葉繼元 陳 銘

（南京大學(xué)信息管理學(xué)院 江蘇南京 210093）

1 問題的提出

開放存?。ɑ蜷_放獲取，Open Access，OA）是一種學(xué)術(shù)信息共享的自由理念，學(xué)術(shù)信息可以無障礙地自由傳播，任何人可以在任何時(shí)間和地點(diǎn)、不受經(jīng)濟(jì)狀況的影響，平等免費(fèi)的獲取和使用學(xué)術(shù)信息。開放存取是國際科技界、學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳播界為推動(dòng)科研成果，利用因特網(wǎng)自由傳播而發(fā)起的運(yùn)動(dòng)，以此促進(jìn)科學(xué)信息的廣泛傳播、促進(jìn)學(xué)術(shù)信息的交流與出版、提升科學(xué)研究的公共利用程度、保障科學(xué)信息的長期保存，降低科學(xué)文化傳播的成本，達(dá)到文獻(xiàn)資源的免費(fèi)共享。

開放存取期刊創(chuàng)新理念的優(yōu)點(diǎn)是顯而易見的。首先近年來學(xué)術(shù)期刊的訂閱費(fèi)急劇上漲，昂貴的使用費(fèi)用把許多人阻擋在科研成果門外，嚴(yán)重阻礙了科研成果的推廣應(yīng)用。而只要能上網(wǎng)任何人都可以即時(shí)、免費(fèi)、不受任何限制地通過互聯(lián)網(wǎng)獲取開放存取期刊中的論文，因此能大幅度地降低讀者獲取學(xué)術(shù)信息的成本，有助于圖書館利用有限的資金，最大限度的滿足各類讀者的知識(shí)需求。其次，開放存取出版模式能縮短出版時(shí)滯和出版過程，大大節(jié)約浪費(fèi)在排版、印刷和訂購上的時(shí)間，提高信息交流速度，使得最新的科學(xué)研究成果可以及時(shí)公開，有助于科研活動(dòng)在全球范圍及時(shí)共享。再次，現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展，可以使網(wǎng)絡(luò)上的信息不像紙質(zhì)文本一樣會(huì)遭受意外損害，從而保證了開放存取期刊的長期保存。這些優(yōu)勢(shì)都使開放存取期刊越來越受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注。

開放存取期刊是近幾年來異軍突起的研究領(lǐng)域。其概念最早于2001年12月初在布達(dá)佩斯由美國開放學(xué)會(huì)研究所(OSI)召集的一次小型而有活力的會(huì)議上被提出。開放存取期刊的發(fā)展日益受科研人員、出版機(jī)構(gòu)、圖書館員以及政策制定者的關(guān)注。其發(fā)展已成為世界性的潮流，前景日趨明朗，并逐漸從自然科學(xué)領(lǐng)域滲透到社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域。開放存取期刊正處于不斷發(fā)展和壯大階段，其數(shù)量一直在穩(wěn)步增加，內(nèi)容覆蓋眾多學(xué)科，所覆蓋的學(xué)科范圍突破自然科學(xué)領(lǐng)域，涉及社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)領(lǐng)域，并呈上升趨勢(shì)。地域覆蓋面廣，形成了全球化的發(fā)展趨勢(shì)。并開始得到傳統(tǒng)的文摘索引服務(wù)商的認(rèn)可并成為其收錄的對(duì)象，收錄量迅速增加。

為了結(jié)合開放存取期刊的自身特點(diǎn)對(duì)開放存取期刊的質(zhì)量進(jìn)行客觀系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，有必要提出針對(duì)開放存取期刊的質(zhì)量評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系，并將評(píng)價(jià)理論應(yīng)用于實(shí)踐。從而可以促進(jìn)開放存取期刊的使用，為向用戶自主選擇優(yōu)質(zhì)的開放存取資源提供系統(tǒng)、完善的參照依據(jù)，增加開放存取期刊在學(xué)術(shù)界的影響力，更好地發(fā)揮其學(xué)術(shù)價(jià)值。

2 相關(guān)研究評(píng)述

國外在涉及開放存取期刊質(zhì)量研究的文獻(xiàn)中，主要集中在利用引文分析法評(píng)價(jià)開放存取期刊論文的研究、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)探索，以及評(píng)價(jià)模型構(gòu)建的研究三方面。

在對(duì)開放存取期刊論文的質(zhì)量評(píng)價(jià)研究上，2004年4月，ISI（美國科技信息研究所）發(fā)布了開放存取期刊引證分析報(bào)告，對(duì)比分析了SCI（科學(xué)引文索引）中190種開放存取期刊與其他8600余種期刊的被引用情況。McVeigh M E采用百分位數(shù)排序方法，分析了ISI的WOS中239種開放存取期刊在所有類目和醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)、物理數(shù)學(xué)與工程、化學(xué)4個(gè)學(xué)科類目的百分位數(shù)排序。Lawrence.S對(duì)119 924篇公開發(fā)表的計(jì)算機(jī)科學(xué)方面的會(huì)議論文調(diào)查發(fā)現(xiàn)，開放存取論文的平均被引次數(shù)為7.03次/篇，非開放存取論文的平均被引次數(shù)2.74次/篇，相差 2.6 倍。Antelman研究了數(shù)學(xué)、電子和工程學(xué)、政治科學(xué)和哲學(xué)中開放存取論文的被引用情況，利用ISI的引用數(shù)據(jù)比較了開放存取期刊論文和非開放存取論文的平均引用數(shù)和引用率。Harnad等比較了同一種期刊開放存取論文與非開放存取論文的學(xué)術(shù)影響力，以電子工程和數(shù)學(xué)學(xué)科的期刊為例，發(fā)現(xiàn)開放存取論文的平均被引頻次普遍比非開放存取論文高。YaSar Tonta對(duì)科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、藝術(shù)、人類學(xué)學(xué)科中開放存取期刊的學(xué)術(shù)影響力進(jìn)行了比較，發(fā)現(xiàn)開放存取期刊論文的學(xué)術(shù)影響力在不同的學(xué)科中是不同的。

在對(duì)開放存取期刊的網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)探索上，國外學(xué)者從網(wǎng)絡(luò)工具、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量方面對(duì)開放存取期刊的質(zhì)量評(píng)價(jià)進(jìn)行了探索。Martin Richardson研究了開放存取對(duì)生命科學(xué)期刊的下載、引文和用戶態(tài)度的影響。Turk，N將被引頻次作為評(píng)價(jià)開放存取期刊引文影響的指標(biāo)，且進(jìn)一步研究了LIS論文的URL引用動(dòng)機(jī)。Vaughan等對(duì)科學(xué)與社會(huì)科學(xué)類學(xué)科中開放存取期刊基于網(wǎng)絡(luò)的鏈接指標(biāo)間的關(guān)聯(lián)展開了研究，發(fā)現(xiàn)兩者間有重要的關(guān)聯(lián)，提出了將網(wǎng)絡(luò)鏈接指標(biāo)用于開放存取期刊學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)的想法。Leslie Chan根據(jù)開放存取期刊在網(wǎng)上的電子文本出版形式，提出了采用新評(píng)價(jià)方法網(wǎng)絡(luò)計(jì)量指標(biāo)的構(gòu)想，如點(diǎn)擊量、下載量、鏈接量和引文指標(biāo)。 Philipp Mayr構(gòu)建了開放存取期刊的網(wǎng)絡(luò)實(shí)驗(yàn)性指標(biāo)，認(rèn)為有必要建立新的可以與引文指標(biāo)相抗衡的指標(biāo)用于開放存取期刊的評(píng)價(jià)。在基于網(wǎng)絡(luò)使用指標(biāo)的重要性的條件下，從搜索引擎(search engine access)、直接路徑(direct access)和背部路徑(backlink access)三方面構(gòu)建了開放存取期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)。且發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)使用指標(biāo)是促進(jìn)開放存取研究成果可以被接受和使用的重要途徑。

在對(duì)開放存取期刊評(píng)價(jià)模型構(gòu)建的研究上，Mark J.McCabe等從讀者、投稿作者、期刊三方面構(gòu)建了期刊評(píng)價(jià)模型，從投稿作者獲益度、論文隨機(jī)質(zhì)量、編輯審稿的能力幾個(gè)指標(biāo)建立了開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)模型，發(fā)現(xiàn)高質(zhì)量、追求利益最大化的期刊可以接受開放存取這種模式，期刊質(zhì)量和開放存取模式之間沒有必然的聯(lián)系，開放存取期刊向作者收取費(fèi)用并不會(huì)降低編輯標(biāo)準(zhǔn)。

隨著開放存取出版發(fā)展模式的日漸成熟，國內(nèi)學(xué)者對(duì)開放存取期刊的質(zhì)量研究也日益增多。研究主要從傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法和結(jié)合電子期刊特征的創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法兩方面展開。

在采用傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的方法上，傅蓉從開放存取期刊質(zhì)量控制的角度對(duì)開放存取期刊質(zhì)量進(jìn)行了研究，以BMC（生物醫(yī)學(xué)期刊出版中心，BioMed Central)和PloS（美國科學(xué)公共圖書館，Public Library of Science)為例，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u(píng)審機(jī)制可以保證開放存取期刊的質(zhì)量。潘琳也從開放存取期刊的質(zhì)量控制手段分析了開放存取期刊的質(zhì)量。通過查詢2006年2月的《烏利希國際期刊指南》，從開放存取期刊被世界著名檢索工具SCI等收錄的角度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)開放存取期刊已開始得到傳統(tǒng)的文摘索引服務(wù)商的重視和認(rèn)可。閻雅娜也利用“網(wǎng)絡(luò)版烏利希國際期刊指南”，從質(zhì)量控制和被著名數(shù)據(jù)庫收錄的角度對(duì)開放存取期刊的學(xué)術(shù)影響力進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)部分開放存取期刊的學(xué)術(shù)水平較高，已經(jīng)達(dá)到傳統(tǒng)期刊的學(xué)術(shù)水平標(biāo)準(zhǔn)。王學(xué)勤也從引文角度對(duì)開放存取期刊的學(xué)術(shù)影響力進(jìn)行了研究，利用2004JCR的數(shù)據(jù)，對(duì)工程學(xué)、數(shù)學(xué)、醫(yī)學(xué)以及生命科學(xué)類各學(xué)科中的開放存取期刊按影響因子的大小進(jìn)行排位。馬景娣也利用SSCI和JCR，從引文分析的角度進(jìn)行了研究，收集了9種社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中的開放存取期刊的被引用情況和各項(xiàng)影響力指標(biāo)(包括被引頻次、影響因子、即年指數(shù)、被引半衰期等)。劉海霞等也從引文角度和被ISI收錄的角度，對(duì)2002～2005年的開放存取期刊質(zhì)量進(jìn)行了評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)開放存取期刊的被引用率和影響因子在不斷提高，并且往往超過同類的傳統(tǒng)期刊。

開放存取期刊的網(wǎng)絡(luò)傳播特性，使其不僅具備了傳統(tǒng)期刊的特性，還具備了電子期刊的特性，因此國內(nèi)很多學(xué)者也開始結(jié)合其新特性創(chuàng)新地展開了新的綜合評(píng)價(jià)方法和模型構(gòu)建的研究，也有對(duì)數(shù)據(jù)庫評(píng)價(jià)和納入信息系統(tǒng)檢索界面進(jìn)行評(píng)價(jià)的研究。劉輝從開放存取期刊數(shù)據(jù)庫的角度對(duì)開放存取期刊進(jìn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)，將DOAJ(開放存取期刊目錄，Directory of Open Access Journals)，Highwire Press ，PubMed Central，BioMed Central四個(gè)代表性數(shù)據(jù)庫與付費(fèi)數(shù)據(jù)庫Elsevier SDOS相比較，分別從學(xué)科分布、檢索特性、影響因子對(duì)其進(jìn)行了評(píng)價(jià)分析。張紅芹等根據(jù)開放存取期刊的利用現(xiàn)狀提出了結(jié)合開放存取期刊的網(wǎng)絡(luò)屬性等自身特點(diǎn)來對(duì)開放存取期刊質(zhì)量進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。陶雯等就同行評(píng)議法、引文分析法、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)方法以及綜合評(píng)價(jià)法在開放存取期刊中的應(yīng)用進(jìn)行了探討，認(rèn)為具有傳統(tǒng)印刷型期刊和電子期刊雙重屬性的開放存取期刊采用綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行評(píng)價(jià)是可行的。但該文沒有更進(jìn)一步深入建立具體評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和模型。還有學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度建立評(píng)價(jià)模型，如劉海霞等探討了雙邊市場(chǎng)理論在開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)研究中的應(yīng)用，提供了期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)的一個(gè)簡單模型，用此模型來分析期刊質(zhì)量與采取開放存取模式可能性之間的關(guān)系。

另外國內(nèi)學(xué)者也開始研究開放存取期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)方法、指標(biāo)體系和模型的構(gòu)建，陳銘的博士畢業(yè)論文建立了一個(gè)完整的對(duì)開放存取期刊進(jìn)行評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，并采取統(tǒng)計(jì)意義的生物和生命科學(xué)的開放存取期刊樣本進(jìn)行分析，為開放存取期刊的評(píng)價(jià)工作做了進(jìn)一步的推動(dòng)。

2012年10月22～24日首個(gè)“中國開放獲取推介周”活動(dòng)在北京舉行，國內(nèi)外同行交流了開放獲取的現(xiàn)狀與經(jīng)驗(yàn)，對(duì)國內(nèi)期刊界掌握國際開放獲取期刊的發(fā)展趨勢(shì)，了解國際開放獲取出版的機(jī)制和政策，為國內(nèi)開放獲取出版的發(fā)展提供了借鑒。

3 開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)的概念與意義

從實(shí)踐意義上講，學(xué)術(shù)信息的開放存取促使學(xué)術(shù)成果能更快、更廣泛、更自由的傳播及更經(jīng)常地得到引用，從而解決傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊帶來的交流危機(jī)；學(xué)術(shù)信息和成果的無障礙交流更好地推動(dòng)了知識(shí)的創(chuàng)新和人類智力資源的傳播，進(jìn)而推動(dòng)學(xué)術(shù)信息的交流和傳播。對(duì)開放存取期刊的研究是當(dāng)前的迫切需要，具有強(qiáng)烈的現(xiàn)實(shí)意義。對(duì)開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)研究可以幫助圖書館和科研人員有效地利用開放存取期刊。期刊的質(zhì)量也是學(xué)術(shù)期刊賴以生存的基礎(chǔ)，而質(zhì)量的提高是一個(gè)長期的過程。對(duì)開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)可以幫助我國的期刊社或圖書出版機(jī)構(gòu)更好地創(chuàng)辦優(yōu)秀的開放存取期刊，形成自己期刊的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。從而還可以促進(jìn)學(xué)術(shù)界對(duì)開放存取研究的進(jìn)程，對(duì)促進(jìn)學(xué)術(shù)信息的交流和開發(fā)利用有重要意義，推動(dòng)了我國信息化的發(fā)展和社會(huì)發(fā)展的全面進(jìn)步。

從理論層面看，開放存取運(yùn)動(dòng)是繼承與延伸自由傳播科學(xué)成果的運(yùn)動(dòng)，是對(duì)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)信息傳播模式的創(chuàng)新和發(fā)展，豐富了信息傳播理論。作為一種全新的出版模式，開放存取表達(dá)了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下科學(xué)信息無障礙流動(dòng)的理想目標(biāo)和美好愿望。基于學(xué)術(shù)信息共享的理念，開放存取消除了獲取文獻(xiàn)的費(fèi)用障礙，促使學(xué)術(shù)成果能更自由、廣泛的傳播。開放存取理論出現(xiàn)的時(shí)間還較短，很多內(nèi)容還有進(jìn)一步研究的空間，通過對(duì)開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)的研究可以豐富開放存取的理論，同時(shí)也為期刊的評(píng)價(jià)等研究活動(dòng)提供一些新的視角。

4 “中國科技論文在線優(yōu)秀期刊”評(píng)價(jià)的分析

中國科技論文在線是經(jīng)教育部批準(zhǔn)，由教育部科技發(fā)展中心主辦，針對(duì)科研人員普遍反映的論文發(fā)表困難，學(xué)術(shù)交流渠道窄，不利于新的科學(xué)思想及時(shí)有效地交流，不利于科研成果快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力等問題而創(chuàng)建的科技論文網(wǎng)站。它利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，免去傳統(tǒng)的評(píng)審、修改、編輯和印刷等程序，給科研人員提供了一個(gè)方便、快捷的交流平臺(tái)，它能提供及時(shí)發(fā)表成果和新觀點(diǎn)，從而使新成果得到及時(shí)推廣，科研創(chuàng)新思想得到及時(shí)交流，同時(shí)又可在論文庫中進(jìn)行論文的免費(fèi)檢索和下載。中國科技論文在線具有快速發(fā)表、版權(quán)保護(hù)、形式靈活、投稿快捷、查閱方便等特點(diǎn)。

“中國科技論文在線優(yōu)秀期刊”可以看成是“中國科技論文在線”的一個(gè)欄目，也是中國科技論文在線對(duì)開放存取期刊進(jìn)行評(píng)價(jià)的一次嘗試?！爸袊萍颊撐脑诰€優(yōu)秀期刊”建立了二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，一級(jí)指標(biāo)分別是期刊質(zhì)量、期刊入本網(wǎng)情況和其他指標(biāo)三種，權(quán)重分別賦予了50%、37%和13%。一級(jí)指標(biāo)期刊質(zhì)量下建立了學(xué)術(shù)質(zhì)量和本網(wǎng)站下載量兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)；期刊入本網(wǎng)下建立了期刊完整性的二級(jí)指標(biāo)；其他指標(biāo)下建立了期刊編委的國際化程度、報(bào)送期刊的及時(shí)程度、2003年以前的數(shù)據(jù)、是否提供電子版這四個(gè)二級(jí)指標(biāo)（見表1）。

這個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具備簡約、獨(dú)立和可量化操作性的特點(diǎn)。從期刊的學(xué)術(shù)影響力、網(wǎng)絡(luò)傳播能力等方面很好地對(duì)開放存取期刊進(jìn)行了評(píng)價(jià)。但是這個(gè)指標(biāo)體系還不夠完整、全面，要全面反映開放存取期刊各方面的特征尚需探討。如對(duì)于學(xué)術(shù)質(zhì)量這一項(xiàng)，只選取了影響因子和他引率，盡管這兩個(gè)指標(biāo)與期刊的學(xué)術(shù)影響力有正相關(guān)性，但卻不完全等同于學(xué)術(shù)影響力，更不等同于學(xué)術(shù)質(zhì)量。又如該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系沒有能夠把開放存取期刊作為電子期刊的網(wǎng)絡(luò)屬性充分反映出來。因此，為了更好評(píng)價(jià)開放存取期刊的質(zhì)量，“全評(píng)價(jià)”體系及其方法可以提供參考。

5 “全評(píng)價(jià)”體系及其在開放存取期刊上的應(yīng)用

葉繼元教授突破“二元”對(duì)立的思維定勢(shì)，從新的視角，有創(chuàng)意地提出了形式評(píng)價(jià)、內(nèi)容評(píng)價(jià)和效用評(píng)價(jià)“三位一體”的新概念組合，對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)進(jìn)行了更加合理地闡釋?！八^形式評(píng)價(jià)是指評(píng)價(jià)主體對(duì)評(píng)價(jià)客體內(nèi)含知識(shí)的外部特征的評(píng)價(jià)，它既包含同行的定性評(píng)價(jià)，也包含定量評(píng)價(jià)”?！八^內(nèi)容評(píng)價(jià)是指評(píng)價(jià)主體對(duì)評(píng)價(jià)客體內(nèi)含知識(shí)的本身特征的評(píng)價(jià)，由同行專家通過直接觀察、閱讀、討論來進(jìn)行”。“所謂效用評(píng)價(jià)是指實(shí)踐、時(shí)間、歷史對(duì)評(píng)價(jià)客體實(shí)際作用、價(jià)值的驗(yàn)證或最終評(píng)價(jià)”。然后又在此基礎(chǔ)上提出:“合理的評(píng)價(jià)體系應(yīng)由評(píng)價(jià)主體、客體、目的、標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)、方法和制度六大要素組成”。葉繼元教授的“全評(píng)價(jià)”體系已經(jīng)過很多實(shí)證檢驗(yàn)，其論述被各文摘期刊、光明日?qǐng)?bào)、中國社會(huì)科學(xué)報(bào)等轉(zhuǎn)載，被同行多次引用，2011年11月在教育部舉辦的 “中國高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)發(fā)展論壇2011”上，應(yīng)邀做了題為《基于質(zhì)量與創(chuàng)新測(cè)度的人文社會(huì)科學(xué)“全評(píng)價(jià)”體系及其應(yīng)用》的主旨報(bào)告，說明該成果在學(xué)術(shù)界、科研管理界等具有較大影響。根據(jù)“全評(píng)價(jià)”體系的理論依據(jù)，可以把其運(yùn)用在開放存取期刊的評(píng)價(jià)中，以便科學(xué)合理地分析開放存取期刊的評(píng)價(jià)主體、客體、目的、標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)、方法和制度，從而真正掌握開放存取期刊評(píng)價(jià)的根本所在。

5.1 評(píng)價(jià)主體和客體

開放存取期刊評(píng)價(jià)的主體可以是期刊主辦單位，也可以是使用期刊的用戶，但即便主辦單位是評(píng)價(jià)的主體，也應(yīng)從用戶使用期刊的角度出發(fā)來展開評(píng)價(jià)活動(dòng)，從而才能更真實(shí)地反映出用戶需求。評(píng)價(jià)的客體就是開放存取期刊本身，它具有期刊的特征，也具有電子資源的特征。

5.2 評(píng)價(jià)目的

開放存取期刊的評(píng)價(jià)目的就是對(duì)開放存取期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行檢測(cè)，對(duì)開放存取期刊的功能、價(jià)值及其發(fā)揮作用和對(duì)用戶需求滿足程度的評(píng)估，并反饋各種信息，以幫助圖書館和科研人員鑒別哪些是優(yōu)秀的開放存取期刊，并有效地利用開放存取期刊。同時(shí)幫助我國的期刊社或圖書出版機(jī)構(gòu)更好地構(gòu)建優(yōu)秀的開放存取期刊，形成自己期刊的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。

表1 “中國科技論文在線優(yōu)秀期刊”評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

5.3 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)指標(biāo)

評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)依賴于評(píng)價(jià)目的。首先明確開放存取期刊是一種期刊，它具有和期刊同樣的屬性，它的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是以其編校質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力為最高標(biāo)準(zhǔn)。但開放存取期刊還是一種在網(wǎng)絡(luò)上傳播的電子期刊，在進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)需要注重從網(wǎng)絡(luò)屬性來進(jìn)行評(píng)價(jià)。

其次，全評(píng)價(jià)體系中的形式評(píng)價(jià)、內(nèi)容評(píng)價(jià)和效用評(píng)價(jià)可以是一種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。開放存取期刊的形式評(píng)價(jià)，就是對(duì)開放存取期刊所表現(xiàn)出來的外部特征的評(píng)價(jià)，主要包括對(duì)開放存取期刊所展現(xiàn)出的生產(chǎn)能力、學(xué)術(shù)影響力、網(wǎng)絡(luò)傳播力等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括開放存取期刊的載文量/年、發(fā)稿時(shí)滯、篇均引文數(shù)、著錄規(guī)范、總被引頻次、影響因子、即年指數(shù)、影響廣度、被引半衰期、期刊h指數(shù)、出版周期、檢索入口數(shù)目、訪問量/年、開放的程度、被重要數(shù)據(jù)庫收錄、網(wǎng)絡(luò)影響因子等。開放存取期刊的內(nèi)容評(píng)價(jià)就是對(duì)開放存取期刊內(nèi)容的完整性、權(quán)威性、新穎性、學(xué)術(shù)性、可靠性和可獲得性等內(nèi)容質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，這大多是一些定性的指標(biāo)，是對(duì)開放存取期刊所富含論文內(nèi)容的邏輯性、合理性、價(jià)值等的直接評(píng)價(jià)。開放存取期刊的效用評(píng)價(jià)就是讀者在閱讀過開放存取期刊一段時(shí)間后，對(duì)讀者產(chǎn)生作用的評(píng)價(jià)，可以準(zhǔn)確地反映出讀者對(duì)使用開放存取期刊后的滿意程度。

評(píng)價(jià)指標(biāo)是評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)化。每一評(píng)價(jià)指標(biāo)都是對(duì)于評(píng)價(jià)客體某個(gè)屬性或某些屬性的概括。根據(jù)開放存取期刊的形式、內(nèi)容和效用評(píng)價(jià)的分析，可以把里面的每一概念進(jìn)行細(xì)化，從而對(duì)開放存取期刊的所有屬性進(jìn)行概括。有些屬性有明確的含義是可以量化的，但有些目前很難量化，就只能利用一些程度詞來進(jìn)行定性描述。根據(jù)這些細(xì)化的指標(biāo)就可以構(gòu)建開放存取期刊評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。

5.4 評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)制度

（1）用戶評(píng)議法。在評(píng)價(jià)開放存取期刊的過程中，讀者最有發(fā)言權(quán)。在效用評(píng)價(jià)中，可以采用問卷調(diào)查的方式，選擇一個(gè)指標(biāo)體系告知讀者，讓讀者按照指標(biāo)對(duì)其質(zhì)量的高低、影響的深遠(yuǎn)以及對(duì)自身產(chǎn)生了哪方面的作用等進(jìn)行評(píng)價(jià)。在評(píng)價(jià)過程中，讀者一般采用定性評(píng)價(jià)。這種評(píng)價(jià)方法簡單易行，適合于較為簡單事物的評(píng)價(jià)。

（2）綜合評(píng)議法。綜合評(píng)議法是層次分析法與模糊綜合評(píng)價(jià)法的結(jié)合，主要體現(xiàn)在將開放存取期刊形式評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系分成遞階層次結(jié)構(gòu)，運(yùn)用層次分析法確定各指標(biāo)的權(quán)重，然后分層次進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)，最后綜合出總的評(píng)價(jià)結(jié)果。

評(píng)價(jià)制度是為了保證評(píng)價(jià)活動(dòng)進(jìn)行、要求有關(guān)人員共同遵守的規(guī)程。對(duì)開放存取期刊的評(píng)價(jià)嚴(yán)格遵循了學(xué)術(shù)大環(huán)境下制定的監(jiān)督制度、評(píng)價(jià)對(duì)象申訴制度、評(píng)價(jià)結(jié)果公示制度、反饋制度、評(píng)價(jià)結(jié)果共享制度等，可以充分保障評(píng)價(jià)活動(dòng)圍繞評(píng)價(jià)目的正常進(jìn)行。

6 開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量“全評(píng)價(jià)”的體系構(gòu)建

6.1 開放存取期刊形式評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)立原則和開放存取期刊本身的特征，筆者擬從形式評(píng)價(jià)的角度出發(fā)，從以下幾個(gè)方面來考慮指標(biāo)體系的設(shè)立。首先開放存取期刊是一種期刊，所以在評(píng)價(jià)指標(biāo)上的選取應(yīng)借鑒期刊的評(píng)價(jià)指標(biāo)。如基于發(fā)文的指標(biāo)載文量、基金論文比、學(xué)科論文比、論文平均參考文獻(xiàn)、高被引論文數(shù)等；基于引文的指標(biāo)如期刊的總被引頻次、學(xué)科總被引、他被引率、自引率等；還有是基于發(fā)文和引文兩個(gè)因素而形成的復(fù)合指標(biāo)，如影響因子、影響廣度、半衰期、即年指數(shù)等。其次由于開放存取期刊是以網(wǎng)絡(luò)和計(jì)算機(jī)為存儲(chǔ)介質(zhì)的一種特殊出版理念下的電子期刊，因此開放存取期刊不同于傳統(tǒng)期刊的網(wǎng)絡(luò)共享特性在其質(zhì)量評(píng)價(jià)中不容忽視。經(jīng)過分析，電子期刊的利用率指標(biāo)（下載量、Web即年下載率）、鏈接分析指標(biāo)（外部鏈接數(shù)、網(wǎng)絡(luò)影響因子）、期刊網(wǎng)站性能指標(biāo)（網(wǎng)站的穩(wěn)定性、網(wǎng)頁的傳輸速率等）都是可以適合作為在網(wǎng)絡(luò)載體下的電子形式的開放存取期刊評(píng)價(jià)的指標(biāo)來利用的。因此筆者擬將開放存取期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)體系劃分成三層，3個(gè)一級(jí)指標(biāo)，16個(gè)二級(jí)指標(biāo)的體系結(jié)構(gòu)（見表2）。

6.2 開放存取期刊的內(nèi)容評(píng)價(jià)

而對(duì)于開放存取期刊的內(nèi)容評(píng)價(jià)是不適合嚴(yán)格地用定量化的指標(biāo)來設(shè)定的。對(duì)于開放存取期刊是否具有完整性、權(quán)威性、新穎性、學(xué)術(shù)性、可靠性等質(zhì)量，是無法用一個(gè)個(gè)指標(biāo)和一串串?dāng)?shù)字來表示。開放存取期刊的質(zhì)量究竟如何，只能由期刊所屬那個(gè)學(xué)科的專家通過仔細(xì)瀏覽并認(rèn)真閱讀后才能給出判斷。這是一種很費(fèi)時(shí)費(fèi)力的評(píng)價(jià)，但是卻比較精細(xì)和可靠。通過讓各學(xué)科的專家閱讀開放存取期刊中的論文后，給出這個(gè)期刊一個(gè)總體的定性評(píng)價(jià)，可以采用調(diào)查問卷的方法，讓專家對(duì)期刊給予一個(gè)等級(jí)評(píng)分。評(píng)價(jià)擬可采用表3的形式。

6.3 開放存取期刊的效用評(píng)價(jià)

對(duì)于開放存取期刊的效用評(píng)價(jià)也不適合用定量化的指標(biāo)來設(shè)定。讀者在使用開放存取期刊一段時(shí)間后，對(duì)讀者產(chǎn)生作用的評(píng)價(jià)，是評(píng)定期刊對(duì)讀者所產(chǎn)生的影響程度，可以采用向讀者發(fā)放調(diào)查問卷的形式來了解讀者的感受。評(píng)價(jià)擬可采用表4的形式。

表2 開放存取期刊形式評(píng)價(jià)指標(biāo)及其內(nèi)涵

表3 開放存取期刊內(nèi)容評(píng)價(jià)調(diào)查問卷

表4 開放存取期刊效用評(píng)價(jià)調(diào)查問卷

7 結(jié)語

本文在“全評(píng)價(jià)”理論的指導(dǎo)下，針對(duì)開放存取期刊的特點(diǎn)，構(gòu)建了開放存取期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量形式評(píng)價(jià)、內(nèi)容評(píng)價(jià)和效用評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。指標(biāo)既能夠全面概括影響開放存取期刊評(píng)價(jià)的各個(gè)主要因素,且易于獲得,為以后應(yīng)用數(shù)學(xué)模型來進(jìn)行開放存取期刊質(zhì)量的“全評(píng)價(jià)”實(shí)證奠定了基礎(chǔ)。

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