John F? Hornick Anita Bhushan

美國發(fā)明法案對美國專利法進(jìn)行了修改，允許授予前提交程序，即第三方可在競爭對手專利審核期間向美國專利商標(biāo)局提交專利或印刷出版物以供審查員參考并同時提交“與提交文件主張關(guān)聯(lián)性的簡要說明”。美國國會推行授予前提交程序，意在幫助美國專利商標(biāo)局提高審核的效率以及授予專利的質(zhì)量。但國會無意利用該機(jī)制來干預(yù)專利審核或允許第三方提出抗議或授予前異議。然而，被稱為“創(chuàng)造者”的3D打印聯(lián)盟的一部分成員，正在利用授予前提交程序作為對抗3D打印相關(guān)專利申請的利劍?？赡芨匾氖?，他們正在利用眾包為各地專利申請制造麻煩。

為了理解創(chuàng)造者為什么以及如何通過授予前提交對專利提出質(zhì)疑，我們必須首先理解什么是3D打印以及3D打印聯(lián)盟的構(gòu)成。3D打印更正式的名稱為添加式制造，是一種依據(jù)計算機(jī)輔助設(shè)計文件創(chuàng)造三維物體的技術(shù)。3D打印技術(shù)包含很多傳統(tǒng)的和新興的技術(shù)。一般來講，3D打印的工作原理是通過熔化層層疊加的材料，如塑料，粉質(zhì)金屬和陶瓷，最終構(gòu)建一個完全成型的產(chǎn)品。這一流程需要一臺3D打印機(jī)，一個產(chǎn)品的數(shù)字化3D模型，并且該模型需保存于計算機(jī)輔助設(shè)計文件中。產(chǎn)品的數(shù)字化模型獲取途徑包括：1）使用計算機(jī)輔助設(shè)計程序設(shè)計產(chǎn)品；2）從互聯(lián)網(wǎng)上下載已有計算機(jī)輔助設(shè)計文件；或者3）使用3D掃描儀掃描已有產(chǎn)品來創(chuàng)建計算機(jī)輔助設(shè)計文件。除此之外，當(dāng)今幾乎任何人都可以購買現(xiàn)成的3D打印機(jī)； 美國的空中百貨（Skymall）和史泰博（Staples）辦公用品公司均有出售。過去3D打印的成本對大部分人來說是高不可攀的，但現(xiàn)在高端消費型和家用3D打印機(jī)的價位已逐漸變得可以接受。

人們可以并且正在使用3D打印機(jī)制造任何物體，例如黑膠唱片、槍支、手機(jī)套、珠寶、藝術(shù)品等諸如此類的物品。 3D打印機(jī)甚至可以進(jìn)行自我復(fù)制。3D打印的基礎(chǔ)技術(shù)早在20世紀(jì)80年代就已存在，目前它正經(jīng)歷著重大的變化并日漸成為主流技術(shù)。

3D打印聯(lián)盟的存在有四種形態(tài)：小型、大型、封閉和開放。盡管這四者之間的界線是模糊的，一般來講大型聯(lián)盟的本質(zhì)屬工業(yè)領(lǐng)域，主要依賴于封閉平臺和知識產(chǎn)權(quán)。小型聯(lián)盟也具有同等重要性，在某些人看來可能更重要。小型聯(lián)盟通常是由創(chuàng)業(yè)者，車庫、地下室和學(xué)校實驗室發(fā)明人和年輕人組成的。他們中許多人致力于技術(shù)的開放性。這些人被稱為“創(chuàng)客”。創(chuàng)造者正在成長且潛力巨大，他們在某種方式上類似于PDP音樂文件的分享者，但更具有組織性。他們是一個聯(lián)盟；并且正在集體決定哪些知識產(chǎn)權(quán)適合或是否適用3D打印世界。創(chuàng)造者將確保3D打印的開放性并且不受知識產(chǎn)權(quán)的羈絆。

創(chuàng)造者已經(jīng)發(fā)現(xiàn)授予前提交是反對他們所不喜歡的3D打印相關(guān)專利的一種方法。他們認(rèn)為3D打印相關(guān)專利并非促進(jìn)了創(chuàng)新而是扼殺了創(chuàng)新。根據(jù)電子前沿基金會，“3D打印創(chuàng)新的日新月異導(dǎo)致3D打印不適用于取得專利”；并且“開放性比專利系統(tǒng)更能激發(fā)創(chuàng)新?！?因此像電子前沿基金會這樣的組織正在集結(jié)創(chuàng)造者，使用眾包來確認(rèn)在先技術(shù)，從而對他們認(rèn)為具有威脅性或危險性的3D打印相關(guān)專利申請?zhí)岢鲑|(zhì)疑。

特別是電子前沿基金會網(wǎng)站要求創(chuàng)造者幫助確認(rèn)需要攻擊的3D打印相關(guān)專利申請。電子前沿基金會還攜手Ask Patent整合眾包力量，以尋找最佳的既有在先技術(shù)。Ask Patent允許任何人就任何申請“尋訪在先技術(shù)”。在尋訪在先技術(shù)后，致力于對抗該申請的網(wǎng)頁訪問者可以確認(rèn)可能的在先技術(shù)并且對該在先技術(shù)進(jìn)行評級，直至發(fā)掘并確認(rèn)在先技術(shù)。

使用眾包確認(rèn)在先技術(shù)，然后采用授予前提交機(jī)制提交在先技術(shù)，可能對于3D打印相關(guān)申請非常有效。3D打印已有超過30年的歷史，并且在其發(fā)展過程中得到數(shù)千創(chuàng)造者和工業(yè)領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用和開發(fā)，所以可能已有不計其數(shù)的在先技術(shù)。同時由于創(chuàng)造者倡導(dǎo)開放性的本質(zhì)，他們非常樂于互相協(xié)作以確認(rèn)在先技術(shù)并對專利申請?zhí)岢鲑|(zhì)疑。事實上，由電子前沿基金會或其它組織所引導(dǎo)的創(chuàng)造者已經(jīng)在使用授予前提交程序向?qū)＠虡?biāo)局提交在先技術(shù)。截止2013年5月，電子前沿基金會提交了六項涉及3D打印相關(guān)專利申請的眾包在先技術(shù)。

創(chuàng)造者使用授予前提交，對于各地專利申請具有深刻的意義。最明顯的是，眾包在先技術(shù)同授予前提交相結(jié)合的方式可復(fù)制到具有活躍開放平臺運動的任何技術(shù)領(lǐng)域中。對于任何類型的技術(shù)，互聯(lián)網(wǎng)和社交媒體是發(fā)起各類運動的非常有效的工具。事實上，電子前沿基金會計劃將其眾包在先技術(shù)/授予前提交模式擴(kuò)展至網(wǎng)格網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。

另外，3D打印相關(guān)在先技術(shù)的授予前提交，可以減少在3D打印領(lǐng)域已授予專利的數(shù)量和廣度。類似的影響可能還會出現(xiàn)在使用眾包在先技術(shù)模式的任何技術(shù)聯(lián)盟。

有一點諷刺之處在于，經(jīng)過創(chuàng)造者的授予前提交攻擊后最終獲得授權(quán)的專利，雖然數(shù)量可能不多且更狹窄，但是卻更強(qiáng)大。在向美國專利商標(biāo)局進(jìn)行授予前提交后，提交人對該專利申請的干預(yù)即告結(jié)束。之后專利申請人有機(jī)會將其未決權(quán)利要求同已提交的在先技術(shù)進(jìn)行區(qū)分。如果申請人擊敗了在先技術(shù)，那么他將獲得的專利極有可能通過了最佳在先技術(shù)的測試。換句話說，如果申請沒有遭到扼殺，它將變得更加強(qiáng)大。如果在創(chuàng)造者授予前提交之后，產(chǎn)生了更加強(qiáng)大的3D打印相關(guān)專利，那么創(chuàng)造者聯(lián)盟封殺和弱化專利保護(hù)的目標(biāo)可能遭到削弱。

觀察那些出乎意料的后果是如何產(chǎn)生的將十分有趣。使用授予前提交是否會遭到限制？在此領(lǐng)域是否授予更少或更狹窄的專利？創(chuàng)造者是否無意中幫助授予了更強(qiáng)大的3D打印相關(guān)專利？他們是否保存了足夠的火力并且保留了強(qiáng)大的在先技術(shù)以用于授予后效力質(zhì)疑？這一切只有時間才能回答。我們將對此給予密切關(guān)注。