李望南 岳陽林紙股份有限公司 湖南 岳陽（414002）

德國知識產(chǎn)權(quán)培訓考察報告

李望南 岳陽林紙股份有限公司 湖南 岳陽（414002）

通過對德國知識產(chǎn)權(quán)培訓考察，詳細了解德國及歐盟知識產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生發(fā)展和專利、工業(yè)品外觀設計、商標、版權(quán)等相關法律法規(guī)的運用，加深了對相關國際知識產(chǎn)權(quán)條約的理解；對國內(nèi)的企業(yè)而言，若想占有較大的市場份額，取得最佳的效益，必須高度重視知識產(chǎn)權(quán)工作。

知識產(chǎn)權(quán)；國際條約；專利戰(zhàn)略

為了學習和借鑒發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用方面的經(jīng)驗，提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員的業(yè)務素質(zhì)與專業(yè)水平，湖南省知識產(chǎn)權(quán)局組織全省知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢培育企業(yè)的部分代表組成“歐洲知識產(chǎn)權(quán)保護培訓團”，于2012年10月12日至11月2日赴德國學習培訓。重點學習德國及歐盟知識產(chǎn)權(quán)制度及相關法律法規(guī)的運用。中聯(lián)重科股份有限公司、株洲千金藥業(yè)股份有限公司、株洲硬質(zhì)合金集團有限公司、中國南方航空工業(yè)（集團）有限公司、中國石化集團巴陵石化公司、岳陽林紙股份有限公司、長沙楚天科技有限公司、株洲高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、永州鳳凰園經(jīng)濟開發(fā)區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員及相關市知識產(chǎn)權(quán)局領導17名成員參加了此次培訓。

此次學習是湖南省知識產(chǎn)權(quán)局通過國家外專局批準組織的境外對口專業(yè)培訓，德國經(jīng)濟合理化建議委員會中國中心負責本次培訓安排。歐洲專利和商標事務所的專利和商標律師就“知識產(chǎn)權(quán)的國際協(xié)議”、“非技術知識產(chǎn)權(quán)：商標法和商標戰(zhàn)略”“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的國際背景”、“德國專利法”、“專利戰(zhàn)略”等方面的知識產(chǎn)權(quán)課程進行了培訓。

通過培訓考察，加深了對《專利合作條約》（PCT）、商標國際注冊馬德里體系及TRIPS協(xié)議的理解，豐富了知識，開闊了視野，提高了業(yè)務素質(zhì)與專業(yè)水平，為企業(yè)充分利用上述公約打下了良好基礎?，F(xiàn)將培訓考察情況總結(jié)如下：

1 知識產(chǎn)權(quán)的國際協(xié)議

由歐洲專利和商標事務所的專利律師Mr Peeters、Mr Marquardt、Prof Stachow、Ms Thrun 分別進行培訓，重點對世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）、巴黎公約（PVUE）、專利合作條約（PCT）、與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（Trips協(xié)議）、商標國際注冊馬德里體系等知識產(chǎn)權(quán)的國際協(xié)議的背景和目的、相關規(guī)則進行了介紹，并進行了案例分析。

1.1 世界知識產(chǎn)權(quán)組織（W IPO）介紹

世界知識產(chǎn)權(quán)組織是一個幫助和確保知識產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利在全世界范圍內(nèi)受到保護，從而使發(fā)明人和創(chuàng)作者的創(chuàng)造力得到承認和獎賞的國際組織。

世界知識產(chǎn)權(quán)組織的根源可追溯到1883年《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的誕生，《巴黎公約》于1884年生效，成立了國際局，當時有14個成員國，后來《伯爾尼公約》也成立了國際局來執(zhí)行行政管理任務。1893年，這兩個小的國際局合并，成立了被稱之為保護知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合國際局（BIRPI）的國際組織。《成立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》于1970年5月26日生效，經(jīng)歷了機構(gòu)和行政改革并成立了對成員國負責的秘書處之后，保護知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合國際局變成了世界知識產(chǎn)權(quán)組織。

世界知識產(chǎn)權(quán)組織共管理23個國際條約。WIPO促進知識產(chǎn)權(quán)保護活動中的一項根本和持久的任務是，協(xié)調(diào)各國在知識產(chǎn)權(quán)方面的立法，逐漸制訂和使用國際準則和標準。中國1980年3月3日遞交了加入《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》的加入書，并由此成為世界知識產(chǎn)權(quán)組織的成員國，從1980年6月3日起生效。

1.2 《專利合作條約》（PCT）、PCT專利檢索及PCT發(fā)展情況

PCT條約采用了一次國際專利申請在受本條約和被申請人指定的國家具有法律效力的概念。PCT體系精簡了取得專利的程序，同時降低了費用，為申請人做出重要決策提供了堅實的基礎。因此，PCT體系一經(jīng)建立，其范圍迅速擴大，成員國已達141個。發(fā)展中國家特別是中國利用PCT發(fā)展很快，2008年，中國華為PCT申請量居世界第一，達1737件。詳細學習了PCT專利檢索相關知識。

1.3 TRIPS協(xié)議

介紹了WTO的起源和經(jīng)由GATT等一系列的演變、到TRIPS協(xié)議作為WTO貿(mào)易體制的組成部分，以及WTO的組織結(jié)構(gòu)中總干事以下設貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易和與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權(quán)三個理事會等內(nèi)容，使團員們更加明確地認識到知識產(chǎn)權(quán)在WTO中三分天下有其一的具體內(nèi)涵。

WTO的主要功能是促進貿(mào)易，通過談判制定法規(guī)、爭端解決機制、幫助發(fā)展中國家及貧窮國家來實現(xiàn)。

TRIPS協(xié)議（1）包含所有知識產(chǎn)權(quán)，（2）有執(zhí)行機制，（3）有切實可行的爭端解決機制，包括協(xié)商、一審及上訴等過程。這些評述強化了我們對TRIPS與其它知識產(chǎn)權(quán)條約、協(xié)議間差異的認識。

1.4 商標國際注冊馬德里體系

由歐洲專利和商標事務所的商標律師Mr Pierre進行培訓，重點介紹了商標國際注冊馬德里體系，商標作為企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，德國商標法概況及其發(fā)展；商標的多樣化：名稱、標識、特征；國際商標的運用及獲得商標保護的要求；企業(yè)商標成功發(fā)展的戰(zhàn)略；外觀設計專利、版權(quán)及相關權(quán)利，獲得保護的要求；外觀設計專利同版權(quán)、專利之間的差異，以及反不正當競爭法；違反國際商標法；商標保護和違反外觀設計專利的國際法律法規(guī)；知識產(chǎn)權(quán)調(diào)解和監(jiān)督的國際機構(gòu)及其職責、任務；企業(yè)對違反商標和專利法行為的打擊；國際典型案例分析。

商標國際注冊馬德里體系，“馬德里體系是在多個國家獲得商標保護的一種高效途徑，商業(yè)界正在越來越多地認識到其各種優(yōu)點。這一點已為該體系近年穩(wěn)健的增長率所證實”。中國是國際商標申請指定最多的國家，反映了外國企業(yè)在中國不斷增長的貿(mào)易活動?！榜R德里體系”是一項方便用戶使用、具有低成本、高效益的服務，讓個人和企業(yè)可以在出口市場上獲得并維持商標保護。

商標是所有成功的商業(yè)營銷戰(zhàn)略中的一個關鍵內(nèi)容，能讓企業(yè)在市場中標明、宣傳和許可他人使用其商品或服務，并能使這些商品或服務與其競爭對手的商品或服務區(qū)分開來，從而加強顧客的忠誠度。商標是保證產(chǎn)品質(zhì)量的一個象征，在當今全球化和日益電子化的市場中，商標往往是顧客識別某一公司的產(chǎn)品和服務的唯一途徑。保護商標可以阻止使用近似的顯著標志銷售低劣或類似產(chǎn)品或服務，搭其他公司商譽“便車”的行為。價值連城的商標一旦被喪失、被淡化或被侵權(quán)，可能會對企業(yè)造成不可估量的損失。

案例：蘋果商標涉嫌侵權(quán)案。2012年7月蘋果公司與深圳唯冠就iPad商標案達成和解，蘋果公司向深圳唯冠公司支付6000萬美元。雙方和解后，iPad在大陸的商標權(quán)益將全部轉(zhuǎn)移給蘋果公司。蘋果商標涉嫌侵權(quán)，要追溯到2000年，當時，唯冠電子股份公司(唯冠臺北)在多個國家和地區(qū)注冊了iPad商標。同年，深圳唯冠公司在中國內(nèi)地注冊了iPad商標，當時蘋果公司還沒有推出iPad平板電腦。2009年，臺北唯冠將其擁有的iPad全球商標權(quán)以3.5萬英鎊的價格轉(zhuǎn)讓給蘋果?？墒?，唯冠電子無權(quán)處理其在中國大陸享有的“iPad”、“iPad及圖”商標專用權(quán)。蘋果和深圳唯冠的案件不僅對中小企業(yè)帶來啟示，更是對跨國產(chǎn)業(yè)巨鱷有著重要影響。此案件的啟示主要有三點：一是在知識經(jīng)濟時代，企業(yè)的重大經(jīng)營決策離不開知識產(chǎn)權(quán)；二是蘋果當初百密一疏，為其早期工作不到位付出了巨額代價；三是案件的背后是利益，雙方商標之爭實質(zhì)在于市場利益的商戰(zhàn)。知識產(chǎn)權(quán)雖然看似無形，卻是企業(yè)最重要的資產(chǎn)，企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等過程中若沒有高度重視、謹慎行事，很可能付出慘痛代價。

2 企業(yè)專利戰(zhàn)略

由歐洲專利和商標事務所的專利律師Ms Thrun進行培訓，重點介紹了專利戰(zhàn)略的發(fā)展和目標；專利戰(zhàn)略多樣性發(fā)展的原因；各種專利戰(zhàn)略運用的概念；專利戰(zhàn)略的正反兩面；各種戰(zhàn)略直接和內(nèi)在的成本；不同行業(yè)的發(fā)展趨勢；與企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)文化相關的專利戰(zhàn)略；對蘋果公司和三星公司，谷歌和摩托羅拉公司的侵權(quán)糾紛進行了案例分析。

2.1 企業(yè)專利戰(zhàn)略體系內(nèi)容

專利調(diào)查戰(zhàn)略技術動向調(diào)查專利性調(diào)查公知情況調(diào)查法律狀況調(diào)查同族專利調(diào)查監(jiān)視性調(diào)查企業(yè)專利戰(zhàn)略體系專利申請戰(zhàn)略基本專利戰(zhàn)略外國專利戰(zhàn)略搶先申請戰(zhàn)略專利實施戰(zhàn)略獨占實施戰(zhàn)略交叉許可戰(zhàn)略專利引進戰(zhàn)略合作實施戰(zhàn)略專利收買戰(zhàn)略專利出讓戰(zhàn)略失效專利利用戰(zhàn)略專利與商標搭配戰(zhàn)略專利防御戰(zhàn)略文獻公開戰(zhàn)略請求撤銷戰(zhàn)略請求宣告無效戰(zhàn)略證明先用權(quán)戰(zhàn)略主動和解戰(zhàn)略

2.2 企業(yè)專利戰(zhàn)略的關聯(lián)因素

專利戰(zhàn)略目標其中一個就是阻止競爭對手對某領域進行壟斷，使其企業(yè)自由運作。另一個目的就是達到本領域內(nèi)的市場壟斷。

2.2.1 營銷戰(zhàn)略：專利權(quán)是一種獨占權(quán)。對于產(chǎn)品專利，為生產(chǎn)經(jīng)營目的的制造、使用、銷售、進口這四種行為都是為專利權(quán)人獨占的。對于方法專利，為生產(chǎn)經(jīng)營目的使用該方法及使用、銷售、進口依該專利方法制取的產(chǎn)品的行為也都是為專利權(quán)人獨占的行為。在這個意義上講，申請一國專利，就等于占領一國市場，企業(yè)在制定專利戰(zhàn)略時，應清楚重要銷售市場和潛在銷售市場。

2.2.2 研發(fā)戰(zhàn)略：重視技術的新陳代謝，設備的更新改進，工藝的推陳出新，是企業(yè)保持活力、增強競爭能力的基本保證。一般說來，專利技術（特別是發(fā)明專利）具有新穎、先進、實用的特點，采用專利技術進行技術改造，往往可以得到良好效果。企業(yè)應根據(jù)產(chǎn)品研發(fā)重點、研發(fā)周期、競爭對手強弱等設計的研發(fā)戰(zhàn)略，制定出適宜的專利戰(zhàn)略。

2.2.3 主要競爭對手所在地：對于組裝生產(chǎn)的產(chǎn)品，選擇銷售地布專利；對于大批量生產(chǎn)的產(chǎn)品，選擇生產(chǎn)地布專利。像德國汽車，在生產(chǎn)廠商的地方報專利，銷售地過多，會導致費用過多，或者在銷售式最密集的區(qū)域申報。

2.2.4 產(chǎn)品的生命周期：生命周期短的產(chǎn)品，可能不適宜申報專利，應以技術保密為主，做好保密工作。生命周期較長的產(chǎn)品，應及時申報專利，可能的話，在專利失效前，進一步改進再次申報，以獲得該產(chǎn)品的長期壟斷。

3 訪問歐洲專利局（EPO）總部

歐洲專利局（EPO）是根據(jù)歐洲專利公約，于1972年正式成立的一個政府間組織。其主要職能是負責歐洲地區(qū)的專利審批工作。歐洲專利局現(xiàn)有25個成員國，工作地點分布在德國的慕尼黑、荷蘭的海牙、奧地利的維也納以及德國的柏林四個城市，主體部分及多數(shù)工作人員集中在慕尼黑和海牙。

在歐洲專利局（EPO）慕尼黑總部，Ms Purucker介紹了歐洲專利局的工作職能、機構(gòu)設置，歐洲專利局的審查程序，歐洲專利局的專利信息發(fā)布，歐洲專利局用戶服務系統(tǒng)，歐洲統(tǒng)一專利的構(gòu)想及進展情況，并對國際專利權(quán)進行了案例研討。

培訓期間公務訪問了德國邁爾斯博士專利事務所（Dr Meyers Patent Office）、訪問了位于門興格萊德巴赫的德國北-威州專利法院、訪問了德國聯(lián)邦專利商標局柏林分局、歐洲專利局慕尼黑總部，參觀了位于索林根的仿冒品博物館,奔馳汽車博物館等。

4 培訓收獲及體會

通過本次培訓，對德國以及歐專局的相關法律體系；中德兩國在發(fā)明專利和實用新型的授權(quán)條件及其審查程序、專利保護及專利訴訟等方面的差異；歐專局的運行方式、專利審查、專利權(quán)授予、統(tǒng)一歐洲專利的設想及實施計劃；德國專利局的運行體制、德國專利事務所的運行模式、知識產(chǎn)權(quán)法院的管理及運行模式、專利律師、法官的培養(yǎng)等方面的知識有了更進一步的了解。為今后提高運用知識產(chǎn)權(quán)制度來管理和保護公司的知識產(chǎn)權(quán)的能力和水平起到很好的幫助。有如下收獲和體會：

1、德國本土申請人的專利與實用新型申請比例約為4：1，我國正好相反，實用新型專利相對較多。德國企業(yè)在專利文獻的運用方面做得好，國內(nèi)企業(yè)應加強管理人員和技術開發(fā)人員運用專利文獻的意識和能力，把如何做到“知己知彼”，如何站到“巨人”的肩膀上開展技術創(chuàng)新工作做為重要工作來抓。

2、德國專利法與我國專利法在實用新型的新穎性審查標準上存在一定的差別；德國專利法在審查程序上一直使用異議程序，我國專利法1985年實施時也設置了異議程序，但從1992年專利法第一次修訂后就取消了“異議程序”；宣告專利權(quán)無效，我國由專利復審委員會審理，而德國則由法院審理，兩者所涉及的費用相差巨大，前者的費用是確定的，后者則有宣告無效的專利的價值按一定比例收取并由敗訴方承擔、其數(shù)額有時相當驚人，因此對競爭對手的德國專利要盡早運用“異議程序”而不是所謂的“無效宣告”，也就要求企業(yè)必須盡早跟蹤競爭對手的專利申請，了解審查階段，及時運用“異議程序”來阻止對手專利的擴大授權(quán)。

3、歐洲專利局在審查程序上設置了專利申請的初步檢索報告，并對專利申請的新穎性和創(chuàng)造性進行初步的判斷，這對申請人決定是否進行該申請的實質(zhì)審查以及在哪些國家進行專利布局非常有幫助，所以在專利的國際布局中要充分利用歐專局這一程序的優(yōu)越性，降低費用和風險。

4、歐洲統(tǒng)一專利的構(gòu)想及進展，是企業(yè)在歐洲開展業(yè)務必須關注的，若歐洲統(tǒng)一專利得以實施，將會大大降低在歐洲成員國獲得專利保護的成本，也會使各成員國在專利糾紛處理上得到統(tǒng)一。

5、德國以及歐盟各成員國在處理專利糾紛時只有司法程序，沒有所謂的行政保護；我國的“行政保護”很大程度上是對司法保護的補充，也是中國特色，所以在處理國外專利糾紛案件時必須注意其中的差異，千萬不要將中國特色的東西用在處理國外專利糾紛事務上。

6、企業(yè)要高度重視知識產(chǎn)權(quán)工作。國外公司非常重視知識產(chǎn)權(quán)工作，根據(jù)公司實際情況設有完善的知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)，知識產(chǎn)權(quán)部負責專利、商標、域名等所有知識產(chǎn)權(quán)事務。特別是對專利信息的更有效利用，加深對專利信息如何服務于企業(yè)戰(zhàn)略利益的理解。知識產(chǎn)權(quán)信息，是價值不可估量的資源，能使企業(yè)監(jiān)視競爭者的研究活動，提高研發(fā)起點及研發(fā)效率，并確定主要業(yè)內(nèi)競爭者、潛在商業(yè)合作伙伴、專利許可機會。知識產(chǎn)權(quán)工作將有力地支持企業(yè)的發(fā)展和國際領先的科技實力。我們應當注意到，當前知識產(chǎn)權(quán)的作用已在發(fā)生重大變化：（1）世貿(mào)組織TRIPS協(xié)議的內(nèi)容，已使知識產(chǎn)權(quán)問題從傳統(tǒng)的私權(quán)范疇，上升到以國家為主體的國家之間的關系問題，即把無形的知識產(chǎn)權(quán)與有形的貿(mào)易掛起鉤來，甚至采用貿(mào)易制裁手段來解決知識產(chǎn)權(quán)爭端。（2）世界經(jīng)濟一體化正在消除各國關稅壁壘與行政壁壘，知識產(chǎn)權(quán)對市場占領和保護作用，正不斷凸顯出來，其中，專利的作用格外突出。（3）高端技術飛速發(fā)展，正成為發(fā)達國家經(jīng)濟高速發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，世界各國的跨國公司都在利用專利搶占各個領域的制高點，借以爭奪世界市場。（4）專利保護范圍不斷擴展，專利保護的新領域?qū)映霾桓F，如基因保護、電子商務保護等；各國對此雖未達成共識，但隨著技術不斷發(fā)展，專利保護正不斷超出傳統(tǒng)范圍，專利保護的地域性特點也將逐漸被打破。對上述變化，國內(nèi)的企業(yè)也應有清醒的認識。若想占有較大的市場份額，必須從眼下申請專利、重視和運用專利戰(zhàn)略做起，這應是我們企業(yè)謀求生存發(fā)展、提高競爭力的當務之急。

李望南，男，1963.01～，高級工程師，現(xiàn)任職泰格林紙集團股份有限公司國家級技術中心主任工程師。

2012-11-13