謝有光，胡雅娜

(張家口職業(yè)技術(shù)學院，河北張家口075051)

當前，針對國有企業(yè)的問題，人們的非議或呼聲不絕于耳，改革處于十字路口，猶如逆水行舟，不進則退。正確對國企地位和職能進行判斷是確立國企改革方向的前提。為此，我們有必要在“十八大”召開之際對國有企業(yè)的幾個關(guān)鍵問題重新進行梳理和分析。

一、什么是國有企業(yè)

隨著市場經(jīng)濟的深入發(fā)展和國企改革的不斷推進，我國傳統(tǒng)“國有企業(yè)”的內(nèi)涵和外延變化越來越大，出現(xiàn)了所謂“新型國有企業(yè)現(xiàn)象”。［1］這也在一定程度上引發(fā)了進一步深化國企改革的爭論。為此，要正確評判國企，首先要重新界定“國有企業(yè)”的內(nèi)涵。我們知道，國有企業(yè)在不同的國家有不同的稱謂，內(nèi)涵也有所差異。在我國，傳統(tǒng)上將國有企業(yè)稱為“全民所有制企業(yè)”，現(xiàn)在也叫“國營企業(yè)”。全民所有制是指社會全體勞動者共同占有生產(chǎn)資料的一種公有制形式。事實上，這一范疇是人們對馬列經(jīng)典作家某些設(shè)想進行演繹的結(jié)果，并不是對革命勝利后現(xiàn)實存在的經(jīng)濟關(guān)系進行抽象的結(jié)晶，［2］存在實際操作難度，故現(xiàn)階段只能以國家所有制作為其具體的實現(xiàn)形式，由國家代表全體人民行使全民財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)?！吨腥A人民共和國憲法》第七條指出，“國有經(jīng)濟，即社會主義全民所有制經(jīng)濟，是國民經(jīng)濟中的主導力量。國家保障國有經(jīng)濟的鞏固和發(fā)展?！本艞l強調(diào)“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國家所有，即全民所有?！睆臈l文的描述可以看出，“全民所有制企業(yè)”和“國有企業(yè)”這兩個概念是通用的。又據(jù)國家統(tǒng)計局對國有企業(yè)的認定可知，國有企業(yè)分為廣義、狹義兩種類型。廣義的國有企業(yè)是指具有國家資本金的企業(yè)，包括:(1)純國有企業(yè)，它分為國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有聯(lián)營企業(yè)三種形式，企業(yè)的資本金全部為國家所有。(2)國有控股企業(yè)，它分為國有絕對控股和國有相對控股兩種形式。(3)國有參股企業(yè)。狹義的國有企業(yè)，僅指純國有企業(yè)。就狹義的國有企業(yè)而言，其概念是指企業(yè)法人完全運用國家所有的資源、資產(chǎn)進行生產(chǎn)經(jīng)營活動的經(jīng)濟實體。其基本特性有:一是企業(yè)資產(chǎn)全部歸國家所有;二是企業(yè)經(jīng)營主體是法人，而不是政府機構(gòu)或自然人;［3］三是全民可通過多種渠道對國有企業(yè)進行全方位的有效監(jiān)督。

二、國有企業(yè)干什么

弄清國有企業(yè)的職能，是進行認識和深化國有企業(yè)改革的前提條件。在現(xiàn)實生活中，人們對國有企業(yè)產(chǎn)生原因的不同解讀，也影響對其地位和職能的判斷。

1.傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論的解讀

馬克思主義經(jīng)典作家認為，國有企業(yè)是基于解決資本主義的基本矛盾，即資本主義生產(chǎn)的社會化和生產(chǎn)資料的私人占有之間的矛盾而設(shè)計的。認為在資本主義社會，這一矛盾是無法解決的。它預示著資本主義的必然滅亡，社會主義的必然勝利。無產(chǎn)階級奪取政權(quán)后，就是要“剝奪”剝奪者，實行計劃經(jīng)濟，建立公有制。因此，社會主義國家創(chuàng)辦和擴大國有企業(yè)原本就是天經(jīng)地義的。社會主義經(jīng)濟制度的本質(zhì)特征就是要實現(xiàn)勞動者與生產(chǎn)資料的直接結(jié)合，也就是說國企建立的目的也是反映并體現(xiàn)社會主義制度的本質(zhì)特征。［4］進一步說，中國建立和發(fā)展國有經(jīng)濟，是發(fā)展社會主義社會的生產(chǎn)力，建立社會主義制度的客觀需要。它也是確立我國社會主義制度的生產(chǎn)關(guān)系基礎(chǔ)和最重要的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，是廣大勞動人民當家做主的根本保證。［5］所以有人說國有企業(yè)不僅是一個經(jīng)濟問題，而是一個政策問題，要保證共產(chǎn)黨執(zhí)政的合法性，必須通過國企來體現(xiàn)國家意志。能否堅持社會主義公有制經(jīng)濟的主體地位這條底線，是能否堅持中國特色社會主義的生命線。［6］

2.西方經(jīng)濟學理論的解讀

科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中指出，當市場交易成本高于企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)成本時，企業(yè)便產(chǎn)生了，企業(yè)的存在正是為了節(jié)約市場交易費用，即用費用較低的企業(yè)內(nèi)交易代替費用較高的市場交易。企業(yè)是節(jié)省市場交易成本的產(chǎn)物。交易的功能和交易費用的節(jié)約是企業(yè)性質(zhì)的根本特征。為此，國有企業(yè)存在的條件是因政府為實現(xiàn)“公平價格”和“公平產(chǎn)品”進行補貼和監(jiān)管市場成本太高，需要將成本通過企業(yè)形式內(nèi)部化。根據(jù)外部性理論，私人企業(yè)的邊際私人收益小于邊際社會收益，私人企業(yè)就沒有動機提供公共產(chǎn)品，通過完全的市場行為無法滿足整個社會對公共產(chǎn)品的需求。因此，依靠自由競爭不可能達到社會福利最大時，政府往往通過建立國有企業(yè)的方式解決公共產(chǎn)品的生產(chǎn)和供給問題。同時，當存在自然壟斷情況時，供應(yīng)商可以通過提高收費標準來賺取高額壟斷利潤。在此情況下，就有必要建立國有企業(yè)，并對其進行管理，防止濫用自然壟斷權(quán)。資本市場短視理論指出私人投資者不愿投資那些長期來看具有很高收益，但在短期卻具有較大風險的項目，這就需要國有企業(yè)填補此市場缺陷。在實踐中，涉及到國家經(jīng)濟安全、國防安全、社會穩(wěn)定等不能讓非國有企業(yè)進入的領(lǐng)域，則國有企業(yè)必須進入。總之，國有經(jīng)濟作為一種客觀存在在所有國家具有其共同性的理論依據(jù):一是提供公共產(chǎn)品和服務(wù);二是存在于自然壟斷行業(yè);三是有利于進行宏觀調(diào)控;四是有利于國家安全和實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標。［7］

三、怎樣評價國有企業(yè)

1.國企是一個中性的概念，在社會主義條件下能為社會主義服務(wù)

早在1657年英國成立了第一個國有企業(yè)。國有企業(yè)并非社會主義國家所獨有，它是當代世界的一種普遍現(xiàn)象。在政治上國有企業(yè)是一個中性的經(jīng)濟組織。［8］國有企業(yè)的數(shù)量同執(zhí)政黨地位沒有關(guān)系。［9］因為從根本上講，共產(chǎn)黨的執(zhí)政地位是依靠其政策的先進性，在歷史上是人民賦予的，而不是國有企業(yè)賦予的。同時，國有企業(yè)的地位和比例也不能決定一個國家的社會性質(zhì)。據(jù)國際貨幣基金組織的調(diào)查，在1984到1993年的10年中，美國、日、德、英、法和意大利的政府投資在國內(nèi)固定資本總投資中所占的比重一直保持在10%以上。1982年國有化法律頒布后，法國國有企業(yè)在鋼鐵行業(yè)比重為80%，航空運輸行業(yè)為87%，在郵政、電訊、鐵路運輸、煙草以及煤氣生產(chǎn)方面，國有企業(yè)的控制程度甚至高達100%。新加坡和以色列國企均占60%，贊比亞、加納則更高。目前，我國的國有企業(yè)在數(shù)量上，央企已減至118家，只占全國企業(yè)總數(shù)的2%左右。需要指出的是，蘇東演變，共產(chǎn)黨的執(zhí)政地位是在純計劃體制下失去的;現(xiàn)在東歐一些左傾黨派(共產(chǎn)黨的后身)通過調(diào)整期政策很快在市場化條件下重新上臺。印度共產(chǎn)黨也在缺乏國有企業(yè)基礎(chǔ)地位的印度的幾個邦多次較長時期執(zhí)政。為此，我們應(yīng)改變國有企業(yè)姓“社”姓“資”的區(qū)分。國有企業(yè)是否應(yīng)占主導地位，應(yīng)依經(jīng)濟發(fā)展客觀規(guī)律，并視是否有利于社會生產(chǎn)力發(fā)展而進行科學合理的配置。［10］事實上，國有企業(yè)只是一個載體，它的本質(zhì)是國有資本。［11］資本主義國家可以用，社會主義國家也可以用。它的性質(zhì)是由國家政權(quán)的性質(zhì)決定的。在社會主義條件下國有企業(yè)能更好地為社會主義服務(wù)。一些人固守國有企業(yè)的社會主義性質(zhì)的一個主要理論依據(jù)是經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑。在國內(nèi)外，這一觀點已有爭議。西方馬克思主義者認為，馬克思把意識形態(tài)看做由經(jīng)濟基礎(chǔ)決定是一種簡單的歷史決定論，實際上意識形態(tài)是由多種因素相互作用的結(jié)果。戈德曼強調(diào)把意識形態(tài)放到社會生活的總體中加以理解，而不能把意識形態(tài)簡單地看做是經(jīng)濟基礎(chǔ)的反映。［12］

2.國企是特殊企業(yè)，作為一種政策工具應(yīng)優(yōu)先保證社會福利的最大化

一般地說，在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)是以生產(chǎn)經(jīng)營活動為中心，以追求利潤最大化為目標的經(jīng)濟組織。國內(nèi)外大量的理論和實踐告訴我們，國有企業(yè)是一種特殊性質(zhì)的企業(yè)。它是介于私人企業(yè)與行政管理機構(gòu)之間的一種生產(chǎn)組織形式，具有雙重的功能和作用。一方面國企作為一種經(jīng)濟組織，與私人企業(yè)一樣，追求經(jīng)濟目標，滿足自身的利益需求;另一方面國企肩負政府的社會職能，是一種非營利企業(yè)，為社會提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，實現(xiàn)社會福利的最大化。具體就后者而言，國企的職能主要有:一是彌補市場缺陷，為全社會提供必要的公共產(chǎn)品、準公共產(chǎn)品和服務(wù);二是實施宏觀調(diào)控，控制國民經(jīng)濟命脈，維護國家經(jīng)濟的安全與穩(wěn)定運行;三是帶頭貫徹國家的社會政策，踐行社會主義價值觀，維護社會的和諧與穩(wěn)定;四是在高科技領(lǐng)域保持優(yōu)勢地位，保護民族工業(yè)企業(yè)，提高國際經(jīng)濟實力和競爭力;五是控制涉及到國家機密、軍事領(lǐng)域的尖端技術(shù)的企業(yè)，保證國防安全等。

需要指出的是，國企的雙重身份和職能相互依賴、密切相關(guān)，社會目標的實現(xiàn)依仗企業(yè)的經(jīng)濟實力和能力，企業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展和壯大須服務(wù)于社會目標的實現(xiàn)。在實踐中，我們必須把握好二者的平衡。當二者發(fā)生矛盾時，國企應(yīng)優(yōu)先保證社會目標的滿足與實現(xiàn)。

當前在社會主義市場經(jīng)濟條件下，由于國企性質(zhì)和職能的獨特，國企一般在以下領(lǐng)域存在:(1)生產(chǎn)公共品的行業(yè)，(2)存在外部性的行業(yè)，(3)自然壟斷行業(yè)，(4)私人不宜和不愿進入的行業(yè)。所以，國企的生產(chǎn)經(jīng)營活動一般也具有公共性、公益性、自然壟斷性、戰(zhàn)略安全性和投資規(guī)模大收回周期長等突出的特點。國外的實踐表明，隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展、法律法規(guī)的逐步健全，國企活動的領(lǐng)域和范圍也逐漸縮小。所以說國企發(fā)揮作用的領(lǐng)域和范圍是有限的。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，國企更多的是在市場規(guī)律不起作用的地方或是市場經(jīng)濟失靈的地方發(fā)揮作用。

3.國企的地位和作用應(yīng)歷史地看、發(fā)展地看，國企改革不能因噎廢食

各國經(jīng)濟發(fā)展的歷史表明，國有企業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段都會發(fā)揮不同的作用，其在國民經(jīng)濟和社會生活中的地位也不盡相同。建國以來，國有企業(yè)在我國歷史上發(fā)揮了巨大的作用。一是奠定了社會主義的基本經(jīng)濟制度;二是構(gòu)建了中國現(xiàn)代化事業(yè)的主要物質(zhì)基礎(chǔ);三是成為中國改革開放事業(yè)的邏輯起點和主要推動力量。［13］功績是不可否認的。但當前國有企業(yè)的問題也非常突出，主要表現(xiàn)在以下三個方面:(1)效率低下。與民企相比，國企低效尤為突出。統(tǒng)計資料表明，國企占有60%以上的社會資源，對GDP增長的貢獻率不足30%，就業(yè)的貢獻率不足20%。貨幣供應(yīng)量每增加1%，國有工業(yè)企業(yè)實際增加值平均為0.83%，民營工業(yè)企業(yè)則為2.87%，是國企的3倍多。(2)壟斷高價、不當競爭、與民爭利。國企各種形式的行業(yè)壟斷經(jīng)營導致公共產(chǎn)品有效供給量不足、價格過高，偏離全民福利最優(yōu)的社會目標。同時，國企進入非壟斷領(lǐng)域形成的不正當競爭已造成民資大量外流。(3)腐敗叢生。存在嚴重的“掌勺者私分大鍋飯”現(xiàn)象，造成國有資產(chǎn)的大量流失。2010年中國股權(quán)投資基金協(xié)會會長邵秉仁稱，目前七個壟斷行業(yè)職工占全國職工人數(shù)的8%，而工資和福利收入?yún)s占全國總額的50%以上。全民所有制企業(yè)變成官辦企業(yè)。［14］國企高管貪污金額劇增，成我國攜款潛逃的重災區(qū)等。同時，我們也應(yīng)看到，國有企業(yè)并非一無是處，在國外也有許多國有企業(yè)名聲顯赫。例如新加坡國有航空，經(jīng)常被評選為世界上最好的航空公司。享有盛名的印度交通運輸管理局、法國汽車制造商雷諾、世界級的巴西航空工業(yè)公司和韓國浦項鋼鐵生產(chǎn)企業(yè)最初均以國企身份取得成功。

基于此，我們不能因噎廢食，“寧要微詞，不要危機”。正確的態(tài)度是及時找準病因，對癥下藥。我們認為國有企業(yè)的根本問題就在于國家所有制形式本身，我國的國企并非真正意義上的全民所有制企業(yè)，出路在于將國企回歸全民所有制企業(yè)本性。與國際接軌，進行國企的分類改革，從根本上變革國企的現(xiàn)有管理體制。不斷完善市場經(jīng)濟的宏觀運行環(huán)境，進行經(jīng)濟體制和政治體制的配套改革，從根本上解決國企的問題。

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［2］宮?？?用新視角審讀國有經(jīng)濟問題［J］.財經(jīng)問題研究，2001，(1).

［3］張寬政，陳躍.關(guān)于國有企業(yè)的概念探析［J］.經(jīng)濟師，2002，(5).

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［5］宗寒.正確認識國有經(jīng)濟的地位和作用——與袁志剛、邵挺商榷［J］.學術(shù)月刊，2010，(8).

［6］丁冰.貫徹加快“調(diào)結(jié)構(gòu)、變方式”的戰(zhàn)略方針，必須堅持公有經(jīng)濟的主體地位——兼論鞏固和發(fā)展國有壟斷經(jīng)濟的必要性［J］.當代經(jīng)濟研究，2011，(3).

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［9］嚴偉.思考國有企業(yè)［M］.遼寧人民出版社，2007.101.

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［12］王曉升.西方馬克思主義意識形態(tài)理論［M］.北京:社會科學文獻出版社，2009.42.

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［14］王中保.從“國進民退”爭論談國有企業(yè)改革［J］.紅旗文稿，2010，(16).