鄭志遠(yuǎn) 康 寧

(鞏義市人民法院,河南鞏義 451200)

一、《淮南子》概述

秦滅漢繼,面臨經(jīng)濟(jì)凋敝、民不聊生的景象,怎樣治理新生的國家?漢初的帝王制定了以黃老思想為治國的理論基礎(chǔ),同時兼采儒、法、陰陽家等各種學(xué)說之長的治國政策。《淮南子》成書之際,正逢黃老道家興盛之時。《淮南子》一書,旨近 《老子》,這顯然受到道家思想的影響?！痘茨献印啡珪浴暗馈睘榻y(tǒng)率,形成了 “以道統(tǒng)法”的法律觀,并對道家的 “無為”進(jìn)行了新的闡釋,將其歸為道家比較妥當(dāng)。

二、《淮南子》法律思想精髓提要

1、“因時而變” 的立法觀

《淮南子》在立法方面主張“法與時變”,認(rèn)為變更舊法,制定新的法律是一個國家興盛的動力,而一味地 “法古”、“循舊” 則會導(dǎo)致國家的滅亡?！痘茨献印氛J(rèn)為,“法與時變”是符合規(guī)律的一種現(xiàn)象,從古到今,并沒有一成不變的法令制度。同時,書中還指出,制定法律時,要兼采各家,不能偏執(zhí)一隅。這些都體現(xiàn)了法律要 “順勢因時,因時而變” 的思想。

2、“精誠”,“無私” 的執(zhí)法觀

執(zhí)法要 “公正”、“無私”。法律是公正無私的,作為執(zhí)法者必須依法辦事,才能夠取得較好的績效。要做到 “精誠”執(zhí)法,就必須使執(zhí)政者精通法理,更好地實(shí)現(xiàn)“法者,天下之度量,而人主之準(zhǔn)繩”①的要求。

《淮南子》一書主張,執(zhí)法者要起表率作用,其因在于“身者事之規(guī)矩也,未聞枉己而能正人者也”。②意思是說,凡是使用“規(guī)矩準(zhǔn)繩”的人,必須先做到嚴(yán)格遵守“規(guī)矩準(zhǔn)繩”。只有官吏守法,才能起到很好的表率作用。

3、“法者,所以禁君使勿擅斷也”

這是 《淮南子》最為突出、最具進(jìn)步性的法律主張。他明確反對獨(dú)裁擅斷,提出了在法制高于君主和以法禁君的思想主張。

書中指出,群臣百官的奉法守令固然重要,但更重要的是君主能否遵行自己制定的法令。他將君主比作“國之心”,臣為身體關(guān)節(jié),心強(qiáng)才能體壯。又視君主為大樹之根,臣民為“枝葉”,根深才有葉茂。所謂 “得失之道,權(quán)要在主”③君主能 “誠正”,就不怕奸邪了。

《淮南子》進(jìn)而提出了提出了“法以禁君”的理由。首先,君主違背法令就是損害國家。其次,是否守法是衡量君主 “身正”與否的一個標(biāo)準(zhǔn),君主必須首先遵守法律,成為遵守法律的楷模,這樣才有利于法律的施行。

三、《淮南子》法律思想的現(xiàn)代啟示

《淮南子》的法律思想反映了地主階級在確立新政權(quán)的過程中表現(xiàn)出來的積極進(jìn)取精神,是對漢初奉行黃老之學(xué)的成功經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。其思想內(nèi)容和產(chǎn)生的作用,隨著歷史的延續(xù),文明的不斷發(fā)展,再次引起人們的關(guān)注。“前事不忘后事之師”,在當(dāng)前我們推行社會主義法治建設(shè)的過程中,深入挖掘和重新解讀《淮南子》的法律思想,可以更好地促進(jìn)我國的法治建設(shè)事業(yè)的發(fā)展。

1、“法以禁君” 所蘊(yùn)含的 “法律至上” 的理念

“法律至上”是指在所有的社會規(guī)范中,法律具有最高的權(quán)威和效力,任何組織和個人都必須遵守法律的規(guī)定。我們可以從以下幾個方面來理解:1.法律高于權(quán)力。法律與權(quán)力都是調(diào)控社會的一種手段,兩者的不同之處在于法律作為公共權(quán)力的產(chǎn)物,具有非人格性,而權(quán)力則更多地體現(xiàn)出人格性。2.法律高于其他社會規(guī)范。法律不是唯一的社會規(guī)范,除此之外,諸如道德規(guī)范、宗教規(guī)范、職業(yè)準(zhǔn)則等都能對人們的行為產(chǎn)生規(guī)范作用。

“法律至上”作為現(xiàn)代法治社會的核心觀念,不僅僅存在于西方的法律思想當(dāng)中,我國傳統(tǒng)的法律思想中也有相關(guān)的論述。《淮南子》便是一例。

包蟲病被認(rèn)為是一種世界性公共衛(wèi)生問題，在我國以新疆、內(nèi)蒙古、青海等畜牧業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)多發(fā)，嚴(yán)重影響當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展及居民健康[7]。包蟲病在人類的傳播過程中，人作為中間宿主，誤食了被狗或狐貍等宿主的糞便排出的寄生蟲卵污染的蔬菜或水源，蟲卵在人小腸內(nèi)孵化并鉆入腸壁，隨血流到達(dá)肝、肺、腦等臟器并寄生，其中以在肝臟內(nèi)寄生最為多見，稱為HEA，在青海地區(qū)HEA較其他地區(qū)多見[8]。

“法之不行,自上犯之”,是封建專制制度的一個弊端?！痘茨献印吩诩s束君主方面,明確提出 “法籍禮義者,所以禁君,使無擅斷也”④的主張,表達(dá)了國家高于個人,法律高于君主,君主必須遵守法律,受到法律的約束的理念,凸顯了其法律思想中的民主性因素。

綜合起來,不論是 “法籍禮義者,所以禁君,使無擅斷也”,還是 “法律至上”,在強(qiáng)調(diào)“法”具有客觀性和普遍性,任何人不得超越法律之上,主張用法律來制約權(quán)力的認(rèn)知上,具有共同性。

通過深入挖掘 《淮南子》中的 “法以禁君”的思想,可以為當(dāng)代中國樹立“法律至上”的理念提供本土資源的支持。筆者認(rèn)為,可以采取以下幾種方式。首先,要注重培養(yǎng)公民的權(quán)利觀念。促進(jìn)公民通過多種途經(jīng)或方式實(shí)現(xiàn)自己當(dāng)家作主的權(quán)利。其次,要加強(qiáng)法制教育。有利于培養(yǎng)公民的法律意識,把法律作為維護(hù)自身合法權(quán)益有利手段。再次,加強(qiáng)對權(quán)力的制約。法律與人相比,不具備人的感情因素,能夠更好地實(shí)現(xiàn)公平、公正。通過法律加強(qiáng)對權(quán)力的制約,對樹立“法律至上”的觀念具有重要意義。最后,建立完備的法律監(jiān)督體系。在我國,國家機(jī)關(guān)的監(jiān)督是我國法律監(jiān)督體系的核心,它可以促使國家機(jī)關(guān)依法履行職能,對維護(hù)法治、預(yù)防腐敗具有重要作用。此外人民群眾的監(jiān)督是我國法律監(jiān)督的體系的基礎(chǔ),公民通過對國家機(jī)關(guān)及其工作人員行使批評、建議、申訴、控告的權(quán)利,無形中也增強(qiáng)了公民學(xué)法、用法的意識,可以更好的樹立“法律至上” 的理念。

2、“尊卑同刑” 與 “法律面前人人平等” 的相通之處

“法律面前人人平等”主要包含以下幾個方面。首先,法律對社會所有成員的合法權(quán)益,都給予平等的保護(hù)。其次,所有的社會成員在平等地享有權(quán)利的同時,都要履行相應(yīng)的義務(wù)。再次,社會的所有成員一律平等地適用法律,不會因人而異受到區(qū)別對待。最后,任何違反法律的行為都會平等地予以追究,不允許不受制裁的特權(quán)存在。據(jù)此,所有的社會成員在法律面前不會因民族、職業(yè)、種族、政治態(tài)度等的不同而有所差別,從而使人擺脫了身份的束縛,更能體現(xiàn)法的公平和正義。

“法律面前人人平等”是資產(chǎn)階級在適用法律方面的觀點(diǎn)。我們在《淮南子》中也可以找到與此相關(guān)的表述?！吨餍g(shù)訓(xùn)》中的“法定之后,中程者賞,缺繩者誅;尊貴者不輕其罰,而卑賤者不重其刑;犯法者雖賢必誅,中度者雖不肖必?zé)o罪?！雹菀馑际钦f,法律制定以后,凡是遵守法律的人就能得到獎賞,反之,觸犯法律的人就會受到處罰;身份尊貴的人觸犯法律不會減輕處罰,身份卑賤的人觸犯法律不會加重處罰。由此可見,對犯罪的人進(jìn)行處罰和量刑的依據(jù)只有一個,那就是法律。除此之外,書作者還提出了“雖有圣尊之親,斷以法度”⑥,還要求君主做到“喜不以賞賜,怒不以罪誅”⑦,這樣才能夠?qū)崿F(xiàn)不論尊卑貴賤在適用法律時一律平等?！痘茨献印返倪@種觀點(diǎn)一定程度上隱含了“法律面前人人平等”的進(jìn)步思想。

“法律面前人人平等”是法治社會的基本要求,為了更好地實(shí)現(xiàn)“法律面前人人平等”,我們可以采取以下措施。第一,加強(qiáng)普法宣傳。使人人知法、懂法,培養(yǎng)人們的權(quán)利意識,使人們能夠自覺地運(yùn)用法律保護(hù)自己的合法權(quán)益。第二,保障司法獨(dú)立。在現(xiàn)實(shí)生活中,司法權(quán)往往會受到個人、單位或某一團(tuán)體的干預(yù),使司法機(jī)關(guān)不能獨(dú)立辦案,因此,我們有必要從立法上確保司法權(quán)的獨(dú)立性,對干擾司法的人進(jìn)行法律制裁。第三,加強(qiáng)監(jiān)督。充分發(fā)揮新聞輿論的監(jiān)督作用,通過對違法事實(shí)的揭露,對審判結(jié)果的報(bào)道,可以對司法機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)督和制約,防止貪贓枉法、徇私舞弊現(xiàn)象的出現(xiàn)。

3、法與時變,禮與俗化”對法律因地制宜因時而變的指導(dǎo)意義

“法與時變”主張立法要順應(yīng)時代發(fā)展變化的要求,因?yàn)槭赖啦煌?治國的措施也要隨之變化,君主要論世立法,才能保持社會的穩(wěn)定。

綜上所述,法律必須與政治、經(jīng)濟(jì)、文化等外部因素保持一致,隨著后者的變化而變化,這樣才能為法律的制定和實(shí)施創(chuàng)造一個和諧的外部環(huán)境。除此之外,我們還要注重法律體系內(nèi)部的協(xié)調(diào)與和諧。比如說國家制定法與民族區(qū)域自治法,兩者體現(xiàn)了法的普遍性和特殊性,這就需要我們以 “變形蟲式的思維方式”即是指使 “一個使人們在保持其個性/同一性的可能限度內(nèi),靈活地采取行動以使自己適應(yīng)不斷變化的環(huán)境的原理”⑧。對國家制定法進(jìn)行變通,實(shí)現(xiàn)法律體系內(nèi)部的和諧。

4、“誅而無怨,罪之所當(dāng)” 與“寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策”的暗合之處

《淮南子》不但在立法方面提出了自己的主張,而且在司法方面也有獨(dú)特的見解?！罢D者不怨君,罪之所當(dāng)也”集中表達(dá)了《淮南子》在司法方面的觀點(diǎn)。這個觀點(diǎn)注重從犯罪人的心理認(rèn)可刑事處罰的角度來說明司法公正的問題,這在今天看來,《淮南子》的這一思想與我國的寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策具有暗合之處。

我國提出的寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策,是指對刑事犯罪進(jìn)行審判時,應(yīng)當(dāng)把社會形勢與犯罪的具體情況結(jié)合起來,靈活運(yùn)用從寬和從嚴(yán)兩種方式,打擊與挽救并重,爭取實(shí)現(xiàn)法律效果和社會效果的最大化。簡而言之,寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策,要求根據(jù)具體情況,做到寬嚴(yán)適度。堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策,一方面有利于司法人員審慎地適用刑罰,另一方面使犯罪人能夠心甘情愿地接受處罰。堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策,既能有利地打擊犯罪,維護(hù)法律的權(quán)威,又能最大限度地化解矛盾,減少不和諧因素。其次,有利于維護(hù)司法公正和保障人權(quán)。

5、“官吏有法所同守”與加強(qiáng)司法職業(yè)人員道德修養(yǎng)的啟示

徒法不足以自行。法律制定以后,還需要依賴人才能產(chǎn)生實(shí)際效果?！痘茨献印分械摹拔绰勍骷憾苷苏咭病雹彡U述了官吏守法的重要性,這就要求運(yùn)用法律的官吏自身具有較高的道德修養(yǎng)水平。這對加強(qiáng)司法人員的職業(yè)道德修養(yǎng)具有重要啟示。

司法人員的職業(yè)道德,是指司法工作人員在處理法律、案件、與案件有關(guān)的當(dāng)事人三者之間的關(guān)系時,應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范、意識和行為的總和。司法職業(yè)人員的道德水平與司法公正緊密相連。司法公正要想得以實(shí)現(xiàn),首先必須依賴司法職業(yè)人員,必須依賴司法職業(yè)人員的道德修養(yǎng)。司法職業(yè)人員在面臨各種誘惑的時候能否做到風(fēng)雨不動安如山,與其“定力”有無大小密不可分,而這種 “定力”正是來源于司法職業(yè)人員自身高尚的道德修養(yǎng)。一個具有高尚道德修養(yǎng)的法官,不但能使審判結(jié)果符合法律的規(guī)定,而且能使審判結(jié)果趨近社會大眾的要求,實(shí)現(xiàn)法律效果和社會效果的統(tǒng)一。

注 釋:

①③④⑤⑥⑦趙宗乙.淮南子譯注·主術(shù)訓(xùn)(上冊)[M].哈爾濱:黑龍江人民出版社,2003:436,420,436,436,276,433

②⑨趙宗乙.淮南子譯注·詮言訓(xùn)(下冊)[M].哈爾濱:黑龍江人民出版社,2003:725,725.

⑧[日]千葉正士.法律多元—從日本法律文化邁向一般理論[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,1997:125.

[1]趙宗乙.淮南子譯注·主術(shù)訓(xùn)(上下冊)[M].黑龍江人民出版社,2003.

[2]段秋關(guān).新編中國法律思想史綱 [M].中國政法大學(xué)出版社,2008.

[3][日]千葉正士.法律多元—從日本法律文化邁向一般理論[M].中國政法大學(xué)出版社,1997.

[4][法]孟德斯鳩著.張雁深譯.論法的精神 [M].商務(wù)印書館,1961.

[5]卓澤淵.法治國家論[M].中國方正出版社,2001.

[6]李本森主編.法律職業(yè)道德[M].中國政法大學(xué)出版社,2004.

[7]陳宇.中國司法道德論[M].安徽大學(xué)出版社,2002.

[8]池海平.論法律至上 [J].河北法學(xué),2002,(3).

[9]王宇.古希臘 “法律至上”觀念的生成及意義[D].西南政法大學(xué)碩士學(xué)位論文,2005.

[10]許彬.從“民族自決”到“民族區(qū)域自治” —論中國共產(chǎn)黨民族基本政策的歷史轉(zhuǎn)型 [D].蘭州大學(xué)博士學(xué)位論文,2005.

[11]趙秉志.和諧社會構(gòu)建與寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的貫徹[J].吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報(bào),2008,(1).

[12]李孝東.寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策若干問題研究[D].吉林大學(xué)碩士學(xué)位論文,2007.