常 修 澤

(清華大學(xué) 中國經(jīng)濟(jì)研究中心，北京 100084)

中國現(xiàn)正處在歷史性轉(zhuǎn)型的過程中。從現(xiàn)代史的角度看，中國已經(jīng)經(jīng)歷了兩波大的轉(zhuǎn)型，這就是1949年開啟的社會制度轉(zhuǎn)型和1978年開啟的“經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型”。現(xiàn)在，第二波轉(zhuǎn)型尚不能說已經(jīng)完成，但站在新的歷史起點(diǎn)上，可以預(yù)測，一場新的、更大范圍和更高層次的轉(zhuǎn)型正在醞釀并將來臨。［1］

在21世紀(jì)的“上半場”，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的具體目標(biāo)是什么，中共十八大已經(jīng)明確:到2050年，“建成富強(qiáng)、民主、文明、和諧的社會主義現(xiàn)代化國家”。這樣一個“現(xiàn)代化國家”，其內(nèi)涵，自然包括建成一個“現(xiàn)代化的創(chuàng)新國家”。這一艱巨的歷史任務(wù)嚴(yán)峻地擺在每一個中國人的面前。

到2050年，中國欲建成現(xiàn)代化強(qiáng)國的宏偉目標(biāo)，和21世紀(jì)國內(nèi)面臨的兩大挑戰(zhàn)——以勞動力為代表的要素供給格局的改變和資源環(huán)境約束增強(qiáng)的挑戰(zhàn)，要求必須轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的粗放型發(fā)展戰(zhàn)略。而從全球視野看，在全球新技術(shù)革命、后金融危機(jī)時代的全球化和注重人的自身發(fā)展的世界三大潮流面前，必須推進(jìn)全面創(chuàng)新。為此，筆者提出了“創(chuàng)新立國戰(zhàn)略”。

創(chuàng)新立國戰(zhàn)略是一個涵蓋國家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)三個層面在內(nèi)的創(chuàng)新體系。更重要的是，它不僅涉及“技術(shù)自主創(chuàng)新”，更涉及“制度創(chuàng)新”問題，包括創(chuàng)新型人才體制、創(chuàng)新型教育體制、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度以及相關(guān)配套的經(jīng)濟(jì)體制等。基于此，本文就創(chuàng)新立國戰(zhàn)略體系的基本問題進(jìn)行理論探討，故稱“導(dǎo)論”。

一、創(chuàng)新立國戰(zhàn)略提出的國內(nèi)背景

為什么要提出創(chuàng)新立國戰(zhàn)略，從國內(nèi)角度分析，基于以下三個方面的考慮:

(一)中國2050年建成現(xiàn)代化國家的戰(zhàn)略要求

中共十八大后，國家決策層提出了尋求“最大政治公約數(shù)”的命題。

那么，當(dāng)今中國社會“最大的政治公約數(shù)”是什么?或者說能夠凝聚當(dāng)今社會各種政治力量、各個社會階層的最大共識是什么?人們看得越來越清楚，是實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。

在21世紀(jì)的前半葉，實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興，按照中共十八大報告所提出的設(shè)想，分為兩個相互銜接的目標(biāo):其一，到2020年，“全面建成小康社會”;其二，到2050年“建成富強(qiáng)民主文明和諧的社會主義現(xiàn)代化國家”。這樣一個“現(xiàn)代化國家”，從本文研究的創(chuàng)新角度分析，其內(nèi)涵也應(yīng)該是一個“現(xiàn)代化的創(chuàng)新國家”。

那么，如何在2050年前，把中國建成一個“現(xiàn)代化的創(chuàng)新國家”呢?這一艱巨的歷史任務(wù)嚴(yán)峻地擺在13 億國人面前。為了探究這條振興之路，需要對改革開放以來國家所實(shí)行的經(jīng)濟(jì)發(fā)展路子和方式進(jìn)行冷靜的分析和評估。

中國是一個人口眾多，經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)且經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡的國家，加上在改革開放前，由于受根深蒂固的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)束縛和長期的閉關(guān)鎖國政策的影響，經(jīng)濟(jì)體制極其僵化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分粗放。1978年，中國共產(chǎn)黨開始“偉大覺醒”、決定改革開放之時，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是在這樣一個基礎(chǔ)上展開的。［2］

鑒于面臨的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和資源稟賦，加之當(dāng)時的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境，因此，在改革開放第一個30年中，中國的工業(yè)化走的是一條以“出口加工”為特點(diǎn)的道路:

1.從勞動力資源豐富的實(shí)際出發(fā)，著力發(fā)揮中國特有的人力資源優(yōu)勢，具體表現(xiàn)為大力發(fā)展勞動密集型的加工制造業(yè)，雖然當(dāng)時也提出提高科技含量，但從整體上說，發(fā)揮勞動力優(yōu)勢是第一位的;

2.從“汪洋大海”般的農(nóng)村出發(fā)，尋求發(fā)展城市工業(yè)與發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)結(jié)合之路，在相當(dāng)一段時間內(nèi)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)是作為城市工業(yè)的“友軍”而“突起”的;

3.從長期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治的實(shí)際出發(fā)，把經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的“轉(zhuǎn)型”與經(jīng)濟(jì)體制的“轉(zhuǎn)軌”結(jié)合起來，“兩轉(zhuǎn)”并進(jìn)，這是世界上市場經(jīng)濟(jì)國家所沒有的。

在這里，豐富的勞動力資源，“汪洋大?！卑愕泥l(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)，以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)“轉(zhuǎn)型”與經(jīng)濟(jì)體制“轉(zhuǎn)軌”雙線艱難而漸進(jìn)式的推進(jìn)——經(jīng)濟(jì)發(fā)展的這三個特殊元素，決定了中國在改革開放前期必然要走“加工大國”(或稱“世界工廠”)的道路。

30年過去了，這條“加工大國”(或稱“世界工廠”)的道路究竟怎樣?筆者用12個字來概括:確有成績;代價很大;難以為繼。

第一，確有成績。

改革開放30年來，由于包括“加工制造”等多方面貢獻(xiàn)的作用，中國經(jīng)濟(jì)增長速度是舉世矚目的(見圖1)

圖1 1978—2011年中國經(jīng)濟(jì)增長趨勢圖(GDP)(%)

以上是大陸部分，從中華民族的角度，如把大陸增長與臺灣增長作一比較，大陸經(jīng)濟(jì)增長的強(qiáng)勁性更加明顯。

圖2 所顯示的都是兩岸官方的數(shù)據(jù)，其GDP 都折算成美元，同時匯率也都是當(dāng)年官方的匯率(故上述兩表中有匯率變動的因素)。1978年，大陸的GDP 總量只有1 473億美元，經(jīng)過30多年的努力，到2010年，達(dá)到6萬億美元。臺灣地區(qū)的發(fā)展也不錯，GDP 總量從1978年275 億美元，到2010年達(dá)到4 304多億美元，并且早就躋身亞洲“四小龍”行列。相比之下，大陸發(fā)展速度更高一些。

圖2 大陸與臺灣GDP 增長總量及比率對比圖

如果把中國與歐美國家比較，則增長更明顯。正因?yàn)榘l(fā)展迅速，所以，30年內(nèi)，中國經(jīng)濟(jì)在世界上的位次不斷提升，以致在2011年躍升為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。這些，已有大量報道，此處不再贅述。

第二，代價很大。

雖然中國經(jīng)濟(jì)取得了高增長的成績，但是，這些成績的背后，是“中國制造”這種傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式所付出的沉重代價:其一，是勞動力低廉的代價。可以這樣說，高增長的經(jīng)濟(jì)紅利是以犧牲廣大勞動者(特別是農(nóng)民工)的利益來換取的，這其中不乏“帶血的GDP”和“帶淚的GDP”;其二，資源環(huán)境的代價。表現(xiàn)為大量的資源消耗和環(huán)境嚴(yán)重污染。筆者在《廣義產(chǎn)權(quán)論》一書的題記中寫道:“反思這場金融危機(jī)和環(huán)境危機(jī)，我發(fā)現(xiàn):美國人透支的是家庭財產(chǎn)，中國人透支的是國民資源——從人力資源到自然資源到環(huán)境資源。透支資產(chǎn)的困于當(dāng)前，透支資源的危及長遠(yuǎn)?！保?］考慮到所付出的沉重代價，中國在發(fā)展思路上必須改弦易轍。

第三，難以為繼。

現(xiàn)在中國面臨的是一個歷史性的尷尬，即雖然中國是一個“加工大國”，卻是一個“創(chuàng)新小國”，尤其是自主創(chuàng)新不足。如果說，前些年，那種粗放型的高消耗、高污染、低勞動力成本的加工型道路還能勉強(qiáng)維持的話，那么，在21世紀(jì)第二個10年開啟的新階段，則已走到盡頭，再也不能維持下去了，必須改變戰(zhàn)略，從“中國制造”向“中國創(chuàng)造”轉(zhuǎn)型，從“加工基地”向“創(chuàng)新高地”轉(zhuǎn)變。

深層的原因是，在新階段，中國經(jīng)濟(jì)的內(nèi)外環(huán)境將發(fā)生重要的變化和挑戰(zhàn)。就國內(nèi)來說，主要是中國人口結(jié)構(gòu)的重大變遷和“劉易斯拐點(diǎn)”的到來，以及資源環(huán)境矛盾的進(jìn)一步顯現(xiàn);就全球來說，主要是全球新技術(shù)革命潮流、后金融危機(jī)時期的全球化潮流和注重人的自身發(fā)展潮流三大潮流。下面將深入分析這些挑戰(zhàn)。

(二)以勞動力要素為代表的要素供給格局之變化

科技革命的核心是人的發(fā)展問題。筆者認(rèn)為，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式遇到的挑戰(zhàn)，首先是勞動力供給結(jié)構(gòu)變化及“人口紅利”的變化所帶來的新情況。

從未來發(fā)展趨勢看，中國的資源稟賦結(jié)構(gòu)和低要素成本優(yōu)勢將會逐步發(fā)生變化。特別是由于中國的人口結(jié)構(gòu)所發(fā)生的根本性變化，“人口紅利”對加工出口的推動效應(yīng)將會逐步減弱直至消失。

相關(guān)資料表明:由于快速的人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，目前新增勞動年齡人口數(shù)量正經(jīng)歷著急劇的下降過程。2007年新增勞動年齡人口的數(shù)量，由前一年(2006年)的1 491 萬大幅下降到894 萬，并可能由此開始單邊下降的趨勢。據(jù)預(yù)測，2017年新增勞動年齡人口將“首次出現(xiàn)負(fù)值”，即勞動年齡人口的總量將開始減少。

與此同時，中國的老齡化問題在加重。始于2010年的大陸第六次人口普查數(shù)據(jù)顯示，中國大陸總?cè)丝跒?3.4 億人，其中0—14歲少年兒童人口2.22 億，占16.6%，比2000年人口普查下降6.29 個百分點(diǎn);15—59 歲年齡人口為9.4 億，占總?cè)丝诒戎?0.14%;60 歲及以上老年人口總量增至1.78 億，占13.26%，比2000年人口普查上升2.93 個百分點(diǎn)，其中65 歲及以上人口占8.87%，比2000年人口普查上升1.91 個百分點(diǎn)。在1953年，中國老年人口為0.45 億人，只是0—14 歲少年兒童人口的1/5;至2010年，老年人口數(shù)量增加到1.78億人，相當(dāng)于少年兒童人口的4/5。

中國人口的結(jié)構(gòu)性變化也將使人口撫養(yǎng)比的走勢出現(xiàn)扭轉(zhuǎn)。圖3 顯示，自20世紀(jì)80年代初以來，中國少兒撫養(yǎng)比大幅下降，老年撫養(yǎng)比只是緩慢上升，總撫養(yǎng)比持續(xù)下降，這使得中國此階段得以憑借人口紅利，在國際競爭中充分享受到低要素成本的優(yōu)勢。但這種格局在未來幾年將會發(fā)生某種轉(zhuǎn)變。有預(yù)測認(rèn)為，從2013年開始，人口撫養(yǎng)比將停止下降的趨勢，轉(zhuǎn)而逐步上升并呈現(xiàn)加快趨勢，中國的人口紅利將耗盡，勞動力供給的優(yōu)勢將不復(fù)存在。［4］

圖3 中國人口撫養(yǎng)比的變化情況

可以預(yù)期，隨著勞動力資源從無限供給發(fā)展到供求趨于平衡，再到出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性的短缺，將導(dǎo)致工資成本的相應(yīng)提升。事實(shí)上，近年來，中國名義勞動力成本已經(jīng)呈現(xiàn)出持續(xù)上漲的態(tài)勢。特別是由于勞動者主體的變化(所謂“二代新移民”)，以及其他因素的作用，這一態(tài)勢更加明顯。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局農(nóng)村調(diào)查隊(duì)入戶調(diào)查數(shù)據(jù)，2003—2009年，農(nóng)村外出務(wù)工人員月平均工資，東部地區(qū)從760 元增加到1 455 元，年均增速為11.4%;中部地區(qū)從570 元增加到1 389 元，年均增速為16%;西部地區(qū)從560 元增加到1 382元，年均增速為16.2%。

從國際比較的角度看，近10年來，中國工資的上漲速度一直高于亞洲其他地區(qū)(見圖4)。國際勞工組織(ILO)的研究表明，從2000年到2009年，中國工人實(shí)際工資的年均漲幅為12.6%，而印尼為1.5%，泰國為零。這無疑在中國依托低勞動力成本優(yōu)勢，與亞洲周邊國家進(jìn)行出口加工競爭的格局中，增添了掣肘性因素。

圖4 近年來工資增長率①這里的工資增長率為實(shí)際平均月工資的年度增長率。的國際比較

(三)國內(nèi)資源環(huán)境約束增強(qiáng)的挑戰(zhàn)和倒逼

探討創(chuàng)新立國戰(zhàn)略，不僅應(yīng)“遠(yuǎn)慮”勞動力格局的變化，而且還要“近憂”資源環(huán)境對經(jīng)濟(jì)和人的影響。

中國古代典籍《莊子·達(dá)生》曰:“天地者，萬物之父母也?！薄兑捉?jīng)》則更強(qiáng)調(diào)“三才之道”，即“天之道”、“地之道”、“人之道”。當(dāng)代人類可持續(xù)發(fā)展是一個包括人的生存發(fā)展環(huán)境(“天”)、人的生存發(fā)展資源(“地”)和人的生存發(fā)展自身(“人”)在內(nèi)的完整體系。

在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，人類正面臨著環(huán)境問題(“天”)和資源問題(“地”)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，以及前面分析的勞動力(“人”)成本變化的挑戰(zhàn)。“天”、“地”、“人”三界所出現(xiàn)的諸種新情況、新矛盾，向中國的“加工大國”發(fā)展模式提出了新挑戰(zhàn)。

1.先看“天”(環(huán)境)

中國的環(huán)境壓力不斷增大。近年來，主要的污染物排放處于較高水平，單位GDP 二氧化碳排放約是世界平均水平的兩倍。而中國一些傳統(tǒng)出口優(yōu)勢產(chǎn)品，如印染、皮革、毛皮等制品本身就是對環(huán)境污染較大的產(chǎn)品。同時，部分發(fā)達(dá)國家利用中國尚不完善的環(huán)保體系，將一些對環(huán)境不利的加工工業(yè)，如化工、建材、冶煉、制藥等向中國轉(zhuǎn)移，從而進(jìn)一步加重了中國環(huán)境污染的程度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在中國吸收的FDI 中，約有25%進(jìn)入了污染型產(chǎn)業(yè)。這些外資企業(yè)產(chǎn)品的出口給中國的生態(tài)環(huán)境帶來嚴(yán)重后果。此外，為擴(kuò)大出口而過度開采資源的做法也加重了生態(tài)破壞。

2009年，在哥本哈根召開的聯(lián)合國氣候大會前夕，中國政府明確提出碳減排目標(biāo):到2020年，單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40%—45%，作為約束性指標(biāo)已納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中長期規(guī)劃。這無疑會對過度依賴加工出口、過度依賴要素投入的增長模式構(gòu)成約束，勢必倒逼由“粗放”到“集約”的轉(zhuǎn)變，這里最關(guān)鍵的是技術(shù)創(chuàng)新。

2.再看“地”(資源)

中國是一個人均資源占有量相對缺乏的國家。請看以下事實(shí):

首先，土地資源方面。盡管中國土地總面積約占世界土地總面積的7%左右(排在俄羅斯和加拿大之后，位居世界第3位)，但人均土地面積僅相當(dāng)于世界平均水平的1/3，其中人均耕地1.4 畝，只相當(dāng)于世界人均耕地水平的43%。

其次，礦產(chǎn)資源方面。盡管中國已探明的礦產(chǎn)資源總量約占世界的12%，僅次于美國和俄羅斯，居世界第3位，但人均礦產(chǎn)資源儲量不及世界平均水平的1/2。

再次，水資源方面。盡管中國擁有的水資源總量占全球水資源的6%，位于巴西、俄羅斯、加拿大、美國和印度尼西亞之后，居世界第6位，但人均水資源占有量僅相當(dāng)于世界人均水資源占有量的1/4，是聯(lián)合國認(rèn)定的“水資源緊缺”國家之一。

最后，森林資源方面。中國森林覆蓋率僅相當(dāng)于世界平均水平的61.52%，居世界第130位;人均森林面積不到世界平均水平的1/4，居世界第134位;人均森林蓄積不到世界平均水平的1/6，居世界第122位。

在資源匱乏的情況下，傳統(tǒng)的高加工、高出口格局受到資源約束的矛盾進(jìn)一步凸顯。目前，中國出口的產(chǎn)品中相當(dāng)一部分為高度依賴于原料加工的勞動密集型和資源密集型產(chǎn)品。這種產(chǎn)品出口越多，對能源和資源消耗就越大，由此導(dǎo)致對世界市場的資源依賴越強(qiáng)。為什么近年來不斷發(fā)生其他國家與中國之間展開資源之戰(zhàn)(包括“礦石戰(zhàn)”、“石油戰(zhàn)”等)?深層的原因就在于此。

圖5 近年來中國能源消費(fèi)總量的變化情況(億噸標(biāo)準(zhǔn)煤)

圖5 顯示，進(jìn)入新世紀(jì)，中國能源消費(fèi)出現(xiàn)了前所未有的高增長態(tài)勢。能源消費(fèi)總量從2000年的14.6 億噸標(biāo)準(zhǔn)煤增加到2010年的32.5 億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，這10年的能源消費(fèi)增量竟是之前20年(1980—2000年)能源消費(fèi)增量的2倍。中國能源消耗量的巨增，從其在全球工業(yè)原材料用量增長中所占的比重中可以清晰地看出來。以2005年為例，中國的鋁用量增長占了全球鋁用量增長的50%，鐵礦石占84%，鋼材占108%，水泥占115%，鋅占120%，銅占307%，而鎳更遠(yuǎn)超307%的水平。中國已經(jīng)成為全球最大的銅、鎳和鋅耗用國。

能源消費(fèi)的快速增長和能源消耗強(qiáng)度的急劇增加，導(dǎo)致了資源供需缺口逐漸增大。從1992年開始，中國能源消費(fèi)量開始超過能源產(chǎn)量，特別是2003年以來，能源產(chǎn)量與能源消費(fèi)量之間的缺口快速拉大，從2003年的11 886 萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤擴(kuò)大到2010年的28 023萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤。這也使中國資源對外依存度不斷攀升，未來將可能不得不承受資源價格上漲所帶來的典型的外部供給沖擊。

首先，石油方面。由于石油消耗與產(chǎn)量之間的巨大缺口，中國從1993年開始就成為石油凈進(jìn)口國。近幾年，石油對外依存度持續(xù)上升，2010年超過55%，目前中國已是全球第二大石油進(jìn)口國。

其次，鐵礦石方面。對外依存度從2002年的44%提高到2009年的69%，中國已成為全球最大的鐵礦石進(jìn)口國。

最后，煤炭方面。中國目前已經(jīng)是全球最大的煤炭消費(fèi)國。盡管本國擁有巨大煤炭資源，但正在超越日本成為全球最大煤炭進(jìn)口國。而僅在幾年前，中國還是煤炭凈出口國。

未來10年情況如何?根據(jù)《全國礦產(chǎn)資源規(guī)劃(2008—2015年)》預(yù)測，到2020年，如果不加強(qiáng)地質(zhì)勘查和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，屆時，在45 種主要礦產(chǎn)中，中國有19 種礦產(chǎn)將出現(xiàn)不同程度的短缺。石油的對外依存度將上升到60%，銅和鉀的對外依存度仍將保持在70%左右。

探討人類的生存和可持續(xù)發(fā)展問題，可以有四條路線，即:技術(shù)創(chuàng)新路線、結(jié)構(gòu)調(diào)整路線、政府規(guī)制路線、產(chǎn)權(quán)運(yùn)作路線。在上述四條路線中，技術(shù)創(chuàng)新路線是極為重要的路線。世界有識之士指出:“未來屬于領(lǐng)先新能源技術(shù)的國家?！雹俅嗽挸鲎哉材匪埂だ?，轉(zhuǎn)引自百度。美國總統(tǒng)奧巴馬之所以不遺余力推進(jìn)新能源革命，蓋源于此。中國要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須重視科學(xué)技術(shù)的支撐和引領(lǐng)作用。雖然按照國際公約，發(fā)達(dá)國家有責(zé)任向發(fā)展中國家提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓(這不是援助，而是歷史補(bǔ)償)，但是，中國不能坐等發(fā)達(dá)國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，必須積極探索一批占領(lǐng)制高點(diǎn)的先進(jìn)技術(shù)。這是研究資源環(huán)境約束得到的最深切的體會和結(jié)論。

二、創(chuàng)新立國戰(zhàn)略提出的全球背景

上一部分著重分析了國內(nèi)因素及其帶來的挑戰(zhàn)，雖然其中也涉及國際，但主要著眼點(diǎn)還是國內(nèi)問題。這一部分將換一個視角，著重從全球新技術(shù)革命的潮流、后金融危機(jī)時代的全球化潮流和注重人的自身發(fā)展潮流的戰(zhàn)略高度，來探討創(chuàng)新立國戰(zhàn)略的客觀必然性。

(一)21世紀(jì)全球新技術(shù)革命的潮流

20世紀(jì)80年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默(Romer，1986)、盧卡斯(Lucas，1988)在研究經(jīng)濟(jì)增長時，曾將知識作為“內(nèi)生變量”放入生產(chǎn)函數(shù)中，從而在理論上揭示了知識對經(jīng)濟(jì)增長的作用，盧卡斯因此獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。進(jìn)入21世紀(jì)以來，科技進(jìn)步比20世紀(jì)更為顯著。這場革命也被人稱之為“第三次工業(yè)革命”，主要表現(xiàn)在信息革命和生物技術(shù)革命等方面。

在信息革命方面，人類社會的“先頭部隊(duì)”正在從工業(yè)社會邁向信息社會，包括“云計(jì)算”、“e世界”等信息技術(shù)以異乎尋常的速度迅猛發(fā)展。信息技術(shù)作為當(dāng)代最具潛力的生產(chǎn)力和人類最重要的“經(jīng)濟(jì)”資源，已成為諸多生產(chǎn)要素中的第一要素，統(tǒng)領(lǐng)資本、土地和勞動力等生產(chǎn)要素，為經(jīng)濟(jì)增長作貢獻(xiàn)。同時，在生物技術(shù)領(lǐng)域也正在進(jìn)行著一場革命。

信息技術(shù)和生物技術(shù)的革命性變革，必將給人類經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展帶來巨大的挑戰(zhàn)，包括對整個社會的經(jīng)濟(jì)——技術(shù)模式以及對產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、企業(yè)等各方面產(chǎn)生影響。由于新技術(shù)革命的推動，曾經(jīng)對經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮作用的生產(chǎn)要素、交易方式、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及消費(fèi)領(lǐng)域，都將或先或后地發(fā)生變化，甚至是革命性的變化。

在當(dāng)今全球科技革命深入推進(jìn)、國際競爭日益激烈的時代，一國要獲得持久的競爭力，不能僅僅依靠資源稟賦和要素成本的比較優(yōu)勢，而必須著力發(fā)揮競爭優(yōu)勢，而要獲取競爭優(yōu)勢，其根本和關(guān)鍵的一招是實(shí)行創(chuàng)新驅(qū)動。

我們可以看一下世界經(jīng)濟(jì)論壇(WEF)發(fā)布的《2011—2012年全球競爭力報告》。該報告依據(jù)全球競爭力指數(shù)(GCI)，對全球142 個經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行了評測。該指數(shù)由美國哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授薩拉-伊-馬丁(Xavier Sala-I-Martin)設(shè)計(jì)，于2004年首次引入。GCI 由基礎(chǔ)條件、效率提升、創(chuàng)新與成熟度三大類共12 個項(xiàng)目決定?；A(chǔ)條件是指制度、基礎(chǔ)設(shè)施、宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性、健康與初等教育;效率提升因素有高等教育與培訓(xùn)、商品市場效率、勞動市場效率、金融市場成熟性、技術(shù)準(zhǔn)備、市場規(guī)模;創(chuàng)新和成熟度因素包括商務(wù)成熟性和創(chuàng)新等。

在2011—2012年度競爭力排名中，瑞士、新加坡和瑞典位列前三位，被稱作三“S”國家。這三國共同點(diǎn)是在創(chuàng)新方面有較強(qiáng)的實(shí)力。以瑞士為例，其在12 個大項(xiàng)中表現(xiàn)均很強(qiáng)勁，其中最強(qiáng)的三項(xiàng)為創(chuàng)新、技術(shù)設(shè)備、勞動力市場效率。瑞士的科研機(jī)構(gòu)領(lǐng)先，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合緊密，企業(yè)研發(fā)投入可觀，研發(fā)成果也能迅速轉(zhuǎn)變?yōu)榭蛇M(jìn)入市場、受到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的商品。

除三“S”國家外，另一個較好發(fā)揮創(chuàng)新優(yōu)勢的國家是日本。該國總體排名第9位。其中，商業(yè)成熟度排名第一，創(chuàng)新性排名第四。日本企業(yè)注重研發(fā)，擁有大批高素質(zhì)的科學(xué)家和工程師，產(chǎn)品附加值高。

再看中國在12 個分項(xiàng)的排名:制度第48名，基礎(chǔ)設(shè)施第44 名，宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性第10名，健康與初等教育第32 名，高等教育與培訓(xùn)第58 名，商品市場效率第45 名，勞動市場效率第36 名，金融市場發(fā)展第48 名，技術(shù)設(shè)備第77 名，市場規(guī)模第2 名，商務(wù)成熟度第37名，創(chuàng)新第29 名。從中可以看出，盡管中國在市場規(guī)模、宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性方面優(yōu)勢明顯，但在創(chuàng)新方面的表現(xiàn)卻令人無法滿意，特別是在技術(shù)設(shè)備、高等教育與培訓(xùn)等方面亟待提高。

另外一份由“信息技術(shù)和創(chuàng)新基金會”(ITIF)于2011年7月發(fā)表的題為《大西洋世紀(jì)》的研究報告也傳達(dá)出類似的信息。該報告對全球40 個國家和若干國際經(jīng)濟(jì)體的“全球創(chuàng)新型競爭力”(Innovation-based Global Competitiveness)，依據(jù)特定的指標(biāo)體系進(jìn)行了排序。中國在40 個經(jīng)濟(jì)體總排名中位列第34 名，而另外兩個東亞國家——韓國和日本則分別位列第5位和第11位。這也反映出中國與世界發(fā)達(dá)國家在“創(chuàng)新型競爭力”方面的明顯差距。

總之，當(dāng)今世界新技術(shù)革命的崛起，逼迫中國必須采取“創(chuàng)新立國”戰(zhàn)略。

(二)后金融危機(jī)時代經(jīng)濟(jì)全球化新趨勢的挑戰(zhàn)

討論中國面臨的全球挑戰(zhàn)，尤其要重視后金融危機(jī)時代全球經(jīng)濟(jì)再平衡問題。從世界經(jīng)濟(jì)角度來看，此次國際金融危機(jī)和世界經(jīng)濟(jì)衰退，是長期以來歐美等發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)下國際金融和貿(mào)易體系失衡的結(jié)果。歐美等發(fā)達(dá)國家意識到，如果想從根本上走出危機(jī)，就有必要使世界經(jīng)濟(jì)達(dá)到一個新的制衡點(diǎn)。而這種再平衡將對中國的創(chuàng)新帶來嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。這里依據(jù)最新的資料從四個方面的挑戰(zhàn)進(jìn)行分析。

挑戰(zhàn)之一:未來幾年全球經(jīng)濟(jì)將進(jìn)入一個相對緩慢的增長期。根據(jù)國際貨幣基金組織對全球經(jīng)濟(jì)增長的預(yù)測，今后幾年全球經(jīng)濟(jì)增速將難以恢復(fù)到全球金融危機(jī)前的水平。其中，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在2011—2014年間的“最高”年增長率預(yù)期為2.6%，這與其在2004—2007年期間“最低”年增長率為2.6%的情形構(gòu)成鮮明的反差(見圖6)。

圖6 新世紀(jì)以來及未來幾年全球和主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增長率的變化情況(%)①2011年、2012年和2014年數(shù)據(jù)為預(yù)測值。

挑戰(zhàn)之二:主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體主權(quán)債務(wù)問題日益突出。表1 和表2 顯示，原本政府債務(wù)水平和赤字負(fù)擔(dān)率就比較高的一些發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)過本輪危機(jī)的刺激計(jì)劃之后，赤字率和債務(wù)率均進(jìn)一步上升。據(jù)國際貨幣基金組織預(yù)測，到2014年，除了德國和加拿大，七國集團(tuán)的其它幾個國家政府債務(wù)占GDP的比重都將超過100%。

在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中，作為中國最大的貿(mào)易伙伴，歐洲受到主權(quán)債務(wù)危機(jī)的沖擊最為明顯。國際金融危機(jī)后，先是一些中小經(jīng)濟(jì)體陸續(xù)面臨財政金融困境，之后向較大經(jīng)濟(jì)體蔓延。表3 列出了所謂“歐洲五國(PIIGS)”2010年的赤字率(財政赤字/GDP)和債務(wù)率(政府負(fù)債/GDP)?？梢钥闯?，上述兩項(xiàng)指標(biāo)的水平已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了現(xiàn)行歐盟《穩(wěn)定與增長協(xié)議》所規(guī)定的歐元區(qū)各國赤字率和債務(wù)率不得超過3%和60%的上限。從中長期看，歐洲存在著嚴(yán)重的財政問題，折射出深刻的“民粹—福利主義”困境和效率缺失的發(fā)展陷阱，由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)活力不足、經(jīng)濟(jì)增長乏力的局面，亦將在較長一個時期內(nèi)影響到中國的外需環(huán)境。

中國的另一大貿(mào)易伙伴美國同樣面臨嚴(yán)重的政府債務(wù)和財政赤字問題。2011年5月，美國國債規(guī)模觸及法定上限，雖于8月最終通過提高債務(wù)上限法案，但基于對美國中長期債務(wù)水平過高和減赤規(guī)模不足的擔(dān)憂，美國評級機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)普爾公司將美國主權(quán)信用評級從AAA 級降到AA +級，這是美國的主權(quán)信用級別有史以來首次遭到調(diào)降。從中期看，由于政治分歧嚴(yán)重，美國在制定一個有效的財政整頓計(jì)劃以恢復(fù)公共債務(wù)可持續(xù)性方面阻力重重。

表1 近年來主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體政府債務(wù)占GDP 比重的變化情況(%)

表2 近年來主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體財政贏余(赤字)占GDP 比重的變化情況(%)

日本的政府債務(wù)率更是長期居高不下，在2008年就達(dá)到174.1%，此后進(jìn)一步上升。鑒于該國財政赤字巨大以及債務(wù)負(fù)擔(dān)不斷增加，日本主權(quán)債務(wù)信用評級也遭到調(diào)降。繼標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于2011年1月將日本國債信用評級從AA 下調(diào)至AA－后，另一評級機(jī)構(gòu)穆迪公司于同年8月將日本國債信用評級從Aa2 下調(diào)至Aa3，更加凸顯出長期以來日本政府債務(wù)高企的嚴(yán)峻狀況。

挑戰(zhàn)之三:發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體家庭可支配收入持續(xù)下降和消費(fèi)者“去杠桿化”趨勢日益明顯。這或許是未來幾年對中國外部需求最直接的負(fù)向沖擊因素。

一方面，在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增長前景不甚樂觀的同時，就業(yè)形勢也受到明顯影響，甚至出現(xiàn)“無就業(yè)的增長”。在失業(yè)率居高不下的情況下，家庭可支配收入增幅放緩甚至出現(xiàn)絕對水平下降(見表4)，這必然會影響家庭的消費(fèi)能力。

另一方面，國際金融危機(jī)發(fā)生后，隨著全球經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)再平衡過程，部分發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體“低儲蓄、高消費(fèi)”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式被動調(diào)整，居民消費(fèi)方式從“過度消費(fèi)”向“量入為出”變化，家庭凈儲蓄占可支配收入的比重開始上升(見表5)。這一消費(fèi)者的“去杠桿化”趨勢也大大壓縮了中國外部需求的增長空間。

表3 “歐洲五國(PIIGS)”2010年赤字率和債務(wù)率(%)

表4 近年來主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體實(shí)際家庭凈可支配收入年增長率的變化情況(%)

表5 近年來主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體家庭儲蓄占可支配收入比重的變化情況(%)

挑戰(zhàn)之四:國際經(jīng)濟(jì)衰退引發(fā)較為明顯的貿(mào)易保護(hù)主義。事實(shí)上，近年來，隨著中國出口的大幅增長，中國與別國的貿(mào)易摩擦數(shù)量就已經(jīng)急劇上升，成為全球貿(mào)易摩擦目標(biāo)國之首。不單“兩反兩保(反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施和特別保障措施)”等貿(mào)易摩擦案件一如既往地猛增，各種技術(shù)性貿(mào)易壁壘、知識產(chǎn)權(quán)壁壘等新型保護(hù)主義手段也日益增多。隨著國際金融危機(jī)的爆發(fā)，貿(mào)易摩擦進(jìn)一步加劇。2009年，中國年度遭受貿(mào)易調(diào)查突破100 起大關(guān)。在各類貿(mào)易壁壘中，反傾銷是中國遭遇最早、對中國影響相當(dāng)大的措施。中國已連續(xù)15年成為全球遭受反傾銷調(diào)查、被實(shí)施反傾銷措施數(shù)量最多的國家。同時，作為全球碳排放量最大的發(fā)展中國家，隨著氣候變化逐漸成為各國關(guān)注的焦點(diǎn)，一旦碳關(guān)稅被發(fā)達(dá)國家普遍采用，中國的出口產(chǎn)品將遭遇更多的綠色壁壘。

上述種種國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不利變化，都凸顯了外部依賴的脆弱性和不可持續(xù)性，傳統(tǒng)的以“加工出口”為特征的發(fā)展模式遇到挑戰(zhàn)。

(三)當(dāng)代世界注重人的自身發(fā)展提出的新課題

討論全球化的挑戰(zhàn)，除了科技革命和經(jīng)濟(jì)全球化之外，還有一個新的角度——人類自身發(fā)展的潮流問題。在筆者看來，當(dāng)今世界“人的主體性”的釋放對傳統(tǒng)發(fā)展模式的影響不可忽視。

1998年，筆者在《21世紀(jì)中國企業(yè)創(chuàng)新探討》中提出:從當(dāng)代世界新技術(shù)革命興起后的最新實(shí)踐看，新技術(shù)革命不僅推動著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時也在重塑著人自身。［5］①此文被《新華文摘》1998年第12 期轉(zhuǎn)載，并收入《別無選擇——北京青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家談當(dāng)前經(jīng)濟(jì)改革》，中國經(jīng)濟(jì)出版社，1999年版。該文中引用了1997年美國學(xué)者戴維·布魯克斯發(fā)表的《無限制資本家》一文，來探討如下新情況:伴隨著信息經(jīng)濟(jì)的推進(jìn)，在美國等發(fā)達(dá)國家，一代“新人”——Cosmic Capitalists(新華社譯為“無限制資本家”)開始出現(xiàn)。按照美國學(xué)者的分析，這批人:(1)是“新的技術(shù)力量創(chuàng)造出來的新人”;(2)“是技術(shù)專家，是商人，又是藝術(shù)家”;(3)“他們喜歡新概念，新思想，新的思維方式，喜歡變革，喜歡破除傳統(tǒng)的東西”;(4)“他們不信仰宗教，不喜歡等級制，認(rèn)為等級、職務(wù)頭銜是限制性的，已經(jīng)過時”等等。［6］

2008年，筆者在《人本體制論》里，進(jìn)一步發(fā)揮了“無限制的新人”觀點(diǎn)，提出在這批新人所體現(xiàn)的“無限制”特點(diǎn)背后所隱含的思想，就是更富獨(dú)立性和開放性。［7］如果說，20世紀(jì)90年代我們關(guān)注“無限制的新人”，還只是理論興趣的話，那么，到了20世紀(jì)初美國喬布斯的出現(xiàn)，使整個社會眼睛為之一亮，看到了一個當(dāng)代“無限制新人”活生生的樣板。而一代“無限制新人”的出現(xiàn)，對傳統(tǒng)發(fā)展模式提出挑戰(zhàn):一批一批的喬布斯呼喚“喬布斯的發(fā)展摸式”。②在2012年8月召開的中國“第四屆人的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研討會”上，筆者提出并進(jìn)一步探討了“無限制新人”的理論問題。

除了“無限制的新人”以外，另一個相關(guān)的問題是“人本發(fā)展導(dǎo)向”問題。環(huán)顧世界，這些年來，一些具有人文主義思想的學(xué)者日益關(guān)注人自身的命運(yùn)問題。例如，古雷特(Goulet)提出，發(fā)展的核心價值和基本要素應(yīng)包括三個方面:一是“生存”，指創(chuàng)造滿足人類基本需要的能力;二是“自尊”，指自重和獨(dú)立性的感覺;三是“自由”，指從貧困、無知和卑賤三種狀態(tài)中擺脫出來，使人們具備更大的能力來決定他們自己的命運(yùn)。［8］另一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家佩魯(Perroux)也指出，真正的發(fā)展必須是經(jīng)濟(jì)、社會、人、自然之間的全面協(xié)調(diào)共進(jìn);并堅(jiān)持認(rèn)為，應(yīng)把“人的全面發(fā)展”作為發(fā)展的根本目標(biāo)與核心價值取向。［9］

在這方面，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主阿馬蒂亞·森(Sen，Amartya)提出的“以自由看待發(fā)展”的理論尤其寶貴。按照阿馬蒂亞·森的理論，發(fā)展的本質(zhì)在于擴(kuò)展人的可行能力(capability)，即人們過自己認(rèn)為有價值的生活，做自己想要做的事情，以及實(shí)現(xiàn)自己想要達(dá)到的狀態(tài)的能力。［10］這里的“過”、“做”、“實(shí)現(xiàn)”是人自身自由發(fā)展的三大重要支點(diǎn)。

順應(yīng)人類自身發(fā)展的潮流，聯(lián)合國計(jì)劃開發(fā)署(UNDP，2010)提出，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，必須要從以物質(zhì)財富增長轉(zhuǎn)向人的需求，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的在于滿足和實(shí)現(xiàn)人的發(fā)展。為此，人類發(fā)展增添了較多的人文關(guān)懷，“幸福指數(shù)”、“人類發(fā)展指數(shù)”等應(yīng)運(yùn)而生，并成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新思路。

促進(jìn)人的自身發(fā)展的提出，對傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長模式提出挑戰(zhàn):那種以GDP 為主導(dǎo)，為追求粗放增長而不惜犧牲“人的主體性”的路子再也不能繼續(xù)下去了。

通過對新技術(shù)革命、后金融危機(jī)時代全球化和人的發(fā)展潮流的分析，可以看到，在新的歷史階段，中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了很大變化。在這種情況下，作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，就必須要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推進(jìn)全面創(chuàng)新。從這個角度講，創(chuàng)新立國是應(yīng)對新技術(shù)革命、全球化挑戰(zhàn)，并適應(yīng)當(dāng)今世界人的發(fā)展潮流的戰(zhàn)略舉措。

三、創(chuàng)新立國戰(zhàn)略的理論框架及主要內(nèi)容

(一)關(guān)于創(chuàng)新立國體系的研究基礎(chǔ)

將創(chuàng)新理論及創(chuàng)新立國體系作為國家整體戰(zhàn)略的組成部分，筆者對其的研究經(jīng)歷了一個探索過程。

1.20世紀(jì)80年代:從《企業(yè)創(chuàng)新論》切入

筆者對于創(chuàng)新體系的探討是從企業(yè)層面切入的。1988年，筆者主筆完成了論文《企業(yè)創(chuàng)新論》。此文剖析了傳統(tǒng)體制下的“企業(yè)創(chuàng)新萎縮癥”，揭示了企業(yè)缺乏創(chuàng)新內(nèi)在沖動的嚴(yán)酷現(xiàn)實(shí)及其“企業(yè)創(chuàng)新萎縮癥”的制度原因。在此基礎(chǔ)上，提出了關(guān)于社會主義企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制構(gòu)造的理論構(gòu)想和機(jī)制體系。筆者認(rèn)為，要構(gòu)造一個比較完備的創(chuàng)新機(jī)制，必須解決以下五個方面的問題:(1)必須造就一支龐大的企業(yè)家隊(duì)伍和技術(shù)創(chuàng)新者隊(duì)伍;(2)培育統(tǒng)一的、完整的市場結(jié)構(gòu)，為企業(yè)創(chuàng)新提供良好的宏觀市場環(huán)境;(3)保證企業(yè)創(chuàng)新所需的資金量，為企業(yè)創(chuàng)新提供必需的物質(zhì)條件;(4)制定和落實(shí)企業(yè)追求創(chuàng)新的政策，以調(diào)動企業(yè)和有關(guān)人員創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性;(5)建立企業(yè)創(chuàng)新的一整套科學(xué)的考核指標(biāo)體系。

論文最后指出:“激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新沖動是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程。不進(jìn)行創(chuàng)新的企業(yè)隨著改革的深入發(fā)展將無立錐之地。一個充滿活力的經(jīng)濟(jì)機(jī)體，就是由眾多的具有新陳代謝的創(chuàng)新企業(yè)所組成的。可以預(yù)見，在新經(jīng)濟(jì)體制下，過去存在的‘企業(yè)創(chuàng)新萎縮癥’將會基本得到治愈。”［11］

2.20世紀(jì)90年代:系統(tǒng)探討現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新體系

20世紀(jì)90年代初，筆者承擔(dān)了國家“八五”哲學(xué)社會科學(xué)重點(diǎn)科研項(xiàng)目“中國企業(yè)制度創(chuàng)新研究”。經(jīng)過幾年的研究，于1994年出版了38 萬字的《現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新論——中國企業(yè)制度創(chuàng)新研究》。此書對中國企業(yè)整體創(chuàng)新的目標(biāo)架構(gòu)、運(yùn)作方式、創(chuàng)新內(nèi)容以及創(chuàng)新主體進(jìn)行了系統(tǒng)闡述，基本形成了一個與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新體系。其中，就創(chuàng)新內(nèi)容而言，重點(diǎn)提出技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新以及更深層次的制度創(chuàng)新。

筆者在書中指出:技術(shù)創(chuàng)新作為一種新的生產(chǎn)方式的引入，具體指企業(yè)中從投入品到產(chǎn)出品的整個物質(zhì)生產(chǎn)過程所發(fā)生的“革命性”變化或稱“突變”。伴隨著新技術(shù)的出現(xiàn)和新產(chǎn)品的開發(fā)，必然帶來企業(yè)對新市場的開拓與占領(lǐng)。市場創(chuàng)新，就是企業(yè)從微觀角度促進(jìn)市場構(gòu)成的變動和市場機(jī)制的創(chuàng)造，以及伴隨新產(chǎn)品的開發(fā)對新產(chǎn)品的開拓、占領(lǐng)，從而滿足新需求的行為。

書中特別探討了企業(yè)制度創(chuàng)新。指出制度創(chuàng)新實(shí)際上是對利益格局的調(diào)整，強(qiáng)調(diào)這種調(diào)整在新世紀(jì)向市場經(jīng)濟(jì)體制沖刺時期尤為重要。書中嘗試性地提出了中國企業(yè)制度創(chuàng)新的三大理論依據(jù)，即“資源配置‘換體論’”、“企業(yè)產(chǎn)權(quán)重組論”和“資本運(yùn)營效益論”以及“尋求現(xiàn)代市場與科層新組合”的理論構(gòu)想。①此書出版后，引起學(xué)術(shù)界重視，《人民日報》理論版曾對之發(fā)表相關(guān)評論。

至此，始于20世紀(jì)80年代后半期的關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新的研究基本形成體系，從而為下一步研究創(chuàng)新立國戰(zhàn)略問題奠定了基礎(chǔ)，但從創(chuàng)新立國戰(zhàn)略體系角度看，這只是戰(zhàn)略的微觀基礎(chǔ)而已。

3.世紀(jì)之交:探索先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律

20世紀(jì)90年代中期，筆者關(guān)于創(chuàng)新立國問題的研究視野得到拓展:即逐漸由微觀層面向宏觀層面升華。此后，參與了“國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略”和“先進(jìn)生產(chǎn)力問題研究”兩大重點(diǎn)課題。在此研究中，側(cè)重從理論上探索了先進(jìn)生產(chǎn)力自身的發(fā)展規(guī)律。

2001年，筆者在《關(guān)于先進(jìn)生產(chǎn)力的內(nèi)涵、特征及發(fā)展規(guī)律性研究》(為十六大報告起草工作提供的內(nèi)部研究報告的專題報告)中，提出了五條規(guī)律性認(rèn)識:(1)科學(xué)發(fā)明——技術(shù)創(chuàng)新——產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)，是先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的基本路徑;(2)量變——部分質(zhì)變——根本質(zhì)變(突變)，是先進(jìn)生產(chǎn)力取代落后生產(chǎn)力的運(yùn)行方式;(3)開拓新產(chǎn)業(yè)和改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，是先進(jìn)生產(chǎn)力向整個社會生產(chǎn)領(lǐng)域“挺進(jìn)”的兩條主要戰(zhàn)線;(4)局部發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)造——向國內(nèi)更大范圍擴(kuò)散——向不發(fā)達(dá)國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移，是先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的空間運(yùn)動規(guī)律;(5)在特定的歷史條件下，利用后發(fā)的某些有利條件，先進(jìn)生產(chǎn)力有可能促進(jìn)某一產(chǎn)業(yè)乃至社會生產(chǎn)力的跨越式發(fā)展。在這五條中，科學(xué)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新是基礎(chǔ)性的東西。②參見常修澤:《關(guān)于先進(jìn)生產(chǎn)力的內(nèi)涵、特征及發(fā)展規(guī)律性研究》，載《關(guān)于先進(jìn)生產(chǎn)力研究報告匯集》(2002年3月)。此報告作為“關(guān)于先進(jìn)生產(chǎn)力問題研究”的第一專題報告，提供給中共十六大報告有關(guān)起草工作參考，并獲國家發(fā)展和改革委員會優(yōu)秀科研成果一等獎。

如果說，關(guān)于“企業(yè)創(chuàng)新”的研究是尋求“微觀支撐”的話，那么關(guān)于“先進(jìn)生產(chǎn)力問題研究”則側(cè)重于奠定創(chuàng)新立國戰(zhàn)略的理論支撐。

4.21世紀(jì)第一個十年:提出《中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型提升論》

經(jīng)過上述較長時期的研究和探索，到2010年左右，筆者關(guān)于創(chuàng)新立國的思路基本形成。在21世紀(jì)的第一個十年，筆者一直在思考:從中國歷史縱深大視野審視，下一步面臨一種什么樣的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型?在研究的基礎(chǔ)上，筆者提出了“中國第三波轉(zhuǎn)型理論”。其基本思路是:第一波轉(zhuǎn)型，社會制度轉(zhuǎn)型。1949年建立新政權(quán)，建設(shè)“新民主主義社會”(但是非常遺憾，很快就拋掉了新民主主義，墮入了“斯大林模式”之中)。第二波轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型。從1978年開始，迄今改革仍然在攻堅(jiān)的過程中。下一步中國面臨著第三波轉(zhuǎn)型。其內(nèi)容可用20 字概括:“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，政治變革，社會共生，文明融合，天人合一?！钡谌ㄞD(zhuǎn)型的基調(diào)為:“告別邊緣，告別隔閡。走向復(fù)興，走向融合。興而不肆，融而不阿?！雹賲⒁娦氯A社《經(jīng)濟(jì)參考報》理論部主任田如柱對筆者的長篇訪談錄:《中國正面臨第三波歷史大轉(zhuǎn)型——對話經(jīng)濟(jì)學(xué)家常修澤》，《經(jīng)濟(jì)參考報》2010年3月12日第8 版。

第三波轉(zhuǎn)型是從民族復(fù)興角度提出的整體轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，那么，其中經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略是什么?在研究國家十二五經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展思路的過程中，筆者于2009年11月完成了內(nèi)部研究報告，《人本綠色創(chuàng)新協(xié)調(diào)——新階段中國發(fā)展基本方略探討》，提出了“人本、綠色、創(chuàng)新、協(xié)調(diào)”的八字方略。其中，創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略與人本導(dǎo)向戰(zhàn)略、綠色發(fā)展戰(zhàn)略、協(xié)調(diào)(內(nèi)外、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、城鄉(xiāng))發(fā)展戰(zhàn)略，共同組成國家新階段的戰(zhàn)略體系。②參見內(nèi)部研究報告《人本 綠色 創(chuàng)新 協(xié)調(diào)——新階段中國發(fā)展基本方略探討》。此內(nèi)部報告先由國家發(fā)展和改革委員會經(jīng)濟(jì)研究所內(nèi)部刊物《經(jīng)濟(jì)決策參考》2009年11月10日刊登并上報國家有關(guān)部門，中共中央黨校內(nèi)部刊物《理論動態(tài)》2010年2月10日刊載。

在內(nèi)部探討的基礎(chǔ)上，筆者對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式本身的內(nèi)在矛盾進(jìn)行了剖析，提出了《中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型提升論》，在此論中提出，由“中國制造”轉(zhuǎn)向“中國創(chuàng)造”是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型提升的一個戰(zhàn)略標(biāo)志。

文中指出，現(xiàn)在中國面臨一個歷史性的尷尬，也是一個民族的尷尬。雖然中國是一個“加工大國”，卻是一個“創(chuàng)新小國”。過去30年，中國給外部的一個印象是“世界工廠”，就技術(shù)而言，自主創(chuàng)新不足。下一步應(yīng)促進(jìn)從“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)型，由“加工基地”向“創(chuàng)新高地”轉(zhuǎn)變。這一戰(zhàn)略命題的提出，標(biāo)志著創(chuàng)新立國戰(zhàn)略思路的清晰化。但，這還只是一個戰(zhàn)略思路，尚未形成系統(tǒng)化的國家戰(zhàn)略體系。

(二)創(chuàng)新立國戰(zhàn)略的邏輯構(gòu)架設(shè)計(jì)

創(chuàng)新立國戰(zhàn)略作為國家發(fā)展戰(zhàn)略體系的重要組成部分，強(qiáng)調(diào)的是戰(zhàn)略性、宏觀性和思想性，而不是戰(zhàn)術(shù)性、微觀性和技術(shù)性?！皠?chuàng)新立國”戰(zhàn)略包括“企業(yè)層面創(chuàng)新”，但不限于“企業(yè)層面創(chuàng)新”;它包括“產(chǎn)業(yè)層面創(chuàng)新”，但不限于“產(chǎn)業(yè)層面創(chuàng)新”;它更包括“國家層面創(chuàng)新”，但也不限于“國家層面創(chuàng)新”。它是一個涵蓋國家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)三個層面在內(nèi)的創(chuàng)新體系。更重要的，它不僅涉及“技術(shù)自主創(chuàng)新”，更涉及“制度創(chuàng)新”問題。主題:“創(chuàng)新立國”;主線:由“加工大國”向“創(chuàng)新大國”轉(zhuǎn)變。在這里，“創(chuàng)新立國”是比“技術(shù)自主創(chuàng)新”和“國家層面創(chuàng)新”更廣泛、更深刻、更富有戰(zhàn)略性的概念。

基于建立一個完整的創(chuàng)新立國戰(zhàn)略體系考慮，應(yīng)分為三大部分。如果把這一體系比喻成構(gòu)建一座“大廈”的話，那么，從內(nèi)在邏輯上說，三大部分分別相當(dāng)于大廈的“頂層”部分、大廈的“橫梁”部分和大廈的“立柱”部分。

第一部分相當(dāng)于大廈的“頂層”，包括兩個層次:第一個層次從中華民族復(fù)興的歷史使命和時代挑戰(zhàn)的高度提出中國創(chuàng)新立國戰(zhàn)略;第二個層次從化解加工大國內(nèi)在矛盾(包括結(jié)構(gòu)性矛盾、體制性矛盾以及政策性扭曲的矛盾)的視角提出必須由“加工大國”向“創(chuàng)新大國”戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

第二部分相當(dāng)于大廈的“橫梁”，包括三個“橫梁”，重點(diǎn)分析三個層面的創(chuàng)新體系，即:國家層面的創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)層面的創(chuàng)新體系和企業(yè)層面的創(chuàng)新體系。

第三部分相當(dāng)于大廈的“立柱”，探討創(chuàng)新立國戰(zhàn)略的體制支撐(共四個“立柱”)。第一支柱為創(chuàng)新型人才體制支撐、第二支柱為創(chuàng)新型教育體制支撐、第三支柱為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制支撐、第四支柱為邁向“創(chuàng)新大國”的相關(guān)配套體制支撐。

整個邏輯體系參見圖7:

(三)創(chuàng)新立國戰(zhàn)略的理論要點(diǎn)

根據(jù)創(chuàng)新立國戰(zhàn)略的上述邏輯框架，筆者認(rèn)為，一個完整的創(chuàng)新立國戰(zhàn)略體系，應(yīng)當(dāng)包括以下九大要點(diǎn):

要點(diǎn)一，創(chuàng)新立國戰(zhàn)略的國內(nèi)外背景。國內(nèi)背景分析:2050年中國欲建成現(xiàn)代化國家的宏偉目標(biāo)，和21世紀(jì)國內(nèi)面臨的兩大挑戰(zhàn)——以勞動力為代表的要素供給格局的改變和資源環(huán)境約束增強(qiáng)的挑戰(zhàn)，要求必須轉(zhuǎn)變粗放型發(fā)展戰(zhàn)略。全球視野分析:順應(yīng)全球新技術(shù)革命、后金融危機(jī)時代的全球化和注重人的自身發(fā)展的三大潮流，要求必須實(shí)施創(chuàng)新立國。

要點(diǎn)二，創(chuàng)新立國戰(zhàn)略的邏輯和歷史起點(diǎn)——加工大國的內(nèi)在矛盾分析。重在揭示中國作為“加工大國”的深層所潛藏的三組內(nèi)在矛盾:第一組，貿(mào)易結(jié)構(gòu)、內(nèi)外需求結(jié)構(gòu)、要素投入結(jié)構(gòu)三大結(jié)構(gòu)性矛盾;第二組，為勞動力體制和土地要素定價扭曲等體制性矛盾;第三組，為與體制性矛盾相關(guān)的政策性扭曲矛盾。通過對上述矛盾的剖析，得出中國必須由“加工大國”向“創(chuàng)新大國”戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的結(jié)論。

圖7 創(chuàng)新立國戰(zhàn)略體系邏輯示意圖

要點(diǎn)三，國家層面創(chuàng)新:創(chuàng)新型國家的制高點(diǎn)。中國邁向“創(chuàng)新大國”，首先應(yīng)推動國家層面的創(chuàng)新，這是整個戰(zhàn)略體系的制高點(diǎn)。而國家層面的創(chuàng)新應(yīng)有總體戰(zhàn)略、核心戰(zhàn)略以及比較重要的子戰(zhàn)略。針對頂層設(shè)計(jì)，系統(tǒng)論述國家創(chuàng)新戰(zhàn)略、國家創(chuàng)新體系、國家創(chuàng)新政策、國家創(chuàng)新重大行動，以及作為一個大國如何實(shí)現(xiàn)中央和地方協(xié)同推進(jìn)自主創(chuàng)新的問題。

要點(diǎn)四，產(chǎn)業(yè)層面創(chuàng)新:創(chuàng)新型國家的棟梁。針對“加工大國”的現(xiàn)狀，著眼于未來，應(yīng)就如何改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，以及如何培育發(fā)展節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、生物、新能源、新材料、新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分析。從產(chǎn)業(yè)層面創(chuàng)新視角考慮，構(gòu)建有生命力的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，是“創(chuàng)新大國”的重要棟梁。

要點(diǎn)五，企業(yè)層面創(chuàng)新:創(chuàng)新型國家的主體。中國創(chuàng)新之偉力源于千千萬萬個有活力的企業(yè)。企業(yè)是創(chuàng)新型國家的主體。沿著筆者早年所提出的“企業(yè)創(chuàng)新萎縮癥”問題的分析思路，對根治效果進(jìn)行再評估;同時提出，新時期企業(yè)創(chuàng)新應(yīng)遵循的四大要點(diǎn)，即:自主創(chuàng)新為基礎(chǔ)、應(yīng)用創(chuàng)新為核心、實(shí)施企業(yè)差異化戰(zhàn)略、打造企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研一體化體制。注意總結(jié)企業(yè)的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，以求對其他企業(yè)創(chuàng)新有所啟迪。

要點(diǎn)六，創(chuàng)新型科技人才:創(chuàng)新大國的基礎(chǔ)。創(chuàng)新立國必須要有創(chuàng)新型人才。要界定清楚“人才”、“創(chuàng)新性人才”、“創(chuàng)新型科技人才”的內(nèi)涵與特征，構(gòu)建一套科技人才創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，并對中外科技人才創(chuàng)新能力進(jìn)行比較分析。針對創(chuàng)新型科技人才的培養(yǎng)與引進(jìn)、配置與使用、評價與考核、激勵與保障、創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新文化的營造和構(gòu)建、科技人才投入與公共服務(wù)體系建設(shè)等諸問題，明確提出相匹配的實(shí)施方略。

要點(diǎn)七，創(chuàng)新型教育:創(chuàng)新型人才的搖籃。人才的根本在教育?！盀槭裁次覀兊膶W(xué)校總是培養(yǎng)不出杰出人才?”這一著名的“錢學(xué)森之問”，值得作為創(chuàng)新型人才的“搖籃”——中國高等教育反思。筆者認(rèn)為，創(chuàng)新型人才之所以“難產(chǎn)”的根源，在于高?，F(xiàn)存的包括“行政化”在內(nèi)的根深蒂固的制度性缺陷。要培育和打造創(chuàng)新型人才，高等教育制度必須進(jìn)行重大改革。

要點(diǎn)八，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù):創(chuàng)新型國家的制度保障。知識產(chǎn)權(quán)是中國的一塊“短板”。要創(chuàng)新立國，沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，萬萬不可。隨著知識經(jīng)濟(jì)和全球化深入發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)日益成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素。為此，需要從中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、中國知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、中國知識產(chǎn)權(quán)管理及運(yùn)用，特別是法律保護(hù)等方面進(jìn)行深入探討。

要點(diǎn)九，配套型經(jīng)濟(jì)體制:邁向“創(chuàng)新大國”的體制支撐。相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)體制安排，對于“創(chuàng)新立國”極其重要。當(dāng)前和今后一段時期，應(yīng)著力推進(jìn)財稅體制、金融體制、市場體制、產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制、政府管理體制等一系列體制機(jī)制創(chuàng)新。唯有此，才能為從“加工大國”躍升為“創(chuàng)新大國”營造不可或缺的、良好的經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境。

以上是筆者對創(chuàng)新立國戰(zhàn)略的思考，愿與學(xué)術(shù)界討論。

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