蔣莉莉

摘要：在分析民營(yíng)資本進(jìn)入國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的必要性、可行性的基礎(chǔ)上，論述我國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域存在的問題，以及我國(guó)民營(yíng)資本的發(fā)展?fàn)顩r，提出民營(yíng)資本進(jìn)入我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的模式及對(duì)策。

關(guān)鍵詞：民營(yíng)資本；基礎(chǔ)設(shè)施；模式；對(duì)策

中圖分類號(hào)：F276.5：F299.24 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1000-8772（2013）12-0103-02

1 民間資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的必要性、可行性

1.1 我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施供求的基本態(tài)勢(shì)

基礎(chǔ)設(shè)施（社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施與城市基礎(chǔ)設(shè)施）主要包括四個(gè)層面的內(nèi)容，一是能源設(shè)施類（包括電、水、氣、熱等設(shè)施），二是交通設(shè)施類（公共交通、地鐵、地方鐵路、公路、電站、港口、機(jī)場(chǎng)等），三是通訊設(shè)施類（郵電通信等），四是環(huán)保設(shè)施類（植樹造林、防沙治沙、城市生活污水和垃圾處理等環(huán)保建設(shè)）。基礎(chǔ)設(shè)施是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中具有基本承載作用的產(chǎn)業(yè)群體，構(gòu)成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)賴以運(yùn)行的基礎(chǔ)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有非常重要的作用。從中國(guó)的實(shí)際情況看，由于投入不足等原因，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相對(duì)滯后，已成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“瓶頸”。雖然近幾年經(jīng)過大規(guī)模建設(shè)，基礎(chǔ)設(shè)施在總體上已經(jīng)上了一個(gè)新的臺(tái)階，但這一改善具有明顯的彌補(bǔ)欠帳性質(zhì)。當(dāng)前，在電力、交通、通信等領(lǐng)域出現(xiàn)的供需平衡，只是一種暫時(shí)的與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放慢相適應(yīng)的低水平的平衡。與此同時(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施的另一些領(lǐng)域，如城市基礎(chǔ)設(shè)施、防洪抗旱水利環(huán)境保護(hù)等則嚴(yán)重滯后于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的需要。

1.2 民營(yíng)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的必要性

基礎(chǔ)設(shè)施屬于資本密集型行業(yè)，發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史證明，它的快速發(fā)展需要巨額的資金投入，僅靠政府主體是難以達(dá)到基礎(chǔ)設(shè)施長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的目標(biāo)。解決這一問題的根本途徑，是在擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域投資的同時(shí)，加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的市場(chǎng)化改革，大力引進(jìn)民營(yíng)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。

1.3 民營(yíng)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的可行性

基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)整體上具有消費(fèi)上的準(zhǔn)公共物品性，經(jīng)營(yíng)上的自然壟斷性和投資上的資金集合性，因此長(zhǎng)期以來(lái)形成了其必須由國(guó)家和國(guó)有資本來(lái)承擔(dān)的理論，但隨著經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展和中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的推進(jìn)，以及技術(shù)變革的影響，基礎(chǔ)設(shè)施完全應(yīng)由國(guó)家投資并壟斷經(jīng)營(yíng)的觀點(diǎn)受到了有力的挑戰(zhàn)，民間資本完全有可能而且也有能力進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。

1.4 民營(yíng)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的作用

當(dāng)前，國(guó)家正在加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的力度，民營(yíng)資本投資基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)⒕哂兄匾默F(xiàn)實(shí)意義：（1）有利于緩解基礎(chǔ)設(shè)施資金短缺的問題；（2）有利于提高基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資效率和運(yùn)營(yíng)效率；（3）有利于帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)保持較高的增長(zhǎng)速度；（4）有利于加快我國(guó)投融資體制的改革。

2 國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀分析

目前，國(guó)內(nèi)在民營(yíng)投資基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域方面存在的現(xiàn)狀是：城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)仍然存在巨大的資金缺口，依靠財(cái)政資金與外資無(wú)法滿足基礎(chǔ)設(shè)施的投資需求，吸引民營(yíng)資本投資基礎(chǔ)設(shè)施具有必要性與緊迫性；民營(yíng)經(jīng)濟(jì)投資基礎(chǔ)設(shè)施遇到一系列突出問題，如民間投資基礎(chǔ)設(shè)施存在觀念障礙、政策障礙與體制障礙等；確立民營(yíng)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域基本原則，明確引導(dǎo)民間資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的重點(diǎn)，拓寬民營(yíng)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的投資渠道，創(chuàng)新民營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的融資方式，保護(hù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)主體投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的合法權(quán)益。

3 面臨的問題與障礙及對(duì)策研究

3.1 問題與障礙

3.1.1 觀念的障礙。（1）中央綜合部門的觀念障礙。對(duì)于需要鼓勵(lì)或需要禁止的行為，有兩種方法：一是排除法；二是窮舉法，我國(guó)管理體制一直用窮舉法。（2）地方政府的觀念障礙。在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域任何民營(yíng)投資的興起，受到競(jìng)爭(zhēng)威脅的首先是當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的國(guó)有企業(yè)單位。民營(yíng)投資的效率高于政府投資，這是普遍性的公理，競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果不言而喻，是國(guó)有企事業(yè)單位的失敗。這種情況下政府就難以做出公正的對(duì)待，民營(yíng)資本總是處于弱勢(shì)。

3.1.2 體制的障礙。政府是制度設(shè)計(jì)和政策的供給主體，政府的角色定位直接影響著各經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為。

3.1.3 市場(chǎng)準(zhǔn)入的障礙。市場(chǎng)準(zhǔn)入是民營(yíng)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的主要障礙。它包括準(zhǔn)入理論的誤區(qū)、準(zhǔn)人觀念的誤區(qū)和準(zhǔn)入政策的缺乏等方面。（1）準(zhǔn)入理論的誤區(qū)；（2）準(zhǔn)入觀念的誤區(qū)；（3）準(zhǔn)入政策的缺乏。

3.1.4 融資方面的障礙。近幾年來(lái)，我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施融資是市場(chǎng)發(fā)展較快，形成了股票類、貸款類、債券類、基金類、項(xiàng)目融資類，財(cái)政支持類六大融資方式。但是這些融資渠道是只對(duì)國(guó)有大企業(yè)而言的，對(duì)民營(yíng)企業(yè)的開放度很低。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)相對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的融資機(jī)會(huì)少，規(guī)模小、期限短、比重低、品種少、成本高，遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了各類民營(yíng)企業(yè)投資基礎(chǔ)設(shè)施的需求。

3.1.5 自身素質(zhì)的障礙。由于基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)鏈條較長(zhǎng)，從投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管理到投資回收，需要較長(zhǎng)的期限，因此需要一支穩(wěn)定的專業(yè)人才隊(duì)伍和健全的管理規(guī)章制度，才有可能逐年收回基礎(chǔ)設(shè)施投資，由于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)自身特性，在資本原始積累投資期采用了個(gè)體業(yè)主制、家庭制、合作制等管理方式，這是合理的并且在民營(yíng)企業(yè)發(fā)展初期發(fā)揮了企業(yè)組織機(jī)制的優(yōu)勢(shì)。但是當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模后，這種管理方式就可能成為企業(yè)發(fā)展的障礙和束縛。近年來(lái)，不少民營(yíng)企業(yè)在提高自身素質(zhì)方面下了很大工夫，也取得了良好成效。

3.2 對(duì)策研究

為加大基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的投資力度，緩解基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金短缺的問題，筆者認(rèn)為，應(yīng)該從以下幾個(gè)方面制定措施，以消解民營(yíng)資本的進(jìn)入障礙，積極鼓勵(lì)民營(yíng)資本進(jìn)入我國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。

3.2.1 明確投資范圍。對(duì)民營(yíng)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，必須明確投資范圍。（1）制定投資目錄。根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的特點(diǎn)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行分類，然后像吸引外商投資一樣，制定《民營(yíng)資本投資基礎(chǔ)設(shè)施指導(dǎo)目錄》，對(duì)民營(yíng)資本的投資范圍做出具體規(guī)定，這樣既可以為民營(yíng)資本指明投資方向，也可以防止壟斷經(jīng)營(yíng)對(duì)國(guó)有資本的威脅，還可以防止盲目投資造成的重復(fù)建設(shè)。（2）提供投資信息。政府有關(guān)部門通過新聞發(fā)布會(huì)、報(bào)紙和電臺(tái)等，向社會(huì)提供有關(guān)項(xiàng)目的成本和效益的信息，這樣既可為投資者提供可供選擇的機(jī)會(huì)，還可提高投資者的信任程度，降低投資信息的成本。

3.2.2 拓寬融資渠道。為民營(yíng)資本提供了明確的投資范圍和投資信息后。拓寬融資渠道以提高民營(yíng)企業(yè)的投資實(shí)力將十分重要。（1）完善銀行的信貸體系。各級(jí)各類銀行應(yīng)該針對(duì)民營(yíng)企業(yè)的特點(diǎn)設(shè)立為民營(yíng)企業(yè)服務(wù)的信貸部門，制定適合民營(yíng)企業(yè)的信貸政策和管理辦法，以市場(chǎng)機(jī)制代替行政力量，積極發(fā)掘和扶持有前景的民營(yíng)企業(yè)。（2）逐步開放針對(duì)民營(yíng)企業(yè)的資本市場(chǎng)。在保持國(guó)有資本對(duì)資本市場(chǎng)的控制和國(guó)家金融安全的前提下，有步驟地?cái)U(kuò)大對(duì)民營(yíng)企業(yè)的股票和債券融資渠道的開放，有限度地開放金融服務(wù)領(lǐng)域，包括創(chuàng)辦民營(yíng)銀行、民營(yíng)擔(dān)保機(jī)構(gòu)、民營(yíng)證券公司等。（3）建立各類基礎(chǔ)設(shè)施投資基金。目前，我國(guó)大量的社會(huì)閑散資金沒有通過基金轉(zhuǎn)化為有效的投資資金。因此，應(yīng)該廣泛建立行業(yè)發(fā)展投資基金和區(qū)域性發(fā)展投資基金，吸納社會(huì)閑散資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。（4）積極推廣BOT投融資方式。BOT方式作為一種新型融資方式，是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)任務(wù)緊迫而又缺乏足夠建設(shè)資金的國(guó)家進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的有益融資方式。

3.2.3 完善法規(guī)體系。完善的法規(guī)體系是營(yíng)造良好的投資條件、建立公平的市場(chǎng)環(huán)境以吸引民營(yíng)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的基礎(chǔ)。（1）消除審批限制，促進(jìn)民營(yíng)資本的進(jìn)入。對(duì)民營(yíng)企業(yè)出資建立國(guó)家非限制類項(xiàng)目，取消審批限制，實(shí)行登記備案制，由企業(yè)自主決策。（2）出臺(tái)優(yōu)惠政策，吸引民營(yíng)資本?；A(chǔ)設(shè)施公益性明顯，其社會(huì)效益一般大于經(jīng)濟(jì)效益，為保證投資者的投資回收和投資回報(bào)，國(guó)家出臺(tái)一些優(yōu)惠政策是必要的。如稅收減免、財(cái)政補(bǔ)貼、利益刺激等。（3）頒布政策法規(guī)，保護(hù)民營(yíng)企業(yè)。目前，我國(guó)還缺乏相關(guān)法律和政策，往往是地方政府說(shuō)了算；缺乏規(guī)范合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，亂收費(fèi)現(xiàn)象比較嚴(yán)重。（4）完善社保體系，優(yōu)化民企條件。目前，國(guó)有企業(yè)正在建立健全養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)等社會(huì)保障體系，而在民營(yíng)企業(yè)中卻缺乏相應(yīng)的社會(huì)保障措施，從而使民營(yíng)企業(yè)從事基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所需的高素質(zhì)人才缺乏，民營(yíng)企業(yè)的投資活動(dòng)難以取得成功。因此，應(yīng)該擴(kuò)大社會(huì)保障體系的覆蓋面，盡快將民營(yíng)企業(yè)納入社會(huì)保障體系，優(yōu)化民營(yíng)企業(yè)的條件。

3.2.4 消除政策障礙。政策綜合體現(xiàn)了政府的意圖，大力促進(jìn)和引導(dǎo)民營(yíng)投資已經(jīng)成為現(xiàn)階段各級(jí)政府工作的重點(diǎn)之一。做到消除政策障礙，應(yīng)該做到：實(shí)行公平的行業(yè)準(zhǔn)人原則，拓寬民營(yíng)投資的領(lǐng)域，在我國(guó)加入世貿(mào)組織后，我國(guó)將有更多的行業(yè)對(duì)外商開放。在向外商開放的同時(shí)，也應(yīng)考慮到如何向民營(yíng)資本開放，將民營(yíng)資本與其他競(jìng)爭(zhēng)者放在同一起跑線上。共同參與競(jìng)爭(zhēng)，其中應(yīng)重點(diǎn)引導(dǎo)民營(yíng)投資進(jìn)入以下行業(yè)：（1）營(yíng)利性和非營(yíng)利性大型基礎(chǔ)設(shè)施；（2）城市基礎(chǔ)設(shè)施；（3）醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)；（4）教育文化事業(yè)；（5）高科技，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；（6）金融服務(wù)業(yè)。

4 國(guó)內(nèi)民營(yíng)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)實(shí)例——杭州灣跨海大橋建設(shè)投資分析

杭州灣跨海大橋北起嘉興海鹽，南到寧波慈溪，全長(zhǎng)36kin。大橋采用雙塔鋼筋混凝土斜拉橋結(jié)構(gòu)，雙向6車道，設(shè)計(jì)時(shí)速100km，使用壽命100年。首次引入了景觀設(shè)計(jì)的概念，設(shè)計(jì)師借助杭州西湖蘇堤長(zhǎng)橋臥波的美學(xué)理念，兼顧杭州灣復(fù)雜的水文環(huán)境特點(diǎn)，將大橋整體設(shè)計(jì)為S型。這種設(shè)計(jì)既可以保證高速公路車輛通行安全，又能減少建橋?qū)λ鞯挠绊?，尤其是不?huì)對(duì)著名的錢江潮造成破壞。在杭州灣大橋南岸14km處，設(shè)有一個(gè)約有兩個(gè)足球場(chǎng)大小的海上平臺(tái)，施工期間作為施工平臺(tái)，大橋建成后將成為提供海中交通服務(wù)的救援平臺(tái)，同時(shí)也是一個(gè)絕佳的海上旅游觀光臺(tái)。

杭州灣跨海大橋超過沙特到巴林的大橋，成為世界上最長(zhǎng)的跨海大橋，也是中國(guó)民營(yíng)資本參與的最大基礎(chǔ)性項(xiàng)目。杭州灣跨海大橋總投資118億元，其中民營(yíng)企業(yè)投資在大橋總投資額中所占比例高達(dá)50.25%。據(jù)了解，總額過半的民間資本由17家民營(yíng)企業(yè)組建的5家投資公司投入。杭州宋城集團(tuán)以17.3%的股份成為民營(yíng)企業(yè)的最大股東，其余民營(yíng)企業(yè)股東都是寧波企業(yè)，包括慈溪建橋投資有限公司、雅戈?duì)柤瘓F(tuán)、慈溪天一投資有限公司和慈溪興橋有限公司等。

基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)過去一直是中國(guó)民間資本的禁區(qū)，民營(yíng)資本如此大規(guī)模地參與國(guó)家特大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，并且占據(jù)主導(dǎo)地位，開啟了中國(guó)民營(yíng)資本進(jìn)入國(guó)家特大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程的先河。工程雖然如此浩大，但是國(guó)家卻不需要出一分錢，從而使政府有限的資金用于其他項(xiàng)目的建設(shè)。杭州灣大橋融資成功原因之一是項(xiàng)目自身具有很大的社會(huì)影響。杭州灣大橋主體工程全長(zhǎng)36km，雙向六車道斜拉橋，也是全球最大的跨海大橋，長(zhǎng)度居世界第一，它將是目前世界上跨海距離最長(zhǎng)的橋梁。工程宏偉、投資巨大、世人矚目。對(duì)投資者將產(chǎn)生無(wú)法估量的社會(huì)影響和名揚(yáng)天下的效應(yīng)，從而為投資者創(chuàng)造寶貴的無(wú)形財(cái)富。杭州灣大橋融資成功原因之二是項(xiàng)目具有較好的經(jīng)濟(jì)效益。項(xiàng)目建成后將是連接上海與浙江省東部沿海地區(qū)的最快速便捷的通道，它將加強(qiáng)上海與浙江沿海深水良港的聯(lián)系，充分發(fā)揮上海港、寧波港的作用。它的建設(shè)使滬甬之間的陸上距離縮短了120km，大大縮短了上海與寧波之間原來(lái)的陸路繞行距離，優(yōu)化了交通布局，吸引轉(zhuǎn)移其他道路上大量的交通量通過該橋。項(xiàng)目交通流量大，項(xiàng)目的收費(fèi)收入可觀。杭州灣大橋融資成功原因之三是大橋的建設(shè)將使所影響的地區(qū)產(chǎn)生較大的升值潛力。項(xiàng)目跨越杭州灣，拉近了上海這個(gè)長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶的“磁場(chǎng)中心”與其他周邊城市的時(shí)空距離，加大了周邊地區(qū)與上海的關(guān)聯(lián)度和緊密度，擴(kuò)大了上海經(jīng)濟(jì)磁場(chǎng)輻射的范圍，增強(qiáng)了聚集功能，加速了以上海為龍頭的長(zhǎng)江三角洲國(guó)際都市圈的形成。周圍環(huán)境的變化、土地的升值、開發(fā)區(qū)的建設(shè)、房地產(chǎn)的開發(fā)都將提高整個(gè)影響區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平。并且隨著時(shí)間價(jià)值的提高，大橋使用者將逐漸減弱對(duì)收費(fèi)的敏感度。