劉建林，茹秋瑾

(1.商洛學(xué)院，陜西 商洛 726000;2.西安理工大學(xué)土木與建筑工程學(xué)院，陜西 西安 710048)

李家河水庫(kù)是以解決西安市東郊工業(yè)區(qū)、閻良區(qū)、藍(lán)田縣城和白鹿塬鄉(xiāng)鎮(zhèn)的供水為主，兼有防洪、發(fā)電等綜合效益的中型水利工程。水利樞紐為Ⅲ等工程，主要建筑物由碾壓混凝土重力拱壩、壩身泄洪表孔、導(dǎo)流洞改建的泄洪洞、壩身引水孔、壩后電站等建筑物組成。水庫(kù)移民涉及政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等諸多方面，是一項(xiàng)非常復(fù)雜、綜合能力強(qiáng)的系統(tǒng)工程。水庫(kù)移民安置是一項(xiàng)具有重要性和關(guān)鍵性的工作，庫(kù)區(qū)移民的可持續(xù)發(fā)展是衡量移民社會(huì)經(jīng)濟(jì)效果好壞的重要價(jià)值指標(biāo)。本文以李家河水庫(kù)移民為例，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱DEA)方法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，以保證水利樞紐工程建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施。

1 李家河庫(kù)區(qū)移民安置現(xiàn)狀

李家河庫(kù)區(qū)移民安置區(qū)以調(diào)劑土地安置為主，外遷分散插組為主要的搬遷安置方案。水庫(kù)移民搬遷人口統(tǒng)計(jì):設(shè)計(jì)基準(zhǔn)年(2008年)搬遷人口總?cè)藬?shù)為1982人，其中淹沒(méi)區(qū)人口為1 611人(非農(nóng)人口為143人，含鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè))，影響區(qū)人口為280人(非農(nóng)人口為4人)，施工所占地人口為91人?？紤]到自然增長(zhǎng)人口，依據(jù)藍(lán)田縣計(jì)劃生育委員會(huì)文件、按增長(zhǎng)率為4.7%后推至2013年，故規(guī)劃水平年(2013年)搬遷總?cè)藬?shù)為2029人。依據(jù)相關(guān)政策和規(guī)范，所選前衛(wèi)鎮(zhèn)、孟村鎮(zhèn)、安村鎮(zhèn)地處白鹿塬上，距離西安市灞橋區(qū)和藍(lán)田縣10 km左右，交通便利，屬城鄉(xiāng)結(jié)合部，發(fā)展空間較大。

2 建立移民安置區(qū)綜合評(píng)價(jià)模型

可持續(xù)發(fā)展觀所追求的目標(biāo)是既要滿足當(dāng)代人的需要又不對(duì)后代的生存和發(fā)展構(gòu)成威脅［1］。就是要促進(jìn)人與自然的和諧，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人口、資源、環(huán)境相協(xié)調(diào)，堅(jiān)持走生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、生態(tài)良好的文明發(fā)展道路，保證一代接一代地永續(xù)發(fā)展［2］。

從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)包括資源、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、人口與社會(huì)5個(gè)子系統(tǒng)，子系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展才能達(dá)到整個(gè)系統(tǒng)的可持續(xù)性［3］。評(píng)價(jià)可持續(xù)發(fā)展有效性的方法很多，比如層次分析法、模糊評(píng)價(jià)法等，由于在評(píng)價(jià)可持續(xù)發(fā)展有效性時(shí)，定量的指標(biāo)權(quán)重難以采納，因此本文采用DEA方法來(lái)評(píng)價(jià)安置區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。

對(duì)于安置區(qū)可持續(xù)發(fā)展的有效性程度的分析和判斷必須通過(guò)一個(gè)經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型的測(cè)算才能實(shí)現(xiàn)，把安置區(qū)可持續(xù)性評(píng)價(jià)系統(tǒng)視作DEA方法中的一個(gè)決策單元，運(yùn)用DEA模型，在整個(gè)輸入轉(zhuǎn)化輸出的過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的可持續(xù)性綜合評(píng)價(jià)目標(biāo)。DEA方法在可持續(xù)性評(píng)價(jià)研究中的應(yīng)用示意圖見(jiàn)圖1。

2.1 DEA基本理論概述

圖1 DEA方法用于可持續(xù)性評(píng)價(jià)研究

DEA方法是由美國(guó)的Charnes和Copper等學(xué)者于1987年在“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的一種新的系統(tǒng)分析方法，它的原型可以追溯到1957年Farrel在對(duì)英國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力進(jìn)行分析時(shí)提出的包絡(luò)思想［4］。

DEA模型有多種形式，本文選擇的評(píng)價(jià)方法為DEA的基礎(chǔ)模型C2R模型。該模型如下［5］:

對(duì)于非阿基米德無(wú)窮小C2R模型的評(píng)判定理為:設(shè)ε為非阿基米德無(wú)窮小，并且線性規(guī)劃(Dε)的最優(yōu)解為 λ0，s－0，s+0，θ0，則有［6］①若 θ0=1，則決策單元j0為弱DEA有效;②若 θ0=1，并且 s－0=0，s+0=0，則決策單元j0為DEA有效。

2.2 建立移民安置區(qū)綜合評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系

依據(jù)水庫(kù)移民工程背景和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的原則，有條理、有層次地構(gòu)建水庫(kù)移民安置區(qū)可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見(jiàn)圖2。

圖2 水庫(kù)移民安置區(qū)可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

然而DEA方法的思想是在輸入與輸出指標(biāo)中不斷地選取指標(biāo)并進(jìn)行組合，通過(guò)DEA模型進(jìn)行評(píng)價(jià)，依據(jù)以上構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，再結(jié)合工程實(shí)例進(jìn)行分析。

明確評(píng)價(jià)指標(biāo)并建立一個(gè)層次結(jié)構(gòu)，見(jiàn)圖3。

圖3 模型的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 李家河水庫(kù)移民安置區(qū)的綜合評(píng)價(jià)

運(yùn)用DEA方法對(duì)李家河水庫(kù)移民安置工程的一個(gè)安置區(qū)(安村鎮(zhèn))9個(gè)村的安置點(diǎn)進(jìn)行有效性綜合評(píng)價(jià)。在評(píng)價(jià)過(guò)程中使用的各個(gè)指標(biāo)以2008年為基準(zhǔn)年進(jìn)行換算。決策單元為李家河水庫(kù)移民安村鎮(zhèn)9個(gè)安置村，則 DMU=9，即 ε=10－9。具體的安村鎮(zhèn)安置區(qū)數(shù)據(jù)如表1和表2所示(表中的數(shù)據(jù)是前期調(diào)研經(jīng)數(shù)據(jù)處理后的結(jié)果)。本文針對(duì)所選方案的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行模型的求解和分析。

表1 安村鎮(zhèn)安置區(qū)投入指標(biāo)數(shù)據(jù)

表2 安村鎮(zhèn)安置區(qū)產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)

表3 輸入和輸出數(shù)據(jù)

施工對(duì)大氣環(huán)境的影響主要來(lái)自各類施工機(jī)械和車輛排放的廢氣和產(chǎn)生的揚(yáng)塵，主要污染物依次為:TSP，SO2，NO2。根據(jù)李家河水庫(kù)移民安置規(guī)劃中的環(huán)境保護(hù)與水土保持設(shè)計(jì)，對(duì)安置點(diǎn)進(jìn)行了空氣質(zhì)量檢測(cè)。參照檢測(cè)結(jié)果將劃分為良好、一般、較差，故將環(huán)境空氣質(zhì)量定性的結(jié)果定量化為環(huán)境空氣指數(shù):良好空氣指數(shù)為80%，一般為60%，較差為40%。本文用工作效率來(lái)體現(xiàn)技術(shù)因素的好壞，一般技術(shù)工作效率評(píng)定為高、一般、低，將技術(shù)因素定性的結(jié)果定量化為:技術(shù)工作效率高為80%，一般為60%，低為40%。

根據(jù)安村鎮(zhèn)安置區(qū)的投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行決策單元的輸入和輸出數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換并整理，見(jiàn)表3。

3.1 模型的建立

運(yùn)用具有非阿基米德無(wú)窮小C2R模型進(jìn)行分析。利用表2的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，可以得到對(duì)決策單元DMUj0(j0=1，2，…，9)的模型(Dε)為

3.2 求解模型

對(duì)于以上模型，針對(duì)決策單元DMUj0(j0=1，2，…，9)逐一進(jìn)行計(jì)算，在此運(yùn)用lingo8.0軟件分別對(duì)決策單元編寫(xiě)程序并進(jìn)行計(jì)算，其結(jié)果見(jiàn)表4。

利用DEA方法對(duì)李家河水庫(kù)移民安置區(qū)安村鎮(zhèn)9個(gè)村可持續(xù)性評(píng)價(jià)測(cè)量的結(jié)果進(jìn)行分析，李家河水庫(kù)移民安置區(qū)安村鎮(zhèn)的9個(gè)村可持續(xù)發(fā)展的DEA“有效性”可用來(lái)衡量可持續(xù)性，根據(jù)安村鎮(zhèn)非阿基米德無(wú)窮小參數(shù)C2R模型(Dε)的計(jì)算結(jié)果可以得出:9個(gè)村的可持續(xù)性評(píng)價(jià)指標(biāo)值等于1，即可持續(xù)發(fā)展DEA有效。

表4 安村鎮(zhèn)具有非阿基米德無(wú)窮小C2R模型的計(jì)算結(jié)果

4 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)DEA模型的建立，筆者對(duì)李家河水庫(kù)移民安置區(qū)的可持續(xù)發(fā)展的狀況進(jìn)行了有效性評(píng)價(jià)，證明安村鎮(zhèn)所選的9個(gè)村適合作為移民安置點(diǎn)，同時(shí)也體現(xiàn)了DEA模型具有較強(qiáng)的實(shí)用性和方便性，可以把DEA模型推廣到多個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行相關(guān)的有效性評(píng)價(jià)。

［1］吳松娟.基于DEA的水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)研究［D］.南京:河海大學(xué)，2005.

［2］周廣科.東平湖水庫(kù)移民后期扶持與庫(kù)區(qū)可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)研究［D］.濟(jì)南:山東大學(xué)，2010.

［3］王淑云，劉麗英，張素梅.基于DEA方法的內(nèi)蒙古區(qū)域可持續(xù)發(fā)展能力的評(píng)價(jià)研究［J］.安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)，2009，35(19):9150-9152.

［4］王惠霞，馮俊文.有界DEA模型及其應(yīng)用研究［J］.南京理工大學(xué)學(xué)報(bào)，1994(4):86-90.

［5］朱喬.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法綜述與展望［J］.系統(tǒng)工程理論方法應(yīng)用，1994，3(4):1-9.

［6］馬占新.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型與方法［M］.北京:科學(xué)出版社，2010.