[摘要]民辦高校在科學(xué)研究方面存在產(chǎn)出低、成果影響低、專業(yè)集中度低且個(gè)別專業(yè)傾斜嚴(yán)重、教職工各自為戰(zhàn)等問題。主要原因是學(xué)校缺乏引導(dǎo)，科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)滯后，應(yīng)在學(xué)術(shù)隊(duì)伍建設(shè)、科研政策、科研投入、學(xué)科建設(shè)、與區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相結(jié)合等方面努力，加強(qiáng)引導(dǎo)和指導(dǎo)，形成團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢。

[關(guān)鍵詞]民辦高校 科學(xué)研究 引導(dǎo) 改進(jìn)

[作者簡介]賈東榮（1968- ），男，山東齊河人，山東青年政治學(xué)院高等教育研究室，教授，北京師范大學(xué)博士后，研究方向?yàn)榻逃?jīng)濟(jì)與管理。（山東 濟(jì)南 250103）

[課題項(xiàng)目]本文系2012年度山東省高等學(xué)校教學(xué)改革立項(xiàng)項(xiàng)目“基于實(shí)踐的新建本科院校核心競爭力培育研究”的階段性研究成果。（項(xiàng)目編號(hào)：2012513，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：賈東榮）

[中圖分類號(hào)]G648.7 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1004-3985（2013）08-0040-03

科學(xué)研究是高等學(xué)校的三大職能之一，科學(xué)研究和學(xué)術(shù)水平的高低，是高校核心競爭力的重要標(biāo)志，也是評(píng)價(jià)高校公共性的重要指標(biāo)。受其投入和運(yùn)營體制的影響，民辦高校在發(fā)展初期把精力集中在招生和教育教學(xué)上，以爭取更多的生源維持生存和發(fā)展，對(duì)科學(xué)研究重視不夠。隨著部分民辦高校進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展期，科學(xué)研究開始受到重視，個(gè)別院校在科研和技術(shù)開發(fā)方面取得了較好的成績，但絕大多數(shù)民辦高校還處于科學(xué)研究的起步階段甚至還未起步。民辦本科院校一般被認(rèn)為是民辦高校中辦學(xué)實(shí)力和辦學(xué)水平較高的學(xué)校，在科學(xué)研究方面的投入和產(chǎn)出也較其他民辦高校為多。本文擬以民辦本科院校為例，分析民辦高校科研工作的現(xiàn)狀并提出對(duì)策建議。

一、民辦高?？茖W(xué)研究的現(xiàn)狀

全面地評(píng)價(jià)或衡量一所高校的科學(xué)研究工作，通常從投入、產(chǎn)出和效益三個(gè)方面著手。但由于絕大多數(shù)民辦高校的科學(xué)研究處于起步甚至還未起步階段，無論是投入、產(chǎn)出或效益，都缺乏準(zhǔn)確的可以相互比較的數(shù)據(jù)，無法像設(shè)立多年的公辦高校那樣進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)或衡量。因此，本文選擇以產(chǎn)出為主，結(jié)合部分投入指標(biāo)來衡量，分析民辦高校科學(xué)研究的現(xiàn)狀和存在的問題。

（一）科學(xué)研究產(chǎn)出低

科學(xué)研究成果的形式較多，人們通常認(rèn)可并用來衡量一個(gè)人或組織的科研水平的成果主要有學(xué)術(shù)性成果和應(yīng)用性成果兩種。學(xué)術(shù)性成果包括著作、學(xué)術(shù)論文等，應(yīng)用性成果有專利技術(shù)、應(yīng)用性研究報(bào)告等。就著作而言，從各民辦本科院校網(wǎng)站搜索的結(jié)果看，各校出版的著作均不多，有的學(xué)校沒有，且多數(shù)民辦高校教職工出版的著作是教材，學(xué)術(shù)性較差，僅有的少數(shù)學(xué)術(shù)性較高的著作集中在民辦教育和人文社會(huì)科學(xué)方面，自然科學(xué)和技術(shù)開發(fā)方面的基本沒有。西安外事學(xué)院組織出版了一批有關(guān)民辦教育的著作，但由其教職工撰寫的不多。就學(xué)術(shù)論文來說，民辦本科院?；旧鲜窃跁x升本科后或晉升過程中發(fā)表論文的，部分院校在高職教育階段就有論文發(fā)表?？傮w來看，民辦本科院校發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)量偏少。根據(jù)中國知網(wǎng)學(xué)術(shù)資源總庫檢索的結(jié)果，2008年及此前批準(zhǔn)設(shè)立的40所民辦本科院校（不含由獨(dú)立學(xué)院轉(zhuǎn)設(shè)的）中，2007～2010年分別有37所、31所、26所、29所院校的年度發(fā)文低于200篇，其中分別有27所、23所、16所、13所院校的年度發(fā)文低于100篇，個(gè)別院校（19校、11校、6校、4校）低于50篇。這樣的產(chǎn)出與各校在公開資料如網(wǎng)站、報(bào)刊等宣稱的500～1000人甚至更多的教職工形成明顯的對(duì)比，數(shù)量明顯偏低，也與民辦本科院校上萬名甚至三四萬名的在校生規(guī)模相形見絀。但如果與同期升本或稍前升本的地方本科院校相比，民辦高校論文產(chǎn)出低的特點(diǎn)并不特別突出，即這在某種程度上是新建院校的一般特點(diǎn)。

至于應(yīng)用性研究，雖然民辦本科院校多由高職學(xué)院發(fā)展而來，以培養(yǎng)應(yīng)用型技術(shù)和技能人才為主，但其應(yīng)用性研究成果并不突出。除自身運(yùn)營需要的民辦教育研究外，民辦本科院校的應(yīng)用性研究產(chǎn)出不多。以發(fā)明專利為例，姑且不論其效益如何，單就獲得的專利數(shù)來說，據(jù)中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站專利檢索頻道檢索所得數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2011年5月底，40所民辦本科院校在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站可查詢到的專利僅304項(xiàng)，其中發(fā)明專利135項(xiàng)，實(shí)用新型專利71項(xiàng)、外觀設(shè)計(jì)專利98項(xiàng)。這其中的1/3集中在浙江樹人大學(xué)，發(fā)明專利的1/2集中在上海杉達(dá)學(xué)院，僅15所民辦本科院校擁有專利，且其中9校不到10項(xiàng)。

（二）已有成果影響低或無影響

體現(xiàn)一所學(xué)?；騻€(gè)人學(xué)術(shù)水平高低的重要指標(biāo)是科研成果的質(zhì)量和影響。人們通常用發(fā)表刊物的級(jí)別和論文的引用情況來評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量和影響，用經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益來衡量發(fā)明專利的價(jià)值?？傮w來看，民辦本科院校的科研成果影響不大。以學(xué)術(shù)論文為例，截至2009年底，40所民辦本科院校發(fā)表在SCI來源期刊上的論文僅24篇，EI期刊僅69篇，合計(jì)93篇，不到這些學(xué)校發(fā)文總量的4‰；用中文核心期刊來衡量，40所民辦本科院校發(fā)表在各種核心期刊的論文約3600篇，約占總發(fā)文量的14%，這其中包括了個(gè)別不看論文的學(xué)術(shù)價(jià)值、單純營利的核心期刊。

民辦本科院校發(fā)表的論文主要分布在三類期刊中：一是高職、?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)和行業(yè)通訊類刊物。這是民辦高校論文發(fā)表的主流，約占到發(fā)文總量的一半。二是民辦高校自己或其他單位舉辦的內(nèi)部期刊。這些內(nèi)部期刊的正式名稱為內(nèi)部連續(xù)性出版物，由省級(jí)新聞出版部門批準(zhǔn)印刷。在無法獲得國家新聞出版署批準(zhǔn)的正式刊號(hào)的情況下，多數(shù)民辦高校辦有這種內(nèi)部刊物。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，40所民辦本科院校在內(nèi)部期刊上發(fā)表的論文大約在5000篇，約占這些學(xué)校發(fā)文總量的1/5。三是營利性期刊。這類期刊的特點(diǎn)是審稿周期短、出版快（一個(gè)月左右就出版）、退稿率低、版面費(fèi)適中、發(fā)稿篇幅短、一號(hào)多刊等特點(diǎn)，發(fā)表在這些營利性期刊上的論文占到民辦高校發(fā)文總量的1/5～1/4。一般認(rèn)為，發(fā)表在營利性期刊的論文純粹是為了發(fā)文而發(fā)文，沒有經(jīng)過認(rèn)真研究，內(nèi)容多是臨時(shí)拼湊或抄襲而來，本身學(xué)術(shù)價(jià)值就低；發(fā)表在高職、?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)和內(nèi)部期刊的論文，有點(diǎn)學(xué)術(shù)價(jià)值，但學(xué)術(shù)價(jià)值不高，達(dá)不到高級(jí)別刊物的刊發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和要求。沒有學(xué)術(shù)價(jià)值或?qū)W術(shù)價(jià)值低的論文，其影響自然就低。

下載和引用情況是反映論文影響的重要指標(biāo)。下載反映了論文被人關(guān)注和閱讀的情況，即有多少人閱讀或?yàn)g覽過這篇文章；引用是論文的觀點(diǎn)和材料被他人直接或間接引用于論文或著作中。與下載相比，引用更能反映論文的影響情況。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，民辦本科院校約一半論文的下載頻率在50次以下，約1/3高于100次。當(dāng)然各個(gè)學(xué)校的情況差別很大，下載頻率的高低也與題目或內(nèi)容的關(guān)注度和發(fā)表時(shí)間有關(guān)。在引用方面，不考慮自引與他引的區(qū)別，40所民辦本科院校在2009年底前發(fā)表的論文有引用記錄的約8100篇，約占總發(fā)文量的1/3，其中引用超過5次（含）的僅1200余篇，不到總發(fā)文量的5%，即約95%的民辦本科院校發(fā)表的論文沒有引用或引用率不到5次。這是就總體情況而言，應(yīng)該看到，部分院校的少數(shù)論文下載頻率和引用頻率很高，個(gè)別論文的引用頻率超過了100次，下載頻率超過了1000次，引用超過20次的約百篇。

（三）專業(yè)集中度低與個(gè)別專業(yè)傾斜嚴(yán)重并存

按照中國知網(wǎng)的學(xué)科分類，民辦本科院校科學(xué)研究涉及的學(xué)科專業(yè)相對(duì)分散，民辦本科院校涉及專業(yè)多數(shù)在70個(gè)以上，有的超過90個(gè)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2009年底，有3所學(xué)校涉及專業(yè)超過90個(gè)，2所學(xué)校涉及專業(yè)在80～89個(gè)，17所學(xué)校涉及專業(yè)在70～79個(gè)，6所學(xué)校涉及專業(yè)在60～69個(gè)，11所學(xué)校涉及專業(yè)低于50個(gè)，平均每校每個(gè)專業(yè)發(fā)文大約在10篇。從各校涉及的專業(yè)來看，超過85%的專業(yè)發(fā)文低于15篇，只有15%的專業(yè)發(fā)文達(dá)到或超過15篇，其中超過100篇（含）的僅28個(gè)專業(yè)，另有56個(gè)專業(yè)超過50篇。這說明民辦高校的多數(shù)研究是淺嘗輒止，缺乏深入持久的研究。這種狀態(tài)很難出現(xiàn)有影響的論文，也阻礙了優(yōu)勢學(xué)科的形成。但在總體分散的情況下，民辦本科院校又在個(gè)別專業(yè)的發(fā)文相對(duì)集中?？偲饋砜?，高等教育、外國語言文字、計(jì)算機(jī)技術(shù)及計(jì)算機(jī)應(yīng)用三個(gè)專業(yè)分別在34校、34校、31校位列該校發(fā)文的前五位，各校合計(jì)發(fā)文大約2400篇、1800篇、1500篇，另有企業(yè)經(jīng)濟(jì)專業(yè)超過1000篇。其他較為集中的專業(yè)有宏觀經(jīng)濟(jì)管理與可持續(xù)發(fā)展、貿(mào)易經(jīng)濟(jì)、體育、教育理論與教育管理、職業(yè)教育、金融、數(shù)學(xué)、旅游、建筑科學(xué)與工程、中國語言文字、美術(shù)書法與雕塑，工業(yè)經(jīng)濟(jì)、新聞與傳媒、自動(dòng)化技術(shù)、會(huì)計(jì)、輕工業(yè)手工業(yè)、有機(jī)化工、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、圖書情報(bào)與數(shù)字圖書館、中國文學(xué)、投資、醫(yī)學(xué)教育與邊緣學(xué)科、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、音樂舞蹈等。這些專業(yè)，除屬于教育學(xué)門類的專業(yè)外，要么是包括公立、民辦高校開設(shè)最多的專業(yè)（如經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)），要么是公共基礎(chǔ)課，或者兼具兩者特點(diǎn)，均是聚集學(xué)者最多的學(xué)科領(lǐng)域，民辦高校很難在這種重圍中成功突出，形成自己的優(yōu)勢學(xué)科，這在很大程度上影響了民辦高校科研成果的影響，也限制了民辦高校學(xué)術(shù)水平的提高。

（四）缺乏團(tuán)隊(duì)建設(shè)，教職工各自為戰(zhàn)

這是民辦高校科學(xué)研究的突出現(xiàn)象，這一現(xiàn)象同時(shí)也存在于教育教學(xué)和管理方面。除浙江樹人大學(xué)等少數(shù)院?；蛘吒叩冉逃?、民辦教育等個(gè)別專業(yè)外，民辦本科院?；旧蠜]有形成有力的科研團(tuán)隊(duì)，其教職工基本上是單打獨(dú)斗，為了各自的興趣或職稱評(píng)審而進(jìn)行科學(xué)研究，科學(xué)研究處于散亂、無序狀態(tài)。四個(gè)方面的表征說明了這點(diǎn)。一是前述的學(xué)科專業(yè)集中度偏低，絕大多數(shù)專業(yè)的發(fā)文低于30篇。二是教職工發(fā)文偏少。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2009年底，39所民辦本科院校（黑龍江東方學(xué)院沒有檢索到數(shù)據(jù)）約11000人發(fā)表過論文，其中超過30篇的僅17人，另有303人超過10篇，即發(fā)文在10篇以上（含）的教職工不到有發(fā)文記錄的教職工總數(shù)的3%。9000余人即超過80%的有發(fā)文記錄的教職工發(fā)文低于5篇，這其中還包括與他人合作發(fā)表的論文（部分是作為第二、三、四作者出現(xiàn)的）。三是大多數(shù)論文的署名是個(gè)人，以課題組名義出現(xiàn)的很少。合計(jì)40所民辦本科院校以課題組名義發(fā)表的論文不到100篇，廣東培正學(xué)院最多，有30余篇。多數(shù)民辦本科院校沒有以課題組名義發(fā)表的論文。在個(gè)人署名方面，大部分署名是個(gè)人，署名為2人或以上的約40%，主要是與領(lǐng)導(dǎo)、外單位的同學(xué)、親友聯(lián)合署名的方式出現(xiàn)。與外單位的同學(xué)、親友聯(lián)合署名發(fā)表的論文，多以第二、第三責(zé)任人出現(xiàn)，大部分應(yīng)是單純的掛名，以增加個(gè)人發(fā)文的篇數(shù)和頻次，真正的合作研究不多。四是獲得的基金資助不多，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，40所民本本科院校所發(fā)論文中受到各類基金資助的約600篇，不到發(fā)文總量的2%，而且其中大多數(shù)是民辦高校的教師與其他單位擁有科研基金的人聯(lián)合發(fā)表論文而得以掛名該基金，真正由民辦高校教職工主持的基金課題極少，部分高校甚至沒有縱向的省部級(jí)基金課題。在很大程度上，缺乏團(tuán)隊(duì)建設(shè)、教職工各自為戰(zhàn)是民辦高?？蒲谐霈F(xiàn)上述問題的主要原因之一。

二、民辦高?？蒲懈倪M(jìn)對(duì)策

綜合分析，民辦本科院?？茖W(xué)研究的現(xiàn)狀和問題與學(xué)校缺乏引導(dǎo)有密切關(guān)系。現(xiàn)代科學(xué)研究是一項(xiàng)需要綜合各方面專長力量，發(fā)揮多學(xué)科知識(shí)優(yōu)勢，實(shí)行學(xué)科和知識(shí)交叉，以科學(xué)技術(shù)研究與開發(fā)為內(nèi)容，以團(tuán)結(jié)合作為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的一項(xiàng)團(tuán)隊(duì)性的工作。只有經(jīng)過團(tuán)隊(duì)的共同努力，才能產(chǎn)出有影響的成果，傳統(tǒng)的以個(gè)人興趣為主的研究仍然重要，但必須納入到團(tuán)隊(duì)中才能實(shí)現(xiàn)大的突破。而團(tuán)隊(duì)的建設(shè)和形成需要一個(gè)過程，需要學(xué)校給予適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)。這種引導(dǎo)既有人員和經(jīng)費(fèi)的投入，有政策方面的鼓勵(lì)，也有研究方向的選擇和引導(dǎo)。針對(duì)目前的現(xiàn)狀，民辦本科院校應(yīng)在以下幾個(gè)方面加強(qiáng)對(duì)科學(xué)研究的引導(dǎo)：

第一，學(xué)術(shù)隊(duì)伍建設(shè)。其中學(xué)科帶頭人和學(xué)術(shù)骨干的培養(yǎng)是個(gè)關(guān)鍵，它在很大程度上影響到能否組建科研團(tuán)隊(duì)和團(tuán)隊(duì)的主要研究方向。由于自身體制的影響，民辦本科院校普遍缺乏學(xué)科帶頭人和學(xué)術(shù)骨干。民辦本科院校應(yīng)從實(shí)際出發(fā)，制定優(yōu)惠政策，通過引進(jìn)和培養(yǎng)加強(qiáng)學(xué)術(shù)隊(duì)伍建設(shè)，盡快養(yǎng)成學(xué)科帶頭人和學(xué)術(shù)骨干，同時(shí)鼓勵(lì)和引導(dǎo)教職工的科研興趣向擁有學(xué)科帶頭人和學(xué)術(shù)骨干的優(yōu)勢學(xué)科轉(zhuǎn)移，以促進(jìn)科研團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。

第二，政策引導(dǎo)。我國高校在科研考核上側(cè)重對(duì)每個(gè)教職工的個(gè)體考核，通常用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、論文數(shù)量和作為質(zhì)量的某些因素作為考核量化的指標(biāo)，其中對(duì)多人合作論文的認(rèn)定往往只認(rèn)可成果第一、第二完成人（或第一、第二作者），其他參與人員不被認(rèn)可或只獲得極少的賦分值。職稱評(píng)定也采用同樣的考核辦法。這種制度在很大程度上降低了教師的合作意愿，導(dǎo)致科研人員不愿與他人合作，不利于科研團(tuán)隊(duì)的形成和發(fā)展。民辦高校本身屬于市場辦學(xué)，在各個(gè)環(huán)節(jié)都引入了市場機(jī)制，在科研考核方面不僅全盤采納了公辦高校的現(xiàn)有做法，而且進(jìn)一步強(qiáng)化了面向教職工的個(gè)體考核，考核期更短，考核指標(biāo)更加明確簡單，指向產(chǎn)出和效益，忽視團(tuán)隊(duì)工作及個(gè)體的具體貢獻(xiàn)，對(duì)團(tuán)隊(duì)合作的限制更大。民辦本科院校應(yīng)從科學(xué)研究的規(guī)律出發(fā)，充分照顧團(tuán)隊(duì)運(yùn)行的特點(diǎn)，制定有針對(duì)性的政策和激勵(lì)機(jī)制，既要能刺激教職工的個(gè)人積極性，也要有利于科研團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定和發(fā)展，鼓勵(lì)教職工知識(shí)共享，合作攻關(guān)。

第三，加強(qiáng)投入?？茖W(xué)研究需要投入，這種投入既需要人員和時(shí)間的投入，更需要經(jīng)費(fèi)的投入。特別是在科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)的初期，因力量孱弱而無法獲得縱向和橫向經(jīng)費(fèi)支持的情況下，需要學(xué)校的啟動(dòng)資金。民辦本科院校應(yīng)加大科研投入，通過校級(jí)課題和其他形式的資助給予有研究能力的個(gè)人和團(tuán)隊(duì)經(jīng)費(fèi)支持，鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)多出成果，出有影響的成果，為爭取外部科研基金奠定基礎(chǔ)。

第四，加強(qiáng)優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)。民辦高校為了生存，多向多學(xué)科綜合型發(fā)展，開設(shè)有數(shù)十個(gè)專業(yè)，同時(shí)發(fā)展壯大這些專業(yè)是不可能的。應(yīng)結(jié)合自己的專業(yè)結(jié)構(gòu)和特點(diǎn)，選擇若干個(gè)較有優(yōu)勢的專業(yè)或交叉領(lǐng)域作為學(xué)科建設(shè)的重點(diǎn)，在人力、物力和財(cái)力上適度傾斜，以促成其快速發(fā)展，形成優(yōu)勢學(xué)科。

第五，注意與區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)合。民辦高校主要是為周邊地域培養(yǎng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的應(yīng)用型技術(shù)和技能人才，在科研定位上也應(yīng)以區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展亟須解決的社會(huì)問題和技術(shù)問題為主，不要單純向往沖擊國家和國際科學(xué)難題，要更多地關(guān)注區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的小、快、急項(xiàng)目，從基礎(chǔ)做起，慢慢培養(yǎng)力量。

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