2010年12月1日，某某粘土礦與張某某協(xié)商簽訂了《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，協(xié)議約定將黃某某所有的某某粘土礦轉(zhuǎn)讓給張某某，且該礦山所有的資料包括證照也轉(zhuǎn)讓給張某某，在轉(zhuǎn)讓款未付清前，由黃某某繼續(xù)生產(chǎn)。協(xié)議簽訂后，張某某按約支付轉(zhuǎn)讓款92萬元給某某粘土礦，且雙方一同在工商部門辦理了變更登記。但是轉(zhuǎn)讓前，雙方都沒有向該礦的管理部門遞交申請，請求批準該礦采礦許可權(quán)的轉(zhuǎn)讓。故某某粘土礦認為與張某某簽訂的《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》未經(jīng)相關(guān)行政部門審批，違反了《礦產(chǎn)資源法》的強制性規(guī)定，向法院提起訴訟，請求確認《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》無效。

一審法院認為，某某粘土礦與張某某于2010年12月1日簽訂的《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，是雙方在等價有償、平等自愿協(xié)商基礎(chǔ)上達成，是雙方的真實意思表示，且在《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽訂后，張某某按約支付了價款，某某粘土礦也與張某某一同在工商行政部門辦理了變更登記，該轉(zhuǎn)讓協(xié)議已履行完畢。本案中，《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》是對粘土礦進行轉(zhuǎn)讓，是對采礦企業(yè)的轉(zhuǎn)讓而非采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，故該轉(zhuǎn)讓協(xié)議不違反《礦產(chǎn)資源法》的強制性規(guī)定。某某粘土礦以轉(zhuǎn)讓標的屬礦產(chǎn)資源，應(yīng)以相關(guān)行政部門的審批為合同生效要件的訴請屬于法律理解錯誤，故判決駁回某某粘土礦的訴訟請求。

某某粘土礦（原投資人黃某某）不服該判決，上訴至中級人民法院。二審法院認為，探礦權(quán)、采礦權(quán)不得轉(zhuǎn)讓為一般規(guī)定，轉(zhuǎn)讓為例外規(guī)定，且轉(zhuǎn)讓不得牟利。本案中，某某粘土礦原投資人黃某某和《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定的受讓人張某某均確認，《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定的是對某某粘土礦的資產(chǎn)和采礦權(quán)許可進行轉(zhuǎn)讓，而轉(zhuǎn)讓前，雙方并未向有關(guān)管理部門申請轉(zhuǎn)讓并獲得準許。由此，本院認定該轉(zhuǎn)讓行為違反了《礦產(chǎn)資源法》的強制性規(guī)定，依法應(yīng)確認無效，某某粘土礦要求確認合同無效的上訴理由成立。故二審法院判決撤銷原判，確認某某粘土礦與張某某于2010年12月1日簽訂的《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》無效。

本案中兩審法院作出了完全不同的判決，其原因在于兩審法院做出了完全不同的事實認定：一審法院認為某某粘土礦與張某某簽訂的《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》是對采礦企業(yè)的轉(zhuǎn)讓而非采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，不需要受到《礦產(chǎn)資源法》對礦產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定的規(guī)制，因此認定《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》合法有效；二審法院則認為《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定的是對某某粘土礦的資產(chǎn)和采礦權(quán)許可一并進行轉(zhuǎn)讓，屬于采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓合同，由于雙方并未向有關(guān)管理部門申請轉(zhuǎn)讓并獲得準許，因此違反了相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)依法確認無效。因此，本案的焦點問題在于某某粘土礦與張某某簽訂的《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的合同性質(zhì)以及效力的問題。

一、關(guān)于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的界定

何謂礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，我國現(xiàn)行《礦產(chǎn)資源法》和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》未對其作出明確的法律定義，只是籠統(tǒng)地規(guī)定：“已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。除上述情形外，采礦權(quán)不得轉(zhuǎn)讓?！倍鴩临Y源部發(fā)布的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》對礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓作出了如下定義：“礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是指礦業(yè)權(quán)人將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)移的行為，包括出售、作價出資、合作、重組改制等。”此暫行規(guī)定中所列的作價出資、合作、重組改制等轉(zhuǎn)讓方式，基本上是對現(xiàn)行《礦產(chǎn)資源法》規(guī)定的合資合作經(jīng)營、企業(yè)資產(chǎn)出售及企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更等轉(zhuǎn)讓方式的重申。但與現(xiàn)行《礦產(chǎn)資源法》不同的是，該暫行規(guī)定擴大了礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)涵和外延，將礦業(yè)權(quán)的“出售”明確列為礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的一種方式。此外，該暫行規(guī)定第六十七條規(guī)定，礦業(yè)權(quán)可以通過贈與、繼承、交換等方式轉(zhuǎn)讓。可見，我國現(xiàn)行礦業(yè)法律、法規(guī)及規(guī)章將礦業(yè)企業(yè)的合并、分立、合資合作經(jīng)營、企業(yè)資產(chǎn)出售、企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更以及礦業(yè)權(quán)的“出售”視為礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓行為。

本案中某某粘土礦與張某某簽訂的《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，雖然在表面上表現(xiàn)為對粘土礦的轉(zhuǎn)讓，實質(zhì)上是礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的一種形式。從內(nèi)容上分析也可以得知雙方協(xié)議的實質(zhì)含義是對某某粘土礦的資產(chǎn)和采礦權(quán)許可的一并轉(zhuǎn)讓。因此，本案中某某粘土礦與張某某簽訂的《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》實質(zhì)上是一份采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

二、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同和采礦權(quán)實體權(quán)利的轉(zhuǎn)讓之間的關(guān)系

關(guān)于采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓問題，《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》僅對探礦權(quán)、采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓條件作出了具體的規(guī)定。依據(jù)該辦法，轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)需要具備的條件為：（1）礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿1年；（2）采礦權(quán)屬無爭議；（3）按照國家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納采礦權(quán)使用費、采礦權(quán)價款、礦產(chǎn)資源補償費和資源稅；（4）國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其他條件?！兜V業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》對如何轉(zhuǎn)讓的問題作出了補充規(guī)定：“礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的當事人須依法簽訂礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。依轉(zhuǎn)讓方式的不同，轉(zhuǎn)讓合同可以是出售轉(zhuǎn)讓合同、合資轉(zhuǎn)讓合同或合作轉(zhuǎn)讓合同。”我們可以看出簽訂礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)實體權(quán)利的前提。換言之，采礦權(quán)這一物權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須通過簽訂礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的方式進行。

即使是在合同本身沒有瑕疵的前提下，受讓人能否獲得采礦權(quán)，也還要取決于其是否符合國家規(guī)定的采礦權(quán)人資格。由于礦產(chǎn)資源的稀缺性而且關(guān)系到國家利益，故礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓需要經(jīng)過有關(guān)部門的批準?！短降V權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第4條規(guī)定：“國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門是探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批管理機關(guān)，國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門負責由其審批發(fā)證的探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批，省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門負責本條第二款規(guī)定以外的探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批?！薄兜V業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第37條規(guī)定：“各種形式的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓雙方必須向登記管理機關(guān)提出申請，經(jīng)審查批準后辦理變更登記?！笨梢?，審批是取得礦業(yè)權(quán)的必要步驟，也就是說礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須經(jīng)過審批才可以生效。

此外，《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第7條還規(guī)定：“探礦權(quán)或者采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人，應(yīng)當符合《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》或者《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》規(guī)定的有關(guān)探礦權(quán)申請人或者采礦權(quán)申請人的條件?！笨梢姡茏屓说馁Y質(zhì)是需要著重審查的，因為原礦業(yè)權(quán)人士經(jīng)過嚴格審批、具有一定條件才取得礦業(yè)權(quán)的，只有受讓人亦滿足一定條件、適于開發(fā)礦產(chǎn)才能繼受權(quán)利，否則可能會造成很多沒有資質(zhì)的企業(yè)規(guī)避法律取得礦業(yè)權(quán)的情況發(fā)生。

還需要說明的是，在轉(zhuǎn)讓合同獲批后，也不必然意味著受讓人獲得了礦業(yè)權(quán)，成為了礦業(yè)權(quán)人。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同經(jīng)依法批準后，還應(yīng)進行變更登記?！短降V權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第10條規(guī)定：“申請轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的，審批管理機關(guān)應(yīng)當自收到轉(zhuǎn)讓申請之日起40日內(nèi)，作出準予轉(zhuǎn)讓或者不準轉(zhuǎn)讓的決定，并通知轉(zhuǎn)讓人和受讓人。準予轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當自收到批準轉(zhuǎn)讓通知之日起60日內(nèi)，到原發(fā)證機關(guān)辦理變更登記手續(xù)；受讓人按照國家規(guī)定繳納有關(guān)費用后，領(lǐng)取勘查許可證或者采礦許可證，成為探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人。”也就是說，在礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，在轉(zhuǎn)讓雙方依法辦理礦業(yè)權(quán)的變更登記之前，礦業(yè)權(quán)并未發(fā)生權(quán)屬的變更，只有在受讓人領(lǐng)取了礦業(yè)權(quán)證后，才最終取得了受讓的礦業(yè)權(quán)的物權(quán)。

三、關(guān)于本案中《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的效力

根據(jù)我國現(xiàn)行《礦產(chǎn)資源法》及相關(guān)配套行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓需滿足法定的條件，并報國土資源部門審查批準。

《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第10條規(guī)定，“探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自批準之日生效”。《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第46條規(guī)定：“礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的當事人須依法簽訂礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。依轉(zhuǎn)讓方式的不同，轉(zhuǎn)讓合同可以是出售轉(zhuǎn)讓合同、合資轉(zhuǎn)讓合同或合作轉(zhuǎn)讓合同。轉(zhuǎn)讓申請被批準之日起，轉(zhuǎn)讓合同生效?！薄逗贤ā返?4條規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當辦理批準、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定?！币勒丈鲜鋈龡l規(guī)定，我們可以看出礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)在具有相應(yīng)審批權(quán)限的礦產(chǎn)資源主管部門批準后才能生效。在批準前，探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同對合同雙方不具有法律約束力。

本案中，由于某某粘土礦與張某某于2010年12月1日簽訂的《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》未經(jīng)國土資源主管部門審批，故該協(xié)議無效。