吳慧群

（上海大學圖書情報檔案系 上海 200444）

在網絡和計算機信息技術快速發(fā)展的今天，數(shù)字技術的出現(xiàn)使圖書館及其他信息資源的編目工作發(fā)生了深刻的變化；數(shù)字資源的出現(xiàn)改變了傳統(tǒng)紙質資源“一枝獨秀”的局面。為了滿足數(shù)字環(huán)境下數(shù)字資源著錄、檢索與描述的新要求，資源描述與檢索（Resource Description and Access，簡稱RDA）作為新的書目著錄和檢索標準于2009年正式出臺，反映了國際編目界的最新進展，同時也在國際編目界產生了較大的影響。許多國家的編目專業(yè)人士紛紛對此進行了研究與探討。美國國會圖書館于2010年12月31日結束了RDA測試后的過渡時期，標志著RDA進入了一個新的階段。

RDA的制定、修訂、發(fā)展與投入使用經歷了漫長的歲月。RDA主要是針對AACR2（Anglo-American Cataloging Rules，2nd Edition，《英美編目規(guī)則》（第2版））進行了修訂。在此之前，AACR2一直都是國際編目界的主要規(guī)則，許多國家（包括中國在內）的編目工作都遵循AACR2的原則。那么AACR2為什么會被取代，AACR2與RDA之間又有什么樣的聯(lián)系，RDA的優(yōu)勢是什么以及RDA對我國編目工作帶來了什么樣的影響？這些問題都值得我們認真研究與探討，以便更好地掌握編目規(guī)則和國際編目界的新動態(tài)，指導日常的編目工作，提高工作效率。

1 AACR2概述

1.1 AACR2的產生與發(fā)展

美國圖書館學專家杜威首次提出了編目條例標準化和國家化。編目工作國際間的合作始于1908年英美聯(lián)合編制的編目規(guī)則——《編目條例：著者和著名款目》的誕生。但是，隨著兩次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，歐美合作制定編目條例計劃也暫時擱置。戰(zhàn)后，經過各方的共同努力，以1961年頒布的《巴黎原則》為基礎制定的國際編目規(guī)則——AACR（Anglo-American Cataloging Rules，《英美編目條例》）問世[1]。

隨著文獻數(shù)量急劇增加、類型多樣化，英國、美國、加拿大等國家的圖書館和圖書館協(xié)會等都深感有必要對AACR進行全面修訂，并開始著手成立聯(lián)合籌劃指導委員會。1978年，AACR2問世，聯(lián)合籌劃委員會聲稱，AACR2將會大大促進書目記錄的計算機化，能更好地滿足用戶的檢索需求[2]。AACR2繼承了AACR的結構，不單憑文獻類型，而是采用《國際標準書目著錄》的格式，主要依據(jù)著者對文獻內容所承擔責任來選取編目的原則[3]。到目前為止，AACR2作為國際性編目標準，被許多國家的圖書館選為編目條例規(guī)則。除了英語之外，還被翻譯成24種語言文字。據(jù)統(tǒng)計，根據(jù)AACR2所編制的記錄已達億萬條，僅OCLC（Online Computer Library Center，聯(lián)機計算機圖書館中心）就大約有4 800萬條記錄，單美國國會圖書館就有600多位編目員在遵循AACR2規(guī)則進行編目工作[4]。但是，隨著數(shù)字資源的大量出現(xiàn)及網絡信息技術的發(fā)展，AACR2的局限顯現(xiàn)出來，難以適應現(xiàn)實的需要。

1.2 AACR2的局限性

AACR產生于傳統(tǒng)的卡片時代，著錄規(guī)則受限于卡片空間的大小，往往只關注單一記錄的描述，而文獻之間和記錄之間的關系難以體現(xiàn)。盡管AACR2的編目規(guī)則在持續(xù)修訂與完善，規(guī)則也日趨復雜，但是除了給編目員在掌握和應用規(guī)則上面增加難度之外，遠遠不能滿足對多種電子資源的描述與揭示的需要。

1.2.1 著錄基本原則與文獻類型界定受到挑戰(zhàn)

AACR2第一部分著錄引言0.24規(guī)定：“著錄的出發(fā)點是手頭文獻的物理形式，而不是作品早先已經出版的原始形式”[5]，這是AACR2的基本著錄原則，但是對當前網絡環(huán)境下的電子資源已經不適用，因為存儲在遠程計算機上的電子資源不存在“手頭文獻”這一概念。另外，AACR2是基于文獻類型著錄的，不同的文獻類型有不同的規(guī)則，但是對于新出現(xiàn)的文獻很難界定其文獻類型，如數(shù)字化地圖[6]。

1.2.2 不能很好地描述當前的多載體信息資源

當前文獻資源呈現(xiàn)出許多新特點：載體呈現(xiàn)出多樣性，如紙質文獻、電子文獻、多媒體資源等；同一主題有不同的表達方式，如小說版、戲劇版、多媒體版等；同一主題有不同的存貯格式，如MP3、MP4等。在一個主題下反映出同一個內容的多種載體、多種存貯格式，是傳統(tǒng)的資源著錄規(guī)則無法解決的問題。目前，書目記錄數(shù)據(jù)庫中會出現(xiàn)同一主題存有多條記錄的情況，由于數(shù)據(jù)占用了較大的空間，用戶要經過層層搜索才可以找到相關資源，這樣一來不但影響了讀者的檢索效率，也不能夠很好地反映出資源的多樣性。同一作品因為載體形態(tài)的不同可以有不同的書目記錄。但是，就目前圖書館的編目實踐來看，大部分圖書館采用的是“單一記錄原則”，在數(shù)字化資源迅猛發(fā)展的今天，應該改變已有的規(guī)則[7]。

1.2.3 不能準確詳盡地描述當前網絡環(huán)境下的數(shù)字化資源

AACR2是1978年出版的，當時印刷型資料是主導，如此其顯然不能適應動態(tài)多變的數(shù)字化資源著錄的需要。目前學科門戶資源類型已有90多種[8]，但是AACR2中只有3種類型：電子數(shù)據(jù)、電子程序、電子數(shù)據(jù)和程序，不能夠準確地描述電子資源的類型。AACR2無法完全掌握當前網絡環(huán)境下數(shù)字化資源，也就不能對其進行詳盡的描述與著錄。

2 RDA對AACR2的繼承與創(chuàng)新

正是由于AACR2的種種不適應性，RDA應運而生。RDA是以AACR2為基礎，基于書目記錄功能需求（Functional Requirements for Bibliographic Records，簡稱FRBR）和規(guī)范數(shù)據(jù)功能需求（Functional Requirements for Authority Data，簡稱FRAD）模型，為數(shù)字環(huán)境而設計，適用于圖書館目錄用戶和其他信息組織用戶進行資源描述與檢索的標準[9]。RDA繼承了AACR2的大量文本內容，而不是重新編寫，因為AACR2在25年的不斷完善、修訂歷程中，融合了世界各國不同的編目思想，這一傳統(tǒng)編目規(guī)則在今天仍然是有重要意義和應用價值的。同時，RDA又在AACR2的基礎上創(chuàng)新，主要包括以下幾方面：

2.1 與FRBR和FRAD聯(lián)系密切

FRBR于1997年在IFLA（International Federation of Library Associations and Institutions，國際圖書館協(xié)會和機構聯(lián)合會）會議上通過，最終研究報告于1998年正式發(fā)表。FRBR重新審視了書目記錄對于各種載體和各種用戶需求所發(fā)揮的功能，其目錄功能是幫助用戶查找、識別、選擇和獲取所需信息[2]。而FRAD是FRBR模型的延伸與擴展，定義了規(guī)范記錄的概念模型，對規(guī)范記錄中的相關數(shù)據(jù)提供了明確定義的結構框架[10]。

RDA是建立在FRBR和FRAD的概念模式下的，其內容結構安排也與FRBR和FRAD的概念模式相一致。FRBR和FRAD為RDA提供了基礎框架，該框架支持對不同內容、不同載體資源的著錄。因此，RDA不但適用于傳統(tǒng)資源的著錄，還適用于數(shù)字化資源的著錄。

2.2 基于數(shù)字化網絡環(huán)境的編目標準

網絡化的編目環(huán)境需要網絡化的編目規(guī)則。正是由于AACR2對當前數(shù)字化網絡環(huán)境的種種不適應，RDA應運而生。因此，RDA的使用是基于網絡的，其主要是一個網絡產品，雖然也有活頁印刷版本，但以網絡版本為主。在其制定過程中，編目規(guī)則制定者充分發(fā)揮網絡的作用，廣泛聽取各方意見，同時RDA作為編目規(guī)則本身，也是以聯(lián)機形式發(fā)布的，這意味著編目規(guī)則可以提供聯(lián)機指導。相對于印刷版本來說，RDA使編目過程更加簡便、快捷，除了可以利用超級鏈接訪問外，在線的RDA用戶還可以瀏覽、閱讀和評注其內容，為特定說明添加書簽，甚至可以訪問其他相關的編目工具。另外，如果編目員對編目規(guī)則不熟悉，通過聯(lián)機工具就可以很方便地檢索到所需要的編目規(guī)則[11]。

2.3 兼容性與國際性強

RDA的兼容性主要表現(xiàn)在：首先，RDA不但可以描述印刷型文字資料、圖像、音像資料，還可以描述各種數(shù)字化信息資源；其次，RDA的編目標準與現(xiàn)有的國際標準保持兼容，包括業(yè)內行業(yè)標準和其他行業(yè)相關標準。RDA將記錄數(shù)據(jù)和顯示數(shù)據(jù)劃分出清楚的界限，不論是ISBD（International Standard Bibliographic Description，《國際標準書目著錄》）、MARC21還是DC（Dublin Core，都柏林核心）都可以適用；第三，RDA還適用于其他信息系統(tǒng)領域（如出版商適用的在線信息交換標準（Online Inforamtion eXchange，簡稱ONIX）），還可以與檔案界、博物界的標準兼容[12]。RDA的目標就是成為各種類型與各種內容資源描述的唯一標準，不僅適用于圖書館界還適用于其他信息系統(tǒng)領域[13]。RDA的兼容性為這一目標的實現(xiàn)提供了可能性。

從RDA名稱的轉換可以看到，RDA不再標榜“英美編目條例”，而是力求成為國際通用的編目規(guī)則。RDA是以英語為背景開發(fā)的，但也適用于其他語言環(huán)境。另外，為了不僅能適用于西方國家，而且能適用于全世界，RDA在規(guī)則的措詞、實例的選擇等方面都盡可能體現(xiàn)文化背景的多樣性。從國際通用的編目規(guī)則到國際性規(guī)則的過渡，RDA已經做好了準備。

3 RDA對我國編目的影響

3.1 編目工作

3.1.1 中西文編目思想的融合與編目范圍的擴大

RDA主要是以英語為背景開發(fā)的，其修訂人員也主要來自于英語國家，那么其在中文編目環(huán)境中的運用，就必須要考慮到與中文編目思想融合的問題。在我國，不同的語種有著不同的編目規(guī)則，因而形成了分立式目錄體系。雖然各個國家的文獻編目都依據(jù)ISBD進行著錄，但是由于文化差異，名稱和主題標目也各有不同[14]。RDA致力于成為國際性編目標準，那么中西文編目思想如何融合就是一個不容忽視的問題。中文編目資源范圍較狹窄，往往更多是對傳統(tǒng)紙質文獻和中文文獻的編目。筆者建議，中文編目工作應更多考慮國際環(huán)境，在編目原則和方法上借鑒RDA，也應以FRBR和FRAD為基礎框架，使中文編目工作能在網絡信息環(huán)境下，實現(xiàn)對多種類型、多載體資源和其他語種的文獻資源的編目。

3.1.2 設置編目規(guī)則修訂的常設組織管理機構

編目規(guī)則的修訂是一項繁重的工作，牽涉到各種類型資源與廣大的用戶，如果沒有一個組織管理機構來統(tǒng)籌整個修訂過程是難以想象的。英國、美國和加拿大在修訂AACR2時成立了JSC（Joint Steering Committee for Revision of The Anglo-American Cataloging Rules，英美編目條例修訂聯(lián)合指導委員會）作為整個修訂工作的常設組織管理機構。從AACR2的制定、修訂到RDA的研制，JSC從探討修訂意見、提供與編撰方針，一直到最后頒布文本，都做了大量的組織、指導與協(xié)調工作，可以說功不可沒。JSC的成功經驗正是我們所需要學習與借鑒的[15]。在修訂編目規(guī)則過程中，所成立的管理機構除了組織、指導編目工作外，還可以對RDA進行宣傳報道，或組織編目人員進行RDA使用培訓。更重要的是，這個管理機構可以成為規(guī)則修訂者與用戶之間溝通聯(lián)系的渠道，在修訂過程中，聽取與采納廣大用戶的意見，從而使最后投入使用的編目規(guī)則更能體現(xiàn)用戶需求，滿足用戶實際需要。

3.2 編目人員

3.2.1 對編目員的職能與工作范疇提出新的要求

RDA定位于描述和檢索所有資源，提供了有關數(shù)字資源和傳統(tǒng)資源的編目規(guī)定，更加適應互聯(lián)網環(huán)境。那么，作為RDA的實際參與者與具體落實者，編目員除了將RDA應用于實踐外，還要考慮拓展自己的傳統(tǒng)職能與工作范疇。圖書館學專業(yè)知識和專業(yè)技能仍然是今天圖書館員職業(yè)競爭力的核心要素[16]。因此，編目員應積極拓展編目工作范疇，包括隨著RDA的正式投入使用，積極探索RDA與中國編目規(guī)則的結合；隨著編目對象的轉變，RDA編目標準主要應針對電子文獻資源、多媒體資源、網絡資源和虛擬資源等；在RDA環(huán)境下，編目員不僅要會使用標題表和傳統(tǒng)分類系統(tǒng)，也要懂得超文本索引及電子標志語言。另外，隨著編目軟件平臺的更新?lián)Q代，聯(lián)機編目和編目外包呈擴展趨勢，使編目員所習慣的傳統(tǒng)編目流程不斷更新，為此編目員要積極改變心態(tài)，積極走出編目室，與其他工作部門加強合作[17]。

3.2.2 培養(yǎng)和訓練工作人員，密切注意RDA的動向。

由于RDA采用了FRBR概念模型作為理論基礎，而FRBR和FRAD概念模型對于習慣傳統(tǒng)思維的編目員來說并不是很容易理解，這將導致編目員無法高效利用RDA這一新的國際編目標準。為此，國內圖書館可以通過相關課程培養(yǎng)和訓練工作人員，以使其熟悉與掌握RDA的細則與流程。參與RDA制定的4個國家圖書館，也都合作參與了RDA的實施，其中就包括了對編目員進行培訓[17]。筆者通過細讀JSC網站的相關信息發(fā)現(xiàn)， RDA的實施是分為幾個階段進行的。因此筆者認為，相應的培訓也應分為幾個階段展開。在新的信息時代環(huán)境下，編目工作者應該轉變思想觀念，學習新的知識和技能，以應對新的變化。另外，JSC網站發(fā)布有關RDA的信息，包括發(fā)展、進展情況、其他常見問題等，并提供了RDA的所有草案、戰(zhàn)略規(guī)劃、各個階段的重要會議文件等相關資源，因此編目工作者應不定時登錄該網站，了解RDA的最新發(fā)展[18]。

3.2.3 RDA作為聯(lián)機的工具有利于提高編目人員的工作效率

RDA是基于聯(lián)機、互聯(lián)網的編目工具，其規(guī)則可以被定制適用于特定的綱目或特定的任務，以便用于特定類型資料的編目。RDA允許用戶聯(lián)機添加注釋，因此可以將規(guī)則解釋以及機構的或者網絡的政策與RDA聯(lián)機數(shù)據(jù)庫整合起來。另外，當編目人員面對不熟悉的編目格式時，使用RDA可以提高編目效率，即其可以通過聯(lián)機工具檢索所有被編目資源所需要的規(guī)則。同時，RDA還可與廠商產品整合，從而改進與提高編目員的工作流程與績效。

3.3 用戶——“用戶至上”

《國際編目原則聲明》將“用戶的便利性”確定為最高原則。這里的“用戶便利性”指的是，在對著錄以及用以檢索的名稱的受控形式作出抉擇時應該考慮到用戶[15]。RDA的三年戰(zhàn)略計劃旨在建立一個基于數(shù)字世界的各種資源內容、載體描述和檢索的新標準，能夠指導用戶發(fā)現(xiàn)、識別、獲取滿足信息需求的資源。RDA的結構是基于FRBR和FRAD概念模型的，使用了FRBR實體，使得人們可能在目錄中聚集關于同一題名的信息，設計出更好的顯示，以幫助用戶查找到他們所需要的信息。

研究表明，多數(shù)讀者將目錄視為檢索工具，對于目錄中最常用到的著者、題名、版本、出版者等，其習慣上會首先用題名和著者檢索；讀者希望通過目錄就可以幫助他們篩選信息、區(qū)分和選擇圖書；大多數(shù)讀者喜歡簡略型的目錄，因為其容易使用且檢索速度快等[14]。目錄是為實際需要而存在的，讀者的期盼與讀者行為正是編目員改進編目工作的重要依據(jù)。2006年，中國圖書館學會標引與編目專業(yè)委員會制定了《中國圖書館編目工作原則聲明（草案）》（消除編目實踐差異，探求編目原則——中國圖書館學會標引與編目專業(yè)委員會工作會議紀要），確立了3項原則，即標準化原則、統(tǒng)一化原則和用戶至上原則[19]。其中更是把“用戶至上原則”視為最高原則，因為標準化和統(tǒng)一化的最終目標都是為用戶服務。RDA從籌劃之初便優(yōu)先考慮用戶的需求，重視用戶的需求。因此，使用RDA標準進行編目，能夠更廣泛地為用戶服務，滿足用戶需求。

4 結 語

編目標準的每次改革和前進都有利于提高圖書館知識的精度和準度，也是圖書館為更廣泛的讀者提供高層次服務的基礎。作為數(shù)字環(huán)境下的國際性編目標準，RDA超越了以往所有的編目標準，順應了時代的發(fā)展需要。它適用于對數(shù)字環(huán)境下數(shù)字資源以及多種載體資源的編目，具有靈活性、易用性和適用性等優(yōu)點。同時，RDA不僅僅限于圖書館的編目，而是適用整個網絡環(huán)境、整個信息領域系統(tǒng)。RDA更為強調“用戶利益至上”的原則，強調目錄的使用者是廣大用戶，并幫助用戶查找、識別、選擇和獲取所需信息。鑒于RDA的種種優(yōu)越性，其將有助于我國文獻編目工作的發(fā)展，提高編目效率。

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