孫 婧

（1.中國國土資源經(jīng)濟(jì)研究院，北京 101149；2.中國人民大學(xué)公共管理學(xué)院，北京 100872）

21世紀(jì)以來，中國礦業(yè)高速發(fā)展，對國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展起到重要的支撐和保障作用。與此同時(shí)，一些礦區(qū)環(huán)境和社會(huì)問題凸顯，在有的地方甚至引發(fā)激烈的礦群矛盾沖突，威脅當(dāng)?shù)厣鐣?huì)穩(wěn)定。在此背景下，政府日益將管理關(guān)注的目光投向政府、礦山和社區(qū)三方利益關(guān)系的協(xié)調(diào)、重構(gòu)和再平衡。筆者認(rèn)為，這其中礦山企業(yè)對社會(huì)責(zé)任的主動(dòng)承擔(dān)具有重要的現(xiàn)實(shí)價(jià)值和操作可行性。

1 時(shí)代呼吁更加負(fù)責(zé)任的資源開發(fā)

礦產(chǎn)資源開發(fā)必然伴隨著對地質(zhì)地貌、生態(tài)環(huán)境和社區(qū)生產(chǎn)生活的擾動(dòng)。緩解和彌補(bǔ)擾動(dòng)對礦區(qū)及周邊社區(qū)居民生產(chǎn)生活帶來的影響，一個(gè)重要和必須的途徑就是企業(yè)通過環(huán)境修復(fù)、生態(tài)再造、促進(jìn)就業(yè)、幫扶發(fā)展等方式，主動(dòng)緩解破壞和損失，幫助改善社區(qū)生產(chǎn)生活條件和可持續(xù)發(fā)展能力。

自Howard R.Bowen1953年發(fā)表《商人的社會(huì)責(zé)任》以來，履行社會(huì)責(zé)任（CSR）逐步成為現(xiàn)代企業(yè)和行業(yè)的目標(biāo)準(zhǔn)則。在礦產(chǎn)資源開發(fā)領(lǐng)域，負(fù)責(zé)任的開采也成為國際社會(huì)和業(yè)內(nèi)的共同呼聲。美國、加拿大、澳大利亞等礦業(yè)發(fā)達(dá)國家紛紛制訂相關(guān)法律，建立礦產(chǎn)開發(fā)收益共享機(jī)制，要求企業(yè)與礦區(qū)居民簽訂利益相關(guān)者協(xié)議、準(zhǔn)入?yún)f(xié)議，保障礦區(qū)居民的生存發(fā)展權(quán)益。2002年9月，地球首腦會(huì)議通過《約翰內(nèi)斯堡執(zhí)行計(jì)劃》和《約翰內(nèi)斯堡可持續(xù)發(fā)展承諾》，呼吁研究采礦、礦物和金屬業(yè)對環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、健康和社會(huì)方面所產(chǎn)生的影響及惠益，并加強(qiáng)土著社區(qū)及婦女等利益相關(guān)者的參與。2010年6月，聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)第18屆會(huì)議強(qiáng)調(diào)，生活在礦業(yè)開采場所附近的社區(qū)面臨嚴(yán)重環(huán)境和社會(huì)危害，呼吁國際社會(huì)重視礦區(qū)可持續(xù)發(fā)展?？梢哉f，礦山企業(yè)積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任保障利益相關(guān)方權(quán)益，是礦產(chǎn)資源開發(fā)準(zhǔn)入的重要內(nèi)容和礦區(qū)居民持續(xù)發(fā)展的基本途徑，已經(jīng)成為國際社會(huì)的共識(shí)。

在我國，礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任成為時(shí)代趨勢。本世紀(jì)以來中國礦業(yè)發(fā)展的“黃金十年”間，中國礦石產(chǎn)量實(shí)現(xiàn)翻番，礦業(yè)產(chǎn)值成倍增長，開發(fā)擾動(dòng)更加劇烈，一些資源富集區(qū)域出現(xiàn)“資源拿走、污染留下，財(cái)富拿走、貧窮留下，開礦一處、破壞一方”的短期行為和不負(fù)責(zé)任現(xiàn)象，引發(fā)的環(huán)境問題、安全問題以及相伴而生的矛盾糾紛和利益分配問題引起社會(huì)的廣泛關(guān)注。針對日益突出的問題，政府相關(guān)管理部門相繼開展了治理整頓、礦山復(fù)綠、綠色礦山和諧礦區(qū)建設(shè)等措施。內(nèi)蒙古、浙江、山東、湖北、貴州、云南、西藏、陜西等地先后出臺(tái)措施，調(diào)整利益分配關(guān)系，化解矛盾糾紛。作為責(zé)任主體，也有一部分礦山企業(yè)認(rèn)識(shí)到積極承擔(dān)和履行社會(huì)責(zé)任，是礦山企業(yè)獲得良好外部環(huán)境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必要條件。

2 礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)社會(huì)責(zé)任具有內(nèi)在需求和鮮明特征

在礦產(chǎn)資源開發(fā)領(lǐng)域，企業(yè)社會(huì)責(zé)任有著鮮明的特征。首先體現(xiàn)在礦產(chǎn)開發(fā)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任內(nèi)生性動(dòng)力。礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)活動(dòng)隨著礦產(chǎn)資源賦存條件發(fā)生和發(fā)展，一般勘查開發(fā)企業(yè)往往來自社區(qū)之外，在取得探礦權(quán)后一般要得到勘查范圍內(nèi)社區(qū)和居民的同意，才能進(jìn)場勘查；發(fā)現(xiàn)資源準(zhǔn)備轉(zhuǎn)入開采階段，取得礦山用地、道路通行、水電供應(yīng)，都必須得到社區(qū)的同意和支持，有的取得相關(guān)證照還需要征求社區(qū)意見。因此，維護(hù)與礦山所在社區(qū)良好的關(guān)系，對企業(yè)正?？辈殚_采和經(jīng)營發(fā)展具有至關(guān)重要的意義。從這個(gè)角度講，礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)履行社會(huì)則具有天賦和內(nèi)生的動(dòng)力。

第二，礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)社會(huì)責(zé)任所對應(yīng)的利益相關(guān)方不同于一般企業(yè)。礦產(chǎn)資源開發(fā)是一項(xiàng)能對周邊自然環(huán)境、地質(zhì)地貌帶來深刻影響的生產(chǎn)活動(dòng)，其生產(chǎn)經(jīng)營一般要占用原非工業(yè)用地的土地草場，其廢水廢氣廢渣排放和道路交通使用直接影響到周邊社區(qū)的生產(chǎn)生活甚至生命財(cái)產(chǎn)安全。因此，礦產(chǎn)資源開發(fā)最直接、最主要和最密切的利益相關(guān)方及其首要履責(zé)對象，并不是來自于其產(chǎn)品市場消費(fèi)者，而是礦區(qū)周邊的村鎮(zhèn)社區(qū)及其居民。

第三，利益相關(guān)方的特殊性同時(shí)決定礦山企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的意愿和方式不同于一般企業(yè)。礦區(qū)周邊村鎮(zhèn)及其居民一般無力影響和制約礦山企業(yè)的經(jīng)營績效，在利益關(guān)系鏈中是天然的弱勢群體。在極端情況下，往往只能以斷路斷水等方式表達(dá)自己的利益述求。而礦產(chǎn)資源稀缺性、礦業(yè)權(quán)排他性和礦產(chǎn)品供應(yīng)半徑有限性等特性決定礦山企業(yè)在產(chǎn)品供給上具有上一定程度的壟斷性，決定了礦業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品客戶一般無法或者無須關(guān)注其社會(huì)責(zé)任，導(dǎo)致礦產(chǎn)資源開發(fā)領(lǐng)域利益相關(guān)方或履責(zé)對象與產(chǎn)品客戶重合度較低，而失去市場對企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的制約和監(jiān)督動(dòng)力。這就決定了礦山企業(yè)相比其他類型企業(yè)更關(guān)注履行社會(huì)責(zé)任的成本，而難以看到其可預(yù)期的收益。因此，在礦產(chǎn)資源開發(fā)領(lǐng)域，企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任尤其需要加強(qiáng)政策的約束、政府的引導(dǎo)、行業(yè)的推動(dòng)、社會(huì)的監(jiān)督和社區(qū)的參與。

第四，在我國礦山企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任對社會(huì)的和諧和可持續(xù)發(fā)展有著更為重大的影響。建國以來，我國礦山企業(yè)曾主要并一度全部是國有企業(yè)，很多地方依托礦山形成了包括醫(yī)院、學(xué)校、公共安全、養(yǎng)老等功能的小型社會(huì)或特殊礦業(yè)城鎮(zhèn)，其存在長期扮演著多元角色，本身帶著一定的社會(huì)屬性。即使到了礦業(yè)市場化和主體多元化程度不斷發(fā)展的今天，礦山企業(yè)所處地區(qū)一般也難以避免對社區(qū)的直接影響，大數(shù)來看，目前我國有建制市的礦業(yè)城市178座，非建制市的礦業(yè)城鎮(zhèn)246座，共有人口3.1億人，占全國總?cè)丝诘?2.6%。依托依附礦山而生存的人群和產(chǎn)業(yè)甚至成為一個(gè)地方生存發(fā)展的基礎(chǔ)。礦山企業(yè)對周邊社區(qū)和居民的關(guān)注和幫扶，對促進(jìn)地域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)和諧穩(wěn)定具有重要的意義。

3 礦產(chǎn)開發(fā)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的界定和履責(zé)方式分析

Carroll（1979）對企業(yè)社會(huì)責(zé)任下的定義：企業(yè)社會(huì)責(zé)任意指某一特定時(shí)期社會(huì)對組織所寄托的經(jīng)濟(jì)、法律、倫理和自由決定（慈善）的期望。Carroll將企業(yè)社會(huì)責(zé)任定義為4個(gè)方面的責(zé)任：經(jīng)濟(jì)責(zé)任、法律責(zé)任、倫理責(zé)任（或道德責(zé)任）和慈善責(zé)任，并且認(rèn)為這四個(gè)方面的責(zé)任可以用一個(gè)金字塔結(jié)構(gòu)來說明［1］（圖1）。這個(gè)觀點(diǎn)被理論界普遍認(rèn)同，但考慮到礦產(chǎn)資源開發(fā)領(lǐng)域的特殊性和我國當(dāng)前社會(huì)責(zé)任發(fā)展的特殊階段，并突出企業(yè)對礦區(qū)周邊社區(qū)及其居民的責(zé)任，本文研究將倫理責(zé)任和慈善責(zé)任作為礦產(chǎn)資源開發(fā)領(lǐng)域企業(yè)社會(huì)責(zé)任的主體部分。

圖1 企業(yè)社會(huì)責(zé)任金字塔及其和利益相關(guān)者的關(guān)系

基于此，在具體操作中，建議界定礦產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任和履責(zé)方式，應(yīng)區(qū)分以下三個(gè)方面的層次。

一是對開發(fā)影響和風(fēng)險(xiǎn)的公開告知和通報(bào)義務(wù)。包括開發(fā)資源的預(yù)期收益、相關(guān)方福利、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)等?？梢砸虻刂埔瞬扇《喾N方式進(jìn)行溝通。比如建立政府指導(dǎo)下的村礦議事協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)與礦區(qū)周邊社區(qū)及其居民的履責(zé)意向和履責(zé)情況溝通；具備條件的應(yīng)按照相關(guān)規(guī)范和要求，及時(shí)發(fā)布企業(yè)社會(huì)責(zé)任年度報(bào)告；必要時(shí)應(yīng)對礦產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行聽證和公示。江西贛州市、云南曲靖市、西藏拉薩市、陜西榆林市探索建立村企聯(lián)合領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制、村礦協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)村礦共建、共治、共享。

二是幫助改善礦區(qū)居民生產(chǎn)生活條件的責(zé)任。包括因?yàn)榻ㄔO(shè)集體生活休閑條件、征建道路、用工等方式增加村民的收入或生活便利。此外還可以主動(dòng)協(xié)商并支持或參與基礎(chǔ)設(shè)施和新農(nóng)村建設(shè)，改善礦區(qū)及周邊生產(chǎn)生活環(huán)境；組織開展村民職業(yè)技能和就業(yè)培訓(xùn)，優(yōu)先安排礦區(qū)居民及子女就業(yè)；開展扶貧捐助、結(jié)對幫扶等惠民慈善活動(dòng)。成功的實(shí)踐如，加拿大埃爾拉多黃金公司2005年進(jìn)入中國以來，在企業(yè)社會(huì)責(zé)任方面投入超過7000萬元，用于完善所在社區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施、改善當(dāng)?shù)亟逃c醫(yī)療衛(wèi)生條件、扶持種植養(yǎng)殖等社區(qū)發(fā)展項(xiàng)目。

三是幫助提高礦區(qū)周邊社區(qū)和居民自我發(fā)展能力的責(zé)任。如可以采取勞務(wù)委托、工程承包等方式，支持所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村社發(fā)展壯大集體經(jīng)濟(jì)，帶動(dòng)和扶持地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展；允許礦區(qū)村集體及居民以土地權(quán)益及征地拆遷款、補(bǔ)償提留款等入股礦山企業(yè)，實(shí)現(xiàn)礦區(qū)居民持續(xù)穩(wěn)定增收。山西省、安徽淮北、山東濰坊、湖北宜昌等地通過移民搬遷、資本入股、一礦幫一村等形式分享礦產(chǎn)開發(fā)收益。埃爾拉多黃金公司通過將礦區(qū)及外圍道路建設(shè)工程外包給村內(nèi)企業(yè)、幫助村集體建設(shè)尾礦渣造磚項(xiàng)目助力礦區(qū)所在地經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)自我可持續(xù)發(fā)展。

4 推動(dòng)礦產(chǎn)資源開發(fā)領(lǐng)域企業(yè)社會(huì)責(zé)任工作的路徑建議

企業(yè)對社會(huì)責(zé)任的認(rèn)識(shí)和實(shí)踐是一個(gè)逐步發(fā)展的過程。當(dāng)前我國企業(yè)的社會(huì)責(zé)任意識(shí)在不斷提高，但相對仍處于較低的層次和水平。從國內(nèi)開展的相關(guān)調(diào)查來看，提升企業(yè)形象是一般企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的首要?jiǎng)右?，但企業(yè)經(jīng)營者對客戶和社區(qū)等外部利益相關(guān)者的責(zé)任意識(shí)的認(rèn)同程度相對較低，不少企業(yè)認(rèn)為社會(huì)責(zé)任就是公益慈善，沒有認(rèn)識(shí)到是企業(yè)自身發(fā)展的要求，而普遍認(rèn)為履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任會(huì)增加企業(yè)的成本［2－5］。這一發(fā)展現(xiàn)狀同樣符合礦產(chǎn)開發(fā)領(lǐng)域情況，一些地方由于礦山生產(chǎn)成本高、盈利能力差、業(yè)主素質(zhì)不高，且一般難以看到近期的直觀產(chǎn)出，同時(shí)由于礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)利益相關(guān)方與產(chǎn)品銷售使用對象普遍分離，存在典型的市場監(jiān)管失靈，社會(huì)責(zé)任意識(shí)更為淡薄。因此，在我國推進(jìn)企業(yè)社會(huì)責(zé)任，需要看到其階段性和艱巨性，必須有政府的手來加以引導(dǎo)和調(diào)節(jié)。

根據(jù)礦產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的特點(diǎn)，政府引導(dǎo)和調(diào)節(jié)可以從以下方面開展：一是通過合同管理方式，對企業(yè)履行法定義務(wù)內(nèi)責(zé)任和道德底線上的社會(huì)責(zé)任進(jìn)行約束和要求；二是通過黑名單制度，對逾越社會(huì)道德底線明顯不負(fù)責(zé)任的企業(yè)在資源配置、準(zhǔn)入、誠信等方面加以限制；三是通過行業(yè)協(xié)會(huì)推動(dòng)在ISO26000國際標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上建立行業(yè)底線、法律法規(guī)之外的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)主動(dòng)履責(zé)；四是通過對市場端和消費(fèi)側(cè)的引導(dǎo)式介入，達(dá)不到普遍責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)和道德底線的企業(yè)，引導(dǎo)市場對其產(chǎn)品的限制和抵制。并通過適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)手段和處罰措施增加其經(jīng)營成本。比如提高或增繳環(huán)境稅、可持續(xù)發(fā)展基金、規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基建投資等。又如國際社會(huì)對非洲血鉆的限制和抵制就是一個(gè)成功的案例。五是對積極履行社會(huì)責(zé)任的企業(yè)，通過制度安排，允許其將社會(huì)責(zé)任支出納入生產(chǎn)經(jīng)營成本，在稅前抵扣，激發(fā)企業(yè)主動(dòng)履責(zé)的積極性。六是逐步推動(dòng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任法律化［6］。初期推動(dòng)將最基本的道德，即道德底線的要求發(fā)展為法律責(zé)任和軟法責(zé)任，并同道德責(zé)任并存，在條件允許的情況下盡可能擴(kuò)大法律責(zé)任化的范圍。

從企業(yè)操作的角度，還應(yīng)通過明確的方式，如出臺(tái)指導(dǎo)性意見或標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的路徑和方式加以引導(dǎo)和規(guī)范。從既有的經(jīng)驗(yàn)來看，企業(yè)推進(jìn)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的路線圖一般應(yīng)包括理念、組織和實(shí)踐三個(gè)層次［7］。首先，企業(yè)應(yīng)挖掘社會(huì)責(zé)任理念，積極地收集企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息，研究本企業(yè)的社會(huì)責(zé)任含義和發(fā)展趨勢，挖掘出符合企業(yè)特色的社會(huì)責(zé)任觀和社會(huì)責(zé)任發(fā)展路線圖。第二，建立組織和保障體系。應(yīng)建立正式的企業(yè)社會(huì)責(zé)任部門，配備專門人員，單列預(yù)算。制定責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管控制度、環(huán)境政策等具體的企業(yè)社會(huì)責(zé)任政策。第三，融入日常實(shí)踐。比如針對企業(yè)內(nèi)部員工開展社會(huì)責(zé)任培訓(xùn)，通過社會(huì)責(zé)任網(wǎng)站、宣傳冊、懇談會(huì)等多種形式積極地向社會(huì)公布企業(yè)的責(zé)任實(shí)踐。引入社會(huì)責(zé)任對話機(jī)制，邀請外部專家和社會(huì)團(tuán)體與企業(yè)高層對話，主動(dòng)接受外部監(jiān)督。更具實(shí)踐價(jià)值和可行性的是建立利益相關(guān)者共同治理的模式［8］。即在企業(yè)的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)中增加股東以外的利益相關(guān)者代表，或者成立專門的“利益相關(guān)者委員會(huì)”，讓基層政府代表、村民代表等利益相關(guān)者代表也能參與到企業(yè)的決策中去，加強(qiáng)直接的對話溝通、信息傳導(dǎo)和監(jiān)督執(zhí)行，有效解決社會(huì)責(zé)任決策和執(zhí)行的信息不對稱和市場失靈問題。

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