胡 敏

(重慶工商大學(xué)影視動畫學(xué)院，重慶 400020)

一、中動語態(tài)概述

語態(tài)在語法分析中一直以來都被認(rèn)為是動詞的一個(gè)方面，經(jīng)常與時(shí)、體相提并論。Quirk等人認(rèn)為語態(tài)使人們從兩個(gè)不同的角度來觀察句中的動詞，而句子所表達(dá)的事實(shí)不變［1］，這兩個(gè)角度就是主動和被動。在傳統(tǒng)語法中，英語語態(tài)被分為主動和被動兩種形式。當(dāng)主語為動作的執(zhí)行者，謂語用主動語態(tài);而當(dāng)主語為動作的承受者或者對象，謂語則用被動語態(tài)，即be加-ed的形式。傳統(tǒng)語法采用的是語義和結(jié)構(gòu)形式兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，主語與動詞之間主被動的語義關(guān)系和動詞的主被動的形式。這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)區(qū)別被動句十分有效，但是很容易使人形成一種錯(cuò)誤印象，認(rèn)為語態(tài)似乎只有兩種，要么是主動，要么是被動，非此即彼，其實(shí)這不符合英語語態(tài)的實(shí)際情況［2］。英語的被動語態(tài)時(shí)常表現(xiàn)出形式與意義相矛盾的現(xiàn)象，be加-ed的形式不完全表示被動，也可以表示狀態(tài)、性質(zhì)等。對于不完全符合兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的被動語態(tài)，Quirk分成了“主要被動語態(tài)(或真被動語態(tài))、半被動語態(tài)和假被動語態(tài)”［1］。這種復(fù)雜的分類使人更難以確定主被動之間的界限?！爸袆诱Z態(tài)”的出現(xiàn)在一定程度上解決了這個(gè)問題。

中動語態(tài)最早來自于印歐語系中一類具有曲折變化的動詞范疇。如在希臘語中就有這樣一個(gè)“反身語態(tài)”(reflexive voice)，等同于中動語態(tài)［3］:

Besides the active and passive voices，Greek has a third voice，the middle．It represents the subject as acting either upon him/herself(reflexive)or in his/her own interest．

還有些語法將中動語態(tài)解釋為動詞的一種形態(tài)，用來表示動詞主語同時(shí)為施動者和受事者，其動作涉及自身，與希臘語中的反身語態(tài)如出一轍。

對于英語中的中動語態(tài)，研究者們給出了這樣的定義:中動語態(tài)是動詞在形式上表現(xiàn)為主動而意義上表現(xiàn)為被動，綜合了主動和被動兩個(gè)基本特征的語態(tài)。例如:

(1)the casserole cooked in the oven．

“cooked”一詞在語法形式上表現(xiàn)為主動，意義上卻表現(xiàn)為被動，施動者為句子之外的某人。

在類似的語法研究中，研究者們主要關(guān)注詞匯與語法層面，中動語態(tài)始終被用來表示語言中出現(xiàn)的特殊的動詞形式［4］，與動詞的及物性特征緊密相連。如句(1)中的“cooked”便被認(rèn)為是及物動詞，在該句中必須有潛在的施動者才能完成這個(gè)動作。如果“cooked”被認(rèn)定為不及物動詞，此句便不是中動語態(tài)而是主動態(tài)。

還有很多學(xué)者從構(gòu)式語法的角度出發(fā)研究中動語態(tài)，將英語中謂語動詞為主動形式卻表達(dá)被動意義的小句稱為“中動構(gòu)式(簡稱EMC)”，并對其特征給予了更具體的歸納。他們指出中動構(gòu)式是句法、語義、功能的統(tǒng)一體，中動構(gòu)式的判斷標(biāo)準(zhǔn)是“主語與謂語動詞的施受關(guān)系、謂語動詞的語法形式、整個(gè)句子的語用功能”:主語非施事(主、謂語的語義關(guān)系);謂語動詞是主動形式，表主語的屬性、狀態(tài)(主動句法形式);非事件性即表主語的性狀、功能(語義特征)、評述性狀(語用功能)。

典型中動句的句法形式為:受事主語/+動詞主動形式+副詞修飾語(如The door closes easily．);非典型中動句的句法形式為:(工具/處所)主語+動詞主動形式+賓語(如This cottage sleeps five adults)［5］。

毫無疑問，“中動語態(tài)”或“中動構(gòu)式”的研究在傳統(tǒng)的語態(tài)系統(tǒng)基礎(chǔ)上對主動形式動詞作謂語的句子作了進(jìn)一步分析和描述。然而在這些研究中，筆者發(fā)現(xiàn)研究者們更多的是在討論具有指定特征的一類或幾類句子，并未和主被動語態(tài)或整個(gè)語態(tài)系統(tǒng)聯(lián)系起來。“中動語態(tài)”或“中動構(gòu)式”似乎越來越遠(yuǎn)離原來的語態(tài)系統(tǒng)，成了一類特殊的動詞或句子形式的名稱。

二、系統(tǒng)功能語法中的語態(tài)理論概述

系統(tǒng)功能語法中的語態(tài)是為了體現(xiàn)語言的經(jīng)驗(yàn)功能(experiential function)所需要的系統(tǒng)之一。經(jīng)驗(yàn)功能指語言對人們現(xiàn)實(shí)世界(包括外部世界和內(nèi)心世界)中各種經(jīng)歷的表達(dá)，主要通過及物性(transitivity)系統(tǒng)和語態(tài)(voice)系統(tǒng)得到體現(xiàn)［6］。

及物性系統(tǒng)是一個(gè)語義系統(tǒng)，其作用是把人們在現(xiàn)實(shí)世界中的所見所聞、所作所為分成若干種“過程”(process)。Halliday［7］將事物所處的過程概括為以下六種:物質(zhì)(material)過程、心理(mental)過程、關(guān)系(relational)過程、行為(behavioral)過程、言語(verbal)過程和存在(existential)過程。及物性系統(tǒng)是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)小句系統(tǒng)，通過小句內(nèi)涉及的參與者與過程類型來對各種小句進(jìn)行分類，語態(tài)則是為了說明參與者與過程之間的聯(lián)系。

Halliday［7］對語態(tài)的論述結(jié)合了及物性和作格(ergativity)兩種分析方法。

首先，系統(tǒng)功能語法中對及物性的定義與傳統(tǒng)語法的認(rèn)識有著本質(zhì)的區(qū)別。傳統(tǒng)語法認(rèn)為及物性是動詞的及物性，是動詞的一個(gè)特征，此特征本身決定了句子的主被動語態(tài)。系統(tǒng)功能語法卻認(rèn)為及物性乃小句的一個(gè)方面，在考察小句的及物性時(shí)應(yīng)以動詞所表示的過程為核心，同時(shí)又不脫離對小句的參加者的分析，以動作是否延及(extend)另一參與者為標(biāo)準(zhǔn)判斷小句是否具有及物性［8］。只要小句中的動作未影響或改變另一參加者，則為不及物小句。

其次，系統(tǒng)功能語法中的語態(tài)分析還包含了作格分析法的要素。作格是一種語法格的名稱，指的是小句中表示“施事”(Agent)或動作的外在原因所具有的形式。在作格分析中，中介(Medium)是過程發(fā)生所必須具有的成分，通過中介，過程才得以存在。它相當(dāng)于及物分析法中的以下成分:物質(zhì)過程中的動作者(不及物小句)或目標(biāo)(及物小句)、心理過程中的感覺者、關(guān)系過程中的載體(歸屬過程)和被識別者(識別過程)、行為過程的行為者、言語過程中的講話者，以及存在過程中的存在物。

及物分析法與作格分析法在對語態(tài)分類時(shí)起著相輔相成的作用。前者探索一個(gè)動作是否延及或影響某個(gè)實(shí)體，后者關(guān)心的是此動作是源自物體內(nèi)部還是外部。綜合以上兩種分析角度，Halliday以小句是否具有“施動特征”(agency)為標(biāo)準(zhǔn)，將語態(tài)分為“中動”(middle)和“非中動”(nonmiddle)兩大類——后者多被稱為“有效態(tài)”(effective voice)。有效態(tài)進(jìn)一步被分為主動和被動。所謂“施動”在系統(tǒng)功能語法中雖沒有明確的歸納，但筆者依據(jù)Halliday的分析認(rèn)為，“施動”表示動作來源于過程參與者a，但延及或影響到了另一參與者b。“施動”也意味著是“導(dǎo)致……發(fā)生的原因”(causation)。因此，如果某個(gè)過程沒有施動特征，即只有一個(gè)參與者，不涉及到其他，該過程小句為中動語態(tài)。例如:

(2)the glass broke．

(3)the baby stood up．

從形式上看，即按傳統(tǒng)語法的說法，這兩句都是主動句。而根據(jù)中動句研究者的觀點(diǎn)，例(2)的broke是及物動詞，應(yīng)該有一個(gè)施動者，小句實(shí)質(zhì)意義為被動，但謂語形式為主動，所以應(yīng)為中動句;例(3)中的the baby則是stood up的動作者，該句為主動句。按照功能語法的分析，the glass和the baby卻都是動作中介，過程在小句中體現(xiàn)為自動發(fā)生的，無施動特征，因此都為中動句。

如果某個(gè)過程與兩個(gè)(或兩個(gè)以上的)參加者有關(guān)，并具有施動特征，表現(xiàn)這個(gè)過程的小句為有效態(tài)。主動語態(tài)指小句中的過程首先與動作者產(chǎn)生聯(lián)系，即施事作主語的情況。如:

(4)the cat broke the glass．

被動語態(tài)指首先介紹過程與目標(biāo)的關(guān)系，即中介作主語，施事由一介詞“by”引導(dǎo)時(shí)的情況。如:

(5)the glass was broken by the cat．

以上分類如圖1所示［7］:

圖1 The system of voice語態(tài)

在以往的語法研究中是一個(gè)主要與謂語動詞相關(guān)的語法范疇，而系統(tǒng)功能語法中的語態(tài)則是為了表達(dá)人們現(xiàn)實(shí)世界中各種經(jīng)歷的一個(gè)系統(tǒng)。它以及物性系統(tǒng)為基礎(chǔ)，交代某一過程首先與哪一個(gè)參與者建立聯(lián)系，同時(shí)結(jié)合作格分析法，全面考察句義，從小句是否具有施動特征的角度去解釋語態(tài)，使英語中某些模糊的語態(tài)現(xiàn)象得到充分的說明。當(dāng)然，Halliday在論述中也有一些模糊現(xiàn)象。下面筆者就在以上理論分析的基礎(chǔ)上，著重指出各種過程小句中的語態(tài)尤其是中動語態(tài)的特征，并對某些模糊的現(xiàn)象進(jìn)行分析說明。

三、中動語態(tài)在各種過程小句中的表現(xiàn)

1．物質(zhì)過程(the process of doing)。表示做某事的過程，有一個(gè)(Actor)或兩個(gè)參與者(Actor和Goal)，可用do to/with提問，其語態(tài)為中動或有效態(tài):

(6)the mayor resigned．(中動語態(tài)，the mayor為中介，不涉及到其他參與者)

(7)he canceled the meeting．(主動語態(tài)，he 對meeting產(chǎn)生施動作用)

(8)the thief was caught by a policeman．(被動語態(tài)，policeman對thief產(chǎn)生施動作用，目標(biāo)thief與動作caught先發(fā)生聯(lián)系)。

在物質(zhì)過程小句中，有時(shí)施動者和目標(biāo)是一個(gè)參與者。

(9)she dressed(herself)for the hike．

(10)he got into bed，covered(herself)up warm and fell asleep．

雖然在以上兩句中看起來都有兩個(gè)參與者，實(shí)為一個(gè)參與者，屬于自主進(jìn)行，不受外力影響，所以以上兩句為中動句。

2．心理過程(the process of sensing)。表示感知(perception)、感覺(affection)和認(rèn)知(cognition)等心理活動的過程，有一個(gè)或兩個(gè)參與者——心理活動的主體即感知者(Senser)和被感知的現(xiàn)象(Phenomenon)。心理過程中有中動語態(tài)和有效態(tài)兩種情況。第一種情況是小句中的“動作”只是感知者的主觀感受，通常為中動語態(tài)，不涉及現(xiàn)象，如:

(11)Jill can’t see．(perception)

(12)Tim understands．(cognition)

但有些中動語態(tài)中的特殊情況，看似有效態(tài)，實(shí)為中動語態(tài)。主要是感覺過程如like小句:

(13)I like the milk．

(14)the music was enjoyed by the audience．

上面兩個(gè)以范圍為賓語或主語的心理過程小句中，動作者I和audience為動作中介，不對milk與music產(chǎn)生施動作用，milk和music只是動作的范圍(range)，like與 enjoy是中介自發(fā)產(chǎn)生的感受，無影響或被影響之痕跡。Halliday［7］將第二句看似被動句的語態(tài)稱為中被動語態(tài)(medio-passive voice)，但筆者認(rèn)為此說法反而會混淆中動與有效態(tài)之間的界限，僅憑有無“施動特征”，便將此句歸為中動語態(tài)，在稱呼上添加小句結(jié)構(gòu)形式名稱反而容易讓人產(chǎn)生誤解。

另外一種情況是，現(xiàn)象對感知者產(chǎn)生影響而導(dǎo)致感知者產(chǎn)生某種思維，如please類。這類小句則通常是有效態(tài)，感知者和現(xiàn)象都可做主語:

(15)it pleases me．(主動語態(tài))

(16)I’m pleased(by her success)．(被動語態(tài))

3．關(guān)系過程(the process of being)。反映事物之間處于何種關(guān)系的過程，按關(guān)系類型可以分為內(nèi)包(intensive)、環(huán)境(circumstantial)和所屬(possessive)，按方式又可分為歸屬(attributive)和識別(identifying)兩種。本文主要就歸屬和識別類進(jìn)行說明。

歸屬類過程表達(dá)某個(gè)實(shí)體具有哪些屬性，或者歸于哪種類型。通常只有一個(gè)參與者——載體(Carrier)，另一成分屬性(Attribute)可以是某個(gè)實(shí)體、某種環(huán)境因素或另一個(gè)實(shí)體，通常為表示一個(gè)類別的名詞或形容詞、表環(huán)境的副詞詞組或介詞短語，以及表所有物的名詞詞組。屬性對載體進(jìn)行說明，所以載體對屬性沒有施動關(guān)系，因此歸屬類小句通常為中動語態(tài)。例如:

(17)Carlos is a poet．

(18)the cat is on the mat．

(19)he has a piano．

識別類(Identifying)則是用一個(gè)實(shí)體(識別者identifier)去確定另一個(gè)實(shí)體(被識別者identified)的身份、實(shí)質(zhì)、環(huán)境等。Halliday［7］將識別類小句看作有效態(tài)，因?yàn)樗鼈兺ǔ兄鲃討B(tài)和被動態(tài)的形式，如:

(20a)Mr．Garrick played Hamlet．

(20b)Hamlet was played by Mr．Garrick．

(21a)Peter owns the piano．

(21b)the piano is owned by Peter．

此類小句雖然被歸入有效態(tài)，但不能用Halliday的分類標(biāo)準(zhǔn)“施動特征”來解釋。Halliday在給關(guān)系過程小句定義時(shí)，考慮的是小句表述出來的參與者之間的關(guān)系;而涉及到以上四句的語態(tài)時(shí)，Halliday卻主要關(guān)注謂語詞語呈現(xiàn)出的結(jié)構(gòu)形式。筆者認(rèn)為，就四小句本身來看，Mr．Garrick于Hamlet，Peter于the piano均不能產(chǎn)生任何影響。另外，雖然例(20a)、例(20b)被歸為識別類關(guān)系小句，但Hamlet在這兩句中可以被看作范圍，與表示心理過程的例(13)、例(14)中的 milk和song類似。所以不管關(guān)系過程小句以何種語法形式呈現(xiàn)，其實(shí)質(zhì)都是在表達(dá)某種關(guān)系，所以基本上為中動語態(tài)。

4．行為過程(the process of behaving)。表現(xiàn)(特別是人的)生理和心理行為，如呼吸、咳嗽、微笑、做夢、思考等。通常只有一個(gè)參與者——行為者(Behaver)，不存在對其他參與者產(chǎn)生影響，基本上為中動語態(tài);最典型的句子經(jīng)常只有一個(gè)行為者和過程。例如:

(22)I am listening．

(23)he’s always grumbling．

行為過程介于物質(zhì)過程和心理過程之間，所以有時(shí)行為過程中的一部分很像物質(zhì)過程的參與者，如“she sang a song”中的song，但實(shí)際上行為者的動作并不對其產(chǎn)生影響，song只是動作的范圍。這類小句的被動態(tài)為范圍的被動，從整個(gè)小句來看屬于中動語態(tài)，同上述思維過程中的like類和例(20b)相似。例如:

(24)songs were sung by the choir．

5．言語過程(the process of saying)。表示通過說話交流信息的過程，通常說話者(Sayer)(在系統(tǒng)功能語法中，說話者不一定是人)為中介，沒有外來的施動者。例如:

(25)he said that you should keep quiet．

(26)my watch says it’s nine o’clock．

言語過程還有三個(gè)潛在的參與者:講話內(nèi)容(Verbiage)、受話者(Receiver)和話語目標(biāo)(Target)。說話者不會對說話內(nèi)容及受話者產(chǎn)生施動作用，所以看似有效態(tài)實(shí)為中動語態(tài)。如:

(27)tell the whole truth．

(28)he described his past experience．

對于話語目標(biāo)則不然，說話者對其作用相當(dāng)于物質(zhì)過程中的動作之于目標(biāo)，如下句的my intelligence:

(29)don’t insult my intelligence．

因此，筆者認(rèn)為有涉及到話語目標(biāo)的小句應(yīng)歸入有效態(tài)之中，而不是像Halliday那樣將所有言語過程一概認(rèn)作中動語態(tài)。

6．存在過程(the process of being-existence)。表示某事物存在或發(fā)生的過程。有一個(gè)存在物或沒有存在物(Existent)，另一參與者一般為環(huán)境。存在過程一般不會影響到存在物之外的參與者，所以基本為中動語態(tài)。例如:

(30)there was a storm．

(31)nobody is in the classroom．

(32)restaurant presents many risks．

三、結(jié)束語

從傳統(tǒng)語法的語態(tài)理論到中動語態(tài)、中動構(gòu)式理論，語態(tài)理論研究正在不斷地深入。這些語態(tài)理論在分類時(shí)更多是關(guān)注謂語動詞形式或語法層面。相對來說，Halliday對語態(tài)的論述更系統(tǒng)和完善，其分類標(biāo)準(zhǔn)“施動特征”綜合了及物和作格兩種分析方法，讓人更容易理解各類語態(tài)之間的聯(lián)系和區(qū)別。在判斷小句是否為中動語態(tài)時(shí)，系統(tǒng)功能語法的標(biāo)準(zhǔn)是:過程涉及的參與者只有一個(gè)且無施動特征。在各種過程小句中，物質(zhì)和心理過程通常有一個(gè)或兩個(gè)參與者，中動語態(tài)一般出現(xiàn)在只有一個(gè)參與者或動作的范圍作參與者的小句中。關(guān)系過程可能涉及兩個(gè)參與者，但兩者不會產(chǎn)生任何影響，所以屬于中動語態(tài)。行為、言語、存在通常只涉及一個(gè)參與者，為中動語態(tài)。另外，筆者認(rèn)為在用系統(tǒng)功能語法分析小句時(shí)最好只專注于其中涉及的參與者和過程之間的聯(lián)系，而不要受到謂語結(jié)構(gòu)形式的影響，否則會使小句的分類變得模糊不清。本文只是在系統(tǒng)功能語法的理論基礎(chǔ)上進(jìn)行歸納和分析，更多的模糊小句還有待進(jìn)一步研究。

［1］ Quirk R．A Comprehensive Grammar of the English Language［Z］．London:Longman Group Ltd．，1985．

［2］ 孫仲娜．論英語“中動句”［J］．長江大學(xué)學(xué)報(bào)，2010(4):282－283．

［3］ The middle voice［EB/OL］．［2012 － 08 － 16］．http://mkatz．web．wesleyan．edu/grk101/linked_pages/middle_voice．htm．

［4］ 杜建，孫玉榮．英語中被動語態(tài)的獨(dú)立性與中動語態(tài)的概念分析［J］．山東外語教學(xué)，1994(3):73－79．

［5］ 王鳳娥，陳兵．英語中動構(gòu)式認(rèn)知分析［J］．江西師范大學(xué)學(xué)報(bào)，2006(1):119－124．

［6］ 胡壯麟，朱永生，張德祿，等．系統(tǒng)功能語言學(xué)概論［M］．北京:北京大學(xué)出版社，2005．

［7］ Halliday M A K．An Introduction to Functional Grammar［M］．北京:外語教學(xué)與研究出版社，2000．

［8］ 盧桂榮．英語物質(zhì)過程小句中的中動態(tài)分析［J］．天津外國語學(xué)院學(xué)報(bào)，2005(1):59－64．