吳敬璉

（國務(wù)院發(fā)展研究中心，北京市 100010）

最近一段時(shí)間，對(duì)于我們面臨的問題和出路，我有一些新的思考。我們現(xiàn)在正處在一個(gè)很重要的歷史關(guān)頭，怎么來面對(duì)這些問題，找到一個(gè)最好的有利于民族、有利于國家的出路，這是一個(gè)非常重要的問題，而且也處在一個(gè)非常重要的時(shí)間關(guān)口上。

我們?cè)趺磥響?yīng)對(duì)面臨的挑戰(zhàn)？以下我講三個(gè)問題：第一個(gè)是分析“兩頭冒尖”為什么愈演愈烈；第二個(gè)是應(yīng)對(duì)這種情況有兩種對(duì)立的方針，對(duì)這兩種不同的方向和做法進(jìn)行分析；第三個(gè)就是寄望于改革的再出發(fā)。

一、兩頭冒尖為什么愈演愈烈

1998年紀(jì)念中國改革開放20周年的時(shí)候，我曾經(jīng)寫過一篇文章，里面借用了英國作家狄更斯《雙城記》開篇的話來描述當(dāng)時(shí)的情景。讀過《雙城記》的人都有很深刻的印象，它描繪的是18世紀(jì)末期的狀況。“這是最好的時(shí)代，也是最壞的時(shí)代；這是希望的春天，也是失望的冬天；我們前途無量，同時(shí)又感到希望渺茫；我們一起奔向天堂，卻又走向了另外一個(gè)方向?！笔嗄赀^去了，兩頭冒尖的情況愈演愈烈，社會(huì)矛盾幾乎達(dá)到了臨界點(diǎn)。所以我們要認(rèn)真分析產(chǎn)生這種狀況的原因，在社會(huì)發(fā)展的十字路口（有人叫三岔路口）上，找到一個(gè)好的出路。

我們來看一下“兩頭冒尖”是一個(gè)什么樣的狀況，為什么會(huì)愈演愈烈。一方面，在20世紀(jì)的最后10年，我們通過改革開放，在原來的命令經(jīng)濟(jì)體制下開辟出一片新的天地，這就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；另一方面，就是原有的經(jīng)濟(jì)也就是命令經(jīng)濟(jì)的遺產(chǎn)大量存在，使得這個(gè)體制很不完善，命令經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)雙重存在。正是由于這種雙重性，決定了其具有過渡性。也就是說，它屬于從舊體制到新體制的過渡期間。這種體制的作用也是雙重的，所以才會(huì)出現(xiàn)兩頭冒尖的狀況，好的和壞的同時(shí)存在。問題就在于，這種過渡性質(zhì)的雙重性究竟是此消彼長還是此長彼消，是舊體制逐漸消退新體制逐漸成長、完善，還是反過來新體制停頓了、倒退了，重新回到舊體制。從新體制的出現(xiàn)和逐步擴(kuò)大來說，它帶來的結(jié)果是正面的、積極的，它最大的優(yōu)點(diǎn)就是解放了中國民眾長期受壓抑的創(chuàng)造精神、創(chuàng)業(yè)精神。在改革開放初期，海外的人們普遍認(rèn)為，全世界的華人都是天生的企業(yè)家，但中國大陸的人卻是個(gè)例外。然而改革開放證明了我們并不例外，只不過因?yàn)榕f體制把這種創(chuàng)造精神壓抑住了，沒有發(fā)揮出來。改革開放激發(fā)了國人的創(chuàng)造精神，成千上萬個(gè)民間創(chuàng)業(yè)企業(yè)像雨后春筍一樣發(fā)展起來，這是我們過去三十多年經(jīng)濟(jì)能夠高速增長最基礎(chǔ)的力量。具體來說，一方面，過去沒有得到利用的或者沒有得到充分利用的資源得到了利用；另一方面，城鄉(xiāng)分割的體制和舊的增長模式被打破，使原來在農(nóng)業(yè)或者說傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中低效率使用的土地資源和勞動(dòng)力資源，轉(zhuǎn)移到了城市的工商業(yè)或者比較高效率利用的行業(yè)，對(duì)提高效率和經(jīng)濟(jì)增長也有很大的貢獻(xiàn)。

在舊體制下，因?yàn)槌青l(xiāng)分割的格局使大量資源低效利用，在那時(shí)候的增長中，全要素生產(chǎn)率提高的貢獻(xiàn)是微不足道的。因?yàn)橛辛烁母镩_放，有了各種生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)性的改善，使得效率有了相當(dāng)大幅度的提高。開放使我們?cè)跊]有原創(chuàng)性創(chuàng)新的情況之下，很快大量地引進(jìn)吸收和消化國外的先進(jìn)技術(shù)，使產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平得到較快提高，生產(chǎn)效率也有了很大程度的提高，支撐了改革三十多年來的高速增長。特別是到20世紀(jì)90年代以后，對(duì)外貿(mào)易的增長速度加快，最近20年我國GDP年增長率甚至超過了10%，整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力大大提高，2010年超越了日本，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。如果能夠保持這樣的勢(shì)頭，很多人估計(jì)中國將在本世紀(jì)20年代或者30年代超過美國，成為世界最大的經(jīng)濟(jì)體。

但是，舊體制的遺產(chǎn)還在阻礙中國的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2012年有一本被熱烈討論的書，它提出為什么有一些國家失敗了。書里給出的分析框架認(rèn)為，根本原因在于制度。它把制度分成兩種，一種是吸取型的，也有人稱之為榨取型的，就是吸取大多數(shù)人創(chuàng)造的財(cái)富卻只有利于少數(shù)人；另外一種不管是經(jīng)濟(jì)體制還是政治體制都是包容性的，就是說它能夠吸引更多人參與，而且共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果。

舊體制即命令經(jīng)濟(jì)體制就是一種吸取型體制。在中國，這種體制造成的主要后果，就是使得粗放的經(jīng)濟(jì)增長方式能夠延續(xù)。最早提出改變這一模式的是前蘇聯(lián)，前蘇聯(lián)20世紀(jì)60年代發(fā)現(xiàn)它在跟西方國家的競(jìng)賽中處于不利地位的根本原因是增長模式有問題。雖然它在60年代就提出了這個(gè)問題，而我們也在90年代提出了同樣的問題，但是都轉(zhuǎn)不過來，主要就是因?yàn)轶w制。日本或者東亞的經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)常講的威權(quán)發(fā)展模式，是在強(qiáng)勢(shì)政府主導(dǎo)下依靠資源的投入推動(dòng)增長，因?yàn)檎哂泻軓?qiáng)的動(dòng)員資源和指定資源投入方向的能力，所以這樣粗放的增長模式就會(huì)延續(xù)下去。同時(shí)，因?yàn)樾姓?quán)力、政府權(quán)力大量干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，形成了普遍尋租的環(huán)境，腐敗的蔓延就變得很難制止，不管是思想動(dòng)員還是嚴(yán)刑峻法都無法制止。好的一方面是我們?cè)谶^去的二三十年中取得了很大的成績，但是另外一方面，它壞的一面也在加劇。

“九五”計(jì)劃、“十五”計(jì)劃、“十一五”規(guī)劃、“十二五”規(guī)劃都提出了經(jīng)濟(jì)增長模式這一問題，這是困擾我們經(jīng)濟(jì)發(fā)展一個(gè)非常重要的問題。為什么一直不能得到解決呢？原因就在于它跟體制是有關(guān)系的。

粉碎“四人幫”以后，中國政府就提出要把經(jīng)濟(jì)發(fā)展從過去的數(shù)量擴(kuò)張轉(zhuǎn)到提高經(jīng)濟(jì)效益的軌道上去。1995年制定第九個(gè)五年計(jì)劃的時(shí)候，正式提出要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變。后來“十五”計(jì)劃、“十一五”規(guī)劃、“十二五”規(guī)劃等一再提出這個(gè)問題，但是成效不大，進(jìn)展不快，而且現(xiàn)在變得越來越模糊了。到底要轉(zhuǎn)什么？要從哪里轉(zhuǎn)到哪里？大家都承認(rèn)這是一個(gè)很核心的問題，但是它的實(shí)質(zhì)是什么，好像越來越不清楚了。

如果用索洛改寫的函數(shù)來看這個(gè)問題應(yīng)該是很清楚的，有人把它叫做新古典的增長模型。Y是總產(chǎn)出，總產(chǎn)出是由三個(gè)因素決定的。一個(gè)是K（資本），一個(gè)是L（勞動(dòng)），另外一個(gè)是A。這個(gè)A需要加以說明。在早期的發(fā)展中，人們認(rèn)為增長就是由投資決定的。在馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是蘇聯(lián)式的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)（也就是斯大林說的那句話）看來，增長的唯一來源是投資。但是在20世紀(jì)50年代，索洛對(duì)此提出質(zhì)疑。他說，如果是投資決定了產(chǎn)出，投資增長的速度決定了產(chǎn)出增長的速度，那么就會(huì)發(fā)生一個(gè)問題，就是因?yàn)橥顿Y單向的增加會(huì)造成投資回報(bào)遞減。于是，要維持原有的增長率就要不斷提高投資率，而投資率不可能是不斷提高的，因?yàn)榭偸且M(fèi)的。他發(fā)現(xiàn)，美國在20世紀(jì)前49年的數(shù)據(jù)說明它的投資率并沒有提高，而增長率也沒有下降。于是就導(dǎo)出了索洛的假說，除了投資還有一個(gè)因素就是索洛余量，索洛余量A是決定增長的另外一個(gè)因素，這是什么呢？按照索洛的定義，它就是技術(shù)進(jìn)步。

在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)計(jì)算里，這個(gè)東西就是全要素生產(chǎn)率，也就是說增長是由兩個(gè)因素決定的：一個(gè)是投資的增加；另外一個(gè)是效率的提高。舊的增長模式的特點(diǎn)就是斯大林所謂的馬克思主義再生產(chǎn)基本原理，靠投資增加來維持高速度增長，這是從蘇聯(lián)那里延續(xù)下來的教條，我們的實(shí)際經(jīng)濟(jì)工作也是這樣做的。這樣一種增長模式，它就應(yīng)驗(yàn)了馬克思在批判資本主義時(shí)所作出的分析。馬克思批判資本主義，說資本主義就要滅亡了，其分析就是那個(gè)時(shí)代西方國家的增長模式是靠投資，靠投資來維持增長的結(jié)果，一定是資本對(duì)勞動(dòng)的比例不斷提高，投資率不斷提高，消費(fèi)率不斷降低，最后主要產(chǎn)生兩個(gè)結(jié)果，其中一個(gè)就是產(chǎn)能過剩。產(chǎn)能不斷擴(kuò)大，而消費(fèi)率則降低，最終需求不足，就出現(xiàn)了19世紀(jì)很典型的產(chǎn)能過剩、產(chǎn)品過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，因?yàn)榉峙涓窬质怯缮a(chǎn)格局決定的，投資資本對(duì)勞動(dòng)的比例越來越高，在收入分配中，資本家的收入所占的比例和勞動(dòng)者所占的比例也就有了相應(yīng)的改變，于是就造成了所謂勞動(dòng)者的貧困化和階級(jí)斗爭(zhēng)的尖銳化，這些問題就造成了資本主義的動(dòng)蕩。馬克思的結(jié)論就是資本主義很快就要被社會(huì)主義所代替。

我國和遵循蘇聯(lián)增長模式的一些國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路方面，都發(fā)生了馬克思所揭露過的問題。所以前蘇聯(lián)在20世紀(jì)60年代后期提出要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長模式。我國到粉碎“四人幫”以后，特別是在“九五”計(jì)劃以后，也明確提出要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長模式，當(dāng)時(shí)采用的是蘇聯(lián)人提出的說法。蘇聯(lián)人用的是馬克思在《資本論》第2卷里面的說法，把依靠投資驅(qū)動(dòng)的增長模式叫做外延性的增長模式或者譯作粗放型的增長模式，把主要靠效率提高實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長叫做內(nèi)生性的增長或者叫做集約型增長模式。提出要實(shí)現(xiàn)從依靠投資來驅(qū)動(dòng)的增長轉(zhuǎn)變到依靠效率提高實(shí)現(xiàn)的增長。現(xiàn)在說的就比較復(fù)雜，也比較豐富，但是它的實(shí)質(zhì)是什么，特別是在報(bào)刊上顯得越來越不清楚了。在黨和政府的文件里，從1995年的《中共中央關(guān)于制定第九個(gè)五年計(jì)劃和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》以來，一直是把從粗放型增長模式轉(zhuǎn)變到集約型增長模式作為整個(gè)經(jīng)濟(jì)工作的主線。雖然一直在強(qiáng)調(diào)，但是成效并不顯著，根本原因就是存在所謂的體制性障礙。

體制性障礙的說法，源于2003年十六屆三中全會(huì)形成的《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》，其中提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在體制性障礙。在不同時(shí)期我們還作過一些細(xì)致的分析，比如在“十五”末期曾經(jīng)有一場(chǎng)討論，就是想估計(jì)一下“十五”期間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改善和效率提高的狀況，結(jié)果發(fā)現(xiàn)很不如人意，于是就分析其原因。當(dāng)時(shí)提出的制度性障礙大致講了四點(diǎn)。

第一點(diǎn)是政府仍然在資源配置中扮演主導(dǎo)的角色。在1992年中國共產(chǎn)黨第十四次全國代表大會(huì)上確定，中國改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。按照1992年6月9日江澤民同志在中共中央黨校所講的，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特征就是市場(chǎng)在資源配置中起基礎(chǔ)性作用?？偨Y(jié)“十五”計(jì)劃制定“十一五”規(guī)劃的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)并沒有在資源配置中起基礎(chǔ)性作用，還是政府在資源配置中起著主導(dǎo)作用，特別是在“十五”計(jì)劃期間城市化進(jìn)程加速了。根據(jù)現(xiàn)行土地所有權(quán)制度，農(nóng)村的土地屬于集體，城市的土地屬于國有，政府手中就掌握了一個(gè)非常重要的資源———土地。按照當(dāng)時(shí)的規(guī)定，政府征收農(nóng)村土地，是按照農(nóng)用地創(chuàng)造價(jià)值作價(jià)，拿到土地的成本非常低，政府就可以在城市化過程中把大量的農(nóng)用土地轉(zhuǎn)移到城市中來。土地是人類生存非常重要的基礎(chǔ)，掌握大量的土地就使政府在資源配置中起著非常重要的作用。另外一個(gè)就是銀行體系。銀行基本上是國有銀行，雖然銀行有一定的經(jīng)營自主權(quán)，但是各級(jí)政府在信貸發(fā)放上擁有很大權(quán)力。信貸資源和土地資源都掌握在各級(jí)政府手里，使得政府在資源配置中仍然起著決定性的作用。

第二點(diǎn)是所謂的GDP崇拜。這不光是組織部門而是全社會(huì)形成了共識(shí)。因?yàn)楦骷?jí)政府變成了經(jīng)濟(jì)的首腦，各級(jí)官員的政績主要就體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)增長率上，所以就要?jiǎng)佑门渲瀑Y源的權(quán)力來營造政績，于是所謂政績工程、形象工程遍地開花。

第三點(diǎn)是財(cái)政體制。不管是收入還是支出都跟GDP掛鉤，所以各級(jí)政府不管愿不愿意都要去營造GDP的高速增長，不然日子很難過。

第四點(diǎn)是跟政府配置資源相配套的價(jià)格扭曲。按照計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的辦法，各種資源和各種上游產(chǎn)品的價(jià)格都往低定，促成了粗放增長方式，形成了高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)的畸形發(fā)展。

到了“十一五”時(shí)期，“十一五”規(guī)劃更加強(qiáng)調(diào)要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，同時(shí)提出要發(fā)展一些新型產(chǎn)業(yè)。從“十一五”開始，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)取得了一定成就，創(chuàng)新能力普遍得到提高，但是也發(fā)現(xiàn)一個(gè)問題，就是技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為商品和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化步履維艱。經(jīng)濟(jì)學(xué)家作了很多調(diào)查，所有這些調(diào)查結(jié)果都說明，問題仍然出在體制上。我們沒有能夠建立起一個(gè)鼓勵(lì)創(chuàng)新、鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)的體制。要鼓勵(lì)創(chuàng)新、鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)，就需要把我們的市場(chǎng)制度進(jìn)一步提升。在我們起步追趕的時(shí)候，因?yàn)榍叭说慕?jīng)驗(yàn)已經(jīng)擺在那里，所以政府發(fā)揮主導(dǎo)作用的可能性就比較大，但是當(dāng)需要原創(chuàng)性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的時(shí)候，政府掌握信息的能力就顯得很差了，因?yàn)樗且粋€(gè)具有很大不確定性的事業(yè)，在由政府制訂計(jì)劃、決定重點(diǎn)等等舊的體制下，它成功的可能性就很小。而在一個(gè)好的體制平臺(tái)之上，讓企業(yè)和創(chuàng)業(yè)者千軍萬馬去沖擊，總體來說成功的概率就很大。哪怕只有萬分之一成功的可能性，當(dāng)有一萬個(gè)以上的主體都在往前沖的時(shí)候，總有一個(gè)以上能夠取得成功?，F(xiàn)在即使有了一部分市場(chǎng)，但還是停留在很低的發(fā)展階段，即所謂原始的社會(huì)經(jīng)濟(jì)階段，它最重要的特點(diǎn)就是缺乏規(guī)則，缺乏完善的產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在這種情況之下，創(chuàng)新往往會(huì)夭折，即使勉強(qiáng)建立起來的企業(yè)也會(huì)出現(xiàn)一種現(xiàn)象，人們管它叫“小老頭樹”，企業(yè)的年齡已經(jīng)不小了，但是始終無法做大做強(qiáng)。在增長方式的轉(zhuǎn)變上，我們的號(hào)召很多，但是進(jìn)展不大，收效甚微，于是資源緊缺、環(huán)境破壞問題變得越來越嚴(yán)重，收入水平提高緩慢、消費(fèi)不足、儲(chǔ)蓄和消費(fèi)失衡等等問題也日益嚴(yán)重。

二、我們面臨的挑戰(zhàn)與選擇

改革初期，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下出現(xiàn)了部分的市場(chǎng)，已經(jīng)很明白地告訴我們有兩種可能的發(fā)展前途，就是前面所講的是此長彼消，還是此消彼長，是舊體制消失新體制成長，還是新體制逐漸淡出而舊體制復(fù)歸。在20世紀(jì)80年代中期，當(dāng)時(shí)的國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)提出我們面對(duì)的主要問題是雙重體制膠著對(duì)峙，要想辦法突破這種狀況，也就是說要推進(jìn)全面改革，建立一個(gè)健全的商品經(jīng)濟(jì)制度，即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度。但是這個(gè)進(jìn)程被1988年的嚴(yán)重通貨膨脹和1989年的“六四風(fēng)波”打斷了。20世紀(jì)90年代初期，因?yàn)楦母锿藥啄?，所以整個(gè)經(jīng)濟(jì)處在非常困難的狀態(tài)之中。1990年12月，鄧小平同志和當(dāng)時(shí)的中共中央總書記江澤民、國務(wù)院總理李鵬的談話中，都提出來要搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。當(dāng)時(shí)說要搞點(diǎn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，如果不搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的話連信息都沒有，那是自甘落后。1991年2月在上海過春節(jié)時(shí)，鄧小平同志又向朱镕基（時(shí)任上海市委書記兼市長）講了這個(gè)意見，由當(dāng)時(shí)上海的一些新聞工作者以“皇甫平”的筆名報(bào)道傳達(dá)給社會(huì)，但是受到了支持舊體制、舊路線的人的強(qiáng)烈反對(duì)，爆發(fā)了一場(chǎng)爭(zhēng)論。主流媒體出來批判“皇甫平”所傳達(dá)的鄧小平同志的意見，但是在黨和政府領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)里，有一部分人是支持的，認(rèn)為鄧小平同志的這些意見指明了方向，是我們能夠從困境中擺脫出來的唯一道路。大致從1991年春天開始，黨和政府一些支持改革的領(lǐng)導(dǎo)人和社會(huì)上的學(xué)者在一起，探索如何在中國建立一個(gè)好的體制也就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的問題。到了1991年的10~12月，江澤民同志召集了11次座談會(huì)討論國際問題和國內(nèi)問題，提出了三個(gè)問題。

第一個(gè)問題是資本主義國家為什么沒有滅亡。列寧在《帝國主義論》里說，帝國主義是腐朽的垂死的資本主義，但是說了很多年它為什么垂而不死呢。第二個(gè)問題是蘇東劇變的根本原因是什么。當(dāng)時(shí)有兩種不同的意見，一種意見說蘇東劇變、蘇聯(lián)崩潰，原因是修正主義，或者說是背棄了馬克思列寧主義；另外一種意見說蘇聯(lián)的失敗是因?yàn)樗旧碇贫壬洗嬖趪?yán)重缺陷。第三個(gè)問題，也就是整個(gè)11次座談會(huì)的重點(diǎn)，是如何搞好中國特色的社會(huì)主義。我參加了這11次討論，其中有5次討論第三個(gè)問題，幾乎是一致（至少是所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家一致）認(rèn)為，要建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。我認(rèn)為，到現(xiàn)在通過檢驗(yàn)，這仍然是站得住腳的意見。這個(gè)討論還有一個(gè)特點(diǎn)，不是就口號(hào)討論到底要搞一個(gè)什么經(jīng)濟(jì)制度，而是從經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的理論進(jìn)行討論。比如我自己提交給會(huì)議的是兩篇文章。一篇是背景材料，另一篇是我的書面發(fā)言。背景材料完全是一篇學(xué)術(shù)性文章，叫做《資源配置與經(jīng)濟(jì)體制》，討論各種各樣資源配置方式的結(jié)果。會(huì)上也把政治上的選擇和口號(hào)與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的問題結(jié)合在一起討論,至少學(xué)者是一致的意見，對(duì)黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人提出的建議是，中國應(yīng)該明確自己的目標(biāo)，要建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度。

1992年6月9日，在中國共產(chǎn)黨第十四次全國代表大會(huì)召開之前（按照慣例，黨的主要負(fù)責(zé)人會(huì)在某種場(chǎng)合對(duì)代表大會(huì)的基調(diào)作講演），江澤民在講話中說，社會(huì)上對(duì)于我們改革的目標(biāo)和要建立一個(gè)什么樣的經(jīng)濟(jì)制度有幾種不同的想法，他個(gè)人傾向于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。令人驚訝的是，在講話中他對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下了一個(gè)定義，而不是簡單地提出一個(gè)口號(hào)，這個(gè)定義就是，在這個(gè)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)在資源配置中起基礎(chǔ)性作用。鳳凰電視臺(tái)播出了上海的周潤英跟記者的對(duì)話，他說鄧小平在江澤民6月9日講話以前很猶豫，擔(dān)心提出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的口號(hào)會(huì)引起黨內(nèi)大的爭(zhēng)論，結(jié)果出乎意料的是，這個(gè)講話傳達(dá)以后，沒有出現(xiàn)反對(duì)意見。所以在1992年10月召開的中國共產(chǎn)黨第十四次全國代表大會(huì)上，就確定了中國要建立一個(gè)市場(chǎng)在資源配置中起基礎(chǔ)性作用的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度。到現(xiàn)在已經(jīng)是二十多年過去了，當(dāng)時(shí)明確的中國改革的頂層設(shè)計(jì)，解決了一個(gè)很大的問題，建立起了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。在頂層設(shè)計(jì)確定以后，大概又經(jīng)過一年多的工作，特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)界介入的比較多，設(shè)計(jì)了各個(gè)方面的改革方案，并且大致確定了它的時(shí)間順序和配套關(guān)系。1993年11月，中國共產(chǎn)黨十四屆三中全會(huì)通過《關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)若干問題的決議》，一共50條，對(duì)經(jīng)濟(jì)體制的各個(gè)主要方面，也就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大系統(tǒng)中各個(gè)子系統(tǒng)的改革目標(biāo)、改革順序、改革進(jìn)程和配套政策作出了規(guī)定，用現(xiàn)在的話來說就是作出了總體規(guī)劃。從1994年開始，按照這個(gè)總體規(guī)劃全面推進(jìn)中國的改革，對(duì)于我們近二十年來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了決定性的作用。以其中一項(xiàng)的外匯改革為例，十四屆三中全會(huì)決議規(guī)定外匯并軌實(shí)現(xiàn)經(jīng)常項(xiàng)目的可兌換，這個(gè)改革方案從1994年1月1日開始執(zhí)行。從那個(gè)時(shí)候開始，我國對(duì)外貿(mào)易格局發(fā)生了巨大的革命性改變。在這之前我國進(jìn)出口貿(mào)易順差和逆差是交替進(jìn)行的，多半年份還是逆差，但從1994年開始就一直是順差，而且順差越來越大，完全改變了20世紀(jì)90年代中期外匯緊缺，甚至有一些年份國家外匯儲(chǔ)備支撐不了貿(mào)易正常結(jié)算需要的情況（當(dāng)然，最近幾年我們發(fā)現(xiàn)順差這么大并不是好事）。

在那以后，比較重要的就是1997年黨的第十五次全國代表大會(huì)，其中很重要的一條，就是對(duì)以前黨和政府決定里沒有涉及到的所有制等問題進(jìn)行調(diào)整和完善，提出要進(jìn)行以國有企業(yè)有進(jìn)有退的布局調(diào)整為核心的所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整和完善。所有這些改革加在一起，就能夠在21世紀(jì)末期宣布中國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的初步框架已經(jīng)建立。但是，初步框架的建立并不意味著現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)完全建立，它有很多命令經(jīng)濟(jì)的遺產(chǎn)，特別是政府職能、國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位等問題并沒有完全解決。是不是中國政府的領(lǐng)導(dǎo)沒有看到這個(gè)問題呢？我想是看到了。

從2003年十六屆三中全會(huì)的決議中就可以看到，當(dāng)時(shí)的領(lǐng)導(dǎo)看到了我們這個(gè)體制還不夠完善，改革的任務(wù)仍然很重。所以這個(gè)決定就叫做《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》，里面作了很多規(guī)定。經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在著體制性的障礙，這些障礙要消除，要使我國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐漸完善起來，不但需要經(jīng)濟(jì)方面的改革，還需要政治方面的改革。因?yàn)辄h的第十五次全國代表大會(huì)就提出來要建立法治國家。黨的第十六次全國代表大會(huì)又提出，要提升政治文明，建設(shè)社會(huì)主義民主政治，一些重要方面存在缺陷，需要完善，也就是說需要進(jìn)一步推進(jìn)改革。原來一些黨中央和政府的決議并沒有實(shí)現(xiàn)，有一些幾乎完全沒有實(shí)現(xiàn)，比如說社會(huì)保障機(jī)制。十四屆三中全會(huì)要求建立的體制，到2003年還沒有完全建立起來。現(xiàn)在回過頭來看，很遺憾的是這個(gè)決定的執(zhí)行情況非常不好。

在紀(jì)念改革開放30周年的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們聚在一起，回憶當(dāng)時(shí)通過了一個(gè)很切合實(shí)際的決議為什么沒有執(zhí)行呢？想來想去，可能是因?yàn)楦母锟倳?huì)使得這部分人或那部分人放棄原來已有的權(quán)力和利益，在經(jīng)濟(jì)狀況很好的情況下，要想使多數(shù)人放棄已有的利益去謀取更長遠(yuǎn)的、更根本的利益是比較困難的，所以就出現(xiàn)了改革停頓。比如，拿國有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整來說，到了2002年，主要部門的改革方案已經(jīng)得到批準(zhǔn)，但是進(jìn)度卻相差很遠(yuǎn)。比如電力部門，原來認(rèn)為是一個(gè)壟斷性部門，但是根據(jù)“十五大”調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)布局的決定，研究了世界各國的經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)這并不是清一色的壟斷部門，而是四個(gè)環(huán)節(jié)的情況各有不同。于是大致仿照一些電力改革比較成功的國家的經(jīng)驗(yàn)，制訂了一個(gè)方案，2002年得到國務(wù)院批準(zhǔn)。這項(xiàng)改革有四個(gè)部分。一是管網(wǎng)分開。發(fā)電部門不是自然壟斷的部門，所以把發(fā)電放開；網(wǎng)是自然壟斷的部門，在中國國情下，還可以保持國家的壟斷地位。二是競(jìng)價(jià)上網(wǎng)。三是輸配分開。輸電網(wǎng)就是變電站前面的那一段，配電是變電站以下到每一個(gè)用電戶那一段，把這兩個(gè)部分分開。四是放開售電市場(chǎng)。這樣一來，輸電和配電就變得像高速公路一樣。但是第一步改革完成以后，后面的三步就停了下來。已經(jīng)同意的改革完全沒有進(jìn)行的就是鐵道，鐵道是超級(jí)的政企不分的國有企業(yè)。一般政企不分的國有企業(yè)還沒有自己的警察，沒有自己的檢察院和法院。改革停頓使得舊體制的遺產(chǎn)繼續(xù)發(fā)揮作用，許多黨政領(lǐng)導(dǎo)把舊的粗放式發(fā)展模式看成是最好的發(fā)展模式，用強(qiáng)勢(shì)政府、大國企和海量投資來支撐高速增長，把這看成是發(fā)展經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造政績的不二法門。這樣就使得粗放型的增長模式不但沒有轉(zhuǎn)變而且得到增強(qiáng)，使得粗放型增長模式所引起的各種經(jīng)濟(jì)矛盾和社會(huì)矛盾更加激化。

舊體制造成的主要問題有兩個(gè)：一個(gè)是粗放型增長方式得以持續(xù)，另外一個(gè)就是尋租制度的基礎(chǔ)擴(kuò)大，這兩種情況在原有的意識(shí)形態(tài)影響下形成惡性循環(huán)。因?yàn)榕f體制遺留的行政權(quán)力對(duì)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)形成尋租的環(huán)境，使腐敗蔓延。但是在舊的意識(shí)形態(tài)解釋之下，腐敗的蔓延被認(rèn)為是市場(chǎng)或者說是資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)影響造成的結(jié)果，所以政府就加強(qiáng)控制，加強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，而政府力量的加強(qiáng)又使得尋租的基礎(chǔ)進(jìn)一步擴(kuò)大。政府認(rèn)為因?yàn)榇嬖跓o政府狀態(tài)，存在著腐敗，所以要加強(qiáng)行政審批，但加強(qiáng)行政審批就是制造尋租的體制基礎(chǔ)，所以反倒使腐敗更加蔓延，變成惡性循環(huán)，使問題進(jìn)一步加劇。

把這種思潮歸攏起來，在21世紀(jì)初期出現(xiàn)了另外一種頂層設(shè)計(jì)，或者說是另外一種方向，就是要從改革的道路上開倒車退回去，要走2012年年初英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志特刊所講的“國家資本主義”發(fā)展道路，依靠強(qiáng)勢(shì)政府，強(qiáng)化國家對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的干預(yù)和國家投資來推動(dòng)增長（東亞國家在討論中把它叫做威權(quán)發(fā)展模式）。全球金融危機(jī)發(fā)生以后，西方各國政府采取某些短期政策，如救助甚至收購一些私營企業(yè)，這似乎證明了西方國家也在學(xué)社會(huì)主義國家，也在實(shí)行國有化。因此這種主張也得到了某些短期效果的支持。比如，他們所舉的一個(gè)論據(jù)就是高鐵奇跡。鐵路和高速鐵路在中國還需要發(fā)展。在一些人口密集、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)密度大的地區(qū)建設(shè)高速鐵路，哪怕不賺錢也要做，因?yàn)樗型獠空?yīng)，是值得做的。但是，用一個(gè)超級(jí)國企來做這件事，結(jié)果造成了資源的大量浪費(fèi)和嚴(yán)重的腐敗。另外一種論據(jù)，是講有一些地方就是靠強(qiáng)勢(shì)政府、大國企和海量投資，才實(shí)現(xiàn)了年年GDP14%~15%的持續(xù)增長，實(shí)現(xiàn)了超高速發(fā)展。在中國目前的條件下，還沒有能夠建立起社會(huì)主義法治國家，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義民主政治，這種國家資本主義最大的危險(xiǎn)性在于，它很容易演變?yōu)闄?quán)貴資本主義。

這兩種不同的頂層設(shè)計(jì)、不同的發(fā)展目標(biāo)就擺在我們面前。進(jìn)入21世紀(jì)以后，后一種思想勢(shì)頭強(qiáng)勁，對(duì)中國是很危險(xiǎn)的，我們面臨著越來越嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。從微觀經(jīng)濟(jì)來說，是資源短缺，環(huán)境破壞，效率降低，產(chǎn)能過剩，中小企業(yè)經(jīng)營困難；從宏觀經(jīng)濟(jì)來說，是消費(fèi)需求不足，貨幣超發(fā)，資產(chǎn)負(fù)債表再杠桿化，房地產(chǎn)價(jià)格居高不下和通貨膨脹危險(xiǎn)加大，由此產(chǎn)生了宏觀經(jīng)濟(jì)政策既不能松也不能緊的兩難困境，社會(huì)矛盾加劇。

三、通過市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)體制改革和法制化、民主化的政治體制改革，建立包容性的經(jīng)濟(jì)體制和政治體制

因?yàn)楦瘮÷?，貧富差距拉大，官民關(guān)系緊張，所以一些矛盾已激化到非常危險(xiǎn)的狀態(tài)之下。矛盾的激化也有一個(gè)好處，就是容易喚醒人們對(duì)于自己所處狀態(tài)的認(rèn)知和需要推進(jìn)改革的覺悟，越來越多的人認(rèn)識(shí)到，只有推進(jìn)改革，才能消除轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的體制性障礙，才能遏制腐敗，清明政治，保證人民的基本權(quán)利不受侵犯。因此，有越來越多的人要求堅(jiān)決制止這種開倒車的行為，希望通過市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)體制改革和法制化、民主化的政治體制改革，建立包容性的經(jīng)濟(jì)體制和政治體制。從實(shí)際狀況來看，確實(shí)出現(xiàn)了形成新的改革共識(shí)的可能性，而且2012年以來這種可能性在增大。因?yàn)榍皫啄瓯欢唐谛б嫠谏w的問題逐漸顯現(xiàn)，越來越多的人認(rèn)識(shí)到倒退是沒有出路的。用威權(quán)發(fā)展模式管理社會(huì)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)的樣板（比如高鐵，比如重慶）造成的破壞性后果也逐漸暴露出來。同時(shí)各地也出現(xiàn)了一些改革創(chuàng)新，贏得了更多人的支持。

我以前講過，上海市的國有資本正在退出一些競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)。比如說營業(yè)稅改增值稅政策，本來從上到下很多人有顧慮，但是上海開始試點(diǎn)以后，雖然還存在著不少瑕疵（如匯率決定等等還有一些問題），很多地方都明顯地看到了它對(duì)促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展的作用。從上到下，從國家稅務(wù)總局到地方財(cái)政部門，有更多的地方要求參加試點(diǎn)。2011年廣東省實(shí)行了民間組織無掛靠設(shè)立，這也是社會(huì)長期呼吁的結(jié)果。民間組織是部分民眾處理自己范圍內(nèi)的社會(huì)事務(wù)的組織，應(yīng)該不需要在行政單位掛靠就可以建立?，F(xiàn)在的社會(huì)非常復(fù)雜，全靠政府管理是根本做不到的。廣東省2012年的工商登記改革，實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家和法治國家的一個(gè)基本原則，就是所謂“非禁即入，非禁即行”。選擇什么樣的職業(yè)，選擇什么樣的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這是每一個(gè)公民天然的權(quán)利，不需要長官批準(zhǔn)。當(dāng)然，為了社會(huì)利益作出某些行政上的規(guī)定是可以的，而且有的時(shí)候也是必要的，但是只要沒有法律明文禁止，公民應(yīng)該有權(quán)自由選擇。據(jù)我所知，除了中關(guān)村基本法《中關(guān)村科技園區(qū)條例》，沒有一個(gè)法律明確了這個(gè)原則。廣東省的領(lǐng)導(dǎo)同志在前幾年已經(jīng)提出過應(yīng)該實(shí)行“非禁即入，非禁即行”的原則，在工商登記問題上2012年開始邁出了重要一步。按照過去的想法，這好像是大逆不道，沒有經(jīng)過政府的批準(zhǔn)，怎么能夠隨便從事什么活動(dòng)呢？但是這一步邁出以后，現(xiàn)在看來包括國家工商行政管理總局也認(rèn)可，這是一個(gè)政治方向。

還有最近的審批制改革。這件事情在本世紀(jì)初期曾經(jīng)做過，當(dāng)時(shí)的中央紀(jì)律檢查委員會(huì)書記尉健行提出過一個(gè)命題，說我們不能光靠黨紀(jì)國法，要從源頭上反腐敗。源頭在哪里？源頭就是行政審批。所以曾經(jīng)做過這方面的工作，清理審批，后來又頒布了《行政許可法》，就是把設(shè)立行政許可的權(quán)力收在有限的機(jī)關(guān)，比如說除了全國人民代表大會(huì)和國務(wù)院，不能再隨便設(shè)立審批機(jī)構(gòu)，這都是符合方向的，是可行的，但都是虎頭蛇尾。特別是在出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)蕭條的情況之下，在出現(xiàn)通貨膨脹的情況之下，在出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)過熱的情況之下，在其中任一一種情況之下，都重新強(qiáng)調(diào)了審批或者是變相的審批，如各種各樣的備案制、審核制等等。在這方面，除了在頂層設(shè)計(jì)上取得了共識(shí)，各個(gè)地方也在進(jìn)行探索，而且這種探索往往很快就得到了更多地方的響應(yīng)。2012年廣東省進(jìn)行了這方面的改革。似乎從領(lǐng)導(dǎo)部門到基層廣大民眾，推進(jìn)改革的呼聲越來越高，形成新的改革共識(shí)的概率在提高?，F(xiàn)在越來越多的人看到了危機(jī)發(fā)生的可能性，正在變成一種積極的力量推動(dòng)改革。

近段時(shí)間，各界人士對(duì)于頂層設(shè)計(jì)有很多討論，對(duì)經(jīng)濟(jì)改革的討論也很多，可以作各種各樣的歸納。一是私用品領(lǐng)域，加快競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)體系的建立是一個(gè)核心，對(duì)國有經(jīng)濟(jì)布局的調(diào)整、農(nóng)村土地改革等等都有很多討論，提出了很多很有見地的意見。二是公共品領(lǐng)域，財(cái)稅改革的討論是最多的，對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管和反壟斷執(zhí)法的討論也很多。三是第三領(lǐng)域，即所謂民間組織和公民社會(huì)的建設(shè)。從最近20年的情況看，我們改革的難點(diǎn)和弱點(diǎn)都跟政治方面的改革密不可分。競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)體系的建設(shè)，牽扯到政府在市場(chǎng)交易中是起裁判員的作用還是它自己下場(chǎng)踢球，牽扯到怎么對(duì)待行政性壟斷的問題。這些問題不僅僅是經(jīng)濟(jì)改革，都涉及到政治改革的問題。因此，為了建立在規(guī)則基礎(chǔ)之上的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，必須在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革的同時(shí)進(jìn)行政治改革。

政治改革有三個(gè)最主要的內(nèi)容：一個(gè)是法制，一個(gè)是民主制度，一個(gè)是實(shí)行憲制。當(dāng)然，這不可能一蹴而就。從我的考慮來說，應(yīng)該從建立法制入手進(jìn)行政治體制和政府本身的改革。建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)首先需要建立法制。在創(chuàng)立早期市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過程中，可以把市場(chǎng)規(guī)則及合同的執(zhí)行建立在人與人的血緣關(guān)系、鄉(xiāng)親關(guān)系等等關(guān)系基礎(chǔ)之上，而對(duì)于非人格化的市場(chǎng)來說，就必須依靠規(guī)則，也就是說要靠法制。沒有法制就不可能有什么現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度。從這一點(diǎn)入手，就更加容易處理各種各樣的現(xiàn)有利益格局和權(quán)力分配格局問題。這些都需要討論。期望能盡快制定出新一輪改革的總體規(guī)劃，踏上全面推進(jìn)改革的征途。