王亞齊
(陜西師范大學 國際商學院,西安710062)
在經濟學范疇,奧地利經濟學家熊彼特(Joseph Alois Schumpeter)于1912年出版的《經濟發(fā)展理論》一書中首先提出“創(chuàng)新”的基本概念和思想,形成了最初的創(chuàng)新理論。1939年和1942年,Schumpeter又相繼出版了《經濟周期》和《資本主義、社會主義和民主主義》兩部專著,對創(chuàng)新理論進行補充完善,逐漸形成了以創(chuàng)新理論為基礎的、獨特的創(chuàng)新經濟學理論體系。Schumpeter認為:創(chuàng)新是指將生產要素的新組合引入生產體系,這種新組合包括5個方面——生產一種新產品、采用一種新的生產方法、開辟一個新市場、獲得一種新的原材料或半成品的新的供給來源、實行一種新的企業(yè)組織形式[1]。創(chuàng)新不是一種例行的工作,而是企業(yè)家對新產品、新市場、新的生產方式和組織的開拓以及對新的原材料來源的控制。Schumpeter以創(chuàng)新理論為中心,建立了一個龐大的經濟理論體系,他所討論的范圍極其廣泛。我們可將Schumpeter創(chuàng)新理論的要點概括如下。
(1)創(chuàng)新和企業(yè)家
按照Schumpeter的觀點,創(chuàng)新是指生產要素的重新組合,其目的是獲取潛在的利潤。為獲取潛在利潤,作為創(chuàng)新者的企業(yè)家必須具備3個條件[2]:第一,要有眼光,能看到潛在利潤;第二,要有膽量,敢于冒風險;第三,要有組織能力,能動員社會資金來實現生產要素的重新組合。
(2)創(chuàng)新和經濟發(fā)展
經濟因創(chuàng)新而得以發(fā)展,只有不斷地創(chuàng)新,才能保證經濟持續(xù)不斷地發(fā)展。
(3)創(chuàng)新和毀滅
創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性的毀滅[3],這是Schumpeter的一個極為重要的思想。創(chuàng)新在重新組合一些生產要素的同時會淘汰一批企業(yè)。所以說,每一次創(chuàng)新既是創(chuàng)造又是毀滅。
(4)創(chuàng)新和經濟周期
經濟危機是創(chuàng)新過程中不可避免的現象。繁榮過后,緊接而來的便是衰退。創(chuàng)新有大、中、小之分,相應地,經濟周期有長、中、短之別。
(5)創(chuàng)新與資本主義社會的發(fā)展前景
在Schumpeter看來,社會不斷地創(chuàng)新,資本主義必將被社會主義所代替。首先,生產技術日益復雜、創(chuàng)新的影響日益增大,這必將導致所有權與經營權分離;其次,創(chuàng)新規(guī)模日益擴大、生產日益復雜,社會必然走向計劃化。
Schumpeter建立了創(chuàng)新經濟學理論的最初體系,為后人繼續(xù)研究提供了成熟的理論基礎。其追隨者將Schumpeter的創(chuàng)新經濟學理論發(fā)展成為當代西方經濟學的兩個重要理論分支:以技術變革和技術推廣為研究對象的技術創(chuàng)新經濟學;以制度變革和制度形成為研究對象的制度創(chuàng)新經濟學。
由于西方經濟學家認為Schumpeter的學說具有社會主義傾向,因此,在相當長的時期內,創(chuàng)新經濟學理論一直受到西方國家的冷遇,未能引起理論界的關注。20世紀50年代以后,以微電子技術為核心的世界新一輪科技革命興起,許多國家的經濟出現了長達近20年的高速增長,經濟發(fā)展進入“黃金期”。這一現象已不能用傳統(tǒng)經濟學理論中的資本和勞動力等要素簡單地加以解釋。由此,西方經濟學理論界重新對Schumpeter的創(chuàng)新經濟學理論進行認識,開始對技術進步與經濟增長的關系產生興趣,從而使技術創(chuàng)新理論得以發(fā)展。西方經濟學界對技術創(chuàng)新理論的研究主要經歷了3個階段。
(1)以技術進步為變量,構建生產函數進行研究
該階段的研究內容主要集中于將經濟學與統(tǒng)計學理論有效結合,以經濟部門的歷史數據為依托,利用統(tǒng)計學解釋經濟增長的原因[4]。1956年,Solow提出“技術決定增長模型”,區(qū)分了經濟增長的兩種不同來源——一是要素數量增加所產生的“增長效應”,二是要素技術水平提高所產生的“水平效應”[5]。在該模型中,技術進步第一次作為一個單獨的因素被納入經濟增長理論中被系統(tǒng)研究。該模型的結論是:在不增加要素投入的情況下,技術進步可以改變生產函數,使生產函數曲線向上移動,達到經濟增長的目的。利用該模型可較完整地描述和解釋經濟增長的原因。1986年Romer在美國《政治經濟學》雜志發(fā)表《收益遞增與長期經濟增長》,認為經濟增長源于內生技術進步。他重新闡釋了經濟增長的源泉,認為經濟增長不是外部力量(如外生技術變化、人口增長)的產物,而是經濟體系的內部力量(如內生技術變化)的產物,內生的技術進步是經濟實現持續(xù)增長的決定因素[6],由此形成了新經濟增長理論,并建立了收益遞增增長模型。該模型除了考慮資本和勞動兩個生產要素外,還將知識或技術作為內生的、獨立的因素納入模型中,強調它們對經濟增長的決定性影響。
(2)以技術創(chuàng)新的模仿和推廣為對象進行研究
該階段的研究內容并不是技術進步本身帶來的經濟增長,研究視角轉換到技術進步的擴散對經濟增長的推動作用。如何實現部門間的技術擴散是該階段研究的重點。其中,最具代表性的是Mansfield的技術推廣模式。他將“模仿”定義為,某個企業(yè)首先采用一項技術后,其他企業(yè)相繼采用這項技術。其技術推廣模式主要解釋當一項新技術首次被某家企業(yè)采用后,究竟需要多久才能被該企業(yè)所在部門的多數企業(yè)采用[7]。因此,Mansfield主要研究的是新技術在同一部門的推廣問題。英國經濟學家Clive Trebilcock對部門間的技術擴散進行了深入研究。他認為,一個時代的先進技術集中反映在武器生產技術上,研究部門間的技術擴散,關鍵在于研究軍事工業(yè)中最先被采用的先進技術傳播到民用工業(yè)各部門的過程。這種傳播主要通過兩種途徑:一是軍事工業(yè)中使用過先進技術的熟練工人轉入民用工業(yè)部門;二是軍事工業(yè)使用的新生產技術刺激了它所需的某些原料和燃料供應,使民用工業(yè)采取新技術時也能得到同類型和同質量的原料和燃料供應[8]。
(3)以技術進步與市場結構的關系為對象進行研究
進入20世紀70年代以后,市場作為一個不容忽視的因素被更多的經濟學家所關注。通過研究壟斷和競爭兩種不同的市場結構下技術進步帶來的經濟增長的幅度,經濟學家意識到,市場結構對技術進步的影響極大地制約了其對經濟增長的促進作用。經濟學家Camine和Schwartz等從壟斷和競爭的角度研究了技術創(chuàng)新的過程,探討了技術創(chuàng)新與市場結構的關系,提出了最有利于技術創(chuàng)新的市場結構類型——介于壟斷與完全競爭的“中間程度的競爭”的市場結構[9]。在壟斷統(tǒng)治條件下,由于缺乏競爭對手的威脅,因此重大的技術創(chuàng)新不容易發(fā)生;在完全競爭條件下,保障持久收益的壟斷力量的缺乏使得重大技術創(chuàng)新也不容易發(fā)生。
制度創(chuàng)新是指對現存制度的變革,其實質是一個社會以新的、更有效率的制度安排取代舊的、缺乏效率的制度安排,包括產權制度、競爭規(guī)則、政治制度、意識形態(tài)等各種主要的正式規(guī)則或非正式規(guī)則的變革。
美國的Douglas North等制度經濟學家繼承了Schumpeter關于“制度”創(chuàng)新對經濟發(fā)展作用的觀點和方法。North和Davis在于1971年出版的《制度變革與美國經濟增長》中提出了制度創(chuàng)新理論,將制度變革引入經濟增長過程,運用“制度創(chuàng)新”解釋美國的經濟增長。他們認為,所謂“制度創(chuàng)新”是指經營組織形式或經營管理方式的革新,如股份公司、工會制度、社會保險制度、國企的建立等都屬于“制度創(chuàng)新”[10]。這種組織和管理上的革新是歷史上制度變革的原因,也是現代經濟增長的原因。該理論認為,制度創(chuàng)新是指能使創(chuàng)新者獲得追加利益的現存制度的變革,它往往是采用組織形式或經營管理方式上的一種新發(fā)明的結果,只有在預期純收益超過預期成本時制度創(chuàng)新才會成為可能[11]。North也因在制度創(chuàng)新研究方面的貢獻而榮獲1993年度諾貝爾經濟學獎。
20世紀90年代以來,經濟的全球化和知識化、使得人們更加重視對創(chuàng)新經濟學的研究,國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論在這種背景下被提出并日益受到關注。Schumpeter在其創(chuàng)新經濟學理論中曾指出,創(chuàng)新是企業(yè)家的職能。然而,英國學者Christoph Freeman通過對日本、美國等國家和地區(qū)的創(chuàng)新活動特征進行實證分析后,認為技術創(chuàng)新不僅僅是企業(yè)家的功勞,它不是企業(yè)的孤立行為,而是由國家創(chuàng)新系統(tǒng)推動的[12]。國家創(chuàng)新系統(tǒng)是參與和影響創(chuàng)新資源的配置及利用效率的行為主體、關系網絡和運行機制的綜合體系。在這個系統(tǒng)中,企業(yè)和其他組織等創(chuàng)新主體通過國家制度的安排及其相互作用來推動知識的創(chuàng)新、引進、擴散和應用,使整個國家的技術創(chuàng)新取得更好的績效。國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論側重于分析技術創(chuàng)新與國家經濟發(fā)展實績的關系,強調國家專有因素對技術創(chuàng)新的影響,認為國家創(chuàng)新體系是政府、企業(yè)、大學及研究機構和中介機構等為尋求一系列共同的社會經濟目標而建立起來的,是將創(chuàng)新作為國家變革和發(fā)展的關鍵動力的系統(tǒng)[13]。由此,Freeman提出了技術創(chuàng)新的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論,將創(chuàng)新主體的激勵機制與外部環(huán)境條件有機地結合起來,并相繼發(fā)展了區(qū)域創(chuàng)新、產業(yè)集群創(chuàng)新等概念和分支理論。
(1)重視對創(chuàng)新意識的培養(yǎng)
西方創(chuàng)新經濟學家認為,創(chuàng)新是現代經濟增長的核心。在現代社會中,無數事實已經證明,創(chuàng)新不僅僅關系到一個企業(yè)的生存和發(fā)展,而且已成為維護國家安全、增進民族凝聚力的紐帶,是影響國際競爭成敗的主導因素,是決定一國或地區(qū)在未來世界競爭格局中的命運和前途的關鍵。因此,我們應重視對創(chuàng)新意識的培養(yǎng)。這種創(chuàng)新意識的培養(yǎng)應是全方位的、多渠道的和多層次的。所謂全方位,是指從經濟、政治、思想文化的各個方面培養(yǎng)創(chuàng)新意識;所謂多渠道,是指運用各種傳播媒介、采取各類教育方式、利用各種宣傳教育場合宣傳與培育創(chuàng)新意識;所謂多層次,是指對不同素質、不同年齡、不同職業(yè)、不同身份地位的群體進行創(chuàng)新意識的培養(yǎng)。只有讓創(chuàng)新意識、創(chuàng)新思想深入人心,才能形成在全社會形成一個良好的創(chuàng)新氛圍和創(chuàng)新環(huán)境,才能激發(fā)全民族的創(chuàng)新思維,才能涌現出更多的創(chuàng)新成果。
(2)抓好教育,大力培養(yǎng)和引進人力資本
在系統(tǒng)地證明了技術在經濟增長中的內生性作用、知識和人力資本存量的增加會使經濟處于規(guī)模收益遞增狀態(tài)后,內生增長理論認為,一國的經濟增長主要取決于其知識積累、技術進步和人力資本的水平。因此為促進國家經濟增長,應抓好教育,大力培養(yǎng)和引進高水平人才。在新經濟時代知識、技術取代了土地、資本和勞動力的地位和作用,成為第一位的生產要素。企業(yè)間和國家間的競爭,歸根到底是人才的競爭。要將人力資源轉化為人力資本,我們應從兩方面考慮:
第一,切實抓好教育。從我國現狀來看,我國教育主要存在兩個問題:投入低,成本高;應試教育為主,素質教育為虛。改革開放以來,我國注重經濟建設而忽視了對教育的投入,很多學校通過“計劃外”招生創(chuàng)收,這就可能產生以犧牲教育質量來通過增加招生數量來提高收入的問題。針對這一現狀,我們必須加大對各類教育的投入,同時狠抓教育質量。對于基礎教育,應徹底改革傳統(tǒng)的“應試教育”,在人才培養(yǎng)和評價方面堅持素質與能力(特別是創(chuàng)新能力)并重。這就要求我們的教育不能只重視知識的傳授,還要突出創(chuàng)新思想、創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。
第二,采取各種政策和措施,面向全世界引進高素質的優(yōu)秀人才。中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院常務副院長王元認為,人才已成為推動我國經濟發(fā)展方式轉變和結構調整的核心要素,“要將過去這種依靠投入消耗和低廉勞動力的比較優(yōu)勢,轉換成為創(chuàng)新驅動的增長優(yōu)勢,需要科技的進步和大量的創(chuàng)新,需要特別重要的創(chuàng)新人才、高層次的創(chuàng)新人才[14]”。近年來,我國在吸引國外優(yōu)秀人才方面也采取了一些措施。例如:從2008年開始,中央實施引進海外高層次人才的“千人計劃”;深圳的“孔雀計劃”、南京的“紫金計劃”等掀起了新一輪海外英才回歸創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的熱潮[15]。北京、上海等10多個城市啟動人才特區(qū)建設,在簽證居留、技術移民、金融支持、財稅優(yōu)惠、股權激勵和社會保障等方面采取了一系列特殊措施。當然,這些努力還不夠,我們應當竭盡全力,利用各種物質的、精神的手段留住原有人才、吸引新的人才、培養(yǎng)自有人才,造就一支浩浩蕩蕩的創(chuàng)新人才大軍。
(3)注重技術的模仿和推廣
Mansfield的技術推廣模式和Clive Trebilcock對部門間的技術擴散研究結果都表明,技術進步的擴散對經濟增長有推動作用。發(fā)達國家處于科學技術知識的前沿,只能通過不斷創(chuàng)新科學技術來保持其持續(xù)領先地位。而發(fā)展中國家除了應依靠自身進行科學技術創(chuàng)新外,還可以利用知識溢出的外部正效應,通過模仿發(fā)達國家的現有科學技術來實現創(chuàng)新。與通過研發(fā)實現科技進步的成本相比,通過模仿或引進實現科技進步的成本相對較低,將科技進步擴散到各部門可更快地推動經濟增長。技術擴散是技術創(chuàng)新取得社會效益的源泉,因為一項新技術的經濟效益主要來自于它的擴散,只有將新技術進行大規(guī)模地擴散,在社會上大規(guī)模地應用,整個社會才能取得更大的經濟效益,從而整個社會的經濟技術水平才能得到提高。根據技術創(chuàng)新經濟學的研究,部門間的擴散或通過采用新的原材料和燃料來影響其他部門,或者通過推廣新技術設備來影響其他部門,或者通過熟練工人轉移工作崗位而將新技術帶入其他部門[16]。
(4)創(chuàng)建適合創(chuàng)新的市場結構
經濟學家意識到市場環(huán)境對科學技術進步的影響極大,于是科學技術進步與市場結構的關系成為研究對象。沒有競爭的市場是壟斷的市場,完全壟斷的市場是不可能為創(chuàng)新提供動力的。Camine和Schwartz等認為,適合企業(yè)技術創(chuàng)新的最佳市場結構是壟斷競爭型市場——既有競爭,又有一定程度的壟斷。因此,政府在政策上不能盲目地反對壟斷或競爭,要視具體的產業(yè)特征而定[17]。根據學者們的實證研究,為了更好地促進創(chuàng)新,政府在政策上可以采取以下措施。
首先,對于產品差異程度低的產業(yè),最有利于創(chuàng)新的市場結構是競爭性的市場結構,此時產業(yè)政策應是消除行業(yè)壁壘、打破可能的壟斷、鼓勵競爭;對于產品差異度大的產業(yè),適當的壟斷更有利于創(chuàng)新,此時產業(yè)政策應是扶植龍頭企業(yè),規(guī)范產業(yè)標準,清理小、亂、差的企業(yè),以避免行業(yè)資金的耗散,從而促進創(chuàng)新。
其次,產品創(chuàng)新的收益越高、市場的壟斷性越強越有利于創(chuàng)新。行業(yè)內有太多的企業(yè)會降低單個企業(yè)率先實現創(chuàng)新的可能性,也就降低了企業(yè)的創(chuàng)新激勵。因此,對這種行業(yè)應適當地限制競爭。
最后,在創(chuàng)新產品對原產品的替代程度低的產業(yè),行業(yè)壟斷性越強越有利于創(chuàng)新;相反,替代程度高的行業(yè)進行創(chuàng)新則需要較高競爭性的市場結構。相關部門可以根據創(chuàng)新產品對原產品的替代性來適時地制定相關的產業(yè)政策,或鼓勵競爭,或扶植大龍頭企業(yè)。
(5)構建適合創(chuàng)新的制度激勵機制
激勵機制是組織者為了使組織成員的行為與其目標相容、充分發(fā)揮每個成員的潛能而執(zhí)行的一種制度框架。當今,創(chuàng)新已成為一個企業(yè)乃至一個國家生存和發(fā)展的基礎和依據,創(chuàng)新無疑成為一個企業(yè)乃至一個國家的首要目標。為了使企業(yè)的行為趨于國家的目標要求,為了使企業(yè)員工的行為有助于促進企業(yè)創(chuàng)新目標的實現,組織者必須設計一定的機制來激發(fā)組織成員的潛力。另外,企業(yè)技術創(chuàng)新本身也存在動力弱化的現象,必須輔之以相應的動力機制。我們可從企業(yè)、市場和政府三個方面來架構技術創(chuàng)新制度激勵機制[18-19]。
第一,企業(yè)的激勵機制。
企業(yè)制度激勵是指企業(yè)必須建立有效的激勵約束機制,使企業(yè)的創(chuàng)新資源得到最大程度的利用。企業(yè)可對文化價值觀、規(guī)章制度、績效考評制度及利益分配制度進行重新設計,以營造一個能夠激勵員工創(chuàng)新的適宜環(huán)境。
第二,市場對企業(yè)的激勵機制。
對于技術創(chuàng)新而言,市場制度無疑是一種資源配置效率較高的制度。市場機制通過影響價格體系發(fā)揮著提供市場信息、激勵企業(yè)創(chuàng)新等功能,有利于促進企業(yè)的技術創(chuàng)新。同時,市場過程也是一個對技術創(chuàng)新進行自我組織的過程:市場需求不斷變化引導企業(yè)進行技術創(chuàng)新,而企業(yè)的技術創(chuàng)新必須獲得市場認可才能獲得創(chuàng)新收益。因此,市場制度既能有效激勵創(chuàng)新者,又能通過形成競爭迫使企業(yè)不斷創(chuàng)新。
第三,國家對企業(yè)的激勵機制。
一般認為,國家對企業(yè)技術創(chuàng)新的激勵是市場對企業(yè)技術創(chuàng)新激勵的有效補充。首先,市場無法解決技術創(chuàng)新的外部性問題,即不付創(chuàng)新成本的生產者可以不同程度地利用創(chuàng)新者的成果以獲益。這種不勞而獲勢必會傷害創(chuàng)新者的積極性,從而導致創(chuàng)新缺乏動力。此時政府進行干預、采取激勵措施被認為是合理的。國家的激勵措施可以是直接的,如對重大的技術創(chuàng)新項目進行直接投資或進行政府采購等,也可以是間接的,如在稅收和貸款方面給予優(yōu)惠等,還可以通過建立和完善知識產權法來保護創(chuàng)新者的利益。其次,市場不能解決創(chuàng)新風險承擔問題。創(chuàng)新失敗了,受損的是創(chuàng)新者;創(chuàng)新一旦成功,受益的卻不僅僅是創(chuàng)新者,這極大挫傷了創(chuàng)新者的積極性。所以,對于風險大、投資大、回收期長、對國家很重要的項目,如計算機產業(yè)、軍工產業(yè)等的項目,國家可通過與私人企業(yè)合資和合作、或通過采購私人企業(yè)的新產品、或在產業(yè)政策上有所傾斜來激勵企業(yè)進行創(chuàng)新。
(6)健全和完善我國的國家創(chuàng)新體系
我們應當建立一個以提高全社會的創(chuàng)新能力的、有效服務經濟和社會發(fā)展的、由多元創(chuàng)新主體(諸如國家政策研究機構的政府機關、國家實驗室、大學研究機構、企業(yè)研發(fā)部門、技術中介服務組織、企業(yè)家及各類創(chuàng)新群體等)構成的、高績效的國家創(chuàng)新體系。目前我國的國家創(chuàng)新體系存在創(chuàng)新能力弱、創(chuàng)新效率低、系統(tǒng)運行機制不靈、市場化程度不高等問題[20]。
我們應從以下三個方面健全和完善我國的國家創(chuàng)新體系。
第一,增強創(chuàng)新系統(tǒng)各主體的創(chuàng)新能力。要增強高等院校和科研機構的創(chuàng)新能力,需要改革現有教育體制,即建立以培養(yǎng)創(chuàng)新型人才和創(chuàng)造性人才為目標的新體制,加強素質教育。增強企業(yè)的創(chuàng)新能力,需要建立適合創(chuàng)新的市場結構、社會機制及國家政策規(guī)范。
第二,注重創(chuàng)新各主體間的合作關系。新經濟的出現不僅加快了科技進步的速度,而且使創(chuàng)新越來越困難,許多創(chuàng)新都需要各主體合作才能完成。
第三,政府參與。政府在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中發(fā)揮著重要作用。20世紀80年代以來,西方國家政府已經全面介入科技知識的生產、擴散和應用的全過程中。
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