摘要：

電子書憑借著豐富的資源和快捷的獲取方式越來越受到青睞，不僅快速發(fā)展且前景看好。但電子書也帶來了一些新的版權(quán)問題，有關(guān)電子書版權(quán)的基本法律規(guī)范不健全或缺失，不同層級的立法之間存在矛盾，電子書出版的基本概念還需要盡快明晰。第三次著作法修改表明專有出版權(quán)最終向合同權(quán)利回歸，在新的形勢下，應當重新審視電子書版權(quán)許可使用合同，明確權(quán)責。最重要的是建立起適用于電子書版權(quán)許可使用的報酬機制，促進電子書版權(quán)法律體系的發(fā)展和完善。

關(guān)鍵詞：

電子書 專有出版權(quán) 報酬機制

電子書是隨著互聯(lián)網(wǎng)興起而產(chǎn)生的新事物，其憑借著豐富的資源和快捷的獲取方式越來越受到人們的青睞，快速發(fā)展且前景被看好。但電子書也帶來了一些新的版權(quán)問題。

一、電子書帶來的版權(quán)新問題

（一）缺乏適用于電子書的質(zhì)量評估標準。出版圖書不是隨意簡單的計劃，要進行選題策劃、選題論證，選題確定后要對稿件進行三審。在圖書出版過程中要堅持責任編輯制度和“三校一讀”制度?！皥D書出版后還要進行出書后的評審，對圖書的質(zhì)量進行審讀、評議并向相關(guān)部門送交圖書樣本?！盵1]為確保圖書內(nèi)容質(zhì)量，法律法規(guī)中還有質(zhì)量分級標準。

“電子書的問世完全打破了圖書出版的規(guī)劃，電子書繞開了書號的限制且題材豐富、內(nèi)容廣泛也給責任編輯制度和圖書選題策劃工作帶來難度，審查的速度跟不上作品上傳的速度，審查內(nèi)容更是帶來龐大工作量?！盵2]可以說，電子書出版與紙質(zhì)書出版所面臨的是不同的出版環(huán)境，適用于紙質(zhì)圖書出版的法律規(guī)則，在電子書出版環(huán)境下會失靈。

毋庸置疑，電子書產(chǎn)業(yè)鏈已形成，但電子書市場面臨一個巨大的難題就是標準統(tǒng)一的問題?！皬哪壳耙衙媸赖碾娮娱喿x器產(chǎn)品看，硬件的統(tǒng)一難度不是很大，只是在電子書的內(nèi)容格式、通信協(xié)議、接口等方面存在著相當大的差異性，特別是在內(nèi)容格式上缺乏標準?！盵3]業(yè)內(nèi)人士指出，不兼容問題將抑制市場成長，讓消費者對產(chǎn)品產(chǎn)生抵觸。工信部主導的電子閱讀產(chǎn)業(yè)標準正在加緊制定過程中，新聞出版總署也出臺了《關(guān)于發(fā)展電子書產(chǎn)業(yè)的意見》，有關(guān)電子書的各種標準正在制定中，而電子書版權(quán)制度的建立有賴于上述制度的完善。

（二）電子書出版者的主體地位不明確。從事出版行業(yè)有嚴格的準入標準，根據(jù)我國《出版管理條例》的規(guī)定，報紙、期刊、圖書、音像制品和電子出版物等應當由出版單位出版，而出版單位被嚴格限定為報社、期刊社、圖書出版社、音像出版社和電子出版物出版社等。“設立出版單位，還要遵守嚴格的審批程序，由主辦單位向所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府出版行政主管部門提出申請，政府出版行政主管部門審核同意后，報國務院出版行政主管部門審批?！盵4]

然而，從事電子書出版業(yè)務的主體并不限于法律要求的出版單位，主體復雜，遠遠超出了法律所規(guī)定的出版單位的范圍。從事網(wǎng)絡出版業(yè)務的主體包括：傳統(tǒng)出版單位，他們將出版延伸到網(wǎng)絡，這一類主體是符合法律要求的出版單位；而運作模式相對成熟、電子書資源比較最豐富的出版主體是網(wǎng)絡文學網(wǎng)站，主要以開發(fā)網(wǎng)絡文學作品的版權(quán)價值為主，形成集出版、影視、定制為一體的產(chǎn)業(yè)鏈?！按送猓恍┚C合性網(wǎng)站也開辟電子書專欄提供電子書在線閱讀、下載等服務。還有一類典型的電子書出版主體是數(shù)字圖書館，其內(nèi)容資源具有較強的專業(yè)性，所面向的客戶一般為高校、圖書館或科研機構(gòu)?！盵5]結(jié)合電子書產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀分析，可以看出《出版管理條例》的規(guī)定事實上脫離了網(wǎng)絡出版的實踐，不能發(fā)揮調(diào)整網(wǎng)絡出版法律關(guān)系的功能。

為加強對互聯(lián)網(wǎng)活動的管理，保障互聯(lián)網(wǎng)出版機構(gòu)的合法權(quán)益，促進我國互聯(lián)網(wǎng)出版事業(yè)的健康、有序發(fā)展，新聞出版總署、信息產(chǎn)業(yè)部聯(lián)合出臺《互聯(lián)網(wǎng)出版管理暫行規(guī)定》。該規(guī)定中明確了互聯(lián)網(wǎng)出版和互聯(lián)網(wǎng)出版機構(gòu)的定義?；ヂ?lián)網(wǎng)出版是指互聯(lián)網(wǎng)信息服務提供者將自己創(chuàng)作或他人創(chuàng)作的作品經(jīng)過選擇和編輯加工，登載在互聯(lián)網(wǎng)上或通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)送到用戶端，供公眾瀏覽、閱讀、使用或者下載的在線傳播行為。

規(guī)定中有關(guān)網(wǎng)絡出版的定義是十分寬泛的，可涵蓋目前網(wǎng)絡電子書出版、營銷的所有模式，但規(guī)定與現(xiàn)行著作權(quán)法有關(guān)“出版”的定義存在突出的矛盾。根據(jù)我國著作權(quán)法實施條例的規(guī)定，出版包括復制與發(fā)行，而通過網(wǎng)絡向公眾提供作品是典型的信息網(wǎng)絡傳播行為，顯然規(guī)定將不同的著作財產(chǎn)權(quán)類型相混淆。

規(guī)定中還明確了網(wǎng)絡出版機構(gòu)是指經(jīng)新聞出版行政部門和電信管理機構(gòu)批準，從事網(wǎng)絡出版業(yè)務的互聯(lián)網(wǎng)信息服務提供者，且根據(jù)該規(guī)定，從事網(wǎng)絡出版業(yè)須滿足行業(yè)準入制度，例如有確定的出版范圍，章程、編輯機構(gòu)及專業(yè)人員以及資金、設備、場所。進入網(wǎng)絡出版領(lǐng)域還必須經(jīng)過批準，未經(jīng)批準，任何單位或個人不得開展網(wǎng)絡出版活動?！痘ヂ?lián)網(wǎng)出版管理暫行規(guī)定》雖力圖明晰出版機構(gòu)的定義，但這種嘗試顯然未見成效，定義的范圍過于籠統(tǒng)。就性質(zhì)而言，目前的網(wǎng)絡出版從業(yè)主體更多的仍像是合法的商業(yè)實體，并不符合規(guī)定要求。在該規(guī)定中，網(wǎng)絡出版機構(gòu)是經(jīng)過重重審查之后才得以成立的出版單位，而可納入到定義中的互聯(lián)網(wǎng)信息服務提供者的數(shù)量十分龐大，這給審批帶來了巨大壓力，也會使審批流于形式。所以，《互聯(lián)網(wǎng)出版管理暫行規(guī)定》所確立的定義和規(guī)則都過于粗糙并缺乏可操作性，只是初步提供了一個調(diào)整互聯(lián)網(wǎng)出版法律關(guān)系的藍本，且從立法位階的角度看，該規(guī)定所提供的法律規(guī)制手段也缺乏權(quán)威性。

目前的立法狀況表明，網(wǎng)絡出版的興起打破了出版法律體系與版權(quán)法律體系之間的互補協(xié)調(diào)關(guān)系，對網(wǎng)絡出版問題進行規(guī)制的立法嘗試又與著作權(quán)法出現(xiàn)了矛盾，這十分不利于電子書版權(quán)的保護和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，應盡快完善有關(guān)電子書相關(guān)版權(quán)與管理制度的立法。

二、新形勢下建立電子書版權(quán)法律規(guī)則面臨挑戰(zhàn)

（一）專有出版權(quán)向合同權(quán)利的回歸。眾所周知，我國的經(jīng)濟形態(tài)存在著從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡的過程，在計劃經(jīng)濟時代，以國有出版社為主體的行政事業(yè)化出版體制是我國出版行業(yè)的特色。在著作權(quán)法中體現(xiàn)了對出版業(yè)的重點保護，我國著作權(quán)法將出版規(guī)定在第四章“出版、表演、錄音錄像、播放”中實際上這是賦予了出版者鄰接權(quán)人的地位，并有專門條款對出版合同、專有出版權(quán)、出版者與著作權(quán)人的義務作出規(guī)定，這種立法方式越來越受到批判，因出版合同與專有出版權(quán)的內(nèi)容屬于典型的合同權(quán)利，本應由合同法來調(diào)整，將合同權(quán)利納入到鄰接權(quán)權(quán)利體系中存在嚴重的立法邏輯錯誤。

隨著出版行業(yè)改革的不斷推進，出版行業(yè)中的計劃經(jīng)濟因素逐漸褪去，取而代之的是市場經(jīng)濟機制下的競爭格局?！拌b于目前存在的對有關(guān)出版法律關(guān)系立法的批評，第三次著作權(quán)法修改草案對爭議作出了回應，草案將現(xiàn)行著作權(quán)法中有關(guān)出版合同、專有出版權(quán)、出版者與著作權(quán)人的義務等內(nèi)容納入了第五章‘權(quán)利的行使’中，在草案中，出版合同屬于著作權(quán)許可使用合同，使用他人作品，許可使用的權(quán)利是專有使用權(quán)的，應當采取書面形式，并且，如果被授權(quán)人意在獲得專有使用權(quán)必須要在許可使用合同中明確約定，如果未約定則許可使用的權(quán)利為非專有使用權(quán)?！盵6]草案中刪除了現(xiàn)行著作權(quán)法中第30條、31條有關(guān)出版合同與專有出版權(quán)的表述，而是將這兩條的規(guī)定納入到了有關(guān)許可使用合同的規(guī)定之中，草案保留了圖書出版者義務的規(guī)定?？梢哉f，著作權(quán)法第三次修改草案徹底將出版法律關(guān)系劃入合同領(lǐng)域范疇，使立法邏輯合理，消弭了計劃經(jīng)濟體制帶來的影響，無疑是立法的一大進步。但同樣，立法的改變也會給權(quán)利的行使帶來挑戰(zhàn)，作為出版者，在獲得作者的授權(quán)使用許可時，應充分注意許可類型以及專有出版權(quán)的取得，明確權(quán)責劃分。作為作者，在如此寬松的法律體系下，盡可能為自己爭取更多的報酬，保障自身利益。電子書版權(quán)在我國還屬于新興事物，如何在新立法環(huán)境下合理轉(zhuǎn)讓電子書版權(quán)，開發(fā)電子書版權(quán)的價值，是需要解決的問題。

（二）電子書版權(quán)與專有出版權(quán)?！白詮某霭嫔虃儼l(fā)現(xiàn)了電子書中蘊藏的商機，對電子書版權(quán)的爭奪就開始了，其中最有影響的案例是發(fā)生在美國的Random House v.Rosetta Books案，本案被認為是預示網(wǎng)絡出版時代來臨的標志事件?！盵7]被告Random House認為既然作者與其簽訂了專有出版合同，就意味著被告也獲得了圖書電子版本的出版授權(quán)，而實際上作者將圖書的電子版版權(quán)授予了 Rosetta Books。在本案中，法院引用了“新使用原則”，對“書”的定義做了縮小解釋，法院認為作為產(chǎn)業(yè)實踐，“書”僅指印刷精美的圖書，所以“圖書類型”不能包括電子書。在出版合同中，作者當然可保留權(quán)利，這些保留的權(quán)利中也包括作品的電子書版權(quán)。該案表明，在電子書出版中，出版商應確保他們獲得了作品的電子版權(quán)而傳統(tǒng)出版合同中有關(guān)專有出版權(quán)的條款并不自動適用到電子書版權(quán)中。

在美國法律制度下，電子書在網(wǎng)絡上的發(fā)表、傳播是界定為“出版”還是“傳播”存在激烈爭議?！耙詠嗰R遜公司為代表的大型出版集團認為，鑒于電子書易被復制、盜版，不應該采用‘出版’來定義電子書的網(wǎng)絡傳播行為，因為一旦認定電子書可以被‘出版’，那么就意味著受到‘首次銷售原則’的控制，這樣消費者可轉(zhuǎn)售或出租電子書，出版者擔心會造成電子書市場的迅速萎靡?！盵8]亞馬遜公司在積極倡導建立電子書的許可使用模式，在該模式下消費者不得出租或者轉(zhuǎn)借電子書，只能在出版商允許的范圍使用電子書。我國的電子書出版也借鑒了亞馬遜模式。

與美國不同，我國著作權(quán)法中規(guī)定了信息網(wǎng)絡傳播權(quán)，目前電子書版權(quán)的許可使用都是建立在信息網(wǎng)絡傳播權(quán)的基礎之上的。專有出版權(quán)是為避免重復授權(quán)的情況出現(xiàn)，意在確保出版商的利益不受損失，如果適用信息網(wǎng)絡傳播權(quán)來規(guī)制電子書的傳播，可能會出現(xiàn)重復授權(quán)的情形。國外的司法實踐已證明，電子書版權(quán)不應納入圖書專有出版權(quán)，而應被看做是一項單獨的權(quán)利，這實際上是給作者提供了一個新的獲取報酬的渠道，維護作者利益。而在我國的法律環(huán)境下所要面對的問題是，以信息網(wǎng)絡傳播權(quán)為基礎構(gòu)建電子書的商業(yè)模式，一方面要維護出版者的利益，避免重復授權(quán)給出版者帶來損失；另一方面也要構(gòu)建作者的獲酬制度，保證作者利益不受損失。

三、新形勢下電子書版權(quán)法律體系的構(gòu)建

（一）完善電子書版權(quán)許可使用合同。技術(shù)的日趨進步使得作者們不再依賴出版商出版作品，一些知名作家開始嘗試獨立出版作品?！靶≌f家斯蒂芬·金的作品《星球》，沒有通過出版商發(fā)行而是將作品上傳到他的個人網(wǎng)站上，讀者通過向其工作室付款獲得下載作品權(quán)限。最終，金的嘗試失敗了，面對盜版和讀者不適當?shù)南螺d行為，作者的收入與預期相差甚遠。”[9]金的嘗試無疑提供了經(jīng)驗，至少證明，雖然科技的發(fā)展使得自助出版可以實現(xiàn)，但作品要取得最大的成功還需要與出版商合作，出版商的專業(yè)經(jīng)驗決定了其可以最大限度開發(fā)作品的價值，出版商是作品的看門人。

電子書和電子出版發(fā)展迅猛，但很多問題沒有得到及時梳理，所以在網(wǎng)絡出版中作者與出版者之間的合同需認真審視。電子書版權(quán)的許可使用合同應當與圖書版權(quán)許可使用合同相區(qū)別，出版電子書的成本要低于紙質(zhì)書，因不需要印刷，也沒有產(chǎn)品庫存壓力，只要上傳作品至網(wǎng)絡空間，出版就完成了?！斑@導致了一個問題是，在浩如煙海的電子作品中，一旦上傳完成，就不會涉及再版的問題了，因作品會一直存在于網(wǎng)絡空間，只需檢索就可獲取，這樣作者實際上很容易被讀者遺忘?！盵10]好的作品也需要宣傳推廣才能獲得讀者的充分認可，所以，作者在進行電子書版權(quán)許可授權(quán)時，要與出版商確定一個保證作品價值得到最大程度開發(fā)的責任條款，出版商應確保盡最大努力推廣作者作品，此外，作者也應設置一個電子書版權(quán)的授權(quán)權(quán)限，而不是永久授權(quán)，以確保電子書價值的開發(fā)。

（二）健全電子書版權(quán)許可使用的報酬機制。版稅是目前最常用的付酬手段，采取版稅的方式，作者一般可拿到3%～10%的報酬，那么網(wǎng)絡出版領(lǐng)域的報酬支付也要遵循傳統(tǒng)出版的規(guī)則嗎？“ 版稅的計算要依據(jù)圖書的印數(shù)或者銷量，在網(wǎng)絡環(huán)境下根據(jù)銷量計算作者報酬比較困難，因網(wǎng)上的實際下載量很難統(tǒng)計，而統(tǒng)計數(shù)據(jù)的不準確還會導致其他問題的出現(xiàn)。”[11]在傳統(tǒng)出版領(lǐng)域中，準確的銷售數(shù)據(jù)是作者議價能力的有力保證，而網(wǎng)絡出版中銷量成為不確定的因素。

面對新的出版環(huán)境，出版商們針對網(wǎng)絡版權(quán)的付酬方式推出了新方案。“Random House是美國比較有影響力的出版商，宣布從2000年11月起，作者將會從電子版權(quán)中獲得50%的收益?！盵12]但從傳統(tǒng)出版與電子出版的差異來看，這樣的分成方式也存在缺陷。另一種方案是依賴于版稅與版本出售掛鉤的模式，在電子出版中作者和出版商建立以薪酬為基礎的付酬模式。在該模式下，作者可根據(jù)作品在互聯(lián)網(wǎng)中被獲取的時間而享有每日津貼，以亞馬遜為例，其獲得一本小說電子版本的10年許可，在許可使用的期限內(nèi)，電子版本可通過亞馬遜網(wǎng)站或其他在線存取方式被讀者獲取，作者獲得報酬的根據(jù)可通過作品的出售量或者訪問量或其他方式來確定，以避免單純依靠下載量的統(tǒng)計來付酬的不足。

今天的作家如果忽視了數(shù)字出版，經(jīng)濟損失將會很大。在國外，作者的電子書版稅收入已十分可觀?！暗谖覈捎谥贫鹊牟唤∪蜕虡I(yè)模式的保守，作者的電子版稅收入還不高?！盵13]學習國外相關(guān)經(jīng)驗，完善電子書版稅支付制度，也是電子書版權(quán)制度面對的新問題。

對電子書出版立法的探索仍在進行中。面對市場的快速發(fā)展，技術(shù)的不斷進步，我國立法應盡快確立電子書版權(quán)的權(quán)利實現(xiàn)基礎是“出版”還是“傳播”。第三次著作權(quán)法修改預示著出版、版權(quán)事業(yè)的市場化、社會化、法制化程度會越來越高，面對新的形勢，出版者和作者都應重新審視電子書版權(quán)的價值和意義，在許可使用合同的協(xié)商中，確保雙方責任的明晰和付酬機制的完善，以促進電子書版權(quán)制度的建立和發(fā)展。

參考文獻：

[1] 彭國華.新聞出版版權(quán)法制理論與實務[M].長沙：湖南人民出版社，2002：482.

[2] 郝振省.互聯(lián)網(wǎng)及手機出版法律制度研究[M].北京：中國古籍出版社，2008：14.

[3] 郝振省.2008中國數(shù)字版權(quán)保護研究報告[M].北京：中國古籍出版社，2008：112.

[4] 張小強，趙大良，劉茂林.論出版單位的法律地位與定位[J].科技與出版，2012（2）：68.

[5] 張平.數(shù)字圖書館版權(quán)糾紛及授權(quán)模式探討[J].法律適用，2010（1）：40.

[6] 關(guān)于《中華人民共和國著作權(quán)法》（修改草案）公開征求意見的通知[EB/OL].[2012-07-20]http：//www.ncac.gov.cn/cms/html/309/3502/201203/740608.html.

[7] CARYNJ.ADAMS.RANDOMHOUSEV.ROSETTABOOKS[J].BERKELEY TECHNOLOGY LAW JOURNAL，2002（17）：30.

[8] JAY DOUGHERTY.MAKE IT AVAILABLE AT YOUR OWN RISK：A LOOK INTO COPYRIGHT INFRINGEMENT BY DIGITAL DISTRIBUTION[J].LOYOLA OF LOS ANGELES ENTERTAINMENT LAW REVIEW，2009（30）：1.

[9] JOHUA A.TEPFER.THE POLICY CONSIDERATIONS OF NEW USE COPYRIGHT LAW AS IT PERTAINS TO EBOOKS[J].MINNESOTA INTEL.PRORERTY REVIEW，2003（4）：394.

[10] BOB.PIMM.RIDING THE BULLET TO THE EBOOK REVOLUTION[J].ENTERTAINMENT AND SPORTS LAWYER，2000（18）：20.

[11] COREYFIELD.COPYRIGHT，TECHNOLOGY，ANDTIME：PERSPECTIVES ON "INTERACTIVE"AS A TERM OF ART IN COPYRIGHT LAW[J].COPYRIGHT SOCIETY OF THE USA，2003（6）：64.

[12] STEVE DABIS.A COFFEEHOUSE DEBATE：ARTISTS'CONTRACTS IN THE EVOLVING INTERNET ERA[J].COLUMBIA JOURNAL OF LAW&THE ARTS，2006（29）：340.

[13] 王乾任.數(shù)字出版與版稅[J].出版參考，2011（7）：39.

（作者單位：中南財經(jīng)政法大學知識產(chǎn)權(quán)研究中心）