湯博為，李亞詩

（1．四川大學(xué)法學(xué)院，成都610207；2．四川農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，成都611130）

地方制度是一國國家體制的重要組成部分，體現(xiàn)了國家在宏觀層面中央與地方政府的基本關(guān)系，也是地方政府機構(gòu)與公民互動、實現(xiàn)其公共管理與服務(wù)職能方式的反映。我國由于特殊的歷史背景和社會經(jīng)濟發(fā)展的實際需求，形成了一套較為復(fù)雜、存在嚴(yán)格上下隸屬關(guān)系的地方制度?！笆泄芸h”制度是該體系中十分重要的組成部分。這一制度在一定時期、一定的社會背景下對促進(jìn)社會經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮過較為積極的作用，在我國也形成了一套較為全面的與之相對應(yīng)的法律體系、法律慣例。但是在新時代背景下，社會經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了較大的變化。就世界范圍而言，20世紀(jì)70年代中后期以來，由于全球性的經(jīng)濟危機和地方政府管理體制的僵化等原因，地方政府制度設(shè)計開始成為各種矛盾集結(jié)的對象。在這種背景下，從英國開始發(fā)起了地方政府改革的浪潮并一直持續(xù)至今［1］。而對于正處于社會經(jīng)濟，乃至于社會政治體制全面變革發(fā)展的我國來說，不斷加深對地方制度現(xiàn)狀的認(rèn)識、不斷調(diào)整地方制度以適應(yīng)情勢所需則顯得尤為重要。本文主要立足于我國現(xiàn)有的“市管縣”地方制度現(xiàn)狀和社會轉(zhuǎn)型時期的發(fā)展需求，通過與國外“縣管市”模式的比較，梳理、明晰我國“市”、“縣”制度的發(fā)展前景。

一、地方行政區(qū)劃基本情況與問題的提出

新中國成立后，我國面臨較為復(fù)雜的國情和世情，特別是面臨十分困難的經(jīng)濟形勢和非常嚴(yán)峻的經(jīng)濟發(fā)展需求。針對不同時期的不同國情，我國對地方行政區(qū)劃與層級進(jìn)行過多次全方位調(diào)整。建國初期，我國行政區(qū)劃體系以四級制為主，即大行政區(qū)—省級—縣級—鄉(xiāng)鎮(zhèn)級；1952年至1966年以三級制為主，即省級—縣級—公社級；“文化大革命”中又以四級制為主，即省級—地級—縣級—公社級［2］。改革開放之前，由于法律政策制定的隨意性，地方行政區(qū)劃與層級變化幅度較大、次數(shù)較多，不利于經(jīng)濟社會的穩(wěn)定、長遠(yuǎn)發(fā)展。隨著我國經(jīng)濟由農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會的逐漸轉(zhuǎn)型，工業(yè)經(jīng)濟與城市經(jīng)濟的地位日益，政府在政治、經(jīng)濟、文化等各領(lǐng)域的管理事務(wù)日益繁多，更主要的是計劃經(jīng)濟體制的確立要求政府對全社會的方方面面都要進(jìn)行管理，我國逐漸形成了中央、省、市（州、地區(qū)）、縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）五級行政架構(gòu)，層級之多為世界之最［3］。

在中央、省、市、縣、鄉(xiāng)五級政府中，中央政府為國家的代表，不屬于地方制度范疇，省、市、縣、鄉(xiāng)四級地方政府的基本情況如下（截至2011年底）：“省”在我國自元朝始，已有七百余年的歷史，目前我國省級行政區(qū)包括23個省、5個自治區(qū)、4個直轄市，共32個省級行政區(qū)，另外有香港和澳門兩個特別行政區(qū)。市一級行政區(qū)一般被稱為“地級”，我國大陸現(xiàn)有地級行政區(qū)333個，其中“地級市”有285個（包括15個副省級城市）、15個地區(qū)、30個自治州、3個盟。縣級行政區(qū)一般包括縣、縣級市、市轄區(qū)和自治縣，其中目前我國大陸有縣1456個，縣級市369個，市轄區(qū)857個，自治縣117個，另外還有3個旗、1個特區(qū)、1個林區(qū)都屬于縣級行政區(qū)劃范疇，共計2853個。鄉(xiāng)作為我國最基層的行政區(qū)劃單位，數(shù)量最為龐大，目前大陸共有40466個鄉(xiāng)級行政區(qū)劃單位，包括2個區(qū)公所、7194個市區(qū)街道、19683個鎮(zhèn)、12395個鄉(xiāng)、1085個民族鄉(xiāng)、106個蘇木、1個民族蘇木。

“郡縣治則天下安，縣域強則國家富”，縣制自古便是我國最基本、最重要的行政區(qū)劃單位。如何對縣級區(qū)域進(jìn)行有效治理一直以來都是我國行政體制變遷的關(guān)鍵因素，是促進(jìn)我國政府組織和運行法治化的前提要件［4］。經(jīng)過對行政區(qū)劃體制的多次調(diào)整，我國目前已經(jīng)形成了一套“市管縣”的管理模式，全國絕大多數(shù)縣級行政區(qū)劃單位都是由“市”來管理，只有145個縣級行政區(qū)由盟或者地區(qū)行署管理（內(nèi)蒙古3個盟管理21個縣，青海省、西藏自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)、黑龍江省的15個地區(qū)行署管理124個縣）。這一管理體制有其合理的一方面，但也引發(fā)不少的問題，對于社會經(jīng)濟的進(jìn)一步發(fā)展已經(jīng)有了阻礙作用。就全世界范圍內(nèi)而言，“市管縣”管理模式也是十分罕見的。這一體制對區(qū)域發(fā)展所帶來的負(fù)面效應(yīng)與我國管理體制在國際上的“另類”地位促使問題的提出，即“市管縣”、“縣管市”兩種管理模式分別具有什么樣的價值體現(xiàn)，其形成都有著怎樣的歷史背景，其運作都會產(chǎn)生如何的影響。

二、我國“市管縣”模式的背景與形成

（一）“市管縣”模式起源

“市管縣”制度的起源可以追溯到1949年。當(dāng)時北京、上海等國內(nèi)第一批大城市由于城市運作和發(fā)展的需要，逐步形成依靠城市周邊的縣來保證城市蔬果等副食品供應(yīng)的局面，這是“市管縣”模式的制度起源。1959年12月，第二屆全國人大常委會通過了《關(guān)于直轄市和較大的市可以領(lǐng)導(dǎo)縣、自治縣的決定》，認(rèn)可了這一體制并在全國推廣。1960年，全國有48個市領(lǐng)導(dǎo)234個縣，但是當(dāng)時全國范圍內(nèi)并沒有廣泛地實行“市管縣”，而是由省政府派出機構(gòu)“專區(qū)”，或者“地區(qū)”進(jìn)行管理，“市管縣”的數(shù)量有減少的趨勢。到1965年，只有24個市領(lǐng)導(dǎo)78個縣［5］。

（二）“地區(qū)”制度的由來與發(fā)展

建國前，“行政督察專員公署”是省級政府派出機關(guān)。1949年建國后“行政督察區(qū)”改為“專區(qū)行政專員公署”即“專區(qū)”；1970年“專區(qū)”改為“地區(qū)”，即“地區(qū)行政專員公署”；1975年又改為一級政權(quán)機關(guān)，稱為地區(qū)革命委員會；1978年《憲法》第三十四條第三款規(guī)定，省革命委員會可以按地區(qū)設(shè)立行政公署，作為自己的派出機構(gòu)；1982年修改通過的《中華人民共和國地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》第四十二條規(guī)定，省、自治區(qū)人民政府在必要時，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，可以設(shè)立若干行政公署作為其派出機關(guān)。

（三）“市管縣”制度的形成

“市管縣”制度形成于城市化進(jìn)程中。十一屆三中全會之后，隨著我國經(jīng)濟體制改革的深入與經(jīng)濟社會環(huán)境的變化，城市化成為國家發(fā)展的必然前進(jìn)方向，國家有關(guān)部門開始醞釀“市管縣”制度。1983年2月，黨中央、國務(wù)院發(fā)的《關(guān)于地市州黨政機關(guān)機構(gòu)改革的若干問題的通知》指出，“以經(jīng)濟發(fā)達(dá)的城市為中心，以廣大農(nóng)村為基礎(chǔ)逐步實行市領(lǐng)導(dǎo)縣的體制，使城市和農(nóng)村緊密地結(jié)合起來，充分發(fā)揮兩方面的優(yōu)勢，互相依存，互相支援，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，全面規(guī)劃，促進(jìn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟、文化事業(yè)的發(fā)展，這是我們改革的基本目的和要求。主要辦法是，實行地、市合并，由市領(lǐng)導(dǎo)縣。一個市領(lǐng)導(dǎo)縣數(shù)的多少，應(yīng)根據(jù)每個市的經(jīng)濟發(fā)展程度，城鄉(xiāng)自然聯(lián)系和交通是否便利等條件確定，不受‘一地一市’的限制。除此之外，還可采用擴大中城市郊區(qū)，讓它多帶幾個縣；把新興工礦區(qū)或城鎮(zhèn)改為市，管轄一部分農(nóng)村；省、市（鎮(zhèn)）合并，以及其他適當(dāng)辦法?！蓖?月，中共中央《關(guān)于地市州機構(gòu)改革中應(yīng)注意的幾個問題的通知》強調(diào)：“實行地市合并、由市領(lǐng)導(dǎo)縣體制，目前在全國范圍內(nèi)仍處于試點階段。除了條件確已具備，合并后有把握促進(jìn)城鄉(xiāng)密切結(jié)合、經(jīng)濟文化事業(yè)發(fā)展的地方可以試行外，不宜多搞，更不可單純從安排干部出發(fā)，在條件不具備的地方匆忙推行地市合并；在現(xiàn)有的地轄市中，有的經(jīng)濟上和其他方面都已有相當(dāng)?shù)囊?guī)模（如工業(yè)產(chǎn)值在四億元左右，非農(nóng)業(yè)人口在十五萬左右），并且很有發(fā)展前途。為了更好地發(fā)揮這些城市的作用，可以將它升格為省、自治區(qū)轄市，并把周圍的一個或兩、三個縣劃歸市領(lǐng)導(dǎo)，以促進(jìn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟文化事業(yè)的發(fā)展?！痹诖酥?，中共中央和國務(wù)院陸續(xù)出臺文件，規(guī)范地市合并、縣改市的相關(guān)要求和標(biāo)準(zhǔn)，并在全國迅速開展起來?？h市升格或者地區(qū)改市的過程，共經(jīng)歷27年，其間在1984和2000年達(dá)到兩次高峰。根據(jù)行政區(qū)劃調(diào)整的頻率，整個周期可基本劃分為前后兩個階段：1978－1990年，在這一階段共進(jìn)行縣、市升格或地區(qū)改市82次；1991－2004年，在這一階段共進(jìn)行縣、市升格或地區(qū)改市102次［6］。1995年底，全國210個地級市中，有198個地級市領(lǐng)導(dǎo)1052個縣市，所領(lǐng)導(dǎo)縣市數(shù)量占全國的49%。截至2012年底，全國僅剩地區(qū)行政公署15個、盟3個，領(lǐng)導(dǎo)145個縣級行政單位。

三、國外“縣管市”模式的基本情況

“縣管市”在美國、日本、德國等國家是較為固定的行政區(qū)劃模式。根據(jù)各國情況不同“縣”在國內(nèi)行政層級的設(shè)置也有所區(qū)別：有的以縣為第一級行政區(qū)劃；有的以縣為二級行政區(qū)劃；有的國家縣—市之間存在實實在在的管理與被管理關(guān)系；而有的國家的縣—市之間則不存在這種關(guān)系。以下以日本和美國為例對國外“縣管市”模式分別加以介紹。

日本由于其國土面積較小，行政區(qū)劃層級、數(shù)量都較少。“縣管市”模式在符合日本基本國情與需要的同時還在很大程度上受到我國古代行政區(qū)劃體制與西方發(fā)達(dá)國家行政管理的影響，融合了中國中央集權(quán)與西方地方自治的特點。日本現(xiàn)行行政區(qū)劃層次只有兩級，第一級為都、道、府、縣，第二級為市、町、村，兩級之間存在隸屬關(guān)系。到2010年底，日本全國共有1個都（東京都）、1個道（北海道）、2個府（大阪府、京都府）、43個縣、786個市、757個町、184個村；還有一部分被稱為“特別地方自治體”，即特別市、特別區(qū)等。在日本，“市”依據(jù)都道府縣下放權(quán)限多寡不同可以分為政令指定都市、中核市、特例市和普通市等四類。

（1）政令指定都市。政令制定都市一般是人口超過五十萬并且具備較強經(jīng)濟能力和地位的“主要都市”，經(jīng)過一定認(rèn)定程序而確定的，但隨著經(jīng)濟條件的變化，目前一般政令指定市人口都在一百萬以上。政令指定都市擁有相當(dāng)程度的自治權(quán)力，但法律上仍隸屬于上級道、府、縣的管轄。

（2）中核市。中核市從1996年開始設(shè)立。相比普通市和特例市，都府道縣下放更多的管理權(quán)限給中核市，但少于政令指定都市。設(shè)立中核市要求城市人口超過三十萬人，并經(jīng)市議會及所屬都道府縣議會之議決。

（3）特例市。日本的特例市是根據(jù)1999年修改的《地方自治法》開始設(shè)立的，其職能權(quán)限介于中核市與普通市之間，即比普通市多了批準(zhǔn)開發(fā)項目、指定限制噪音區(qū)域和監(jiān)管停車場的權(quán)限。設(shè)立條件為人口20萬人以上，并經(jīng)市議會及所屬都道府縣議會之議決。

（4）普通市。按照日本《地方自治法》的規(guī)定，人口在5萬人以上并且市區(qū)戶數(shù)和工商業(yè)人口均占60%以上的地區(qū)可以設(shè)“市”。實際上，日本政府為了推動町村合并，曾兩次規(guī)定3萬人以上也可設(shè)市的“特例”，因而現(xiàn)有的670個市中有不少是5萬人以下的。

美國是典型的聯(lián)邦制國家，由50個州作為成員組成。州可以被視為美國行政區(qū)劃的第一層級。州以下設(shè)縣，縣純粹是州政府為了行政管理的需要而設(shè)立的行政單位?？h政府充當(dāng)州政府的代理機構(gòu)，對境內(nèi)的市、鎮(zhèn)、鄉(xiāng)、和居民行使州所委托的責(zé)任和權(quán)力［7］。美國共有3042個縣，覆蓋了美國89．7%的領(lǐng)土和89．6%人口。在縣之下設(shè)市、鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、村及其他基層政區(qū)。市是一種規(guī)模較大的市政自治體，一般分布在縣的轄區(qū)內(nèi)。不同于日本，雖然縣政府在美國多被認(rèn)為是州設(shè)立并擔(dān)當(dāng)其代理人，但對于縣境內(nèi)的市，縣政府并無太多管理的權(quán)限?？h雖然比市“大”，但之間沒有隸屬關(guān)系，它們所執(zhí)行的法律功能也不一樣。比如，縣政府一般管理水源、污水和公共電力等，而市政府管理工商登記、婚姻等。因此，在美國，一般的“市”被設(shè)置在某個縣的范圍內(nèi)，但是并不由縣對其進(jìn)行管理。

四、“市管縣”與“縣管市”管理模式的價值比較

在“市管縣”模式中，“市”被視為“城市”概念的同時還兼具行政區(qū)域的含義。這里所說的城市一般為某區(qū)域內(nèi)唯一的中心城市。由中心城市管理周邊城市、城鎮(zhèn)與農(nóng)村地區(qū)，無疑是在強調(diào)中心城市主體地位。又由于中心城市的確立本就由其區(qū)域內(nèi)比較優(yōu)勢地位決定，加上管理者地位帶來的行政優(yōu)勢，對于中心城市的發(fā)展更是增加動力。而“縣管市”模式下，“縣”被作為行政區(qū)域的概念，“市”則被視為單一的“城市”或者“城鎮(zhèn)”概念，是由一定數(shù)量的居民組成，并保持有較高比例工商業(yè)的聚居地。一個縣的轄區(qū)內(nèi)可能有多個“市”的存在，這樣一種管理模式更多的是強調(diào)城市、城鎮(zhèn)與農(nóng)村的統(tǒng)一協(xié)調(diào)發(fā)展，也即是城鄉(xiāng)一體化發(fā)展。

“市管縣”模式在特殊時期體現(xiàn)其集約化價值。我國的現(xiàn)行的“市管縣”模式是有其特定的歷史背景和依據(jù)的，體現(xiàn)了我國經(jīng)濟發(fā)展時期的集約化需求：在經(jīng)濟發(fā)展方面，確立中心城市地位，能夠有效聚集生產(chǎn)力與生產(chǎn)資料，發(fā)展集約經(jīng)濟；在政府機構(gòu)方面，地級市作為一級政府領(lǐng)導(dǎo)縣的制度較地區(qū)行政公署領(lǐng)導(dǎo)縣更加有效、全面，也有利于機構(gòu)的精簡；在政治路線方面，設(shè)立地級市、實行“市管縣”是與鄧小平同志提出的中國特色社會主義的理論相適應(yīng)的，是“先富論”在行政區(qū)劃制度設(shè)計上的體現(xiàn)。中心城市得益于本身條件和行政優(yōu)勢，能夠優(yōu)先于中心城市之外的縣域、小城鎮(zhèn)經(jīng)濟發(fā)展，實現(xiàn)“先富論”并促進(jìn)“共富”。

城市化與后城市化價值。我國從改革以來，隨著經(jīng)濟社會的迅速發(fā)展，城市化發(fā)展的需求也愈加明顯，通過“市管縣”制度突出中心城市的優(yōu)勢有利于在短時間內(nèi)實現(xiàn)城市化的快速提升。從1949年到1980年，我國大陸城市化率僅由11．2%上升到19．4%。在“市管縣”與經(jīng)濟發(fā)展的影響下，2002年至2011年，我國大陸城市化率以平均每年1．35個百分點的速度發(fā)展，城鎮(zhèn)人口平均每年增長2096萬人。2011年，大陸城鎮(zhèn)人口比重達(dá)到51．27%，比2002年上升了12．18個百分點，城鎮(zhèn)人口為69079萬人，比2002年增加了18867萬人；鄉(xiāng)村人口65656萬人，減少了12585萬人。而日本、美國早在20世紀(jì)70年代城市化率就達(dá)到百分之七十以上，也早已出現(xiàn)出逆城市化趨勢，進(jìn)入到實質(zhì)的城鄉(xiāng)一體化快速發(fā)展階段?？梢?，“市管縣”與“縣管市”分別體現(xiàn)了城市化與逆城市化的趨勢，以及城市化過程與后城市化過程的制度價值。

地方自治與“市”、“縣”管理制度。我國居民自治除民族地方外一般為基層居民或村民自治，與國外的地方自治有較大的區(qū)別?！笆泄芸h”模式下，市和縣都是一級行政單位，是國家權(quán)力的延伸，更多地體現(xiàn)了一種較強的上下級關(guān)系，市政府對縣級政府一般能夠進(jìn)行強力的行政干預(yù)，兩者法律地位處于不對等的狀態(tài)。而“縣管市”多以地方自治為要件，縣與市可能具有相同的法律地位，如美國，也可能存在著隸屬關(guān)系，如日本。但它們的管理面通常不重合：縣政府管理的縣域事務(wù)，作為城市管理者的市政府不能干預(yù)；而作為城市管理者的市政府其權(quán)限也僅限于該城市范圍內(nèi)，并不得與其他管理主體權(quán)力沖突。城市在“縣管市”模式下逐漸發(fā)展成為一種自治體，由境內(nèi)居民組成，其政府由居民選出并對其負(fù)責(zé)。

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