張 絢 （福建師范大學(xué)社會(huì)歷史學(xué)院 福建 福州 350007）

英國國家圖書館的首席執(zhí)行官林恩·布林德利在2011年12月英國國家圖書館的年度報(bào)告中寫道：“假如英國國家圖書館要想維持其對(duì)國民的貢獻(xiàn)，就需要一個(gè)數(shù)字時(shí)代的呈繳系統(tǒng)。假如各種電子出版物沒有保存下來，后代將會(huì)嚴(yán)厲地批判我們?！盵1]她警告人們?nèi)绻麤]有采取保存網(wǎng)站和其他數(shù)字記錄的緊急行動(dòng)，將會(huì)出現(xiàn)“數(shù)字黑洞”的危險(xiǎn)，要確保我們的數(shù)字未來是豐富的寶庫而不是空洞。

1 英國呈繳制度的發(fā)展

英國的呈繳制度法規(guī)可以追溯到1662年的《出版許可法》（The Press Licensing Act）。1709年，英國議會(huì)制定了世界第1部版權(quán)法——《保護(hù)已印刷成冊(cè)之圖書法》，又稱《安娜法》。該法再次確認(rèn)了圖書繳存制度，同時(shí)將有權(quán)接受繳存的圖書館由3家增加至9家，并在1842—1911年間屢經(jīng)修改。《1911版權(quán)法》（Copyright Act 1911）形成了現(xiàn)今法案的基礎(chǔ)，該法要求出版商必須在出版物出版的1個(gè)月內(nèi)上繳所有在英國出版的圖書的一份復(fù)本給英國國家圖書館，其余5個(gè)圖書館（蘇格蘭國家圖書館、威爾士國家圖書館、牛津大學(xué)圖書館、劍橋大學(xué)圖書館、都柏林三一學(xué)院圖書館）有權(quán)在出版物出版后的12個(gè)月內(nèi)提出接受繳存的請(qǐng)求，由版權(quán)辦事處代表它們索要、分配材料。20世紀(jì)80年代中期，光盤出版物誕生。既而英國政府開始更新呈繳制度規(guī)定的工作，其在1997年進(jìn)行了一個(gè)公共咨詢，國務(wù)大臣根據(jù)安東尼·肯尼的建議成立了一個(gè)由出版商和圖書館代表組成的聯(lián)合工作小組[2]。1999年9月，非印刷出版物自愿繳送準(zhǔn)則最終確定，從2000年1月4日起生效，該準(zhǔn)則對(duì)英國非印刷出版物中縮微膠片及離線電子出版物的自愿繳送做了規(guī)定。2003年10月30日，《2003呈繳圖書館法》被批準(zhǔn)，從2004年2月1日生效后開始實(shí)施。這部法案重申了早先的印刷出版物的規(guī)定，并給予國務(wù)大臣擴(kuò)展非印刷出版物形式的權(quán)利。因此，《2003呈繳圖書館法》為非印刷出版物的呈繳奠定了基礎(chǔ)。2005年9月，英國政府建立了呈繳顧問小組（Legal Deposit Advisory Panel，簡(jiǎn)稱LDAP），它作為非政府咨詢公共團(tuán)體在非印刷資料繳送的管理和義務(wù)等非管理方面為文化、媒體和體育部大臣提供建議。之后，英國文化、媒體和體育部（Department for Culture Media & Sport，簡(jiǎn)稱DCMS）為英國離線和縮微出版物的繳存以及英國免費(fèi)網(wǎng)頁的保存征求公眾意見，更新了自愿繳存準(zhǔn)則，2012年英國政府頒布了用于咨詢的修訂條例草案。這個(gè)條例草案確保呈繳圖書館能夠提供英國非印刷出版輸出的國家檔案[3]。

2 英國數(shù)字呈繳制度的發(fā)展

2.1 英國自愿繳存準(zhǔn)則

1999年9月，非印刷出版物自愿繳存準(zhǔn)則最終確定，從2000年1月4日起生效。自愿繳存準(zhǔn)則受到英國文化、媒體和體育部，出版貿(mào)易機(jī)構(gòu)（出版協(xié)會(huì)、學(xué)術(shù)和專業(yè)社會(huì)出版商協(xié)會(huì)、期刊出版商協(xié)會(huì)）及呈繳圖書館組織的支持。自愿繳存的目的是填補(bǔ)非印刷出版物法定繳存最終立法之前的國家出版檔案增長的空白。

自愿繳存準(zhǔn)則的主要內(nèi)容如下：（1）定義。自愿繳存準(zhǔn)則中的“出版商”是指“發(fā)行或發(fā)布出版物給公眾的人”。首次在英國出版及最初在國外出版的出版物也在繳存范圍內(nèi)。（2）繳存范圍。自愿繳存準(zhǔn)則包括英國縮微和離線電子文獻(xiàn)的非印刷出版物的繳送。離線電子文獻(xiàn)是指磁帶、磁盤或某種類型的光盤（CD-ROM或DVD）等的數(shù)字文獻(xiàn)。在線出版物及不斷更新的動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫不納入自愿繳存的正式范圍內(nèi)。對(duì)于需要單獨(dú)授權(quán)才能進(jìn)行訪問的離線出版物，出版商應(yīng)代表呈繳圖書館取得必要的許可證。超過一種媒介的同樣內(nèi)容的出版物只需要由圖書館選擇繳存其中一種即可。（3）繳存格式?？s微膠片應(yīng)該以適合終端用戶使用的格式繳存，一般來說為縮微平片或卷軸縮微膠卷，同樣內(nèi)容的多種格式出版時(shí)，35 毫米銀鹽正片副本格式優(yōu)先。離線出版物應(yīng)該以公眾可獲取的格式繳存，同時(shí)附上任何相關(guān)的軟件、手冊(cè)及能夠被用戶使用的材料。多種格式被出版的出版物繳送時(shí)優(yōu)先選擇IBM PC兼容格式。（4）繳存數(shù)量。作為最低限度，出版商通常要將所有新出版的縮微或離線出版物的一個(gè)復(fù)本繳存至英國國家圖書館，英國國家圖書館將發(fā)布所收到的項(xiàng)目清單給其他呈繳圖書館及版權(quán)代理處。其他呈繳圖書館可以各自通過版權(quán)代理申請(qǐng)復(fù)本。出版商自行決定是否繳存[4]。

近年來，隨著數(shù)字出版物的迅速發(fā)展，為了進(jìn)一步確保數(shù)字出版物的國家歸檔，解決數(shù)字呈繳的使用問題，平衡圖書館和研究人員與出版商和版權(quán)持有人的利益以及促進(jìn)材料的長期保存和未來的使用，2010年在DCMS的領(lǐng)導(dǎo)下，由英國國家圖書館業(yè)務(wù)創(chuàng)新和技能部門負(fù)責(zé)，LDAP提出建議，對(duì)英國的數(shù)字繳存的各個(gè)方案（包括正在執(zhí)行的自愿計(jì)劃）進(jìn)行了評(píng)估。

2.2 英國數(shù)字呈繳方案的對(duì)比分析

2010年英國數(shù)字出版物呈繳條例影響評(píng)估包括離線出版物繳存方案的影響評(píng)估和在線出版物繳存方案的影響評(píng)估兩部分，每部分各包括4個(gè)繳存方案。每個(gè)方案都包括以下幾項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容：分析和證據(jù)（凈效益、年平均和總成本）；執(zhí)行、實(shí)施和廣泛影響（所覆蓋的地理范圍、政策執(zhí)行的日期、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)的年度成本等）；具體影響測(cè)試（法定平等義務(wù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)、可持續(xù)發(fā)展影響）。

離線出版物的繳存方案為：（1）出版商自行歸檔；（2）不受管理的自愿準(zhǔn)則，呈繳圖書館不主動(dòng)要求；（3）自動(dòng)調(diào)整的自愿計(jì)劃，圖書館主動(dòng)要求；（4）法定條例[5]。

筆者根據(jù)評(píng)估數(shù)據(jù)和結(jié)果對(duì)4個(gè)方案的特點(diǎn)進(jìn)行對(duì)比發(fā)現(xiàn)：對(duì)于出版商來說，雖然其采用方案1損失較小，管理成本低，但由于出版商是自行歸檔，因此圖書館無法統(tǒng)一集中處理所歸檔的出版物。由于歸檔沒有法律保護(hù)，歸檔過程中產(chǎn)生的成本負(fù)擔(dān)將轉(zhuǎn)嫁至呈繳圖書館和用戶。因此，該繳存方案不做考慮。方案2中雖然出版商能自主選擇繳送內(nèi)容和方式，但沒有來自行業(yè)團(tuán)隊(duì)的管理和額外的支持。由于出版商繳存出于自愿，呈繳圖書館不主動(dòng)請(qǐng)求出版物的繳存，所以圖書館獲得繳存的出版物較少，其仍需購置大量出版物。方案3為英國正在實(shí)施的自愿計(jì)劃。這個(gè)計(jì)劃包括了一個(gè)正式的、持久的協(xié)議，構(gòu)建了一個(gè)經(jīng)由LDAP管理的框架。該計(jì)劃還包括圖書館和出版商簽署的諒解備忘錄、一個(gè)監(jiān)控和年度報(bào)告方案、五年一度對(duì)計(jì)劃效益及相關(guān)出版物數(shù)量趨勢(shì)的審核。這個(gè)繳存方案對(duì)出版物的收藏較全面，但管理成本相對(duì)前兩項(xiàng)較高。方案4除了收藏全面外，相對(duì)于前3項(xiàng)的最大優(yōu)勢(shì)是其提供法律保護(hù)，對(duì)呈繳圖書館和出版商提供第三方版權(quán)侵犯、許可侵權(quán)及潛在的法律責(zé)任（如誹謗和詆毀）的免責(zé)保護(hù)。

在線出版物的繳存方案為：（1）不作為，歸檔責(zé)任放任給市場(chǎng)；（2）自愿繳送計(jì)劃，呈繳圖書館經(jīng)過出版商的許可接受繳送及出版商主動(dòng)遞送需要許可外的其他作品；（3）法定條例允許圖書館直接采集免費(fèi)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容，對(duì)于收費(fèi)和受制于公共訪問限制的在線出版物采取自愿繳存計(jì)劃；（4）法定條例既規(guī)定圖書館可以獲取在線出版物，出版商在接到通知后也要遞送其他作品[6]。與離線出版物繳存方案1一樣，在線出版物繳存方案1也存在很多缺陷，因此該方案可行性不大。

筆者將方案2、3、4進(jìn)行對(duì)比發(fā)現(xiàn)：方案2沒有系統(tǒng)地收集材料，獲取量有限。根據(jù)DCMS對(duì)在線出版物繳存數(shù)量的評(píng)估，經(jīng)過10年的自愿繳送，只有0.1%免費(fèi)訪問的網(wǎng)站和出版物以及40%～55%的其他出版物（有訪問限制）存檔。而方案3、4對(duì)于免費(fèi)訪問的網(wǎng)站和出版物收集全面，方案4對(duì)其他出版物收集更全面。方案2中出版商的繳送得不到法律保護(hù)，因此出版商容易侵犯版權(quán)，呈繳圖書館也可能因?yàn)榇鏅n網(wǎng)站快照或其他作品的繳存復(fù)本中存在侵權(quán)內(nèi)容而造成侵犯版權(quán)，涉及誹謗的歸檔材料有可能因?yàn)橛脩衾^續(xù)使用歸檔復(fù)本而加劇誹謗。方案3沒有法定保護(hù)出版商繳送，出版商可能會(huì)因?yàn)榍謾?quán)而被索賠。方案4最大的優(yōu)勢(shì)在于呈繳圖書館從網(wǎng)絡(luò)獲取復(fù)本可以享受免責(zé)，并且呈繳圖書館和出版商可以享受第三方版權(quán)侵犯、許可侵權(quán)及潛在的法律責(zé)任（如誹謗和詆毀）的免責(zé)保護(hù)。

總之，無論是離線出版物還是在線出版物，以法律為保障的繳存不僅能夠保證出版物收集的全面性，而且也能使繳存行為受到法律保護(hù)。

2.3 英國非印刷呈繳條例的主要內(nèi)容

筆者將英國《2011呈繳圖書館（非印刷出版物）條例》的主要內(nèi)容歸結(jié)為以下幾點(diǎn)：（1）定義了非印刷作品所涉及的概念，確定了非印刷作品的范圍。（2）繳送媒介的選擇方式。同時(shí)有印刷和非印刷形式時(shí)，選擇印刷形式的，或出版商與呈繳圖書館協(xié)議；非印刷作品有多種媒介時(shí)，則出版商與呈繳圖書館通過協(xié)議決定，若無協(xié)議，則由出版商選擇。（3）離線出版物的遞送。離線出版物的復(fù)本必須在出版后的1個(gè)月內(nèi)遞送給英國國家圖書館理事會(huì)。其他呈繳圖書館在10個(gè)月內(nèi)可以請(qǐng)求出版商遞送離線出版物，所遞送的格式要有利于保存。（4）在線出版物的遞送。免費(fèi)的在線出版物的復(fù)本以及不受制于任何公共訪問限制的在線出版物的復(fù)本必須在收到一個(gè)呈繳圖書館的請(qǐng)求后盡可能合理、可行地遞送；收費(fèi)或受公共訪問限制的在線出版物的復(fù)本必須在收到呈繳圖書館請(qǐng)求的3個(gè)月內(nèi)遞送，除非另有指定日期。出版商必須同時(shí)遞送對(duì)于訪問作品所必須的任何計(jì)算機(jī)程序及任何允許讀者閱覽作品所要求的信息的復(fù)本。（5）規(guī)定呈繳圖書館必須限制同時(shí)使用相關(guān)材料讀者的數(shù)量。（6）呈繳圖書館可以制作非印刷作品的復(fù)本（期刊中的1篇文章或作品的部分）。但必須滿足以下條件：非商業(yè)目的或私人研究，并且不用做其他用途；提交署名的書面申明；限定提供給用戶復(fù)本數(shù)量為1份，申請(qǐng)人要支付復(fù)本的基本成本。（7）為視障人員的服務(wù)做了特別的規(guī)定[7]。

3 對(duì)我國的啟示

我國目前已經(jīng)有了一整套的呈繳制度，也出臺(tái)了一系列的法規(guī)文件，對(duì)傳統(tǒng)印刷型文獻(xiàn)的呈繳規(guī)定比較明確和細(xì)致，但對(duì)縮微作品的規(guī)定較少，成效也小，對(duì)于在線出版物尚無法律規(guī)定。隨著數(shù)字出版物的不斷增長，我國對(duì)于離線及在線出版物的規(guī)定有待進(jìn)一步的發(fā)展。

3.1 數(shù)字呈繳方案的選擇

根據(jù)英國的經(jīng)驗(yàn)，我國可以分階段實(shí)施數(shù)字呈繳。首先，在制定法律前做好對(duì)各種呈繳方案的評(píng)估，提出所應(yīng)考慮的問題、政府干預(yù)的原因、政策的目的及預(yù)計(jì)的影響，具體還要包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等影響因素，成本、實(shí)施日期、實(shí)施范圍、主管機(jī)構(gòu)等各項(xiàng)。其次，先制定國家層面的呈繳法，可以依附于《圖書館法》，也可單獨(dú)制定呈繳法。再次，法律與自愿計(jì)劃相結(jié)合，對(duì)于免費(fèi)數(shù)字出版物可以統(tǒng)一自動(dòng)收集。而對(duì)于受限訪問的數(shù)字出版物作品，出版商可以先自愿繳存，呈繳圖書館與出版商制定繳存的協(xié)議。最后，根據(jù)實(shí)際情況制定離線出版物和在線出版物的具體繳存方式。各地可以先根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行試點(diǎn)，將法律強(qiáng)制與出版商自愿繳送結(jié)合，逐步完善繳存制度。為了協(xié)調(diào)爭(zhēng)端問題，主管部門應(yīng)建立由出版商和圖書館代表組成的聯(lián)合工作小組，通過協(xié)調(diào)來解決繳存過程中存在的技術(shù)及其他方面的問題。

3.2 平衡圖書館與出版商之間的利益

呈繳法賦予圖書館直接復(fù)制開放網(wǎng)頁、文件及其他開放獲取形式內(nèi)容的權(quán)利，這樣圖書館可以通過自動(dòng)收獲過程收集非印刷出版物而不需要直接與出版商接洽。作為收獲者，呈繳圖書館應(yīng)進(jìn)行“禮貌設(shè)定”編程，如只利用網(wǎng)站帶寬容量的一小部分以確保對(duì)網(wǎng)站有較小的影響。然而在網(wǎng)頁要求用戶注冊(cè)、登錄或在允許訪問出版物之前支付費(fèi)用的情況下需要出版商付出一定的管理成本以允許圖書館的訪問（如提供密碼或訪問證書），以盡量降低出版商的負(fù)擔(dān)。在全國建立分享技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，以國家圖書館的數(shù)字圖書館系統(tǒng)為基礎(chǔ)，在省級(jí)公共圖書館設(shè)立存儲(chǔ)節(jié)點(diǎn)，提供訪問鏈接，將呈繳的內(nèi)容分享或復(fù)制到其他圖書館。由于復(fù)本自動(dòng)復(fù)制容易導(dǎo)致資料損害或丟失，呈繳圖書館應(yīng)設(shè)立檢查節(jié)點(diǎn)以減少影響基礎(chǔ)設(shè)施的外部風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)做好脫機(jī)備份以應(yīng)對(duì)基礎(chǔ)災(zāi)難性故障情況。這不僅能夠節(jié)約圖書館成本，而且也可以減輕出版商的負(fù)擔(dān)。

3.3 數(shù)字呈繳材料的訪問管理

圖書館雖然要在繳送材料上努力滿足公眾的需求，但也必須尊重和保護(hù)版權(quán)所有人的利益。電子出版物的繳送復(fù)本的免費(fèi)獲取必將減少出版商的銷售收入。因此，呈繳法律應(yīng)規(guī)定訪問非印刷作品的物理限制（如要求授權(quán)用戶只能在圖書館內(nèi)查閱），而圖書館只能以保存的目的復(fù)制呈繳作品，用戶只能以印刷或類似形式復(fù)制有限數(shù)量的復(fù)本，在沒有出版商許可的情況下禁止數(shù)字拷貝。

3.4 安全網(wǎng)絡(luò)與隱私問題

用戶是否安全訪問非印刷作品是出版商所擔(dān)憂的問題，實(shí)現(xiàn)安全訪問非印刷作品的措施之一是限制用戶對(duì)繳存資源同時(shí)使用的數(shù)量，在圖書館之間建立安全網(wǎng)絡(luò)?，F(xiàn)今，復(fù)制數(shù)字作品的方式越來越簡(jiǎn)單，“盜版”問題嚴(yán)重，所以在繳送中應(yīng)采取電子權(quán)利技術(shù)保護(hù)措施，安全地持有和保管呈繳資料，減小具有商業(yè)價(jià)值的材料泄露到公開市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，定期進(jìn)行安全審計(jì)并做好審計(jì)報(bào)告[9]。由于圖書館呈繳材料里涉及了大量的個(gè)人信息，為了避免其成為營銷和其他商業(yè)或非研究目的數(shù)據(jù)挖掘和剖析公眾的資源，圖書館應(yīng)定期進(jìn)行數(shù)據(jù)檢查，并建立監(jiān)督機(jī)制，如挪威國家圖書館需要從數(shù)據(jù)檢查員那里獲取執(zhí)照。

[1]The British Library Annual Report and Accounts 2011/12[EB/OL].[2012-12-20].http://www.bl.uk/aboutus/annrep/2011to2012/annualreport201112.pdf.

[2]Byford J.Publishers and Legal Deposit Libraries Cooperation in the United Kingdom since 1610:Effective or Not?[J].IFLA Journal,2002(28):292-297.

[3]Legal Deposit[EB/OL].[2013-01-12].http://www.bl.uk/aboutus/stratpolprog/legaldep/index.html.

[4]Code of Practice for the Voluntary Deposit of Non-Print Publications[EB/OL].[2013-01-20].http://www.bl.uk/aboutus/stratpolprog/legaldep/voluntarydeposit/index.html.

[5]Regulation for the Legal Deposit of UK off Line Publications IA[EB/OL].[2013-01-10].https://www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/73052/Impact_Assessment_-_off_line.pdf.

[6]Regulation for the Legal Deposit of UK on Line Publications[EB/OL].[2013-01-12].https://www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/73050/Impact_Assessment_-_on_line.pdf.

[7]The Legal Deposit Libraries (Non-Print Publications) Regulations 2011[EB/OL].[2013-02-01].https://www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/72829/draftregulations-legaldeposit-nonprint-publications.pdf.

[8]Richard G,Caroline B.Observations on the Development of Non-Print Legal Deposit in the UK[J].Library Review,2012(61):362-377.