摘要：

審稿既是編輯工作的中心環(huán)節(jié)，也是專有出版權(quán)的核心所在。合作出版與買賣書號的本質(zhì)區(qū)別就在于出版社是否對書稿認真履行了審稿權(quán)。出版社在與民營書業(yè)的合作中，必須堅持“三審”責任制，加強出版流程管理，實行全程監(jiān)控，確保圖書質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：

合作出版 買賣書號 專有出版權(quán) “三審制”

通常，出版社合作出版的對象或買賣書號的受體是民營書業(yè)，或稱民營文化公司。中國民營書業(yè)是20世紀80年代以民營書店為基礎(chǔ)，以圖書工作室為出版制作中心，以與國有出版社合作而發(fā)展壯大起來的文化產(chǎn)業(yè)的一支重要力量，其發(fā)展過程清晰地勾勒出了從書攤到書店，從書商到書業(yè)的軌跡。[1]通俗而言，民營書業(yè)都是由圖書發(fā)行“二渠道”的個體書商發(fā)展壯大而成的。從其創(chuàng)業(yè)之日起，就開始攜手國有出版機構(gòu)，只是在不同的時期合作的內(nèi)容和方式存在差別。一直以來，出版社與民營書業(yè)的合作是比較審慎的、保守的，與民營書業(yè)合作的出版社數(shù)量并不多。因國家政策沒有給予明確的界定，出版社與民營公司的合作長期處于“灰色”地帶，總有幾分遮遮掩掩，不太理直氣壯。

事情的拐點出現(xiàn)在2009年1月，此時全國新聞出版（版權(quán)）局長會議在京召開，新聞出版總署署長柳斌杰在工作報告中提出：“要積極研究民營文化工作室參與出版的通道問題，對于規(guī)模大、實力強、導向正確的民營文化工作室要積極支持，正確引導，加強管理，發(fā)揮好新興出版生產(chǎn)力的作用?！眻蟾孢€提到，要抓緊研究解決民營文化工作室的發(fā)展通道問題，進一步激發(fā)民營文化工作室投身先進文化建設(shè)和出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極性、主動性和創(chuàng)造性。這年4月，新聞出版總署公布了《關(guān)于進一步推進新聞出版體制改革的指導意見》，明確民營文化工作室是一支出版業(yè)的生力軍，是一種新的文化生產(chǎn)力，原則上納入體制內(nèi)管理。2010年1月，總署又出臺了《關(guān)于進一步推動新聞出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導意見》，首次提出了非公有資本進入新聞出版產(chǎn)業(yè)的“四條路徑”，并且承諾，通過加強和改進服務(wù)，為非公有制文化企業(yè)持續(xù)、快速、健康發(fā)展創(chuàng)造良好的政策環(huán)境和平等競爭機會。[2]這些政策的頒布，使得民營書業(yè)終于“浮出水面”。被政策認可之后，民營書業(yè)從“猶抱琵琶半遮面”走到前臺，出版社與民營書業(yè)的合作隨之發(fā)生“由地下到地上”“由灰色到合法”“由控制到鼓勵”三個轉(zhuǎn)變。6月，總署又發(fā)布了《關(guān)于支持民間資本參與出版經(jīng)營活動的實施細則》，新政策旨在調(diào)動民間資本參與文化建設(shè)，促進出版行業(yè)科學發(fā)展，推動文化大發(fā)展大繁榮。

從2010年以來，越來越多的出版社利用相關(guān)資源，積極開拓與民營書業(yè)合作的渠道，將與民營書業(yè)合作視為新的規(guī)模增長點和利潤增長點。

總署一方面出臺政策，鼓勵民營書業(yè)做大做強，另一方面又三令五申禁止出版社買賣書號，否則從嚴懲處。兩者間似乎相矛盾，其實不然。這就需要認真解讀國家政策，正確領(lǐng)會文件精神，厘清出版社與民營書業(yè)合作和買賣書號的本質(zhì)區(qū)別，不踩“紅線”。

一、認識出版權(quán)的實質(zhì)，不買賣書號

我國實行出版許可制度，即對出版社的設(shè)立實行審批制而非登記制，目的在于通過對出版主體資格的限制來確保出版物內(nèi)容的健康安全。國家賦予出版社專有出版權(quán)，出版權(quán)的實質(zhì)或者說核心究竟是什么？圖書生產(chǎn)過程中出版社的所有行為，都屬于專有出版權(quán)的范疇嗎？為回答這個問題，可從圖書的生產(chǎn)流程予以考察。一般說來，圖書的生產(chǎn)流程包括編、印、發(fā)三個環(huán)節(jié)，在所有出版社中，編輯部（室）、出版部（生產(chǎn)部）、發(fā)行部（營銷部）三個部門必不可少。顯而易見，印、發(fā)兩個環(huán)節(jié)不屬于出版專有權(quán)。粗略看來，出版專有權(quán)集中在“編”的環(huán)節(jié)。若再將其細分，編輯過程可分為編前環(huán)節(jié)、編輯加工與編后印制宣傳三個階段。編前環(huán)節(jié)具體包括調(diào)查研究與收集信息、擬定選題計劃、組稿三部分。編輯加工過程包括審稿、加工整理、裝幀設(shè)計和版面編排。編后過程指校對清樣、宣傳推薦和信息反饋三個環(huán)節(jié)。[3]

編前環(huán)節(jié)在本質(zhì)上屬組織創(chuàng)作環(huán)節(jié)，內(nèi)容可否進入公共傳播領(lǐng)域由以后的環(huán)節(jié)決定，因而編前環(huán)節(jié)不屬于專有出版權(quán)的范疇。事實上，從20世紀90年代以來，隨著出版專業(yè)化分工的發(fā)展，出現(xiàn)了專門從事出版選題策劃的公司。這些公司主要是收集、物色適合出版的選題，組織作品的創(chuàng)造，為出版社提供內(nèi)容資源，這些公司相對于出版社而獨立存在，所從事的工作屬于編前環(huán)節(jié)。

編后的校對清樣是純技術(shù)性工作，很多出版社都有自己的外校隊伍。而宣傳推薦、信息反饋都是為售賣、修訂及策劃新的選題服務(wù)，不屬于專有出版權(quán)的范疇。

編輯加工過程的加工整理環(huán)節(jié)，是編輯以對讀者、作者、社會負責的態(tài)度對作品進行的處理，即改正原稿中的錯誤及不規(guī)范之處，通過修改潤色，使文字更通順、更具美感，更能確切表達作品的主題，為出版物的社會傳播作準備。同校對一樣，這項工作也屬純技術(shù)性，可從專有出版權(quán)中分離出去?，F(xiàn)在民營書業(yè)自己的編輯隊伍已日漸壯大。而裝幀設(shè)計和版面編排則是圖書生產(chǎn)流程中的相對輔助環(huán)節(jié)，不涉及內(nèi)容的創(chuàng)作和編輯，因此，也不屬于專有出版權(quán)的范疇。

由此可見，比照我國設(shè)立出版許可制的目的，出版權(quán)的實質(zhì)應(yīng)側(cè)重于對內(nèi)容的審定，只有審稿環(huán)節(jié)才是專有出版權(quán)的核心所在，而除此以外的環(huán)節(jié)則并非出版權(quán)的必要組成部分。出版社通過審稿對書稿能否出版作出最后裁定，確保一些不符合法律法規(guī)的內(nèi)容不進入公共傳播領(lǐng)域，從而體現(xiàn)了國家對圖書內(nèi)容健康安全的調(diào)控。因此，對于民營圖書公司和出版社的合作而言，只要出版社履行了審稿權(quán)，就確保了國家設(shè)立專有出版權(quán)的目的，這種合作就不屬于買賣書號的行為。出版社是否對書稿認真履行了審稿權(quán)，是區(qū)別合作出版與買賣書號的分界線。

目前，出版社與民營書業(yè)之間的項目合作關(guān)系（不含資本合作）大概分為兩種：一是民營書業(yè)只負責前期的選題策劃，出版社負責后期的編輯出版發(fā)行，民營書業(yè)以版稅的形式收取一定的報酬，或從發(fā)行收入中提取一定的比例作為收益；二是民營書業(yè)負責前期的選題策劃和編輯加工，出版社負責審稿并提供書號，民營書業(yè)負責后期的印刷發(fā)行，出版社可進入主渠道發(fā)行，也可不參與具體經(jīng)營行為。[4]通過對出版專有權(quán)實質(zhì)的分析，可知這兩種形式的合作都是合法的，只是需要出版社在相關(guān)環(huán)節(jié)認真履行職責，不能出現(xiàn)功能缺失。

二、堅持“三審制”，當好“把關(guān)”人

審稿是編輯工作的中心環(huán)節(jié)，編輯活動的核心就是審稿。審稿是一個辨別真?zhèn)蝺?yōu)劣、探求真理的過程，是一項復雜艱難的思維活動。編輯的主要功能是選擇、加工和傳播，從編輯的三個功能來看，審稿是編輯價值的核心體現(xiàn)。根據(jù)傳播學的理論，審稿的過程屬于“把關(guān)”行為。不認真履行審稿職責，便是出版社“把關(guān)”功能的缺失。從實際情況看，出版有政治錯誤或內(nèi)容質(zhì)量低劣的圖書，主要是出版社不審稿或?qū)徃宀粐涝斐傻?。出版社在收取民營書業(yè)的“管理費”后不履行審稿職責，即可視為買賣書號，這導致出版社對圖書內(nèi)容的質(zhì)量無法控制，違背了國家設(shè)定出版許可制度的初衷，須嚴格禁止。近些年，那些受到停業(yè)整頓處理的出版社，無一不是在審稿環(huán)節(jié)出了問題的。

審稿制度是編輯工作的基本制度，我國對圖書一直實行的是三級審稿制，或稱“三級審稿責任制”，簡稱“三審制”?！叭龑徶啤睂Ω鲗徏壎家?guī)定了具體的人，在程序上交叉互補、遞進制約，既可對書稿客觀、公正地評估，也可避免由于編輯人員知識不足和工作疏忽造成的失誤，有助于對書稿質(zhì)量的嚴格把關(guān)。三審制的具體內(nèi)容及其職責分工在此不再贅述，但需強調(diào)的是，對于民營書業(yè)的書稿，出版社依舊要堅持三審而不是僅僅履行終審權(quán)。

在2010年1月至6月的銷售數(shù)據(jù)中，民營文化公司在各大眾類暢銷書排行榜中占據(jù)了40%以上的份額，在當當網(wǎng)、卓越網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)銷售渠道中，這個百分比更高達65%。[5]從近兩年的情況看，民營書業(yè)策劃的圖書主要是教輔圖書和文學類圖書，而健康和教育類圖書則慢慢開始隱退。具體說來，根據(jù)民營書業(yè)所策劃圖書的板塊特點，出版社在審稿時，需對癥下藥。

首先說教輔圖書。由于教輔市場的巨量存在，民營書業(yè)早就開始關(guān)注并進入教輔市場，以其靈活的經(jīng)營策略，占據(jù)著中國絕大部分教輔市場，[6]涌現(xiàn)了如山東世紀天鴻、江蘇春雨文化、湖南天舟文化等大型民營書業(yè)。每年春季都要召開長沙圖書交易會，至2012年已是第19屆，其參展商的主體是民營書業(yè)，從近3年的情況看，70%以上的參展產(chǎn)品是教輔類圖書。理科教輔類圖書一般不會出現(xiàn)政治問題和導向問題，但要加強科學性和知識性把關(guān)，需注意單位和量的標準、排版的規(guī)范和統(tǒng)一。而對文科類圖書則須謹慎，需要初審、復審、終審在文字上、知識上、政治上的層層把關(guān)，確保內(nèi)容質(zhì)量。同時加強對作者專業(yè)背景的審核，作者情況須存檔備案。如果是根據(jù)他人享有著作權(quán)的教材編輯而成的教輔圖書，民營書業(yè)須依法取得著作權(quán)人的授權(quán)。

其次是文學類圖書。包括文學名著和原創(chuàng)作品。名著如果尚未進入公版領(lǐng)域，則要取得著作權(quán)人（含著者、譯者）的授權(quán)。而對新作品的審稿，要警惕出版的去內(nèi)容化。近些年，恐怖、懸疑小說成為讀者歡迎的一類小說，而有關(guān)盜墓、穿越、早戀類題材的小說也一度暢銷。一些民營書業(yè)的策劃人認為，以前做出版，將精力集中在如何為人們提供某種有用的知識或技能上，現(xiàn)在讀者的需求發(fā)生了變化，出版要調(diào)整到為人們提供打發(fā)時間的快餐閱讀上來，無所謂是否有用，只要好玩，或能夠排遣無聊就可以了。作為出版人，要樹立精品意識，既要滿足讀者需求，更要引導讀者需求；要迎合市場，更要培育市場。未來的圖書市場，必然從規(guī)模數(shù)量的增長向優(yōu)質(zhì)高效的增長轉(zhuǎn)變。在內(nèi)容資源上占據(jù)制高點，是應(yīng)對市場競爭的最佳選擇。民營書業(yè)在暢銷書內(nèi)容策劃上積累了豐富的經(jīng)驗，但其短板在于產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)。圖書種類的單一與重復向來是民營書業(yè)為業(yè)界和讀者詬病的主要問題。[7]

總之，在與民營書業(yè)的合作中，出版社重點要在政治導向、著作權(quán)等方面把關(guān)，同時根據(jù)新聞出版總署的相關(guān)要求，落實重大選題備案制度。

三、強調(diào)“以我為主”，加強出版流程管理

在合作中，雙方的地位是平等的，但出版社要有“以我為主”的意識，加強出版流程管理，實行全程監(jiān)控，確保圖書質(zhì)量，而不能變成民營書業(yè)的“配號中心”。因出版社依然是圖書的出版者，須對自己的產(chǎn)品質(zhì)量負責任?！蛾P(guān)于支持民間資本參與出版經(jīng)營活動的實施細則》提出，支持民間資本投資設(shè)立的文化企業(yè)，以選題策劃、內(nèi)容提供、項目合作、作為國有出版企業(yè)一個部門等方式，參與科技、財經(jīng)、教輔、音樂藝術(shù)、少兒讀物等專業(yè)圖書出版經(jīng)營活動?？梢?，國家鼓勵、支持國有出版社與民營書業(yè)企業(yè)合作是有前提和原則的。

《圖書質(zhì)量管理規(guī)定》將圖書質(zhì)量分為內(nèi)容、編校、設(shè)計、印制4項，4項均合格的圖書，其質(zhì)量屬合格，4項中有1項不合格的圖書，其質(zhì)量屬不合格。出版社在堅持“三審”責任制確保內(nèi)容質(zhì)量的同時，也要不斷提高其他3項的質(zhì)量，尤其是編校質(zhì)量。

圖書編校質(zhì)量是新聞出版總署監(jiān)管的主要內(nèi)容之一，對讀者的影響也很大。為此，出版社須堅持“三校一讀”制度，具體的編校工作可由民營書業(yè)自己完成，但出版社要對稿件進行終校，對于編校質(zhì)量未達標的書稿，堅決不同意付印，在圖書質(zhì)量和出版周期發(fā)生矛盾時，周期須讓步于質(zhì)量，這是原則。在質(zhì)量問題上，出版社要敢于說“不”?，F(xiàn)在國家已實行責任編輯注冊、登記制度，建議將圖書編校質(zhì)量情況進入責任編輯、責任校對的個人工作檔案，與職稱評定、薪酬績效掛鉤，實行終身追責制，建立出版從業(yè)人員資格準入和退出制度。通過加強從業(yè)人員的資格管理來確保圖書的質(zhì)量。

從編務(wù)流程來看，圖書出版合同的簽訂，書號、條碼、CIP數(shù)據(jù)的交接，圖書檔案的收集、整理，樣書的及時交送都是很重要的工作，民營書業(yè)要配合出版社做好上述工作，在各環(huán)節(jié)都要體現(xiàn)雙方是一種共贏合作的關(guān)系，而不是買賣書號的行為，為雙方的更進一步合作創(chuàng)造有利條件。

參考文獻：

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[5] 吉吉.靜靜的變奏曲：2010年民營書業(yè)變革[J].中國民營書業(yè)，2010（8）：2.

[6] 張玉霞.民營書業(yè)如何過冬[J].中國民營書業(yè)，2010（11）：2.

[7] 杜麗萍.民營書業(yè)遭遇“成長的煩惱”[J].中國民營書業(yè)，2010（4）：6.

（作者單位：湖南師范大學出版社 武漢大學信息管理學院）