（張家界永定區(qū) 司法局，湖南 張家界427000）

一、我國司法界能動司法的現(xiàn)狀

(一)社會各界對能動司法的認(rèn)識不一

最高人民法院王勝俊院長提出“能動司法”這一新時期司法理念后，全國各級法院結(jié)合當(dāng)?shù)毓ぷ鲗嶋H，進(jìn)行了多方面的探索，并取得了顯著的成效。但社會各界對此認(rèn)識不一致，有“司法能動”和“司法能動主義”等主張。有的甚至把能動司法的提出視為我國法治的“倒退”。形成這種認(rèn)識的主要原因在于對我國法治的錯誤理解。在一些人的理解中，唯有與政治高度隔絕的“司法獨(dú)立”才是法治的應(yīng)有含義和正當(dāng)形態(tài)。而能動司法立足我國審判和社會發(fā)展的需求，偏重審判綜合效果，即法律效果、社會效果和政治效果而能動地適用法律，這樣的司法立場和理念顯然不合一些人對法治的想象和期待。

2009年8月，王勝俊院長在南京調(diào)研時指出:能動司法是法院服務(wù)大局的必然選擇，要調(diào)整理念，增強(qiáng)能動司法的自覺性。過去，人們常常把被動性視為司法自身的規(guī)律，但從我國司法制度的本質(zhì)屬性和現(xiàn)實國情來看，能動司法更符合當(dāng)代中國的現(xiàn)實需求。人民法院肩負(fù)著十分重要的政治使命；司法權(quán)必須服務(wù)于黨在不同歷史時期所確立的根本任務(wù)和發(fā)展目標(biāo)；法院隊伍必須把人民法院工作放在黨和國家工作大局中加以考慮。他進(jìn)一步認(rèn)為：服務(wù)性、主動性、高效性，是能動司法的三個顯著特征。根據(jù)這一重要論斷，筆者認(rèn)為能動司法是司法理念，即人民法院在司法實踐過程中，堅持“黨的事業(yè)至上、人民利益至上、憲法法律至上”的指導(dǎo)思想和“公正與效率”這一永恒的司法主題，拓寬服務(wù)領(lǐng)域，服務(wù)大局，為人民司法。通過審判、執(zhí)行活動，針對當(dāng)?shù)攸h委、政府或有關(guān)單位在工作方法、管理體制、規(guī)章制度等方面存在的突出問題，及時提出司法建議，延伸司法審判職能，為黨委、政府科學(xué)決策提供依據(jù)。針對審判、執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的法律、法規(guī)缺陷，依法積極主動地提出法律案。針對群眾的需求，積極開展巡回審判、訴前聯(lián)調(diào)、訴調(diào)對接和法律進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)鄉(xiāng)村、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)學(xué)校、進(jìn)企業(yè)等活動，預(yù)防和化解各類矛盾和糾紛，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)社會和諧。

(二)現(xiàn)行訴訟制度以被動司法為主要特征

我國現(xiàn)行訴訟制度以被動司法為主要特征，奉行法官中立、消極、居中裁判原則。具體來講，我國現(xiàn)行訴訟制度的被動性體現(xiàn)在實體和程序兩個方面。實體方面：法院一旦受理當(dāng)事人的起訴或控告，必須依法作出裁判，而且裁判的范圍只能限于起訴范圍，不得主動調(diào)查未經(jīng)指控的人和事。程序方面：司法權(quán)只能由當(dāng)事人啟動，沒有當(dāng)事人的請求，法院不能啟動司法程序，司法權(quán)一旦啟動，法院就必須依法推進(jìn)，沒有法定的情形，既不能減省程序，也不得中斷程序。隨著我國司法體制改革進(jìn)程的不斷深入，以實行一步到庭、強(qiáng)化當(dāng)事人舉證、法官中立、司法被動為主的程序正義的西方司法模式在我國已逐步被接受，對扼制司法專權(quán)、提高辦案效率發(fā)揮了重要作用，使我國向法治國家建設(shè)邁進(jìn)了關(guān)鍵的一步。但是，這種模式側(cè)重的是法律效果，并不能完全做到“案結(jié)事了”。更為嚴(yán)重的是，這種模式導(dǎo)致民商事案件虛假訴訟的增多，人民法院的司法權(quán)威受損，對當(dāng)今的司法制度提出了強(qiáng)有力的挑戰(zhàn)。

二、能動司法在我國適用的正當(dāng)性

(一)能動司法在中外早存先例

我國在40年代中期就創(chuàng)立了馬錫五審判方式，這種方式也包含了司法能動主義的明顯傾向，以方便群眾為出發(fā)點進(jìn)行巡回審判，辦案中緊緊依靠人民群眾，傾聽群眾意見，使審判工作真正適應(yīng)了當(dāng)時的社會需要。在一些普通法系國家也存有能動司法的先例。以美國為例，1803年美國聯(lián)邦最高法院通過了馬伯里訴麥迪遜案的判決，確立了聯(lián)邦最高法院擁有對國會立法和州立法進(jìn)行審查的權(quán)力。美國歷史上關(guān)于究竟是要司法克制還是要司法能動的爭論非常激烈，由此產(chǎn)生了法條主義和司法能動主義。法條主義強(qiáng)調(diào)嚴(yán)守既有判例，法官不具有能動性。但在違憲政審查中，美國法院通過司法能動的方式推動整個國家的法制進(jìn)步。

(二)人民法院踐行能動司法的依據(jù)

在我國現(xiàn)行法律法規(guī)中，亦有不少法條為人民法院能動司法提供了依據(jù)。如2001年12月通過的最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》從多角度確定了法官在舉證責(zé)任分配、證據(jù)的審查判斷、非法證據(jù)的排除、證明標(biāo)準(zhǔn)等方面的自由裁量權(quán)。其中第35條，也明確了法官的釋明權(quán)。釋明的目的是指導(dǎo)當(dāng)事人作出充分、合理的訴訟行為，告知其具體法律規(guī)定，促使當(dāng)事人明確其訴訟請求，引導(dǎo)其正確訴訟。又如《行政訴訟法》第65條，賦予人民法院在行使審判權(quán)的過程中有向相應(yīng)機(jī)關(guān)或單位作出司法建議的權(quán)力。這些都在一定程度上彰顯了司法能動性的特征，法官在辦案過程中秉承一定的法律價值，遵循一定的法律規(guī)則，并充分運(yùn)用司法經(jīng)驗，創(chuàng)造性地適用法律，從而理性地對案件的事實問題和法律問題作出判斷。

三、能動司法是法院工作的基本規(guī)律和必然的選擇

(一)能動司法是法院工作的基本規(guī)律

人民法院作為我國人民民主專政的國家機(jī)器，能動司法將永遠(yuǎn)是人民法院“為大局服務(wù)、為人民司法”這一政治、法律和社會責(zé)任的必然要求，是人民法院工作的基本規(guī)律。

能動是馬克思主義哲學(xué)思想的基本特征。“人們完全自覺地自己創(chuàng)造自己的歷史”的社會主義歷史自覺能動性的學(xué)說是馬克思和恩格斯關(guān)于社會發(fā)展理論的一個重大的基本思想?！白⒅啬軇有缘陌l(fā)揮，是毛澤東哲學(xué)思想的一個重要特點?！保?］如果說意識的能動作用是人的意識所特有的積極反映世界與改造世界的能力和活動，那么中國特色社會主義司法制度下的能動司法就是司法積極進(jìn)行社會矛盾化解以及參與社會管理的必然要求和基本規(guī)律。中國共產(chǎn)黨自從井岡山建立自己的政權(quán)時起一直在高度重視法制建設(shè)。在井岡山時期就針對工頭破壞勞動法等案件專門設(shè)立勞動法庭［2］，并形成了包括就地審判、巡回審判在內(nèi)的能動司法、司法為民的特色制度；40年代中期又創(chuàng)立了馬錫五審判方式；改革開放后，各級法院相繼設(shè)立了經(jīng)濟(jì)審判庭、少年法庭、知識產(chǎn)權(quán)庭等能動司法新舉措，建立健全了便民訴訟機(jī)制、便民立案機(jī)制、巡回審判機(jī)制、司法救助機(jī)制、執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制、訴前聯(lián)調(diào)機(jī)制等，用適度的體制外能動，積極推進(jìn)社會管理創(chuàng)新，積極參與社會治安綜合治理，從源頭上減少社會矛盾糾紛。這些都足以說明，能動司法是伴隨著人民法院建立、運(yùn)行和壯大發(fā)展的整個歷史過程。

(二)能動司法是人民法院必然的選擇

人民法院作為中國特色社會主義事業(yè)的建設(shè)者和捍衛(wèi)者，能動司法就是其必然的選擇。2009年8月，最高人民法院院長王勝俊在江蘇南京、泰州、無錫等地調(diào)研時指出:“能動司法是新形勢下人民法院服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局的必然選擇?！保?］這一重要論斷是對中國特色社會主義司法制度下能動司法實踐的理論總結(jié)與提煉。根據(jù)這一重要論斷,人民法院能動司法就是要圍繞服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、維護(hù)社會和諧穩(wěn)定、保障人民合法權(quán)益的要求，通過運(yùn)用政策考量、利益衡平、柔性司法等方式履行司法審判職能的服務(wù)型司法；也是通過分析研判形勢,回應(yīng)社會需求,參與社會治理的主動型司法，更是根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展要求，未雨綢繆，超前謀劃，提前應(yīng)對，把矛盾糾紛解決在萌芽狀態(tài)的高效型司法。

四、公正與效率、法律效果與社會效果的統(tǒng)一是能動司法的價值取向

(一)促進(jìn)司法公正與司法效率的統(tǒng)一

公正與效率是人民法院永恒的追求。公正的定義因不同時期不同社會生活而有所不同。司法權(quán)是否公正，依賴于法官能夠根據(jù)社會生活的需要，能動地適用法律。這就要求法官牢固樹立能動司法理念，通過充滿活力的、公正的判決引導(dǎo)社會認(rèn)知，實現(xiàn)法律對社會的指引、評價、教育作用，使失序的狀態(tài)恢復(fù)；通過庭審直播，網(wǎng)上立案、證據(jù)交換，判決書上網(wǎng)等形式的司法公開，最大限度地避免“暗箱操作”；通過開展立案、信訪“兩個文明窗口”建設(shè)和法官進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)鄉(xiāng)村、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)學(xué)校、進(jìn)企業(yè)以及巡回審判等主動上門服務(wù)的形式，有效地增強(qiáng)弱勢群體的訴訟能力；通過充分合理地運(yùn)用有限的司法資源，能動司法縮短訴訟周期，簡化訴訟程序，降低司法成本，及時有效地維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，以最小的司法成本獲得最大的司法成果；通過優(yōu)化司法資源配置，克服法院機(jī)構(gòu)臃腫、權(quán)責(zé)分離的現(xiàn)象，在保證人民法院審判、執(zhí)行工作在公平公正的基礎(chǔ)上高效運(yùn)轉(zhuǎn)，進(jìn)而實現(xiàn)司法公正與司法效率的統(tǒng)一。

(二)促進(jìn)法律效果與社會效果的統(tǒng)一

在司法工作中堅持黨的事業(yè)、人民利益、憲法法律的“三個至上”，追求實現(xiàn)社會效果和法律效果的統(tǒng)一是人民法院能動司法的重要目標(biāo)之一，全面建成和諧穩(wěn)定的小康社會是人民法院義不容辭的責(zé)任。由于我國目前正處于社會轉(zhuǎn)型期，許多非常規(guī)糾紛的處理缺乏明確法律依據(jù)，人民法院通過能動司法調(diào)適、優(yōu)化司法維穩(wěn)策略和公共危機(jī)化解機(jī)制，才能達(dá)到維護(hù)社會和諧與穩(wěn)定之目的。一是通過院長接訪、電話預(yù)約接訪、網(wǎng)絡(luò)平臺接訪等方式，及時合理地化解群體性事件，提高化解涉訴信訪的成功率，防范涉法信訪對社會穩(wěn)定造成的沖擊。二是通過全程調(diào)解、強(qiáng)化調(diào)解協(xié)議效力等形式，提高調(diào)解結(jié)案率，防范案結(jié)事未了。三是通過整合社會資源，建立健全“訴前聯(lián)調(diào)”和“訴調(diào)對接”機(jī)制，推動調(diào)解工作的社會化。中國特色的社會主義司法理念以讓人民滿意為最高境界，能動司法必須以人民群眾是否滿意為標(biāo)準(zhǔn)，這就要求法官不僅僅被動地坐堂辦案，不顧后果地刻板適用法律和程序，更要走下法臺、走進(jìn)群眾體察民情民意，了解民風(fēng)民俗，認(rèn)真聽取訴求，厘清案件事實，溝通法律認(rèn)識，充分發(fā)揮個人的積極性和法律智慧，通過各種裁判方式及以司法為主導(dǎo)的各種替代糾紛解決方法，有效解決社會各種矛盾和糾紛，努力做到案結(jié)事了，勝敗皆服，實現(xiàn)司法的社會效果和法律效果的統(tǒng)一。

五、人民法院能動司法模式的構(gòu)建

(一)建立被動司法主導(dǎo)下的能動司法訴訟模式

建立能動司法并非不要被動司法，能動司法也不是恣意妄為，必須注重能動與被動的平衡與協(xié)調(diào)。一切訴訟模式的構(gòu)建必須堅持公正與效率相統(tǒng)一的原則。能動司法雖主張職權(quán)主義，但并不是不要中立，其僅在裁判前通過能動查明事實、提供服務(wù)，是為了更好地解決問題。中立是指裁判時的中立，而不是查明事實上的中立，不能因為裁判隨球運(yùn)動就說其不公。不能用形式中立代替實質(zhì)中立，查明事實，使其更加接近客觀，就是最好的中立［4］。又由于被動司法對糾正傳統(tǒng)司法模式的不足起到了非常重要的作用，對提高審判效率有特別意義，鑒于現(xiàn)在法院案多人少是普遍存在的事實，能動司法又易引發(fā)司法專斷，因此筆者認(rèn)為，構(gòu)建能動司法模式，應(yīng)為被動司法主導(dǎo)下的能動司法，并使兩種模式相互依存、相互促進(jìn)、相互互補(bǔ)。

(二)能動司法模式的適用領(lǐng)域及原則

能動司法并不完全等同職權(quán)主義訴訟模式，更非局限于法院主動依職權(quán)調(diào)查取證這一方面，在當(dāng)今社會轉(zhuǎn)型時期，尤其在我國東西部文化底蘊(yùn)反差大、城鄉(xiāng)二元化長期存在下，我們應(yīng)大力拓展能動司法的領(lǐng)域。

一是加大對弱者利益保護(hù)原則。在當(dāng)事人主義模式中，無所謂對弱者的保護(hù)。其實，對弱勢群眾利益予以特別關(guān)注并非違反了平等原則，現(xiàn)實中各種訴訟主體在行為能力上是大有差異的，而且我國絕大部分地區(qū)還處在鄉(xiāng)土社會，當(dāng)事人法律知識、意識相當(dāng)欠缺，衡量一個社會民主和法治的水平，不應(yīng)該看它怎樣對待這個社會的“高尚者”，而要看它怎樣對待這個社會的“卑微者”［5］。因此，在此種情形下應(yīng)鼓勵法官通過能動司法來保護(hù)弱者的合法權(quán)益。

二是加大對國家利益、公共利益和案外人利益的保護(hù)原則。訴訟欺詐是某些當(dāng)事人為了達(dá)到非法目的，侵吞國家、集體或案外人權(quán)益的做法。這就必須充分體現(xiàn)法院是國家機(jī)器的功能，依法行使職權(quán)，揭穿其虛假的面紗，進(jìn)而施以相應(yīng)的法律制裁，以維護(hù)社會公共利益、國家利益和案外人權(quán)益，確保司法權(quán)威。

三是加大對社會公平正義的維護(hù)原則。公平正義是人類文明的一個永恒主題，是法律永恒追求的基本價值目標(biāo)，審判工作必須從程序到實體達(dá)到公平、正義、合理、合法，通過法律的解釋和適用，公正地認(rèn)定事實，通過利益衡平，起著公平、正義的作用。因此，法官必須選擇正確的法律方法，進(jìn)而把裁判的法律效果和社會效果有效地統(tǒng)一起來，而這種特別的法律方法就是能動司法。故出于維護(hù)社會公平正義之時，能動司法責(zé)無旁貸。

四是賦予法官適用法律的一定創(chuàng)造性原則。司法雖為利益沖突提供了現(xiàn)實解決機(jī)制，但立法與司法總是相對滯后的，不可能隨著利益的創(chuàng)新與開拓而與時俱進(jìn)。面對法律空白和法律缺陷，法官應(yīng)創(chuàng)造性地適用法律，以滿足社會不斷增長的司法需求。這就要通過立法的形式賦予法官一定的創(chuàng)造性職能，適度賦予法官合理選擇和排除適用法律規(guī)范的權(quán)力，以應(yīng)對新的利益需求。

六、結(jié)語

能動司法的確在當(dāng)今社會轉(zhuǎn)型期間能發(fā)揮重要的作用，但司法專橫也是其缺陷，我們應(yīng)正確看待其作用，法官的司法能動性并非是無限度的。一是能動司法必須在法律的框架內(nèi)進(jìn)行。能動司法絕不等同于司法的恣意，其應(yīng)在法律的框架內(nèi)運(yùn)行，才能體現(xiàn)結(jié)果的正當(dāng)性，只有在堅守法律底線的情況下，才能保證能動司法取得良好的社會效果和法律效果。二是能動司法要遵循正當(dāng)性的原理。法官的能動司法，要獲得社會公認(rèn)的正當(dāng)性，不僅要基于理性的判斷，而且要遵循正當(dāng)性的原理。一種具有正當(dāng)性的司法能動，需要法官在司法過程中做到合法性與合理性的協(xié)調(diào)，能動與被動的平衡，法律效果與社會效果的統(tǒng)一。三是能動司法要尊重司法客觀規(guī)律性。在充分發(fā)揮法官主觀能動性的同時，要尊重司法客觀規(guī)律，符合立法意圖，嚴(yán)格踐行社會主義法治理念，遵守法官職業(yè)道德，這是人民法院能動司法取得實效的重要前提。

［1］羅東川.我國能動司法的理論與實踐評述［J］.法律適用,2010（21）:15-22.

［2］熊先覺.中國司法制度簡史［M］.太原:山西人民出版社,1986:94.

［3］王勝俊.能動司法是人民法院服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局的必然選擇［N］.人民法院報,2009-09-01（1）.

［4］張守增.能動司法：法治對國情縣情的柔性嵌入［N］.人民法院報,2009-04-17（1）.

［5］付立慶.法治的臉譜［M］.北京:中國檢察出版社,2004:146.