胡月亭

摘 要：本文通過對(duì)常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方式方法在基層組織應(yīng)用過程中存在問題的分析，并結(jié)合不同類型風(fēng)險(xiǎn)的自身特點(diǎn)，提出了一種新型的基層組織風(fēng)險(xiǎn)管理模式。文章通過這種新型風(fēng)險(xiǎn)管理模式文件的策劃編制及其使用等情況的介紹，系統(tǒng)地闡述了這種新型的基層組織風(fēng)險(xiǎn)管理方法，目前，這種基層組織風(fēng)險(xiǎn)管理模式已在石油石化企業(yè)基層組織得以應(yīng)用，并取得良好的效果。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理 基層組織 HSE

中圖分類號(hào)：X92 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2013）03（b）-0193-02

傳統(tǒng)安全管理注重亡羊補(bǔ)牢，對(duì)事故教訓(xùn)的汲取，但人的生命彌足珍貴，不應(yīng)再以犧牲員工生命為代價(jià)，防范類似事故的再次發(fā)生，應(yīng)使安全管理的關(guān)口前移，防患于未然，這才是科學(xué)的安全管理模式。

1 風(fēng)險(xiǎn)管理方法及其應(yīng)用中存在的問題

上世紀(jì)九十年代末，國際先進(jìn)的HSE管理體系引入我國石油行業(yè)，HSE管理體系的核心就是HSE風(fēng)險(xiǎn)管理[1]，而這些風(fēng)險(xiǎn)主要存在于基層組織，因此，如何做好基層組織的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，是有效提升安全生產(chǎn)管理的重點(diǎn)和關(guān)鍵。實(shí)施HSE風(fēng)險(xiǎn)管理，要求在一個(gè)項(xiàng)目、活動(dòng)或一項(xiàng)工作開始之前，首先要對(duì)其進(jìn)行危害因素辨識(shí)；在此基礎(chǔ)上，對(duì)所辨識(shí)出的危害因素進(jìn)行評(píng)估，從中篩選出需要防控風(fēng)險(xiǎn)；最后對(duì)需要防控風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施并加以落實(shí)，從而有效防范事故的發(fā)生。這就是殼牌石油公司HSE CASE，也是西方石油公司廣泛采用的一種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模式。但由于所有這些工作都要集中在項(xiàng)目開始前進(jìn)行，時(shí)間緊迫，工作量大，開展起來難度很大。具體原因有：其一，在項(xiàng)目開工前，對(duì)一個(gè)項(xiàng)目通過風(fēng)險(xiǎn)管理“三步曲”，開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理，活動(dòng)工作量大，導(dǎo)致活動(dòng)質(zhì)量不高，效果不佳；其二，由于是項(xiàng)目的全面風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)容很多，文件編制量很大；其三，由于文件篇幅長，宣貫工作量大，導(dǎo)致宣貫、培訓(xùn)效果不佳；其四，由于是項(xiàng)目的全面風(fēng)險(xiǎn)管理，防控措施太多，項(xiàng)目開始前的短期內(nèi)宣貫難以被員工接受并加以落實(shí)。另外，由于這些風(fēng)險(xiǎn)管理工作的執(zhí)行主體是項(xiàng)目部、基層站隊(duì)等基層組織，但鑒于中國企業(yè)基層組織無論是干部還是員工，由于其文化素質(zhì)普遍偏低，HSE風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)、技能欠缺，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱，加之日常工作任務(wù)繁重，使得基層組織干部、員工在開展這項(xiàng)工作時(shí)，客觀上難度大，不易操作，主觀上也不夠積極主動(dòng)，不愿去做，從而導(dǎo)致這項(xiàng)工作在基層組織推行起來舉步維艱，難以實(shí)施。

2 探索與改進(jìn)

如何有效解決上述問題，從而使風(fēng)險(xiǎn)管理能夠在基層組織得以順利實(shí)施，是實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防、有效防范事故發(fā)生的關(guān)鍵所在。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理論的深入研究和對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)梳理分析，我們認(rèn)為所有風(fēng)險(xiǎn)均可以劃分為相對(duì)固定和不斷變化的兩種類型，凡是與專業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，如鉆井過程中的井噴風(fēng)險(xiǎn)，煉化加工過程中的火災(zāi)爆炸風(fēng)險(xiǎn)，交通運(yùn)輸中的車輛傷害風(fēng)險(xiǎn)等都不僅與該專業(yè)或崗位特點(diǎn)密切相關(guān)，而且相對(duì)固定，只要工作對(duì)象、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等不發(fā)生重大變化，這類風(fēng)險(xiǎn)就相對(duì)固定，不會(huì)因時(shí)間、地點(diǎn)、人員等方面的變化而改變，我們把此類風(fēng)險(xiǎn)稱之為常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。與常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相反，另一種風(fēng)險(xiǎn)與專業(yè)關(guān)系不大，其特點(diǎn)就是不斷變化，在不同項(xiàng)目中，隨著人、機(jī)、料、法、環(huán)等方面的變化而變化。譬如，一直在平原施工作業(yè)的基層組織，偶爾進(jìn)入山區(qū)施工，由于環(huán)境的變化，山區(qū)可能發(fā)生的山洪、泥石流等自然災(zāi)害就屬于此類風(fēng)險(xiǎn)，我們把這類風(fēng)險(xiǎn)稱之為非常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)是與專業(yè)相關(guān)、相對(duì)固定，同時(shí)其數(shù)量在全部風(fēng)險(xiǎn)中所占比例很大。正是基于此類風(fēng)險(xiǎn)與專業(yè)相關(guān)，我們把它放入針對(duì)專業(yè)或崗位所開發(fā)的作業(yè)文件—— HSE作業(yè)指導(dǎo)書之中，同時(shí)，由于此類風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量大，對(duì)其進(jìn)行梳理的工作量就大，開發(fā)編制時(shí)相對(duì)困難，但鑒于其相對(duì)固定，一旦編制完成可以長期相對(duì)固化下來，供員工在較長時(shí)間內(nèi)參考、使用。非常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)與常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相反，此類風(fēng)險(xiǎn)與專業(yè)關(guān)系不大，隨項(xiàng)目的不同而變化，同時(shí)其數(shù)量在全部風(fēng)險(xiǎn)中所占比例不大。正是基于此類風(fēng)險(xiǎn)隨項(xiàng)目而變化，因此，我們把它放入針對(duì)具體項(xiàng)目所開發(fā)的作業(yè)文件—— HSE作業(yè)計(jì)劃之中。由于此類風(fēng)險(xiǎn)隨項(xiàng)目變化而變化，不同項(xiàng)目的非常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)各不相同，所以，每個(gè)項(xiàng)目都要開發(fā)編制自己的HSE作業(yè)計(jì)劃書，但鑒于此類風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量不大，因此計(jì)劃書內(nèi)容不多，篇幅很短，易于編制，便于宣貫。“兩書一表”[2]中的“一表”即崗位員工現(xiàn)場檢查表，它把每個(gè)崗位員工所使用或管理的機(jī)具、設(shè)備以及工作面等現(xiàn)場硬件設(shè)施中的關(guān)鍵部位、易出問題的部件等，按科學(xué)、合理的路線（次序）設(shè)計(jì)成一張表格，以對(duì)員工在巡查時(shí)進(jìn)行提示，有的放矢地對(duì)這些地方進(jìn)行重點(diǎn)檢查，以提高隱患的發(fā)現(xiàn)率。每個(gè)崗位都有本崗位相應(yīng)的檢查表，所有崗位的檢查表結(jié)合在一起，就覆蓋了現(xiàn)場所有硬件設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、源。檢查表發(fā)放給每個(gè)崗位員工，讓其在接、交班前及工作中，安排時(shí)間進(jìn)行檢查，確保硬件設(shè)施處于安全狀態(tài)。

3 文件編制與應(yīng)用

由于指導(dǎo)書所控制的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)固定，沒有時(shí)效性，因此，在一個(gè)基層組織設(shè)立之初，由其所在企業(yè)或二級(jí)單位應(yīng)組織相關(guān)部門，針對(duì)該基層組織涉及的專業(yè)或崗位，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理“三步曲”，策劃編制相應(yīng)專業(yè)或崗位作業(yè)指導(dǎo)書。由于此類風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)固定，指導(dǎo)書一旦編制完成，分發(fā)給相應(yīng)的崗位員工，作為他們?cè)谌粘９ぷ髦凶鳂I(yè)指導(dǎo)文件，工作之余進(jìn)行自學(xué)的材料。同時(shí)，基層組織應(yīng)把對(duì)指導(dǎo)書的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)作為一種長期管理行為，平時(shí)指導(dǎo)、督促員工自覺學(xué)習(xí)，集中培訓(xùn)時(shí)把它作為主要培訓(xùn)教材進(jìn)行宣貫，員工通過對(duì)指導(dǎo)書的學(xué)習(xí)掌握，提升對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)的防控能力，而不必在每個(gè)項(xiàng)目開工之前突擊編制、臨時(shí)宣貫，這就解決了大量風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目開工前集中突擊梳理難度大、眾多風(fēng)險(xiǎn)防控措施短期不易落實(shí)等諸多難題。崗位員工通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，了解本崗位的風(fēng)險(xiǎn)及其特點(diǎn)，掌握防控這些風(fēng)險(xiǎn)的具體防范措施，進(jìn)而在日常工作中加以落實(shí)，就能夠有效防控此類風(fēng)險(xiǎn)所可能導(dǎo)致事故的發(fā)生。

與指導(dǎo)書所控制風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)相反，計(jì)劃書所控制的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量相對(duì)較少，但其隨時(shí)間延伸、環(huán)境改變等而不斷變化，不同的項(xiàng)目所具有的非常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)各不相同，因此，必須針對(duì)具體項(xiàng)目開發(fā)本項(xiàng)目相應(yīng)的作業(yè)計(jì)劃書，即“一事一議”。在針對(duì)一個(gè)項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃書時(shí)，首先要在該項(xiàng)目開工之前，組織有關(guān)人員到現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地踏勘，收集資料，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理“三步曲”，策劃編制該項(xiàng)目的計(jì)劃書。由于大量的（常規(guī)）風(fēng)險(xiǎn)及其防控措施都納入指導(dǎo)書管理，計(jì)劃書所控制的（非常規(guī)）風(fēng)險(xiǎn)在數(shù)量上較少，所以，計(jì)劃書編制起來內(nèi)容非常簡單，篇幅很短，基層組織完全可以在項(xiàng)目開始之前完成編制，并進(jìn)行宣貫、落實(shí)。計(jì)劃書的風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)是該項(xiàng)目可能存在的重大風(fēng)險(xiǎn)（可能是常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)也可能是非常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）以及由于各種變化所引起的新增風(fēng)險(xiǎn)。計(jì)劃書應(yīng)在項(xiàng)目開始前進(jìn)行宣貫、落實(shí)，使參與項(xiàng)目施工的全體員工知曉該項(xiàng)目所具有的風(fēng)險(xiǎn)及其特點(diǎn)，掌握相應(yīng)的防控措施，從而達(dá)到對(duì)該項(xiàng)目中的非常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防控目的。

4 實(shí)施情況

HSE“兩書一表”的實(shí)施，不僅為基層組織提供了一個(gè)可操作性很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，強(qiáng)化了基層組織的安全管理，提升了安全管理的科學(xué)性和有效性，同時(shí)，在實(shí)施“兩書一表”的過程中，崗位員工通過參與本崗位危害因素辨識(shí)等風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，使員工提升了崗位安全意識(shí)，遵章守紀(jì)，落實(shí)崗位風(fēng)險(xiǎn)防控措施的積極性大為提高?？傊?，通過在基層組織實(shí)施“兩書一表”管理，強(qiáng)化了基層組織的“三基”工作，使安全管理工作更加科學(xué)化，從而使中國石油整體安全業(yè)績有了很大的提高。

經(jīng)過多年來的實(shí)踐，HSE“兩書一表”風(fēng)險(xiǎn)管理模式的應(yīng)用，已從移動(dòng)性的項(xiàng)目制基層組織，擴(kuò)展到了固定作業(yè)場所。對(duì)于固定作業(yè)場所，由于沒有新增風(fēng)險(xiǎn)，可略去計(jì)劃書編制，就簡化為“一書一表”（指導(dǎo)書與檢查表）。目前，在中國石油從上游到下游以及管輸、銷售、技術(shù)服務(wù)等所有企業(yè)基層組織基本上都實(shí)施了“兩書一表”管理，如物探專業(yè)、鉆井專業(yè)、采油專業(yè)、井下專業(yè)、煉化檢維修專業(yè)、管道建設(shè)專業(yè)、管道運(yùn)行專業(yè)、銷售專業(yè)、工程建設(shè)專業(yè)、機(jī)械加工專業(yè)等HSE風(fēng)險(xiǎn)較大的主干專業(yè)的基層組織全部實(shí)施了“兩書一表”管理，其它專業(yè)也根據(jù)“兩書一表”風(fēng)險(xiǎn)管理原理，結(jié)合本專業(yè)特點(diǎn)，進(jìn)一步開發(fā)了諸如“兩書一表一卡”、“兩書一表一案”、“一書一表”、“四有一卡”、“三卡一表”等形式多樣的“兩書一表”風(fēng)險(xiǎn)管理模式。有關(guān)“兩書一表”中的HSE作業(yè)指導(dǎo)書的編制，已編制成企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（Q/SY 1217-2009《HSE作業(yè)指導(dǎo)書編寫指南》）進(jìn)行推廣[3]。

目前，不僅在中國石油基層組織得以普及，而且已經(jīng)傳播到中國石化等一些企業(yè)，在這些企業(yè)的基層組織也得到了廣泛應(yīng)用。HSE“兩書一表”風(fēng)險(xiǎn)管理模式，理論上科學(xué)、合理，方法上簡單、實(shí)用，受到殼牌石油公司、杜邦公司等西方安全管理專家的高度贊賞，HSE“兩書一表”風(fēng)險(xiǎn)管理模式，作為風(fēng)險(xiǎn)管理理論在基層的實(shí)踐，已被收入石油高校風(fēng)險(xiǎn)管理教材。

5 結(jié)論

（1）通過研究探索，我們根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和特點(diǎn)，首次提出了按風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和特點(diǎn)把其劃分為常規(guī)、非常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的理論方法，并把這種方法應(yīng)用到具體實(shí)踐中去，創(chuàng)造性地提出了把兩類不同類型的風(fēng)險(xiǎn)分別歸入不同性質(zhì)文件進(jìn)行管理的HSE“兩書一表”管理模式，從根本上解決了日常風(fēng)險(xiǎn)管理做法在應(yīng)用中所遇到的諸多問題。

在實(shí)施“兩書一表”管理時(shí)，首先，針對(duì)專業(yè)或崗位編制作業(yè)指導(dǎo)書，把大量相對(duì)固定的、與專業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)納入指導(dǎo)書管理。然后作為崗位員工必備讀本分發(fā)給員工，進(jìn)行長期的培訓(xùn)、學(xué)習(xí)，以提升崗位員工對(duì)本崗位風(fēng)險(xiǎn)的防控能力；其次，在每個(gè)項(xiàng)目開始之前，還要針對(duì)項(xiàng)目具體特點(diǎn)，通過現(xiàn)場踏勘，辨識(shí)其中由于各種變化、變更所產(chǎn)生的指導(dǎo)書不包含的新增風(fēng)險(xiǎn)，開發(fā)該項(xiàng)目的計(jì)劃書，并在項(xiàng)目開始前集中培訓(xùn)、交底，以對(duì)指導(dǎo)書不包含的、本項(xiàng)目特有的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，由于這類風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量較少，編制、宣貫都較容易進(jìn)行。通過“兩書”內(nèi)容、功能的劃分，解決了在一個(gè)項(xiàng)目開始之初對(duì)該項(xiàng)目開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理所存在諸多難題。通過建立“兩書”模式，能夠真正把風(fēng)險(xiǎn)管理放到基層、落到實(shí)處，使其具有可操作性，從而能夠達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防控的目的。

（2）“兩書一表”模式的提出，既解決了大量風(fēng)險(xiǎn)管理工作集中在每個(gè)項(xiàng)目開工前突擊進(jìn)行難度大、質(zhì)量差，且眾多風(fēng)險(xiǎn)防控措施短期不易宣貫、落實(shí)等諸多難題，也使得基層組織風(fēng)險(xiǎn)管理工作更加科學(xué)、合理，因?yàn)榇罅颗c專業(yè)相關(guān)的、相對(duì)固定的常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)完全沒有必要在每個(gè)項(xiàng)目開工前都進(jìn)行反復(fù)梳理，更重要的是，通過“兩書”的分工，從根本上解決了絕大多數(shù)基層組織普遍面臨的項(xiàng)目工期緊張，西方模式耗時(shí)費(fèi)力，難以在項(xiàng)目開工前開展風(fēng)險(xiǎn)管理的問題。

（3）在“兩書一表”中，“兩書”主要用于規(guī)范人的操作行為，其中，指導(dǎo)書是對(duì)與專業(yè)相關(guān)常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理，計(jì)劃書則主要是針對(duì)項(xiàng)目作業(yè)活動(dòng)中各類非常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制；“一表”則主要是對(duì)物的狀態(tài)的檢查和管理?？傊?，通過“兩書一表”的風(fēng)險(xiǎn)管理模式，既可防控人的不安全行為出現(xiàn)，又可預(yù)防物的不安全狀態(tài)的發(fā)生，因此，通過“兩書一表”實(shí)施，可以有效防范各類事故的發(fā)生。

參考文獻(xiàn)

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