北京聯(lián)合大學 中國社會科學院法學所 邵彥銘北京大學光華管理學院 北京市住房貸款擔保中心 孫秀艷

1 美國中小企業(yè)知識產(chǎn)權推進政策及新動向

1.1 美國中小企業(yè)知識產(chǎn)權推進政策概述

1.1.1 重視知識產(chǎn)權立法，提供完善的法律保障

美國擁有十分完善的知識產(chǎn)權立法體系。早在1790年，美國就頒發(fā)和實施了第一部《專利法》，美國現(xiàn)行的《專利法》則是1952年頒發(fā)的。此后，美國對專利法進行了多次修改。此外還有《商標法》、《版權法》和《不正當競爭法》等。除了一般性的規(guī)定外，美國專利法更是規(guī)定了對中小企業(yè)專利費用的優(yōu)惠政策。根據(jù)美國專利法規(guī)定，申請人為小實體的專利費，可享受減免50%的優(yōu)惠。這里的小實體有3種：獨立發(fā)明人、受讓了權利的員工、少于500人的企業(yè)或非營利性單位。

1.1.2 重視知識產(chǎn)權宣傳，提高企業(yè)知識產(chǎn)權意識

美國是高度發(fā)達的知識社會，盡管如此，美國社會仍然十分重視知識產(chǎn)權的宣傳和普及。在企業(yè)和大學對外接待機構入口處，一般均設有宣傳、介紹知識產(chǎn)權的小冊子，供來訪者免費索取，內(nèi)容包括什么是專利、專利權時效、獲得專利的成本、誰是發(fā)明人、軟件保護與許可等常識。這些舉措對訪客和本單位人員都是重要提示，產(chǎn)生了良好的社會影響。

1.1.3 建立健全服務體系，完善知識產(chǎn)權保護環(huán)境

全球盜版與仿冒品貿(mào)易的不斷擴張威脅到了美國的創(chuàng)新經(jīng)濟、主要企業(yè)和小規(guī)模廠商的競爭力以及這些企業(yè)員工的生計，為解決這些問題，2004年美國政府推出了“打擊有組織盜版計劃”(Strategy Targeting Organized Piracy，簡稱“STOP！”)?！癝TOP！”是迄今為止最為全面的粉碎造假、販假犯罪網(wǎng)絡、打擊美國邊境上的盜版和仿冒品交易、阻止仿造產(chǎn)品在世界范圍內(nèi)的流通以及幫助中小企業(yè)在海外市場保護和維護自身權益的計劃。主要通過以下措施幫助美國中小企業(yè)在國內(nèi)外確立自己的權益：美國專利商標局(USPTO)創(chuàng)建了一個旨在幫助小企業(yè)保護知識產(chǎn)權的網(wǎng)站(http://stopfakes.gov/smallbusiness)，可在線回答具有普遍性的知識產(chǎn)權保護問題，以此滿足小企業(yè)的相關需求，支持其在美國國內(nèi)和國外的維權活動。中小企業(yè)可以通過1-866-9000-HALT熱線取得國內(nèi)外的知識產(chǎn)權維權工作的一站式援助。美國專利商標局還對小企業(yè)及其員工進行培訓，使他們認識到全球盜版與仿冒的危險性，以及保護自身權益的最佳方法。美國商務部還與美國律師協(xié)會合作，開展了國際知識產(chǎn)權咨詢項目(International IPR Advisory Program)，通過此項目，中小型企業(yè)還可以要求同一位提供志愿服務的律師進行1小時的免費法律咨詢，以便咨詢知識產(chǎn)權相關問題或了解在特定國家如何保護和實施自己的知識產(chǎn)權。

1.2 美國中小企業(yè)知識產(chǎn)權推進政策新動向

經(jīng)濟危機后，為了進一步支持美國小企業(yè)知識產(chǎn)權的發(fā)展，美國采取了以下兩方面措施：

一方面，進一步加大中小企業(yè)專利費用的優(yōu)惠政策。2011年9月16日，美國總統(tǒng)奧巴馬簽署《美國發(fā)明法案》(America Invents Act，法案號HR1249)，標志美國專利法迎來近60年最大的改革，其中與中小企業(yè)密切相關的有通過增加“微實體”資格，進一步減免中小企業(yè)的專利費用，即如果一個申請人符合“微實體”資格(第一，有小實體的資格；第二，之前不得以發(fā)明人身份提交超過4個美國非臨時專利申請；第三，在提交專利申請前一年的總收入不得超過中等家庭年收入的3倍；第四，不得將專利申請轉讓給在提交專利申請前一年的、總收入超過中等家庭年收入3倍的實體)，那么大部分的專利費用可以減免75%。這比舊專利法規(guī)定的專利權人企業(yè)人員規(guī)模如果少于500人，可以以“小實體”資格減免50%的專利費用的規(guī)定更加有利于中小企業(yè)。

另一方面，設立專門幫助小企業(yè)的專利申訴專員，以便更好地為中小企業(yè)提供專利相關服務?！睹绹l(fā)明法案》規(guī)定美國專利商標局(USPTO)將設立專門幫助小企業(yè)的專利申訴專員，對小企業(yè)和獨立發(fā)明人的專利申請予以關注，并提供支持和服務。

2 日本中小企業(yè)知識產(chǎn)權推進政策及新動向

2.1 日本中小企業(yè)知識產(chǎn)權推進政策概述

自從日本提出知識產(chǎn)權戰(zhàn)略以來，為了更好地對中小企業(yè)知識產(chǎn)權做出保護，一方面，日本逐步完善知識產(chǎn)權宣傳培訓及咨詢服務體系。日本特許廳為日本中小企業(yè)提供了許多知識產(chǎn)權培訓及咨詢服務，主要包括為開始學習知識產(chǎn)權的初學者和剛調(diào)入企業(yè)知識產(chǎn)權部門者舉辦的說明會，為企業(yè)經(jīng)理和研發(fā)負責人等舉辦的關于如何戰(zhàn)略性地獲取符合當?shù)匦枨蟮闹R產(chǎn)權以及如何利用此類權利的研討會；在全國為中小企業(yè)提供關于工業(yè)產(chǎn)權具體問題的一對一專家咨詢服務。而各地經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)局特許室有專門工作人員經(jīng)常性地提供關于申請注冊等基本事項以及實際申請程序的咨詢服務。國家工業(yè)產(chǎn)權信息與培訓中心(INPIT)也免費為中小企業(yè)提供上門咨詢服務和研討班。另一方面，在專利申請審查和復審環(huán)節(jié)加大了對中小企業(yè)的服務力度。為幫助日本中小企業(yè)正確評估是否應提出審查請求，日本特許廳委托私營檢索組織根據(jù)申請人的申請，為中小企業(yè)和個人的專利申請進行免費的審查請求現(xiàn)有技術檢索，并通過郵件寄送檢索結果。如果中小企業(yè)作為專利申請人有權提交“關于提前審查(提前復審)的情況說明”，則審查或復審速度將快于正常申請。

2.2 日本中小企業(yè)知識產(chǎn)權推進政策新動向

經(jīng)濟危機及地震后，日本中小企業(yè)的知識產(chǎn)權活動受到一定的影響，為了消除這些不利影響，日本推出了一些新的政策：首先，進一步延長減少中小企業(yè)及其他企業(yè)專利費用的期限。2011年6月8日，日本 “The Partial Amendment of the Patent Act” 公布。該法案明確規(guī)定，將減少中小企業(yè)及其他企業(yè)專利費用的期限由3年延長至10年。

其次，給予中小企業(yè)知識產(chǎn)權程序的救濟措施。對于那些因為地震而無法完成審核以及支付專利申請費的中小企業(yè)，其申請期限可以延長至2012年3月31日。截至2012年1月底，48個國家1128例國外申請也被允許采取救濟措施。

再次，更廣泛地促進中小企業(yè)知識產(chǎn)權普及。2011年，相關部門在18個城市舉辦了19次活動來解釋新修改的《專利法部分修改法案》。除此之外，日本在47個地區(qū)共舉行了56場針對起步中小企業(yè)的講座，并在20個城市舉辦了88場針對知識產(chǎn)權從業(yè)者的講座。講座的內(nèi)容是根據(jù)中小企業(yè)不同的知識和專家層次量身定制的：對創(chuàng)業(yè)者及企業(yè)提供概括中小企業(yè)知識體系，普及知識產(chǎn)權知識、解釋專利、設計以及商標的審查標準，司法程序的運用，國際審查的程序；對知識產(chǎn)權從業(yè)者則提供更深入的主題。

最后，建立更健全的中小企業(yè)咨詢服務體系。2011年，日本在47個地區(qū)建立知識產(chǎn)權綜合支持平臺。咨詢的內(nèi)容主要包括海外專利申請程序、貿(mào)易相關國的知識產(chǎn)權體系的信息以及如何應對海外假冒引起的損失。據(jù)統(tǒng)計，2011年3月至2012年1月期間，總共提供了1380起關于海外知識產(chǎn)權的咨詢。

3 韓國中小企業(yè)知識產(chǎn)權推進政策及新動向

3.1 韓國中小企業(yè)知識產(chǎn)權推進政策概述

在韓國，大企業(yè)是知識產(chǎn)權創(chuàng)造的主體，占企業(yè)數(shù)量0.1%的大企業(yè)占據(jù)40%的知識產(chǎn)權，處于強勢地位。為鼓勵中小企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造，韓國政府正在研究出臺有助于加強中小企業(yè)技術競爭力的政策，促進中小企業(yè)發(fā)展。為了推動韓國中小企業(yè)的知識產(chǎn)權保護，實施了一系列的支持措施。

3.1.1 開展“中小企業(yè)知識產(chǎn)權普及運動”

1999年9月韓國知識產(chǎn)權局發(fā)起了“中小企業(yè)知識產(chǎn)權普及運動”(IPR Acquisition Campaign for SMEs)，其主要的措施包括：(1)舉辦知識產(chǎn)權研討會和中小企業(yè)幫助平臺。舉辦各種類型的研討會以提高中小企業(yè)對知識產(chǎn)權重要性的認識，并提供一些申請知識產(chǎn)權的技巧。網(wǎng)羅韓國創(chuàng)新促進協(xié)會的專利律師和專家來為中小企業(yè)專利相關的問題提供無償咨詢并宣傳政府普及知識產(chǎn)權的相關政策。除此之外，這個平臺還對中小企業(yè)在知識產(chǎn)權中遇到的問題進行調(diào)查研究，為政府制定中小企業(yè)知識產(chǎn)權的政策提供信息。(2)舉辦中小企業(yè)培訓課程。主要授課的對象是中小企業(yè)的高管和企業(yè)中負責技術和知識產(chǎn)權的員工。內(nèi)容主要是信息的運用和知識產(chǎn)權維護相關的國內(nèi)外知識產(chǎn)權申請程序、政府的政策、知識產(chǎn)權的法律案例等。目的是為了提高中小企業(yè)管理人員和員工對知識產(chǎn)權的認識，鼓勵他們將知識產(chǎn)權作為企業(yè)主要的商業(yè)資產(chǎn)。(3)加強相關組織和大學的知識產(chǎn)權教育。通過相關機構的大學的知識產(chǎn)權課程，培養(yǎng)具有知識產(chǎn)權的人才。

3.1.2 對中小企業(yè)的知識產(chǎn)權給予財政支持

(1)減免中小企業(yè)知識產(chǎn)權的費用。根據(jù)2000年12月23日批準并于2001年1月1日付諸實施的《費用規(guī)則》，韓國知識產(chǎn)權局將于2005年以前繼續(xù)向中小型企業(yè)(SMEs)提供進一步的費用減收，以鼓勵創(chuàng)造和取得IP活動。主要包括：擴大小企業(yè)申請知識產(chǎn)權的費用減免的主體范圍，從原來的制造業(yè)和制造服務業(yè)小企業(yè)擴展到所有工業(yè)和商業(yè)，包括采礦業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)和運輸業(yè)的所有小企業(yè)；大力降低中小企業(yè)知識產(chǎn)權的轉讓費用；降低紙質(zhì)申請成本，每項專利提交紙質(zhì)申請的費用由8，000韓元降為5，000韓元，每項工業(yè)設計提交紙質(zhì)申請的費用由4，000韓元降為3，000韓元。(2)為中小企業(yè)評估提供財政支持。這一項目主要是鼓勵中小企業(yè)在開始研發(fā)或引進技術之前對相關的已有技術進行綜合性的評估。政府將承擔此類評估費用的75%。被指定為評估的機構有17個，包括4個政府資助的研究機構、7個站立法律事務所和6個專利信息服務公司。對中小企業(yè)海外申請知識產(chǎn)權進行財政支持。(3)給予在海外申請專利和實用新型的中小企業(yè)財政補助。從1982年開始，韓國知識產(chǎn)權局就對在海外提出專利和試用新型申請的中小企業(yè)進行財政上的支持。對于那些被證明是高質(zhì)量的發(fā)明，韓國知識產(chǎn)權局每年提供200萬韓元的資助。對中小企業(yè)申請資助之前的兩年的花費進行補助，補助的范圍包括國內(nèi)階段的花費和國際階段的花費。(4)加強中小企業(yè)國外維權的財政援助力度。韓國專利廳為了鼓勵中小企業(yè)在海外發(fā)生知識產(chǎn)權侵權糾紛時，積極主動地進行維權，保護本國知識產(chǎn)權在海外免遭侵犯，于2006年1月26日公布了《關于為了保護海外產(chǎn)業(yè)財產(chǎn)權提供審判與訴訟費用補貼的規(guī)定》(以下簡稱《訴訟費補貼規(guī)定》)。這一項目的主要援助對象是有出口業(yè)務的國內(nèi)中小企業(yè)或者個人、在海外投資的中小企業(yè)與個人；但是韓國大企業(yè)的海外法人不屬于援助的范圍。當這些企業(yè)或者個人的產(chǎn)業(yè)財產(chǎn)權在海外遭侵權時，韓國專利廳為它們提供侵權調(diào)查費、審判及訴訟費等費用方面的補貼。

3.1.3 完善對中小企業(yè)的知識產(chǎn)權服務體系

(1)提供綜合性的公共服務。韓國知識產(chǎn)權局于1995年7月設立韓國工業(yè)產(chǎn)權信息中心(Korea Industrial Property Right Information Service，簡稱KIPRIS)，它是專業(yè)化非營利性知識產(chǎn)權信息服務組織，主要是完成韓國知識產(chǎn)權局的信息服務任務，同時也為中小企業(yè)和個人發(fā)明人提供專利附加值服務。從1998年開始，韓國工業(yè)產(chǎn)權信息中心開設網(wǎng)站，為本國和外國提供因特網(wǎng)在線免費專利信息檢索服務，1999年提供韓國專利、實用新型的英文專利文摘(KPA)對外檢索服務，2007年KIPRIS網(wǎng)站增加了韓國外觀設計和商標專利的英文檢索、KIPRIS信息報道、幫助文件和及時在線、XML標準的圖像格式、專利法律狀態(tài)查詢、專利文獻韓、英文機器翻譯等服務項目。韓國知識產(chǎn)權局于2006年9月1日成立“中小企業(yè)專利管理支持小組”，負責向其提供“上門專利咨詢服務”。支持小組將優(yōu)先服務于有專利管理潛力的中小企業(yè)(如擁有實驗室的公司)。設立公益性專利咨詢辦公室。韓國知識產(chǎn)權局通過與韓國律師協(xié)會的合作，授權了一些大城市的專利法律事務所作為公益性的專利咨詢辦公室。從2003年3月開始，中小企業(yè)可以享受與專利律師一對一的免費咨詢服務。(2)設立海外維權的機構協(xié)助中小企業(yè)知識產(chǎn)權。1997年韓國知識產(chǎn)權局在國際合作科設立旨在海外保護韓國企業(yè)的產(chǎn)業(yè)財產(chǎn)權的“海外知識產(chǎn)權保護中心”，其主要業(yè)務包括通過電話、網(wǎng)絡或者直接來訪接待有關海外知識產(chǎn)權保護及維權方面的咨詢，并根據(jù)需要提供無償法律咨詢服務；根據(jù)《訴訟費補貼規(guī)定》具體負責向中小企業(yè)或者個人提供海外知識產(chǎn)權審判及訴訟費援助業(yè)務等。2006年12月成立的與貿(mào)易相關知識產(chǎn)權保護協(xié)會(Trade related IPR Protection Association，以下簡稱TIPA)，是韓國關稅廳(海關總署)下屬的非營利社團法人性質(zhì)的民間團體。TIPA與關稅廳等有關政府機構密切配合，保護會員公司的商標權，協(xié)助海關打擊侵犯商標權的侵權行為和假冒產(chǎn)品。(3)推出中小型企業(yè)免費提供專利管理服務的項目。2000年12月28日，韓國知識產(chǎn)權局(KIPO)和韓國專利代理人協(xié)會(KPAA)簽訂了一份商業(yè)合作協(xié)議，建立了一種向中小型企業(yè)(SMEs)免費提供自遞交前到注冊的專利管理服務的合作伙伴關系。該協(xié)議的目的，是為中小型企業(yè)首次以一種便利、經(jīng)濟的方式取得專利權鋪平道路。

3.2 韓國中小企業(yè)知識產(chǎn)權推進政策概述

世界金融危機爆發(fā)以來，2009年3月，韓國特許廳聯(lián)合相關部門研究制定《知識產(chǎn)權的戰(zhàn)略與愿景》，在此基礎上，2009年7月，直屬總統(tǒng)的韓國國家競爭力強化委員會召開會議審議通過了該委員會與政府13個部門聯(lián)合制定的《知識產(chǎn)權強國實現(xiàn)戰(zhàn)略》(簡稱《戰(zhàn)略》)。在這種情況下，韓國也采取了一些新的措施鼓勵中小企業(yè)知識產(chǎn)權工作。

3.2.1 加強中小強企業(yè)知識產(chǎn)權咨詢服務

2009年后，韓國加強了對中小企業(yè)知識產(chǎn)權工作的咨詢服務力度。增加了如律師、專利律師等私營部門的知識產(chǎn)權專家為中小企業(yè)提供更深層次的知識產(chǎn)權管理咨詢。除此之外，從2008年起，韓國還每年舉辦一次專利戰(zhàn)略大運會，競賽由政府負責組織，公司企業(yè)準備相關問題、負責篩選并提供獎金，而參賽的學生則在指導老師的指導下為企業(yè)提出的各種問題提供解決的辦法。通過比賽的形式既為企業(yè)提供解決專利問題的創(chuàng)造性和實際的理念，也幫助學生更好地將知識應用于實踐。

3.2.2 加大對中小企業(yè)知識產(chǎn)權人才的培養(yǎng)

2010年，韓國政府鼓勵韓國科學技術院開設了一門知識產(chǎn)權課程，系統(tǒng)地培養(yǎng)知識產(chǎn)權專家，并為那些極為需要知識產(chǎn)權人才的中小企業(yè)提供獎學金。

3.2.3 大力發(fā)展海外知識產(chǎn)權咨詢中心

隨著韓國中小企業(yè)在世界各國的發(fā)展，對當?shù)刂R產(chǎn)權政策咨詢、服務的需求也有所增加。因此，韓國也在有需求的國家和地區(qū)不斷增設知識產(chǎn)權中心。例如2009年就在中國沈陽設立了新的知識產(chǎn)權咨詢中心。并通過海外的咨詢中心和專利辦公室為中小企業(yè)提供各種知識產(chǎn)權咨詢和服務。

4 對我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權推進政策的主要啟示

4.1 健全中小企業(yè)知識產(chǎn)權法律體系

在市場經(jīng)濟發(fā)達的國家，法律規(guī)范是經(jīng)濟活動的基礎和保障，因此，法律一向是調(diào)節(jié)經(jīng)濟活動的重要手段，中小企業(yè)知識產(chǎn)權推進工作也需要相應的法律保障。一方面，美國、日本、韓國等國家在專利、商標、著作權等各方面都有相應的法律，并通過刑法等法律對侵犯知識產(chǎn)權的犯罪進行處罰，完備的知識產(chǎn)權法律體系為中小企業(yè)的知識產(chǎn)權工作提供了良好的法律保障。另一方面，各國也根據(jù)實際情況，在相關法律中制定專門推進中小企業(yè)知識產(chǎn)權發(fā)展的內(nèi)容，以美國為例，“小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研究計劃”和“小企業(yè)技術轉移研究計劃”分別是根據(jù)1982年的《小企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展法》和1992年的《加強小企業(yè)研究發(fā)展法》設立的，在這些法案中，都明確要求聯(lián)邦部門拿出一定比例的研究與開發(fā)經(jīng)費，鼓勵中小企業(yè)參與聯(lián)邦技術長信研究和知識產(chǎn)權開發(fā)。這些根據(jù)不同時期中小企業(yè)發(fā)展情況有針對性地頒布的有利于中小企業(yè)知識產(chǎn)權工作的法律，有效地推動了中小企業(yè)知識產(chǎn)權事業(yè)的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。

4.2 完善中小企業(yè)知識產(chǎn)權相關政策

與大企業(yè)相比，中小企業(yè)的知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、保護都處于弱勢，亟需政府采取相應的政策來扶持。美國、日本、韓國等都廣泛利用財政、稅收、金融等各項手段實施扶持中小企業(yè)知識產(chǎn)權的政策，通過多種扶持政策的綜合運用，著力解決研發(fā)經(jīng)費不足、人才缺乏、稅費負擔等嚴重影響中小企業(yè)知識產(chǎn)權推進工作的問題，使中小企業(yè)逐步成為擁有自主知識產(chǎn)權的創(chuàng)新主體。

4.3 加強中小企業(yè)知識產(chǎn)權服務機構建設

知識產(chǎn)權包括的檢索、申請、保護等各個過程，一般都具有專業(yè)性高、程序復雜的特點。因此，對于中小企業(yè)而言，必須借助服務結構的力量進行相關活動。要形成以公共服務機構為基礎，市場化中介服務為主體，分工合理、效率較高的服務體系，為中小企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造、申請、運用、保護提供了全面、多樣的服務保障。

4.4 加大國外知識產(chǎn)權申請、維權援助力度

在全球化市場中，中小企業(yè)國外維權十分困難。美國、日本、韓國等國家都十分注重對本國中小企業(yè)在海外知識產(chǎn)權申請和維權的支持，政府相關機構負責收集國外知識產(chǎn)權專業(yè)服務機構信息，及時發(fā)布國外知識產(chǎn)權專業(yè)服務機構指導目錄，方便企業(yè)在國外獲得當?shù)貙I(yè)化服務；在主要貿(mào)易目的地、對外投資目的地都有相關知識產(chǎn)權預警應急機制、國外維權和爭端解決機制；除此之外，還對中小企業(yè)海外知識產(chǎn)權申請和維權給予財政、法律等多方面援助。

[1] 王芳.美國日本知識產(chǎn)權戰(zhàn)略與中國知識產(chǎn)權現(xiàn)狀對比研究[J].吉林工程技術師范學院學報,2008(4).

[2] 朱學忠,漆蘇.美國專利改革方案內(nèi)容及其影響評析[]].國際知識產(chǎn)權,2011(9).

[3] United States Patent and Trademark Office.Performance and Accountability Report Fiscal Year 2011[R].

[4] Japan Patent Office,Japan Patent Office Annual Report 2012[R].

[5] The Korean Intellectual Property Office,Annual Report 2011[R].