從出版者、行業(yè)主管和投稿人角度分析一稿多投現(xiàn)象的主客觀原因，并探討減少一稿多投現(xiàn)象的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：

學(xué)術(shù)論文 一稿多投 對(duì)策

如何看待、界定和規(guī)范一稿多投行為是編輯、出版領(lǐng)域討論的熱點(diǎn)之一，討論的核心問題仍是一稿多投行為的定性，即一稿多投究竟是歸類于學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)失范甚或違法（《著作權(quán)法》）行為，還是屬于作者、投稿人依法享有的合法權(quán)利。盡管發(fā)、投雙方各執(zhí)一詞，但如何減少、規(guī)范一稿多投現(xiàn)象應(yīng)該成為爭(zhēng)論雙方相向而行的努力目標(biāo)。

一、出版者的苦衷

從出版單位角度而言，論者多認(rèn)為一稿多投是一種學(xué)術(shù)失范行為，其后果是一稿多發(fā)，擾亂正常的學(xué)術(shù)秩序，給出版單位帶來人力、物力的浪費(fèi)及精神上的損失。

首先，一稿多投是一種違約行為。一般來說，作者向期刊等出版單位投稿，是一種接受約定的行為。第二次修正后的《著作權(quán)法》第32條規(guī)定：“著作權(quán)人向報(bào)社、期刊社投稿的，自稿件發(fā)出之日起十五日未收到報(bào)社通知決定刊登的，或自稿件發(fā)出之日起三十日內(nèi)未收到期刊社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報(bào)社、期刊社投稿。雙方另有約定的除外。”“另有約定”多表現(xiàn)為期刊等所刊登的征稿啟事類的內(nèi)容。因此，投稿人的投稿行為，便可推斷為一種自覺接受出版單位“要約”的民事行為，而一旦投稿人違背了要約中的禁止一稿多投規(guī)定，便構(gòu)成了違約，從而將受到出版單位的負(fù)面評(píng)價(jià)。

其次，一稿多投給出版單位帶來浪費(fèi)和損失。浪費(fèi)的是因稿件登記、送審、編校、編排一個(gè)或多個(gè)環(huán)節(jié)而付出的人力及物力。損失的是編排人員為稿件付出的智力勞動(dòng)，因稿件的多投性質(zhì)而化為烏有。從勞動(dòng)與產(chǎn)出、生產(chǎn)與成本等角度而言，一稿多投都直接或間接帶來了浪費(fèi)和損失。

再則，一稿多投給正常的出版工作帶來了影響，擾亂了出版的環(huán)節(jié)和程序。尤其是已進(jìn)入三校一讀環(huán)節(jié)中的稿件，如果有的一稿多投者出于“攀高枝”的心理，因?yàn)樽约旱母寮桓呒?jí)別的期刊錄用而提出撤稿，這種現(xiàn)象給出版流程所帶來的影響是顯而易見的。編務(wù)實(shí)踐中有的校樣付廠印刷或剛剛出版，才發(fā)現(xiàn)同一篇稿件已經(jīng)捷足先“登”，面對(duì)木已成舟的現(xiàn)實(shí)，出版者只能望洋興嘆，對(duì)負(fù)責(zé)稿件的編輯來說無異于一種沉重的打擊。

此外，一稿多投造成一稿多發(fā)和重復(fù)發(fā)表，浪費(fèi)了學(xué)術(shù)資源，擾亂了正常的學(xué)術(shù)秩序。凡此種種，都是站在出版者的角度對(duì)一稿多投現(xiàn)象的負(fù)面意義所進(jìn)行的探討。

二、投稿人的理爭(zhēng)

從作者、投稿人角度而言，一稿多投則是著作權(quán)人依法享有的合法權(quán)利。投稿人有權(quán)為自己的“女兒”（研究論文）尋找合適的“婆家”，且科研壓力、職稱晉升、審稿周期漫長(zhǎng)、投發(fā)雙方信息溝通不暢、不對(duì)等等現(xiàn)實(shí)問題也迫使投稿人不得以而為之。論者甚至從法律規(guī)范、行業(yè)規(guī)范角度尋找“護(hù)身符”，因?yàn)椤吨鳈?quán)法》等相關(guān)法律條文規(guī)定并未禁止投稿人多次行使作品的發(fā)表權(quán)，即沒有禁止一稿多投（當(dāng)然也沒有鼓勵(lì)一稿多投行為）。法不禁民可為，投稿人所作出的一稿多投行為操作是可行的。1985年國(guó)家文化部曾以文件形式，出臺(tái)下發(fā)了規(guī)章《圖書、期刊版權(quán)保護(hù)試行條例實(shí)施細(xì)則》，其中第13條第1款規(guī)定：“作者向期刊或出版單位投稿，或與出版單位簽定約稿合同，不得一稿多投。因一稿多投給期刊或出版單位帶來的損失，作者應(yīng)予適當(dāng)賠償?！痹撘?guī)章是禁止一稿多投行為。同時(shí)，該條第5款還對(duì)審錄稿期限作了規(guī)定：“大型期刊或?qū)W術(shù)性期刊收到稿件后，三十天內(nèi)如不能決定是否采用，應(yīng)通知作者已收到稿件，并延至三個(gè)月內(nèi)通知作者是否采用。如過三個(gè)月不通知作者，作者可要求限期退還稿件另行處理；如超過六個(gè)月不退還稿件，又不采用，作者還可要求按資料費(fèi)賠償損失，但已刊登聲明不退稿件者除外。計(jì)算上述三十天、三個(gè)月或六個(gè)月期限，應(yīng)從期刊編輯部收到稿件之日起計(jì)算?！痹摽罨疽?guī)定了3個(gè)月的審錄稿期限。盡管該規(guī)章對(duì)一稿多投行為作了禁止性規(guī)定，但下發(fā)實(shí)施細(xì)則的文件又明確規(guī)定有關(guān)部門在實(shí)施該規(guī)定時(shí)，“結(jié)合《試行條例》的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)部掌握，參照?qǐng)?zhí)行”，可見對(duì)一稿多投的禁止性規(guī)定無對(duì)外約束力，而且該規(guī)章在2003年被國(guó)家版權(quán)局以《國(guó)家版權(quán)局廢止一批著作權(quán)管理規(guī)章、規(guī)范性文件》而一文廢止?？梢姺梢?guī)范對(duì)一稿多投行為的認(rèn)定是有一反復(fù)的過程。所以投稿人從法律規(guī)范和社會(huì)現(xiàn)實(shí)的角度為一稿多投行為尋求理論支撐。

除了從保障作者的著作發(fā)表權(quán)實(shí)現(xiàn)的角度，有的論者甚至認(rèn)為一稿多投有利于平衡作者與報(bào)社、期刊社之間的權(quán)利義務(wù)，有利于優(yōu)秀科研成果的及時(shí)發(fā)表，甚至有利于期刊社的高效運(yùn)作和良性競(jìng)爭(zhēng)。這些都是從投稿人的角度做出的理論探討。

三、減少一稿多投現(xiàn)象的思考

對(duì)于一稿多投的定性和認(rèn)識(shí)盡管眾說紛紜，莫衷一是，公婆皆有理。但是一個(gè)不爭(zhēng)事實(shí)是，一稿多投已是一種普遍現(xiàn)象，且大有愈演愈烈之勢(shì)。一般說來，一稿多投多發(fā)生在一般投稿人身上，如在校研究生、中青年教師、學(xué)術(shù)職稱較低的科研工作者等。筆者在編務(wù)實(shí)踐中曾遇到博導(dǎo)也一稿多投，這就不能用學(xué)術(shù)水平高低、道德水準(zhǔn)高下等大而籠統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)來解釋了。一般而言，投稿人之所以不顧學(xué)術(shù)道德低下、學(xué)術(shù)行為失范等負(fù)面評(píng)價(jià)而徑取一稿多投，關(guān)鍵還是在于學(xué)術(shù)成果發(fā)表資源的緊張。而學(xué)術(shù)刊物的等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等硬性指標(biāo)又無形中推波助瀾，加劇了發(fā)表資源緊張的氛圍，從而造成許多投稿人出現(xiàn)全面撒網(wǎng)、廣種薄收等心態(tài)。

筆者認(rèn)為，一稿多投現(xiàn)象是嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)，出版單位和行業(yè)管理者有理由口誅筆伐，但也應(yīng)多從自身、社會(huì)探索原因，而非一味地必欲除之而后快。從學(xué)術(shù)規(guī)范角度而言，一稿多投擾亂了學(xué)術(shù)秩序，但應(yīng)與學(xué)術(shù)不端有所區(qū)別。如一稿多投與一稿多發(fā)、一稿多用、重復(fù)發(fā)表等學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)有區(qū)別。編輯出版界和法律界對(duì)于一稿多投多定義為：在法定或約定的期限內(nèi)將同一或內(nèi)容高度近似的作品投給兩家或兩家以上的出版單位以尋求發(fā)表的行為現(xiàn)象。多投的結(jié)果是或全不中，或中一，或中兩及以上，對(duì)于獲得兩及以上刊物發(fā)表機(jī)會(huì)的情況而言，涉及同一作品是否會(huì)重復(fù)發(fā)表的問題。對(duì)于學(xué)術(shù)論文而言，編輯實(shí)務(wù)中大部分的作者追求的是作品發(fā)表而非重復(fù)發(fā)表，因重復(fù)發(fā)表事實(shí)上會(huì)給作者的學(xué)術(shù)道德帶來負(fù)面的評(píng)價(jià)，所以只要編輯嚴(yán)格把關(guān)，重復(fù)發(fā)表或一稿多發(fā)的現(xiàn)象或可避免。因此單純的一稿多投和一稿多發(fā)等不應(yīng)混淆，一稿多投并不必然帶來一稿多發(fā)的后果。當(dāng)然，如果一稿多投者明知自己的作品被多家刊物錄用卻不撤稿，或?qū)⒆髌犯念^換面惡意追求重復(fù)發(fā)表，以達(dá)到賺取稿費(fèi)、提高發(fā)表論文數(shù)量等目的，此種行為即可徑直定性為學(xué)術(shù)不端?？偠灾缤庉媽?shí)務(wù)中的人情稿現(xiàn)象是客觀存在，宜應(yīng)采取堵、疏結(jié)合的方法使之逐步減少，通過堵、疏結(jié)合之道，有效引導(dǎo)一稿多投現(xiàn)象逐步減少當(dāng)是解決這一客觀現(xiàn)實(shí)的長(zhǎng)效機(jī)制。

1. 出版者的調(diào)整

出版單位應(yīng)正視一稿多投現(xiàn)象存在的復(fù)雜社會(huì)背景和一般合理性，不再給予此類現(xiàn)象以負(fù)面評(píng)價(jià)，不反對(duì)，當(dāng)然也不鼓勵(lì)一稿多投的做法。在出版發(fā)表論文仍然是“錄方市場(chǎng)”的大背景下，出版單位應(yīng)樹立為作者服務(wù)的意識(shí)，力所能及地提高審稿效率，縮短審稿周期，及時(shí)將審錄情況通報(bào)給投稿人，以利于投稿人及時(shí)掌握作品的審錄進(jìn)展?，F(xiàn)實(shí)中，部分學(xué)術(shù)期刊出版單位存在的問題：一是缺乏服務(wù)作者意識(shí)，在與作者的往來過程中有“居高臨下”的思維定勢(shì)；二是很難做到完全以論文學(xué)術(shù)水準(zhǔn)為評(píng)判錄用的標(biāo)準(zhǔn)，重視老作者、人情稿，怠慢新作者；三是部分出版單位對(duì)作者負(fù)責(zé)任的意識(shí)低下，以來稿多、時(shí)間緊等為由完全不處理作者的來稿，更談不上對(duì)作者稿件進(jìn)行登記、審核、通知等程序。凡此種種，在客觀上誘發(fā)了部分作者一稿多投現(xiàn)象的發(fā)生。

2. 行業(yè)規(guī)范的跟進(jìn)

作為行業(yè)主管部門，應(yīng)擬定出臺(tái)投稿、審稿、錄用等相關(guān)行業(yè)規(guī)范，進(jìn)一步規(guī)范審稿程序，對(duì)審稿、錄用的時(shí)限作出更切實(shí)際、更為合理的規(guī)定。第二次修正后的《著作權(quán)法》第32條規(guī)定：著作權(quán)人自稿件發(fā)出之日起15日未收到報(bào)社通知決定刊登的，或者自稿件發(fā)出之日起30日內(nèi)未收到期刊社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報(bào)社、期刊社投稿，雙方另有約定的除外。實(shí)際操作中大多數(shù)的出版單位從收稿到審稿到確定錄用，少則2到3個(gè)月，多則4到6個(gè)月，甚至更長(zhǎng)。這種現(xiàn)狀既可歸因于審稿嚴(yán)格、確保學(xué)術(shù)質(zhì)量等主觀因素，也可歸因于出版單位編輯人員短缺等客觀原因。相對(duì)而言，審稿周期長(zhǎng)是一種有利于出版單位的立場(chǎng)。行業(yè)主管部門或行業(yè)協(xié)會(huì)可在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，出臺(tái)相關(guān)部門規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，將審稿錄用等周期縮至一到兩月，減少、限制出版單位自行延長(zhǎng)審稿期限的自由裁量權(quán)，以形成行業(yè)共同遵守的游戲規(guī)范。

審稿期限縮短，必然使出版單位的稿源增加，增大了其工作量和審稿費(fèi)用等支出。鑒于目前專業(yè)的學(xué)術(shù)刊物發(fā)行量小、發(fā)行面窄和經(jīng)濟(jì)效益低下等現(xiàn)狀，行政主管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)可制定收取審稿費(fèi)相關(guān)規(guī)范。一方面，審稿費(fèi)的收取可有效引導(dǎo)投稿人理性選擇投稿對(duì)象和投稿次數(shù)，減少投稿人的投稿支出，提高投稿“命中率”。另一方面，適當(dāng)?shù)膶徃遒M(fèi)收取也是對(duì)審稿專家審稿勞動(dòng)的一種認(rèn)可和適當(dāng)補(bǔ)償，增進(jìn)投稿人和出版單位間的融洽關(guān)系。再則，以行政管理或行業(yè)規(guī)范的形式明確審稿費(fèi)收取和合理使用，可使現(xiàn)存的或明或暗的審稿費(fèi)、版面費(fèi)收取現(xiàn)象公開化、合理化和規(guī)范化，按正常機(jī)制運(yùn)行，從而增強(qiáng)行業(yè)的透明度和社會(huì)公信力。最后，審稿費(fèi)的合理收取可以引導(dǎo)稿源合理流動(dòng)和分配，規(guī)范期刊間合理有序的稿源競(jìng)爭(zhēng)，增加中小期刊的稿源數(shù)量，提高其稿源質(zhì)量。

3. 投稿人觀念的轉(zhuǎn)變

投稿人應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)學(xué)術(shù)自律，不在行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范規(guī)定的審稿錄用期限內(nèi)一稿多投。對(duì)于違反規(guī)范的投稿人，期刊出版單位有權(quán)以拒審錄稿件、廣而告之等方式方法對(duì)其作出負(fù)面評(píng)價(jià)。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)可成立一稿多投曝光平臺(tái)，建立黑名單信息共享和聯(lián)動(dòng)機(jī)制，從社會(huì)評(píng)價(jià)、論文發(fā)表等方面加強(qiáng)對(duì)一稿多投現(xiàn)象的遏制，從而營(yíng)造良好的出版氛圍。

投稿人應(yīng)從提高學(xué)術(shù)水平、撰寫高質(zhì)量論文的角度出發(fā)，切實(shí)轉(zhuǎn)變發(fā)表觀念，變“發(fā)論文”為“寫論文”，重點(diǎn)提高自身論文的“硬實(shí)力”，而不是草草撰文后到處打聽發(fā)表論文信息，漫天撒網(wǎng)，廣種薄收，這既是對(duì)學(xué)術(shù)研究的一種褻瀆，也是對(duì)自身學(xué)術(shù)水準(zhǔn)和學(xué)術(shù)道德的一種自我否定，任何投稿人都應(yīng)深深引以為戒。

（作者單位：上海中醫(yī)藥雜志社）