吳宗憲

“預(yù)防青少年犯罪的長效機制”是指能夠長期、有效地進行預(yù)防青少年犯罪工作的原理和方式。這種機制突出強調(diào)兩個方面。

第一，“長期”。這是指能夠保證長期地進行預(yù)防青少年犯罪行為的工作。預(yù)防青少年犯罪是一項長期的任務(wù)，必須有一套與此相適應(yīng)的工作機制。偶爾一次或者幾次開展預(yù)防工作，對于預(yù)防青少年犯罪行為而言，顯然是不夠的。

第二，“有效”。這是指能夠保證相關(guān)的預(yù)防工作產(chǎn)生切實的效果。預(yù)防青少年犯罪工作不能僅僅追求表面形式，而必須追求實實在在的效果。同時，“有效”還包含了這樣的意思，即以最小的資源耗費取得最大的預(yù)防犯罪的效果。這就要求探討預(yù)防青少年犯罪的工作優(yōu)先性和最佳工作對象的問題。在預(yù)防青少年犯罪的過程中，只有優(yōu)先對最佳工作對象開展預(yù)防犯罪的工作，才有可能以最小的資源耗費取得最大的預(yù)防犯罪的效果。

一、犯罪的三級預(yù)防與預(yù)防犯罪的有效機制

在探討預(yù)防青少年犯罪機制的過程中，為了獲得預(yù)防工作的最大效益，必然要涉及預(yù)防工作的優(yōu)先順序安排和最佳預(yù)防工作對象的選擇。在以往的預(yù)防犯罪研究和實踐中倡導(dǎo)的“三級預(yù)防”觀念，為這方面的探討提供了很好的思路。

犯罪學(xué)中的“三級預(yù)防”觀念來源于公共衛(wèi)生領(lǐng)域的疾病預(yù)防和控制理念及實踐。從公共衛(wèi)生的觀點來看，第一層次的預(yù)防是為了避免疾病或者問題的最初出現(xiàn)所采取的行動;第二層次的預(yù)防集中關(guān)注那些已經(jīng)表現(xiàn)出疾病的早期征兆的人員和環(huán)境;第三層次的預(yù)防旨在消除已經(jīng)發(fā)生的疾病并且采取措施預(yù)防疾病的再次發(fā)生?！?〕參見［美］史蒂文·拉布:《美國犯罪預(yù)防的理論實踐與評價》，張國昭等譯，中國人民公安大學(xué)出版社1993年版，第13頁。如果用這個概念框架分析青少年犯罪預(yù)防工作，可以得出這樣的基本觀點:在青少年犯罪的預(yù)防中，一級預(yù)防是為了防患于未然而進行的犯罪預(yù)防工作;二級預(yù)防是針對輕微違法行為而進行的犯罪預(yù)防工作;三級預(yù)防是針對輕微犯罪行為而進行的犯罪預(yù)防工作。

從預(yù)防青少年犯罪的理論和實踐來看，最有效、最經(jīng)濟的犯罪預(yù)防，是一級預(yù)防，其次是二級預(yù)防，最后是三級預(yù)防。這是因為，一方面，從犯罪人自身來看，與個人抗逆力的受損情況密切相關(guān)?？鼓媪?resilience)又譯為“恢復(fù)力”、“復(fù)原力”等，是指個人處于困難、挫折、失敗等逆境時的心理協(xié)調(diào)和適應(yīng)能力。這個概念強調(diào)三個方面的內(nèi)容:第一，抗逆力是一種適應(yīng)過程或者模式，而不是個人的某種特征;第二，抗逆力是以個人在面臨逆境時的適應(yīng)能力為基礎(chǔ)的，根據(jù)個人應(yīng)對危險或者挑戰(zhàn)的情況，可以推斷其抗逆力的強弱;第三，有抗逆力的個人能夠按照適當(dāng)?shù)姆绞叫袆印？鼓媪Σ粌H因人而異，而且在不同的時間和情境下也有不同的表現(xiàn)。〔2〕Roger J．R．Levesque，Ed．，Encyclopedia of Adolescence，New York，Springer，2011，pp．1799－1800．在開展一級預(yù)防的階段，青少年的犯罪行為尚未產(chǎn)生，而僅僅在心理等方面表現(xiàn)出一些有可能引發(fā)犯罪的傾向或者偏差，他們的抗逆力未受到明顯的損害，只要給予一定的干預(yù)和幫助，他們就能夠通過自我調(diào)整恢復(fù)正常狀態(tài)，而不至于滑向犯罪的邊緣。在開展二級預(yù)防的階段，輕微的違法行為已經(jīng)產(chǎn)生，個人的抗逆力已經(jīng)受到損害，個人的自我調(diào)適能力已經(jīng)下降，在別人的幫助下通過自我調(diào)整恢復(fù)正常狀態(tài)已經(jīng)比較困難。在開展三級預(yù)防的階段，已經(jīng)發(fā)生輕微的犯罪行為，個人的抗逆力已經(jīng)受到明顯的損害，通過自我調(diào)適恢復(fù)正常狀態(tài)已經(jīng)相當(dāng)困難。另一方面，從社會方面來看，在不同的階段開展預(yù)防犯罪工作的實際成效也是不同的。在開展一級預(yù)防的階段，由于犯罪人自身的抗逆力尚存，只要投入少量的資源和采取必要的干預(yù)措施，就能夠收到預(yù)期的預(yù)防犯罪的效果。在開展二級預(yù)防的階段，個人的抗逆力已經(jīng)受損，社會方面需要投入較多的資源和采取大量的干預(yù)措施，才能收到一定的預(yù)防犯罪的效果。在開展三級預(yù)防的階段，個人的抗逆力已經(jīng)受到明顯的損害，社會方面即使投入很多的資源和采取大量的干預(yù)措施，也不一定能夠收到預(yù)期的預(yù)防犯罪的效果。因此，在預(yù)防青少年犯罪的過程中，要優(yōu)先進行“防患于未然”的一級預(yù)防工作。在一級預(yù)防工作不奏效，致使青少年已經(jīng)進行了輕微違法行為的情況下，要積極開展有效的二級預(yù)防工作，預(yù)防他們進一步產(chǎn)生犯罪行為。在二級預(yù)防工作不奏效，致使青少年實施了輕微犯罪行為的情況下，也要積極開展有效的三級預(yù)防工作，預(yù)防他們進行新的、更加嚴(yán)重的犯罪行為。

二、社會力量參與青少年犯罪預(yù)防長效機制的要素

(一)黨群部門主導(dǎo)

在預(yù)防青少年犯罪工作中，黨群部門應(yīng)當(dāng)起主導(dǎo)作用，根據(jù)各自的工作職責(zé)和工作優(yōu)勢開展相關(guān)的預(yù)防工作。這類責(zé)任的主要內(nèi)容包括提供資源和組織活動。

黨群部門控制著社會中最大量的資源，包括人、財(金錢)、物(機構(gòu)、設(shè)施)等，應(yīng)發(fā)揮給預(yù)防青少年犯罪工作提供資源的關(guān)鍵作用，組織和引導(dǎo)社會力量開展預(yù)防青少年犯罪的活動。黨群部門是預(yù)防青少年犯罪工作的主要組織者。黨政機關(guān)作為預(yù)防青少年犯罪行為的主要責(zé)任主體，承擔(dān)著積極主動地組織進行這方面活動的最主要的責(zé)任。它們應(yīng)當(dāng)根據(jù)部門職能的特點，主動承擔(dān)起預(yù)防青少年犯罪行為的責(zé)任，組織開展相關(guān)的工作與活動:

一級預(yù)防主要是黨群部門的責(zé)任。黨群部門要組織有關(guān)的社會力量開展多種形式的預(yù)防青少年犯罪活動，努力營造青少年健康成長的社會環(huán)境。二級預(yù)防是黨群部門和司法機關(guān)的共同責(zé)任。對于已經(jīng)出現(xiàn)輕微違法行為，特別是《預(yù)防未成年人犯罪法》中第14條規(guī)定的不良行為和第34條規(guī)定的嚴(yán)重不良行為的青少年，黨群部門、政府機關(guān)和司法機關(guān)要根據(jù)各自的工作職能，積極利用社會力量開展相應(yīng)的預(yù)防工作。在開展這方面的預(yù)防工作的過程中，既要對進行了輕微違法行為的青少年進行必要的干預(yù)，防止他們在違法犯罪的道路上繼續(xù)下滑，變成對社會危害更加嚴(yán)重的犯罪人。但是，也要避免過度干預(yù)，盡可能減小相關(guān)的干預(yù)措施可能對青少年產(chǎn)生的“標(biāo)簽效應(yīng)”，預(yù)防他們對不良標(biāo)簽產(chǎn)生消極認(rèn)同。三級預(yù)防主要是公檢法司刑事司法機關(guān)的責(zé)任。公安機關(guān)對于不移送起訴的青少年違法者，〔3〕公安部2012年12月13日發(fā)布的《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第3條規(guī)定，“公安機關(guān)在刑事訴訟中的基本職權(quán)，是依照法律對刑事案件立案、偵查、預(yù)審;決定、執(zhí)行強制措施;對依法不追究刑事責(zé)任的不予立案，已經(jīng)追究的撤銷案件;……對不夠刑事處罰的犯罪嫌疑人需要行政處理的，依法予以處理或者移送有關(guān)部門……”檢察機關(guān)對于附條件不起訴的未成年犯罪嫌疑人，審判機關(guān)對于免予刑事處罰的青少年犯罪人以及定罪判刑的青少年犯罪人，司法行政機關(guān)對于定罪判刑的青少年犯罪人，都負(fù)有預(yù)防他們再次違法犯罪的責(zé)任。他們應(yīng)當(dāng)積極利用社會力量開展有效的預(yù)防工作。

(二)社會力量參與

社會力量是指國家財政供養(yǎng)的黨群部門之外的所有社會資源，包括人力、資金、組織設(shè)施、技術(shù)等。應(yīng)當(dāng)利用一切可以利用的社會力量開展預(yù)防青少年犯罪行為的活動。

從社會人力來講，要研究、發(fā)掘和利用社會上各種可能的人員，開展預(yù)防青少年犯罪工作。在這方面，不僅要研究和利用過去習(xí)慣使用的社會人員，例如，各種具有專業(yè)技能的專業(yè)人員，離退休人員，轉(zhuǎn)業(yè)軍人，青少年的老師、同學(xué)、朋友、家長、親戚等，也要研究和利用過去不習(xí)慣使用的社會人員，例如，失業(yè)人員、刑釋人員〔4〕多年以前，筆者在美國參加矯正教育國際研討會時，主辦會議的美國矯正教育協(xié)會(Correctional Education Association，CEA)就安排了一位刑釋人員作為演講嘉賓在大會發(fā)言，這位先生出獄后創(chuàng)辦了一家專門幫助服刑人員適應(yīng)監(jiān)獄生活和刑釋人員適應(yīng)社會的公司，取得了很大的成功。后來，該協(xié)會組織美國矯正教育代表團來華訪問時，又吸收這位先生參加代表團到中國訪問考察。實際上，曾經(jīng)有過服刑經(jīng)歷的刑釋人員更能理解服刑人員和其他刑釋人員的需要和情況，能夠更有針對性地提供幫助和服務(wù)。在預(yù)防青少年犯罪的工作中，應(yīng)當(dāng)考慮利用刑釋人員的特點，組織他們開展相關(guān)工作。等，恰當(dāng)利用他們的優(yōu)勢和特長，開展預(yù)防青少年犯罪的工作。

盡管預(yù)防青少年犯罪的資金主要來源于政府財政，但是，也要通過爭取社會捐助等形式，積極利用社會資金開展這方面的工作。積極有效地利用社會資金開展預(yù)防青少年犯罪工作，不僅可以節(jié)省國家財政資源，而且也是體現(xiàn)社會參與性的重要方面，是吸收社會力量參與預(yù)防青少年犯罪工作的重要途徑。

在爭取和利用社會資金預(yù)防青少年犯罪方面，要積極擴大宣傳，努力拓展渠道，爭取優(yōu)惠政策，隆重接受捐助，恰當(dāng)利用捐助。

從社會組織和設(shè)施來講，要研究、發(fā)掘和利用周圍社區(qū)中各種社會組織和相關(guān)設(shè)施，開展預(yù)防青少年犯罪的工作。在這方面，不僅要研究和利用家庭、學(xué)校和社區(qū)組織及其設(shè)施，利用它們開展預(yù)防青少年犯罪的工作;還要注意研究和利用其他社會團體、組織、機構(gòu)、企業(yè)及其相關(guān)設(shè)施，開展預(yù)防青少年犯罪的工作。

從社會技術(shù)來講，要重視利用社會上已經(jīng)成熟和普遍使用的相關(guān)技術(shù)開展預(yù)防青少年犯罪的工作。例如，心理咨詢技術(shù)、行為矯正技術(shù)等。

(三)健全工作機制

在利用社會力量參與預(yù)防青少年犯罪的過程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場經(jīng)濟條件下的社會生活范式和人們觀念的變化，健全以經(jīng)濟激勵為核心的預(yù)防青少年犯罪工作機制。

1．多種形式相結(jié)合

要通過多種形式的結(jié)合，有效利用社會力量開展預(yù)防青少年犯罪的工作。一方面，要合理使用傳統(tǒng)方式。在長期的工作中，已經(jīng)有很多利用社會力量開展預(yù)防青少年犯罪的實踐，創(chuàng)立了專職與兼職相結(jié)合，長期與短期相結(jié)合，機構(gòu)團體與個人相結(jié)合的多種形式。

另一方面，要重視項目化管理。項目化管理是適合市場經(jīng)濟條件的重要活動組織形式，是有效地將工作目標(biāo)、激勵機制、考核機制等結(jié)合起來的工作方式。黨群部門可以把有關(guān)的預(yù)防青少年犯罪工作的內(nèi)容，具體化為一個個具體的項目，通過招標(biāo)(公開招標(biāo)和邀請招標(biāo))、專項委托等方式，吸引社會力量積極參與預(yù)防青少年犯罪的工作。在設(shè)立項目時，要明確每個項目的具體工作(責(zé)任)、項目費用、項目評估、違約責(zé)任等內(nèi)容。

在國外，通過具體的項目組織和管理預(yù)防青少年犯罪工作，已經(jīng)取得了重大的成就。例如，美國犯罪學(xué)家克利福德·肖(Clifford R．Shaw，1896－1957)和亨利·麥凱(Henry Donald McKay，1899－1980)倡導(dǎo)的少年犯罪預(yù)防活動——“芝加哥區(qū)域計劃”(the Chicago Area Project)，從1932年開始，直到1957年結(jié)束，持續(xù)了長達25年的時間，在犯罪學(xué)理論研究與實際活動的結(jié)合方面，樹立了一個典范，在美國乃至整個西方國家的犯罪學(xué)界，都產(chǎn)生了巨大的影響。在這項計劃的影響下，在美國的許多地方和其他西方國家的一些城市，組織實施了一大批類似的少年犯罪預(yù)防和干預(yù)計劃?！?〕吳宗憲:《西方犯罪學(xué)史》(第3卷)，中國人民公安大學(xué)出版社2010年版，第1005頁。根據(jù)已經(jīng)取得的成功經(jīng)驗，一些論述預(yù)防犯罪的書籍，用很多篇幅介紹這方面的內(nèi)容。例如，斯蒂芬·施耐德撰寫的《犯罪預(yù)防的理論與實踐》一書，就用3章的篇幅介紹犯罪預(yù)防項目(crime prevention project)的計劃、實施、評估和調(diào)整?！?〕Stephen Schneider，Crime Prevention:Theory and Practice，Boca Raton，F(xiàn)L:CRC Press，2010，pp．261－334．

通過項目化管理開展預(yù)防青少年犯罪的工作，可以有效避免以往的預(yù)防工作中普遍存在的問題。例如，預(yù)防青少年犯罪工作中存在的“有頭無尾”(很多預(yù)防工作重視開頭，但是不重視后續(xù)的工作和實際取得的成效)、效率低下、浪費資源、缺乏工作積極性等弊病。

2．激勵和評估相結(jié)合

在市場經(jīng)濟條件下，盡管仍然可以探索黨政機關(guān)號召和無償使用社會力量開展預(yù)防青少年犯罪的工作模式，但是，毫無疑問，市場經(jīng)濟條件下的主要合作范式已經(jīng)變成為有償服務(wù)和有償使用的范式?？梢圆扇∠蜻m合的社會服務(wù)組織等支付費用的方式直接購買。也可以對積極開展預(yù)防青少年犯罪工作的企業(yè)等實體，給予減免稅款的優(yōu)惠待遇德方式間接購買。

在精神激勵方面，不僅要繼續(xù)采用傳統(tǒng)的方式，也要進一步探索在新的歷史條件下增強精神鼓勵效果的途徑和方式。例如，授予榮譽稱號、樹立工作標(biāo)兵等，激發(fā)社會力量參與預(yù)防青少年犯罪工作的積極性。

對于購買社會服務(wù)的社會組織、對于享受減免稅款的企業(yè)等實體，要通過書面協(xié)議，詳細(xì)規(guī)定“權(quán)、責(zé)、利”。在利用社會力量開展預(yù)防青少年犯罪活動的過程中，要注意經(jīng)常性地根據(jù)協(xié)議，監(jiān)督、引導(dǎo)它們遵守協(xié)議規(guī)定。在一段時間之后或者一個項目結(jié)束之后，要進行績效評估，并且要把評估結(jié)果與經(jīng)濟利益結(jié)合起來，獎優(yōu)罰劣，利用經(jīng)濟杠桿增強社會力量的工作責(zé)任感。

(四)豐富活動內(nèi)容

預(yù)防青少年犯罪是一項涉及很多方面的工作，在利用社會力量開展預(yù)防青少年犯罪的工作時，既要根據(jù)新的情況創(chuàng)造性地使用傳統(tǒng)的思想教育一類的工作方法與活動形式，也要根據(jù)青少年的特點和新的變化開展多方面的活動。

1．引導(dǎo)認(rèn)知觀念

心理學(xué)的研究發(fā)現(xiàn)，人的絕大多數(shù)行為都是以人的認(rèn)識和觀念為先導(dǎo)的，行為是認(rèn)識和觀念的外化。因此，幫助青少年樹立恰當(dāng)?shù)恼J(rèn)知觀念，對于預(yù)防青少年犯罪行為而言是很重要的。應(yīng)當(dāng)特別重視引導(dǎo)青少年樹立法制、社會和價值等三個方面的恰當(dāng)觀念。

第一，通過相關(guān)的法制教育和價值觀教育，讓青少年了解基本的法律常識，真正確立基本的合法與非法的準(zhǔn)則，樹立必要的守法觀念。同時，幫助他們確立這樣的觀念:知法守法是最有價值的生活方式，能夠最大限度地獲得人生的成功。非法的活動可能偶爾或者暫時獲得某些利益，但是，從長遠(yuǎn)來看，通過這樣的活動獲得的利益是不穩(wěn)定的(例如，很多貪官在案發(fā)之后所有贓款贓物都不能保留在自己或者家人手中)，獲得利益的機會也是不肯定的。

第二，通過豐富多彩的方式，讓青少年恰當(dāng)認(rèn)識周圍的社會生活，能夠恰當(dāng)評價社會中存在的問題，能夠識別社會中的危險因素。

第三，價值觀念。通過切實有效的輔導(dǎo)性工作，能夠讓青少年在社會生活中恰當(dāng)評價是非善惡，以此引導(dǎo)自己的行為。

2．管理日常行為

青少年正處在生活方式逐步形成的過程中，培養(yǎng)他們形成健康的生活方式，指導(dǎo)他們開展建設(shè)性的業(yè)余活動，能夠有效預(yù)防他們的犯罪行為。

第一，培養(yǎng)健康的生活方式。通過這方面的工作，預(yù)防他們產(chǎn)生不良行為和形成不良習(xí)慣。例如，有益的獨處方式、建設(shè)性的人際交往方式、恰當(dāng)?shù)膫€人理財和生活規(guī)劃方式、遠(yuǎn)離毒品的生活方式等。

第二，組織豐富的業(yè)余活動。犯罪學(xué)中的社會控制理論認(rèn)為，很多犯罪行為是在閑暇進行的，因為在閑暇時間社會控制很弱，自我控制能力較差的青少年很容易在閑暇時間受到不良影響和進行違法犯罪行為。如果用豐富多彩的活動占據(jù)青少年的閑暇時間，他們就沒有時間進行違法犯罪行為。因此，要盡可能地用積極有效、充滿趣味的業(yè)余活動，占據(jù)青少年的閑暇時間，預(yù)防他們利用閑暇時間進行不良交往和其他違法犯罪行為。

第三，應(yīng)當(dāng)重視組織社會力量切實幫助青少年解決他們在日常生活中遇到的問題和困難。例如，家庭問題、人際交往問題、多種心理問題等。青少年在成長過程中遇到這類問題和困難時，由于自身能力有限，自己可用的資源較少，很難依靠自己的力量解決它們。在這種情況下，如果能夠得到外部力量的有效幫助，就能夠較好地解決這些問題和困難，就能夠順利地成長和發(fā)展。如果他們自己沒有能力和資源解決這些問題和困難，同時也不能得到外界的有效幫助，他們很有可能采取本能的、非理性的方式作出反應(yīng)，其結(jié)果是往往導(dǎo)致違法犯罪行為的發(fā)生。

第四，控制不良行為。對于已經(jīng)表現(xiàn)出違法犯罪行為苗頭的青少年，應(yīng)當(dāng)通過多方面的監(jiān)督、管理等手段，對其進行必要的控制，預(yù)防他們在缺乏約束和監(jiān)控的狀態(tài)下，進行更多的、更嚴(yán)重的違法犯罪行為。青少年心理學(xué)的研究發(fā)現(xiàn)，青少年處在一個青春動蕩期，在這個階段中，他們快速成長，精力充沛，探究動機強烈，嘗試欲望濃厚，獨立意識和自我意識增強，經(jīng)常表現(xiàn)出躍躍欲試的傾向，但是，他們的社會經(jīng)驗缺乏，自我控制、情緒調(diào)節(jié)等方面的能力明顯不足，這使得他們在社會生活中很有可能作出錯誤的行為決定，很有可能無法進行有效的自我約束。因此，不能期望他們在做事時都能夠做出恰當(dāng)?shù)臎Q定，也不能期望他們總是有能力管住自己。在這種情況下，需要重視“他律”的作用，通過社會力量的多方面參與，恰當(dāng)利用外力控制青少年不良行為，預(yù)防他們在自控能力較弱的情況下由于自我放縱而陷入違法犯罪的泥潭。

第五，進行必要懲戒。對于已經(jīng)進行了違法犯罪行為的青少年，應(yīng)當(dāng)依照法律和其他相關(guān)規(guī)定給予必要的處罰。如果沒有必要的處罰，違法犯罪青少年就不能恰當(dāng)認(rèn)識到自己行為的危害性和嚴(yán)重性，就不可能知所戒懼，幡然悔改。在預(yù)防青少年犯罪方面，究竟應(yīng)當(dāng)多使用獎賞方法，還是多使用懲戒方法，人們有不同的看法。不過，在國外循證矯正實踐(evidence－based practices in corrections)的發(fā)展中，人們提出的“四比一”的強化原則，有助于認(rèn)識和解決這方面的問題。根據(jù)這個原則，在新技能學(xué)習(xí)和行為改變中，如果采用正面鼓勵(正強化)而不是消極懲戒(負(fù)強化)的話，行為人的反應(yīng)更好，并能夠使習(xí)得的行為維持更長時間。當(dāng)一個人受到正強化的頻率高于受到負(fù)強化的頻率時，就能夠較好地實現(xiàn)持續(xù)性的行為改變。研究表明，當(dāng)正強化和負(fù)強化之間的比例為4:1時，這樣的比例是促進行為改變的最佳比例?！?〕Lore Joplin et al，“Using an Integrated Model to Implement Evidence－based Practices in Corrections，”in American Correctional Association＆International Community Corrections Association(eds．)，What Works and Why:Effective Approaches to Reentry，Lanham，MD:American Correctional Association，2005，p．119．預(yù)防青少年犯罪的工作，實際上也是一種促使青少年轉(zhuǎn)變不良行為和違法犯罪行為、學(xué)會建設(shè)性的行為模式的過程，因此，在預(yù)防青少年犯罪的工作中，要堅持正面鼓勵為主的原則，不過，在必要時，也要給予適當(dāng)?shù)膽徒?，可以按?:1的比例進行鼓勵和懲戒，從而最大限度地發(fā)揮獎懲活動的積極效果。