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（1.中國礦業(yè)大學(xué) （北京）管理學(xué)院，北京市海淀區(qū)，100083；2.山東科技大學(xué)圖書館，山東省青島市，266000）

煤礦事故致因研究國外文獻(xiàn)評述＊

荊全忠1張?？?

（1.中國礦業(yè)大學(xué) （北京）管理學(xué)院，北京市海淀區(qū)，100083；2.山東科技大學(xué)圖書館，山東省青島市，266000）

重點(diǎn)對有關(guān)煤礦事故致因研究的國外文獻(xiàn)進(jìn)行了回顧，包括人為因素、技術(shù)因素和社會因素等相關(guān)研究成果，以期對我國煤礦安全問題的進(jìn)一步研究和實(shí)踐工作提供有益的線索。

煤礦事故 致因 國外文獻(xiàn) 綜述

經(jīng)過十幾年的嚴(yán)格治理，我國煤礦的整體安全狀況有很大改善，全國煤礦事故率及死亡率逐年下降。煤礦事故死亡人數(shù)從2001年的5670人下降到2011年的1973人，百萬噸死亡率由5.07下降到0.564。但是，從橫向?qū)Ρ葋砜?，我國煤礦的安全水平依然很低，死亡率仍然遠(yuǎn)高于國際先進(jìn)水平。1996年以來美國全國煤礦每年事故死亡人數(shù)基本控制在40人以下，平均百萬噸死亡率只有0.03?？梢?，我國煤礦生產(chǎn)的安全工作依然任重道遠(yuǎn)。近幾年的治理整頓只不過減少了 “人禍”造成的安全事故，因設(shè)計(jì)和管理不善形成的系統(tǒng)性缺陷是目前發(fā)生煤礦事故的重要原因，一個完善的、本質(zhì)安全的煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)尚未形成。

國外對煤礦生產(chǎn)安全的研究可以追溯到工業(yè)革命時期，雖然世界上很多產(chǎn)煤國家都經(jīng)歷過煤礦事故多發(fā)的階段，但是經(jīng)過不懈的努力，煤礦安全事故己經(jīng)得到有效控制。美國、澳大利亞等主要產(chǎn)煤國家基本上都已消滅了重特大事故，煤礦已是比較安全的一個行業(yè)。因此，了解國外學(xué)術(shù)界對煤礦安全問題的研究成果，對于我國進(jìn)一步提高煤礦安全水平、構(gòu)建本質(zhì)安全型礦井，具有很好的借鑒意義。

煤礦事故是許多因素相互作用的結(jié)果，只有了解事故成因，才能為防止事故發(fā)生提供依據(jù)。因此，事故致因分析是研究及解決煤礦安全問題的起點(diǎn)和重點(diǎn)。

1 人為因素研究

人為的因素對復(fù)雜的人機(jī)系統(tǒng)，特別是對高風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)可靠性、安全性的重要影響已被人們所共識。目前國內(nèi)外事故研究中普遍引用美國安全工程師H·Heinrich的研究結(jié)果，認(rèn)為存在著 “88∶10∶2”的規(guī)律，即100起事故中，88起事故純屬人為，10起事故由人為和物的不安全狀態(tài)綜合造成，只有2起事故是人為的因素難以預(yù)防的。人為因素（個體與組織層面）成為事故中公認(rèn)的首要、關(guān)鍵性因素。人為因素對煤礦安全的影響也是國外研究文獻(xiàn)的主要內(nèi)容。

J·Leigh等人對煤礦事故中的個人及環(huán)境因素進(jìn)行了研究。他們按受傷員工的年齡、工作經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)以及傷害性質(zhì)、受傷部位、引發(fā)傷害的事故類型、發(fā)生事故時從事的活動、班次類型、事故中涉及的設(shè)備、事故地點(diǎn)、傷害補(bǔ)償、損失的工作天數(shù)等因素進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，討論了各種環(huán)境因素和個人因素的相對重要性。Brynley P·Hull的研究結(jié)果表明，涉及礦工身體受傷或恢復(fù)的因素 （如年齡、受傷部位等）以及影響車輛和環(huán)境對礦工轉(zhuǎn)移集中度的因素 （如事故類型），決定了傷害的嚴(yán)重程度。輪班時間、以前的工時、事故煤礦的地點(diǎn)、職業(yè)、工作經(jīng)驗(yàn)、任務(wù)頻率和采礦區(qū)域等因素與損傷程度關(guān)系不大或不重要。J·Maiti等人也根據(jù)個人特征和工作場所特征對礦工傷害風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評估，結(jié)果顯示，礦工個人的和工作場所的特點(diǎn)都對傷害的發(fā)生有著重大影響。

Bennette和Passmore發(fā)現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)的老礦工以及大礦的工人傷亡率比較低，而采煤方法、煤層厚度與死亡率不相關(guān)。Butani S.J.也研究了煤礦事故與礦工年齡及經(jīng)驗(yàn)的相關(guān)性。通過分析發(fā)現(xiàn)，經(jīng)驗(yàn)與煤礦事故的相關(guān)性更為明顯。也就是說，不同年齡組的工人有著相同的傷害率，而按經(jīng)驗(yàn)分組的工人卻不同。一年或以下經(jīng)驗(yàn)的員工受傷的風(fēng)險(xiǎn)大大高于平均水平，而具有15年以上工作經(jīng)驗(yàn)的員工受傷風(fēng)險(xiǎn)低于平均水平，這對每個年齡組以及所有年齡組都是相符合的。

David Laurence調(diào)查研究了安全態(tài)度與安全業(yè)績之間的關(guān)系，建立了一個安全行為模型。雖然這個模型還處于初始階段，但已在安全行為和安全業(yè)績之間建立了一種關(guān)聯(lián)，為經(jīng)營者和管理者制定更好的規(guī)則和規(guī)章提供了指導(dǎo)。Brian L·Quick等人基于計(jì)劃行為理論研究了煤礦工人的聽力保護(hù)行為，發(fā)現(xiàn)礦工的態(tài)度和主觀標(biāo)準(zhǔn)決定了聽力保護(hù)裝置的使用，而且穿戴保護(hù)裝置的意圖能預(yù)測聽力保護(hù)行為。Maiti等人運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型研究工傷的決定因素，發(fā)現(xiàn)情緒不穩(wěn)定和個人不滿是影響煤礦安全的主要原因。他們認(rèn)為行為安全方法有助于減少事故傷害。

Paul和Maiti認(rèn)為對職業(yè)安全的研究可分成個人和組織兩個角度。他們通過案例對煤礦事故中的行為因素進(jìn)行了研究。結(jié)果表明，與對照組的工人相比，事故組工人有更多的工作不滿、消極情緒和更強(qiáng)的冒險(xiǎn)性。這些變量對事故的發(fā)生有著重要影響，除了直接影響到工傷事故，消極情緒和工作不滿還會讓員工采取更加冒險(xiǎn)和不顧安全的行為。研究還表明，一個缺乏經(jīng)驗(yàn)的工人受傷的可能性與有經(jīng)驗(yàn)的工人一樣大。這意味著經(jīng)驗(yàn)雖有助于工人了解身邊的危險(xiǎn)，但是，要避免即將發(fā)生的危險(xiǎn)還得靠行為。這些發(fā)現(xiàn)有助于安全方案包括安全培訓(xùn)的設(shè)計(jì)，應(yīng)該改變僅僅依靠工程控制和管理監(jiān)控來改進(jìn)安全的老觀點(diǎn)，要重視對人的行為因素的管理和控制。

Stephen E·Johnson等人針對工業(yè)起重作業(yè)中的傷害問題，研究了起重作業(yè)中工人安全行為的形成機(jī)理。根據(jù)計(jì)劃行為理論，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型和因子分析的方法，考察了影響安全起重行為的各種因素及其相互關(guān)系。結(jié)果顯示，知覺行為控制和意圖對安全起重行為有顯著影響，主觀規(guī)范在一定程度上影響意圖。態(tài)度不能有效地直接預(yù)測安全起重行為，但能通過影響主觀規(guī)范和知覺行為控制來影響行為。計(jì)劃行為理論能有效解釋安全起重行為，也可用于解釋許多其他安全行為。

2 技術(shù)因素

影響煤礦安全的因素是多個方面的。S·Mallick和K·Mukherjee認(rèn)為，可以根據(jù)分析目的將影響事故發(fā)生的因素分為兩類：一類是固有的、難以干預(yù)的因素，如礦井深度、煤層厚度、瓦斯含量、工作面數(shù)量等；另一類是變化的、可以控制的因素，如支護(hù)類型、裝配水平、機(jī)械化程度、工人勞動時間等。運(yùn)用多元統(tǒng)計(jì)的方法研究這些因素與煤礦事故率的關(guān)系，并根據(jù)重要因素對煤礦進(jìn)行分類，提出判斷煤礦安全潛力的標(biāo)準(zhǔn)。

M·Sarietal根據(jù)土耳其2家不同類型的煤礦的事故數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)分析了采煤方法對生產(chǎn)率和安全生產(chǎn)的影響。結(jié)果顯示，機(jī)械化開采對煤礦安全生產(chǎn)水平和生產(chǎn)效率都有促進(jìn)作用。然而，機(jī)械化礦井中生產(chǎn)率要比安全性提高得更加明顯。通過對傷害類型的比較發(fā)現(xiàn)，最危險(xiǎn)的地點(diǎn)在傳統(tǒng)礦井中是采煤工作面，而在機(jī)械化礦井中是掘進(jìn)面。因此，機(jī)械化礦井中生產(chǎn)工人的傷害較少。在兩類礦井中，中年礦工的事故率都比較高。

Vladislav Kecojevic等人對露天礦爆破作業(yè)中飛散石塊與爆破區(qū)域安全的問題進(jìn)行了研究，由于缺乏有效的防護(hù)、撤離不及時、對爆破區(qū)域的道路看護(hù)不夠等原因，爆破飛石造成大量事故 （占68.2%）。

企業(yè)規(guī)模與事故風(fēng)險(xiǎn)也有一定關(guān)系。Beaumont認(rèn)為在所有行業(yè)中，小企業(yè)往往比大企業(yè)事故率高。Karen Page從企業(yè)和礦井2個角度研究了規(guī)模和多樣性對煤礦事故率的影響。結(jié)果顯示，較大的煤礦比小煤礦更安全。Karen Page認(rèn)為這是因?yàn)榇蠊緝A向于擁有更多備用資源，而且擁有各個領(lǐng)域的專家，這些來自一個單位內(nèi)不同領(lǐng)域的不同想法很可能會產(chǎn)生更好的安全守則，有助于降低企業(yè)內(nèi)的事故率，而且大企業(yè)更易吸引監(jiān)管的注意。這些結(jié)果有助于企業(yè)高管和工程師們合理地安排企業(yè)活動以減少事故。

這一觀點(diǎn)在我國煤礦安全生產(chǎn)實(shí)踐中也得到了證實(shí)。近年來，國家積極推進(jìn)煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，在整頓關(guān)閉不合理、非法小煤礦的同時，積極推進(jìn)大型煤炭集團(tuán)的組建，煤炭企業(yè)向大型化、集團(tuán)化和集中高效生產(chǎn)模式發(fā)展，成為煤礦安全狀況整體好轉(zhuǎn)的重要原因。目前仍然偏高的煤礦事故及死亡人數(shù)，有70%來自尚存的13000多處小煤礦。

3 綜合研究

William Graebner回顧了美國煤礦安全發(fā)展與政治經(jīng)濟(jì)改革的歷史，從多個角度分析了各利益團(tuán)體在煤礦安全問題中的不同行為動機(jī)，認(rèn)為是多種因素組合在一起，才造成了美國煤礦的悲劇。20世紀(jì)初期，由于體制、經(jīng)濟(jì)和意識形態(tài)的原因，煤礦安全在美國沒有受到足夠重視。缺乏監(jiān)管、安全投入不足、經(jīng)營者和礦工忽視甚至抵制安全措施、工會組織從來沒有把安全作為談判內(nèi)容等等，導(dǎo)致煤礦安全生產(chǎn)狀況惡劣、事故高發(fā)。Price V.Fishback對這個時期美國煤礦的死亡事故率進(jìn)行了定量分析，使人們對煤礦勞動力市場的競爭程度和立法改革的效果有了認(rèn)識。礦工們能隨意流動可以避免去更危險(xiǎn)的礦井工作，礦工的高收入使他們不至于在工資降低時被迫拿生命去冒險(xiǎn)。工會組織提高了工資卻沒有使事故率降低。

有少數(shù)文獻(xiàn)研究了經(jīng)濟(jì)因素對事故風(fēng)險(xiǎn)的影響。Jan Boone等人分析了經(jīng)濟(jì)衰退對安全生產(chǎn)的影響，認(rèn)為衰退時期事故率下降是因?yàn)閷κ鹿实碾[瞞而不是現(xiàn)場安全性的提高。該理論是基于這樣一種想法，報(bào)告事故會提高工人被解雇的概率。經(jīng)濟(jì)衰退時期失業(yè)率很高，工人就會有意減少事故報(bào)告而避免被解雇。

Stefano Mainardi運(yùn)用12個發(fā)展中工業(yè)化國家的數(shù)據(jù)研究了采礦業(yè)中收入與工作事故風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，結(jié)果顯示，采礦業(yè)相對于其他經(jīng)濟(jì)部門的收入差別與事故風(fēng)險(xiǎn)無關(guān)。

Tom Dwyer指出安全管理正進(jìn)入一個全新的時代，近年來社會學(xué)把工人對工作及其危險(xiǎn)的理解納入到事故分析中，使事故研究和理論開始進(jìn)入一個新的發(fā)展階段。同時，后工業(yè)化技術(shù)給安全工程提出了新的挑戰(zhàn)，還沒有足夠的知識預(yù)防一些重大事故的發(fā)生。因此，工效學(xué) （ergonomics）在創(chuàng)建健康、安全的工作環(huán)境中的重要作用日益突出，安全工程在未來必將快速發(fā)展。

4 結(jié)論與啟示

國外對安全事故原因的理論研究已有100多年的歷史。西方國家工業(yè)生產(chǎn)較早，對工業(yè)事故的系統(tǒng)研究也比較多，提出了多種事故致因理論來闡明事故發(fā)生機(jī)理。這些理論成為煤礦企業(yè)進(jìn)行安全管理、預(yù)防和控制事故發(fā)生的理論基石。整體上看，由于世界先進(jìn)產(chǎn)煤國家基本上消滅了重特大責(zé)任事故，現(xiàn)有文獻(xiàn)在分析煤礦安全問題時重點(diǎn)是從微觀探索事故和因素之間的關(guān)系，比如技術(shù)類型、企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)班次以及礦工個體特征、態(tài)度、經(jīng)驗(yàn)、行為等因素對安全生產(chǎn)的影響，研究對象分解得非常細(xì)致；從研究手段來看，現(xiàn)場調(diào)查取得第一手?jǐn)?shù)據(jù)以及定量研究方法的應(yīng)用使得結(jié)論更有科學(xué)性和說服力，提出的對策也比較具體、操作性較好；研究的系統(tǒng)性很強(qiáng)，在煤礦事故致因研究中，國外文獻(xiàn)在對影響因素進(jìn)行分解、細(xì)化的同時，也重視因素之間的關(guān)聯(lián)研究，推動了安全管理理論及安全工程學(xué)科的發(fā)展。

相比之下，雖然近年來國內(nèi)關(guān)于煤礦安全問題的研究內(nèi)容廣泛、成果豐富，呈現(xiàn)出視角多元化、方法精細(xì)化的趨勢。但從具體研究的結(jié)果來看，國內(nèi)有關(guān)煤礦事故致因的研究存在定性分析多、定量研究少的問題，研究的系統(tǒng)性不夠。煤礦安全系統(tǒng)是一個復(fù)雜的巨型系統(tǒng)，煤礦安全的影響因素分布在多個層次、多個維度，各因素之間相互影響形成一個大而復(fù)雜的因素群。由于研究角度各異，很多文獻(xiàn)側(cè)重于從微觀層面分析與安全直接相關(guān)的一些或個別因素，比如較多地分析了 礦工素質(zhì)、技術(shù)、監(jiān)管、經(jīng)濟(jì)、地質(zhì)條件等因素對煤礦安全的影響，缺乏對安全系統(tǒng)進(jìn)行全面分析，很少研究安全系統(tǒng)影響要素的內(nèi)在聯(lián)系及其交互作用，模糊了對安全系統(tǒng)的有機(jī)整體性和全局性的認(rèn)識。由于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)缺乏，很多文獻(xiàn)對問題的分析往往是泛泛而談，研究結(jié)論的說服力不強(qiáng)。因此，了解國外有關(guān)研究現(xiàn)狀，對于我們將來的煤礦安全問題的研究和實(shí)踐工作都有很好的借鑒意義。

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Foreign literature of coal mine accidents causes

Jin Quanzhong1，Zhang Fujun2
（1.School of Management，China University of Mining ＆Technology，Beijing，Haidian，Beijing 100083，China；2.Library，Shandong University of Science and Technology，Qingdao，Shandong 266000，China）

Literature reviews of the causes of coal mine accidents in overseas countries have been studied.Causation factors including human factors，technology，social and others which are related to this research were analyzed.The results provide useful information for further research and practice of coal mine safety in China.

coal mine accidents，cause，foreign literature，summarize

TD90

B

中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助（項(xiàng)目編號：2010YG07）

荊全忠 （1968-），男，山東肥城人，中國礦業(yè)大學(xué) （北京）管理學(xué)院，博士，副教授，從事管理科學(xué)與工程、安全管理方面的教學(xué)與科研工作。

（責(zé)任編輯 孫英浩）