時曉騫

（吉林大學(xué)，吉林 長春130012）

排除自然因素的犯罪原因論

時曉騫

（吉林大學(xué)，吉林 長春130012）

犯罪原因是指由對犯罪的形成與變化具有決定作用的致罪因素所構(gòu)成的動態(tài)系統(tǒng)，作為犯罪學(xué)的理論核心，存在諸種理論。作為理論基礎(chǔ)，古典學(xué)派的非決定論與近代學(xué)派的決定論并不合理，應(yīng)進(jìn)行修正。同時,菲利的犯罪原因三元論也并不科學(xué)，應(yīng)當(dāng)將自然因素從犯罪原因論中進(jìn)行排除。

舊派VS新派；相對意志自由論；自然因素的否定；社會因素視角

從1876年意大利犯罪人類學(xué)家龍勃羅梭出版其代表作《犯罪人論》標(biāo)志著犯罪學(xué)作為一門獨立學(xué)科誕生時算起,西方犯罪學(xué)發(fā)展已經(jīng)歷百年之久,而我國犯罪學(xué)研究肇始于20世紀(jì)70年代末期,起步較晚，至今不過30余年,學(xué)界研究雖建樹良多,但是基礎(chǔ)薄弱。西方犯罪學(xué)發(fā)展經(jīng)歷了古典犯罪學(xué)、犯罪生物學(xué)、犯罪社會學(xué)、犯罪心理學(xué)和現(xiàn)代犯罪學(xué)五個研究階段，其中以犯罪社會學(xué)派對犯罪學(xué)發(fā)展的影響最為深遠(yuǎn)。本文擬以菲利犯罪原因三元論中的自然因素為研究起點,進(jìn)行評析與闡釋。

一、修正的理論基礎(chǔ)

犯罪社會學(xué)派從社會學(xué)角度研究犯罪原因和探討犯罪對策,把犯罪原因歸咎于社會，是西方由自由資本主義向壟斷資本主義和帝國主義過渡時期形成的學(xué)派。19世紀(jì)后半期，西方社會城市化加快,貧富差距拉大，失業(yè)、貧困、頹廢現(xiàn)象日益嚴(yán)重，引發(fā)了高犯罪率等嚴(yán)重社會問題，犯罪、自殺、精神病正是這一時期的三大時代特征。大陸法系刑法理論主要分為古典學(xué)派和近代學(xué)派，其中犯罪人類學(xué)派和犯罪社會學(xué)派都屬于近代學(xué)派的范疇，近代學(xué)派以決定論作為哲學(xué)基礎(chǔ)。作為近代學(xué)派對立面存在的古典學(xué)派，是在資本主義上升時期形成的刑法學(xué)派，它以非決定論作為哲學(xué)基礎(chǔ)，因此催生了不同于犯罪社會學(xué)派的古典犯罪學(xué)派。

基于決定論的哲學(xué)理論基礎(chǔ)，近代學(xué)派認(rèn)為人是由素質(zhì)和環(huán)境所決定的宿命的存在，人沒有選擇合法行為避免違法行為的自由，即沒有意志自由，認(rèn)為犯罪是由行為人個人因素或者個人和外界兩方面的因素所決定的,一旦這些因素出現(xiàn)，行為人就必然實施犯罪,而這些因素又不是行為人所能夠控制的，因此，近代學(xué)派認(rèn)為在犯罪還是不犯罪問題上，行為人并不存在選擇自由。古典學(xué)派，則站在個人主義和自由主義的立場，以非決定論為哲學(xué)基礎(chǔ)，以意志自由為出發(fā)點，認(rèn)為人是具有自由意志的主體，凡是達(dá)到一定年齡的人，除不健全者外，都具有根據(jù)理性而行動的自由，對于人世間的一切是非善惡都具有充分的選擇自由，并根據(jù)絕對理性的要求，趨善避惡。具有這種意志自由的個人，基于自己的自由意志決定，而使自己作出違反道德義務(wù)的犯罪行為，就應(yīng)該受到道義的非難而承擔(dān)刑事責(zé)任。因此，國家設(shè)置刑罰，正是維護(hù)被蔑視的道義的必然要求?？梢姡缸锏谋举|(zhì)是違反道義。[1]現(xiàn)在看來，古典學(xué)派所主張的意志自由論由于認(rèn)為人具有絕對的意志自由，完全不受外界環(huán)境影響，顯然不符合實際情況，因而難以成立。近代學(xué)派從宿命論的立場出發(fā)，認(rèn)為犯罪完全是由犯罪人的遺傳素質(zhì)和他所生存的社會環(huán)境所決定的,個人完全沒有選擇的余地，也失之偏頗。決定論的威脅來自于兩個方面：第一，決定論的問題在于它要消滅其他可能性的觀念。如果沒有其他可能性，怎么還能說行為人能夠做與實際所做不同的事情？由此可知，如果決定論正確，就不會有自主性。決定論的第二個威脅來自回溯觀念。它主張，行為人要自主，就必定要控制其行為。要控制行為，就需要控制行為的原因。但決定論認(rèn)為，行為的原因要溯及行為人出生之前。而在那種情況下，他永遠(yuǎn)都不可能說自己真正控制了行為的原因。因而，決定論的真實性排除了自主的可能性。[2]

因此，筆者提出了不同于決定論與非決定論的理論基礎(chǔ)，并希望以此來建構(gòu)犯罪學(xué)系統(tǒng)與犯罪原因論體系。每個人的生長過程總是處于特定的環(huán)境之中，并受到該特定環(huán)境的制約。從最初的家庭再到小的集合體、村落和更大的城市，直到復(fù)雜的社會，人的個性在不斷地發(fā)生變化。起初一個人在進(jìn)入社會時保持著自己的個性，隨著社會關(guān)系變得更加密切，彼此的地域界限便逐漸變得模糊不清，并且失去了他們原來的個性。從一個城市到另一個城市，各種差別越來越少。同時，由個人聯(lián)合起來形成的群體不同于單獨的個人的實體。集體的心理狀態(tài)影響個人并在個人身上以一種新的形式形成一種完全內(nèi)在的存在。人深深地打上了社會的烙印。社會因素在對犯罪產(chǎn)生影響的同時，行為人自身的個人因素也對犯罪的發(fā)生起著不可忽視的作用。存在差異的生理結(jié)構(gòu)以及各種異常的心理狀態(tài)都對犯罪的發(fā)生起著或多或少的作用?？梢钥隙ǖ氖?，社會因素與個人因素對犯罪的產(chǎn)生共同起著重要的作用。然而，這兩種因素并不總是朝著同一的方向發(fā)展的。當(dāng)然，只要我們成為群體的一分子，和群體生活在一起，我們就會受到群體的影響；相反，由于我們有截然不同于群體的個性，所以我們不服從群體的制約，并且設(shè)法避開群體。但是由于沒有人不同時過著這種雙重生活，所以我們每一個人都同時受到一種雙重運動的推動。我們被引向社會方向，同時我們又按照我們的本性行事。兩種力量相互對峙。一種力量來自社會，力求征服個人；另一種力量來自個人，并且排斥前一種力量。第一種力量確實要比第二種力量強(qiáng)大得多，因為第一種力量是所有個人力量的聯(lián)合；但是，由于這種力量也像個人的力量一樣遭到抵制，所以有一部分消耗在各種斗爭中，對我們的影響就變形和削弱了。當(dāng)這種力量十分強(qiáng)大時，這種力量還可以影響個人的素質(zhì)。因此，并非所有的社會因素都必然會對個人產(chǎn)生影響，個性原則上要服從于社會因素。在肯定社會因素、個人素質(zhì)對犯罪起作用的同時，我們不能忽視行為人自身這一主體性存在要素。意識具有明顯的能動作用，能夠能動地反映客觀事物，形成主觀觀念，并且自覺地指導(dǎo)人們的實踐活動，反作用于客觀事物。行為人實施的行為一方面要受到個人素質(zhì)和社會因素的影響，另一方面行為人還有一定的選擇性自由。我們懲罰的那些人，在行為時應(yīng)該具有通常的能力、身體和心智條件來做法律要求的并且避開法律所禁止的，以及實踐這些能力的公平機(jī)會。如果沒有這些能力和機(jī)會，就像在事故、錯誤、麻痹、反射行為、精神錯亂等情形中的那樣，人們在道德上就會認(rèn)為懲罰是錯誤的，因為“他控制不住”或“他不能另外行為”或“他沒有真正選擇”。[3]

在現(xiàn)實的行為中，既包括以行為人自由地選擇和活動為基礎(chǔ)的部分，也存在受到素質(zhì)的和環(huán)境的因素大幅度制約的一面。行為的背后存在的是雖然受到素質(zhì)和環(huán)境的制約但同時由行為人的主體性努力所形成的一定選擇自由，可以針對這種行為對行為人進(jìn)行非難，這種被修正的理論基礎(chǔ)（即相對意志自由論）是相對妥當(dāng)?shù)摹?/p>

二、自然因素的否定

（一）氣候

正如物質(zhì)環(huán)境有時會使某些疾病爆發(fā)一樣，自然因素中，人們通常把影響犯罪的發(fā)生歸因于三個因素：氣候、地形與季節(jié)性氣溫。

下面是犯罪人數(shù)按不同緯度在中國地圖上的分布：北緯22度-33度，每百萬居民中的犯罪者最多；北緯33度-40度，每百萬居民中的犯罪者較多；北緯40度以上，每百萬居民中的犯罪者最少。

由此可見，犯罪人數(shù)最少的是中國的北部，犯罪人數(shù)最多的是南部和中部。事實上，人們看不出溫和氣候與犯罪的傾向之間可能有什么關(guān)系。犯罪和氣候非但沒有任何關(guān)系，而且在任何氣候下都時有發(fā)生。今天，上海的犯罪率相對來說比較低，但在民國時期卻很高，當(dāng)時的上海是中國的經(jīng)濟(jì)、文化、對外交往中心，如今這些地位有所削弱。同樣，在廣州灼熱的天空下，某些時代犯罪的人數(shù)也可能是很少的。省會城市的犯罪率相差不多，然而氣候卻迥異。

南部的相對位置本身清楚地表明，氣候并不是這個地帶發(fā)生犯罪的原因。從地圖上看，這個地帶不是由單一的、幾乎是同等和同質(zhì)的長條構(gòu)成的，它包括所有氣候相同的國家?？梢钥闯雠c這一地帶氣候相同的地區(qū)有美國東南部地區(qū)和日本的南部地區(qū)（這兩個地區(qū)是該國經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)，也是該國犯罪率最高的地區(qū)）。因此，這兩個地區(qū)不是和某一明確的氣候帶相巧合，而是和作為該國最發(fā)達(dá)地區(qū)相巧合。因此，應(yīng)該從社會性因素去尋找犯罪發(fā)生的原因，而不是從氣候的神秘力量中探尋犯罪原因。

另一個事實，這個事實盡管不是沒有例外，但卻是相當(dāng)?shù)仄毡椤Ｔ谀切┎粚儆谶@些中心地帶的地區(qū)中，最接近中心地帶的地區(qū)也是犯罪最多的地區(qū)。因此，中國犯罪人數(shù)較多的地區(qū)是中部，而日本犯罪人數(shù)較多的是北部，美國是在西北部。但是沒有任何理由把這些事實歸因于接近溫和的氣候。承認(rèn)如此強(qiáng)烈地促使這些地區(qū)的居民去犯罪的原因，一句話，就是承認(rèn)那些社會因素，而這些社會因素在過著差不多同樣生活的其他國家也存在，但不是那么強(qiáng)烈而已。此外，下面的事實表明社會因素對犯罪的這種分布有多大影響。在德國，到1991年止，犯罪人數(shù)最多的是南部，其次是西部，第三是東部地區(qū)。但是，西部和東部的差距逐漸縮小了，各自的順序也終于顛倒了，然而不同地區(qū)的氣候并沒有變化。發(fā)生變化的原因是，1991年6月20日德國聯(lián)邦議院通過表決，將聯(lián)邦議院和政府所在地從波恩遷往柏林。二戰(zhàn)后在德國一分為二的幾十年間，聯(lián)邦德國一直只把波恩視為“臨時首都”，遷都柏林將德國的政治中心向東推移了600公里。因此，沒有理由堅持一種得不到任何證明而許多事實又加以否定的假設(shè)。

表1 全國200個城市犯罪率排行榜（從600多個城市中選出，包括各種經(jīng)濟(jì)犯罪、刑事犯罪、民事糾紛等等）

（二）地形

以本土作為研究對象，筆者將地形主要劃分為如下類型：平原（東北平原、華北平原、長江中下游平原）、高原（內(nèi)蒙古高原、云貴高原、黃土高原）、丘陵南嶺）和盆地（四川盆地）。

從表1可以清楚地看到，在全國34個省會城市中，犯罪率并不存在特別大的差別，它們幾乎是依次排序的，可是它們所屬的地形結(jié)構(gòu)卻截然不同。倘若承認(rèn)地形對犯罪具有影響，那么處于同一地形區(qū)當(dāng)中的城市的犯罪率應(yīng)當(dāng)大體相當(dāng)，至少沒有太大的差距?？墒?，同屬于云貴高原，重慶的犯罪率排名第3，昆明排23名，貴陽排名第40，它們之間存在著相當(dāng)大的差別。這樣的情況也存在于黃土高原地區(qū)。另一個事實也佐證了否定推測的正確性。同樣處于平原地形區(qū)，但是每百萬居民中犯罪的人數(shù)卻存在著差別，長江中下游平原人數(shù)最多，其次是華北平原，再次是東北平原，它們的地形卻并不存在什么差異。同時，重慶和成都兩座城市，它們相互毗鄰，大自然的力量卻完全營造了兩個不同的地形結(jié)構(gòu)，將它們分割開來，一個屬于云貴高原，另一個屬于四川盆地?？梢钥吹?，它們之間的犯罪率在同地形區(qū)城市比較中并不存在明顯的差距。因此，并不能夠從地形去推測犯罪發(fā)生的原因，而應(yīng)當(dāng)將視角轉(zhuǎn)向其他引起犯罪發(fā)生的原因。

（三）季節(jié)性氣溫

季節(jié)性氣溫的影響似乎比較肯定，如果不是去觀察那些事實，而是試圖通過推理來預(yù)測哪一個季節(jié)最有利于犯罪，那么人們一定會認(rèn)為最有利于犯罪的季節(jié)是天氣最寒冷的季節(jié)。這個季節(jié)的生活最艱難，因為我們必須有更豐富的食物，以便維持自己及家庭的生活，同時這個季節(jié)的人們懶散，警察更愿意呆在室內(nèi)。把這個規(guī)律運用在季節(jié)上，人們會認(rèn)為犯罪的高峰應(yīng)該在冬季。然而，統(tǒng)計資料明確地否定了這個結(jié)論。犯罪達(dá)到最大限度的不是在冬季，也不是在秋季，而是在美好的季節(jié)，大自然最明媚，氣候最溫和。如果把一年分為兩個半年，一半包括最熱的6個月（從3月到8月,包括本數(shù)在內(nèi)），另一半包括最冷的6個月，那么犯罪人數(shù)最多的總是在

前一半。沒有哪一個國家或者地區(qū)是這條規(guī)律的例外。春生、夏長、秋收、冬藏，四季定律，說明了季節(jié)起到的影響。按照犯罪人數(shù)多少順序排列的季節(jié)是：夏季、春季、秋季和冬季。

表2 某地1984—2002年刑事案件立案數(shù)據(jù)表

表3 某地刑事案件季節(jié)指數(shù)比較表

如果氣溫是我們觀察到的波動的根本原因，那么犯罪的人數(shù)就應(yīng)該像氣溫那樣有規(guī)律地變化。然而事實并非如此，春季犯罪的人數(shù)比秋季多得多，盡管春季氣溫比秋季低一點。如果不是按照季節(jié)而是按月份觀察犯罪的變化，這種與氣溫?zé)o關(guān)的情況就更加明顯了。事實上，從2月起，包括2月在內(nèi)，犯罪的人數(shù)逐月增加，直至6月，然后從這個月開始逐漸減少，直至年底。從表2和表3中可以清楚地看到，犯罪人數(shù)最多的月份不是最熱的8月或7月；相反，從7月起，犯罪人數(shù)開始十分明顯地逐漸減少。同樣，犯罪人數(shù)減少到最低點不是在最冷的1月，而是在2月。在氣溫的變化和犯罪人數(shù)的變化之間，并沒有固定不變的對應(yīng)關(guān)系。在同一個國家里，在氣溫差不多的月份里，犯罪人數(shù)卻相差很大（例如5月和9月、4月和10月）。相反的情況同樣是常見的：在1月和10月、2月和8月，盡管氣溫相差很大，但犯罪的人數(shù)卻差不多。此外，如果氣溫有人們所想像的影響，那么對犯罪人數(shù)的地理分布也應(yīng)該有影響，最熱的國家應(yīng)該最受影響，然而事實并非如此。下面我對犯罪率最高和最低國家的羅列（數(shù)值為一年中每10萬人口中所發(fā)生的刑事犯罪案件）。刑事犯罪率最高的10個國家：（1）瑞典：13679.（2）新西蘭：12053.（3）芬蘭：11598.（4）英國：10345.（5）丹麥：9834.（6）加拿大：8397.（6）德國：8621.（8）美國：7627. 9）法國：7419.（10）挪威：7235。

刑事犯罪率最低的10個國家：（1）巴基斯坦：7. 2）印度尼西亞：71.（3）巴拉圭：97.（4）也門：157.（5）阿塞拜疆：198.（6）烏干達(dá)：261.（6）巴布亞新幾內(nèi)亞：287.（8）斯里蘭卡：312.（9）中國：363.（10）贊比亞：573。

三、結(jié)論

根據(jù)以上的事實我們可以清楚地認(rèn)識到，犯罪與氣候、地形、季節(jié)性氣溫并沒有什么必然的聯(lián)系。那么，如何去解釋犯罪人數(shù)季節(jié)的排列順序呢？筆者擬從社會因素這一視角對這一現(xiàn)象進(jìn)行闡釋。

可以看到，夏季是全年中晝長時間最長的季節(jié)，其次是春季，然后是秋季，晝長時間最短的季節(jié)是冬季。如此有規(guī)律和精確的對應(yīng)不可能是偶然的，因此，晝長的變化和犯罪人數(shù)的變化之間必定有著某種聯(lián)系。得以證明這種關(guān)系真實性的是這樣的事實：在任何季節(jié)里，大部分犯罪都發(fā)生在白天。白天之所以是一天中最有利于犯罪的時候，這是因為這也是社會生活最沸騰的時候?？梢哉f，晝長的延長給集體生活打開了更廣闊的天地。對集團(tuán)生活來說，休息的時間開始得更晚而結(jié)束得更早。因此，集體生活所導(dǎo)致的種種后果必然在這時顯示出來，犯罪就是這些后果之一。

但是這個理由并非唯一的理由。如果說，社會生活在夏季比在春季頻繁，而在春季又比秋季和冬季頻繁，這不僅僅是因為社會活動在其中展開的外部范疇隨著時間的推移而擴(kuò)大，而且因為社會生活受到其他原因的刺激。[4]

對農(nóng)村來說，冬季是休息的季節(jié)，這種休息甚至到了靜止不動的地步，一切生活似乎都停止了，交往很少，因為氣候條件和農(nóng)活的減少使交往失去了存在的理由，居民們進(jìn)入了名副其實的休眠期。但是到了春季，一切活動都開始復(fù)蘇，各種農(nóng)活重新開始，各種關(guān)系重新建立起來，各種交易逐漸增加，名副其實的全民運動開始滿足農(nóng)業(yè)勞動的種種需要。農(nóng)村生活的這種特殊條件不可能不對犯罪的人數(shù)產(chǎn)生巨大的影響。同樣的原因也作用于全國，盡管程度較低。城市生活在氣候宜人的季節(jié)里也更加活躍。因為這時交通比較便利，人們更愿意出門，社會交往也變得更加頻繁。盡管城市生活在夏季和春季必然比在其他季節(jié)繁忙，然而不同季節(jié)的差距并不像農(nóng)村那樣地明顯。因為，工商業(yè)的業(yè)務(wù)、文藝和科學(xué)活動以及社交在冬季暫時中斷的程度不及農(nóng)業(yè)勞動。城市居民的各種活動幾乎全年都可以同樣繼續(xù)進(jìn)行。白晝的長短在城市里不可能有太大的影響，因為人工照明使城市昏暗的時間比其他地方短。因此，如果說每個月或每個季節(jié)犯罪人數(shù)的變化取決于集體生活的不同繁忙程度，那么這種變化在城市里必然不像全國那樣明顯。[5]

[1]趙秉志.大陸法系刑法理論略述(下)[J].北京聯(lián)合大學(xué)學(xué)報(人文社會科學(xué)版),2007(1):60.

[2][英]維克托·塔德洛斯.刑事責(zé)任論[M].馮軍,譚金譯.北京:中國人民大學(xué)出版社,2009:67.

[3][英]H.L.A.哈特著.懲罰與責(zé)任[M].王勇等譯.北京:華夏出版社, 1989:143.

[4][5][法]埃米爾·迪爾凱姆.自殺論[M].馮韻文譯.北京:商務(wù)印書館,2008.

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1673―2391(2013)11―0160―05

2013-06-18 責(zé)任編校：周文慧