蔣啟良，張榮蘇

(南京大學(xué) 國際關(guān)系研究院，南京 210093)

0 引言

對外援助一直是國際關(guān)系中備受爭議的問題，隨著學(xué)科研究方法的多元化，對外援助的理論范式也層出不窮，建構(gòu)主義、激進(jìn)主義、社會交換主義不斷發(fā)展，但總體上保持了三足鼎立的狀態(tài):對外援助的現(xiàn)實主義、自由主義和新馬克思主義。現(xiàn)實主義對外援助學(xué)者以援助國的利益為中心，將國際體系建立在無政府的假設(shè)基礎(chǔ)上，認(rèn)為權(quán)利和利益是根本，援助主要是基于鞏固同盟體系、獲取軍事戰(zhàn)略基地、獲取受援國的自然資源、擴(kuò)大海外市場、強(qiáng)化投資和銷售壟斷地位、拓展公共外交的手段、進(jìn)一步擴(kuò)大“軟實力”等。①新馬克思主義對外援助理論主要是伴隨著依附論和世界體系論發(fā)展的，認(rèn)為對外援助是另一種形式的“殖民主義”，是服務(wù)于資本主義的政治和經(jīng)濟(jì)利益。②國內(nèi)對這兩種援助觀已有大量的研究成果，相對而言，自由主義援助則需進(jìn)一步的發(fā)掘，③本文主要從學(xué)術(shù)思想史的角度，對自由主義對外援助理論進(jìn)行梳理，對其基本內(nèi)容進(jìn)行簡要勾勒。

1 自由主義援助理論對現(xiàn)實主義援助理論的批判

現(xiàn)實主義援助理論與自由主義援助理論分屬于不同的理論范式，對援助的動機(jī)、效果、手段的解釋存在較大的差異?，F(xiàn)實主義援助觀認(rèn)為，無政府體系下，對外援助是出于自己的政治、經(jīng)濟(jì)、國防考慮，強(qiáng)調(diào)國際體系和軍事力量，認(rèn)為軍事援助是援助的重要方式。自由主義援助觀則認(rèn)為國家間存在著合作，隨著行為主體的多樣化，國家不再是唯一的國際行為體，非政府行為體和國際機(jī)制的作用日益多樣化;國家不僅僅是利益關(guān)系，還存在著道德關(guān)系，國際法對國家是有約束力的。自由主義援助觀對現(xiàn)實主義援助觀的批判主要表現(xiàn)在三個方面。

首先，人性善惡的討論。現(xiàn)實主義援助觀認(rèn)為，在“一切人反對一切人”的國際無政府體系及社會達(dá)爾文主義的弱肉強(qiáng)食狀態(tài)下，不存在世界政府，各國的安全只能依靠自助，根本不存在道德的制約?？柧驼J(rèn)為“國際秩序下，權(quán)利的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過道德的作用”。④摩根索、李普曼、凱南、卡爾等現(xiàn)實主義者均認(rèn)為“烏托邦”主義只會對現(xiàn)實主義追求國家利益的觀念帶來負(fù)面影響，他們堅持援助是服務(wù)于國家政治和經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。［1］但持自由主義援助觀的學(xué)者就提出，國家會受道德的影響，在援助的過程中，人道主義意義顯著。Llord.D.Black在《對外援助的戰(zhàn)略》一書中就提出美國的對外援助的傳統(tǒng)受宗教、政治和個人自由的影響，而這種資助窮人，資助他們所需的傳統(tǒng)是帶有傳承性的，并且教堂和非政府組織的作用突出。⑤雖然接收國對援助國的援助仍然持懷疑態(tài)度，但是欠發(fā)達(dá)國家間還是存在共識的，認(rèn)為發(fā)達(dá)國家有道德的義務(wù)去援助發(fā)展中國家。

當(dāng)然，自由主義援助理論也注意到了權(quán)利和利益在國家關(guān)系中的重要作用，但他們對“現(xiàn)實主義理論之父”摩根索的“人性惡”提出了質(zhì)疑。拉姆斯坦就認(rèn)為“忽視了人性中的丑陋方面，和忽視人性中的承諾的力量及對不公正的憎惡，都是錯誤的認(rèn)識……人性是復(fù)雜的，總是伴隨著自私自利、理想主義和毫無意義的破壞性，這三種因素在國內(nèi)社會和政治及國際事務(wù)中，就像個人的生活一樣，都是不斷變化的?！雹拮杂芍髁x援助觀的學(xué)者認(rèn)為人是可以通過后天的教育來達(dá)到善的，例如兩次世界大戰(zhàn)后和平主義盛行、各國都努力恢復(fù)并試圖做到永久和平、建立國聯(lián)、普遍裁軍等，無論結(jié)果如何，但都反映了人們對和平和發(fā)展的渴望。

20世紀(jì)70、80年代，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，國際關(guān)系學(xué)術(shù)界也產(chǎn)生了除實證方法之外的研究方法。持自由主義援助觀的學(xué)者就通過一系列的實驗，試圖通過數(shù)據(jù)來驗證人性中的善的方面。經(jīng)調(diào)查，他們發(fā)現(xiàn)50%的人會歸還丟失的錢包;大多數(shù)人都會毫不猶豫地捐腎給那些如果沒有捐贈就會死亡的陌生人;71%的美國白人認(rèn)為多年的歧視婦女和少數(shù)民族的政策應(yīng)該廢除，應(yīng)該讓他們獲得正常的權(quán)利……。⑦所以克雷布斯總結(jié)道:“大量有效的實驗證明人們行為中的平等和正義同樣適用于國際社會?！雹嘤纱丝梢?，國際社會的混亂不能僅僅歸因于人性中的自私自利，國際關(guān)系中的無政府性，還有安全困境和缺乏溝通等多層次的原因，也是導(dǎo)致國際社會缺乏法律、道德和規(guī)范的重要原因。事實上，良心和道德對國家間的關(guān)系意義重大，如甘地領(lǐng)導(dǎo)的不合作運動迫使英國從印度退出的典型案例，就是一個道德服務(wù)于政府的積極案例。

其次，質(zhì)疑國際體系論，強(qiáng)調(diào)單元的積極意義，鼓勵國家間的合作以肯尼斯·沃爾茲為代表的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義者，提倡國際體系論，從系統(tǒng)層次去解釋國際現(xiàn)象。該理論把國際政治的研究分為體系層次和單元層次，系統(tǒng)是由結(jié)構(gòu)與互動的單元構(gòu)成的;生存壓力和國際體系限制了國家的行為，國際體系決定了國家的戰(zhàn)略選擇，而各國和個人的自我利益、原則、人性等對國家間關(guān)系沒有任何的影響，也就談不上道德問題。華爾茲認(rèn)為“外交政策建立在國際關(guān)系既不是道德和非道德的意向上，而僅僅包含著對我們這個世界負(fù)責(zé)?！雹犭m然在體系理論和還原理論等研究方法上存在差異，但是自由主義對外援助觀還是提出了五點質(zhì)疑:生存壓力不能限制國家行為;國際體系本身可以被單元的觀點和實踐所改變;現(xiàn)實政治并非總是認(rèn)為國家是最好的行為體;國家的國際政策中的道德呼聲也是重要力量;國家的觀念和國內(nèi)社會價值是考慮國家利益的潛在因素。⑩

在肯尼斯·W·湯普森編寫的《在第三世界中美國的道德和政治領(lǐng)導(dǎo)力》一書中，眾多的年輕學(xué)者通過研究分析美國在第三世界中的道德影響力，試圖回答美國是否能在第三世界中發(fā)揮作用。對拉丁美洲、中國和非洲的援助，事實上帶來了這些地區(qū)和國家的發(fā)展。?由此可見，國家盡管受到無政府體系的限制，為了自身的安全，需要去追求權(quán)利和利益，維護(hù)自身的安全，但安全的需求也可以通過集體安全，建立自主的穩(wěn)定的民主政權(quán)，通過道德的審慎原則，使得政府能夠為追求持久和平和繁榮而不懈努力，選擇成為有公德心的國家。泰勒評價道:“大量的證據(jù)證明在原始社會和其他社會中，在沒有超國家政府的前提下，照樣會提供公共產(chǎn)品和維持社會的穩(wěn)定，所以在無政府的狀態(tài)下，最重要的是單元的特征和在此過程中的相互作用?！?自由主義對外援助者，強(qiáng)調(diào)單元的作用，鼓勵國家間的合作，這也就是基歐漢等學(xué)者的相互依賴和復(fù)合相互依賴的理論。［2］

基歐漢在援助領(lǐng)域主要提出了移情及國際機(jī)制的概念，提出合作的可能性問題。對于利己主義和利他主義的爭辯，基歐漢認(rèn)為，即使現(xiàn)實主義學(xué)者有時也不得不承認(rèn)，并非所有的國際行為都能以利己主義加以解釋。“但不排除存在這種可能性:參與決策的具有影響力的集團(tuán)會珍視像和平這樣的人類共同事業(yè)的價值，并對政府施加壓力以改變其外交政策。如果國際主義、人道主義、和平主義理想得以成功實現(xiàn)，國家最終將從中獲益還是受損，將取決于具體的環(huán)境。”?利他主義援助目標(biāo)主要包括通過援助滿足受援國人民基本生活需求和促進(jìn)受援國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的一系列目標(biāo)。這些目標(biāo)包括:改善基礎(chǔ)設(shè)施、提高接受基礎(chǔ)教育人數(shù)的比率、改善醫(yī)療衛(wèi)生條件、降低嬰兒死亡率、促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量的提高等。移情性會對國際合作產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，國家將更加傾向于獲取最大的雙贏結(jié)局，以能夠帶來更大的總體收益的方式解決國際問題，即使其直接收益可能會有所損害。如果一國把一系列原則視為具有道德上的約束力，并公開承諾恪守這些原則，這將對這個國家的聲譽(yù)起到一種標(biāo)識作用。遵守道德準(zhǔn)則的國家也將被視為可資信賴的政治合作者，是可與之達(dá)成互惠協(xié)議的合作伙伴。對待援助問題，應(yīng)該理所當(dāng)然的認(rèn)為是互惠性的，是一種交換關(guān)系，在評價馬歇爾計劃時，基歐漢認(rèn)為:“我們最好將馬歇爾計劃視為一個交換關(guān)系與普遍性互惠的結(jié)合體，前者指以物質(zhì)好處換取現(xiàn)實及未來的服從，后者則是以情勢性相互依賴為基礎(chǔ)的。”［3］

再次，質(zhì)疑現(xiàn)實主義外交政策的制定源于國家利益，忽視道德在外交決策和制定過程中的作用。持現(xiàn)實主義對外援助觀的學(xué)者認(rèn)為，援助是服務(wù)于國家利益，人道主義的理念只是一種宣傳口號，是一種“偽善”。自由主義代表人物尼布爾認(rèn)為:“國際社會的正常事務(wù)，政治和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等必須被公正的精神統(tǒng)治。”?對外援助的最初動機(jī)是幫助那些欠發(fā)達(dá)國家，幫助他們實現(xiàn)自給自足，幫助他們抵御侵略和暴政，從而有機(jī)會去獲得文化、社會和精神上的發(fā)展，通過工業(yè)化、肥料維護(hù)、科學(xué)的種植方法等去提高產(chǎn)量。?1860年代，印度面臨著嚴(yán)重的食品危機(jī)，華盛頓郵報在1965年和1966年三次報道了印度的食品問題，呼吁美國給予援助。此后，世界銀行、美國以及其他國際行為主體給出了積極的回應(yīng)。由此可見，對于發(fā)達(dá)國家而言，整合自由國家資源和獲得普遍的擴(kuò)大國際援助的共識及長久的支持的意愿等成為對外援助工作的重點。他們呼吁，西方國家有責(zé)任和義務(wù)對不發(fā)達(dá)國家援助，在對外政策中，應(yīng)該重視倫理和道德標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)社會正義。自由主義援助理論還強(qiáng)調(diào)在援助的制定和實施中，施加附屬的條件，其目的是提升受援國的人權(quán)、民主、善治、良政等問題。宗教是推動援助的一個重要動力，宗教能夠推動個人和國家為了善的事情而做出個人和國家的自我犧牲，而對外援助的目的就是尊重人權(quán)和強(qiáng)調(diào)對人的尊重。?

總體而言，自由主義援助觀認(rèn)為，對外援助應(yīng)成為援助國和受援國人與人之間的聯(lián)系，突出人的價值，無論是對外援助的起源還是實施的過程中，人與人的關(guān)系是出發(fā)點，關(guān)注人才能夠?qū)崿F(xiàn)世界和平;信念、價值和日常的道德話語實踐及國內(nèi)政治的生活可以轉(zhuǎn)化為一個人的認(rèn)識，也會外溢到國際事務(wù)之中，特別是國內(nèi)的社會福利項目和分配政策將影響國家的對外援助政策;國家會被國際事務(wù)中的博弈和國內(nèi)政治機(jī)構(gòu)經(jīng)驗和國際社會中的角色所影響，通過多次博弈可以建立穩(wěn)定的體系，如古巴導(dǎo)彈危機(jī)中及之后的美蘇博弈，雙方摸索出對方的底線，在以后的博弈中就會避免沖突，產(chǎn)生合作的愿望;國際機(jī)制和實踐有著深厚的社會意義，將有助于形成道德的規(guī)范意義，這也是之后建構(gòu)主義、英國學(xué)派、反思主義一直強(qiáng)調(diào)的共同觀念和規(guī)范。

2 自由主義對外援助觀的理論建構(gòu)

自由主義援助理論的建構(gòu)主要從實證主義的方法論出發(fā)，從歷史的角度考察了對外援助的發(fā)展脈絡(luò)，從起源、發(fā)展、轉(zhuǎn)變等各個時期的推動因素中探索對外援助的深層次內(nèi)涵。

首先，持自由主義援助觀的學(xué)者認(rèn)為人道主義和平等主義是援助產(chǎn)生的決定性因素，福利國家和國內(nèi)人權(quán)運動及社會民主運動的發(fā)展為援助作了鋪墊。在援助產(chǎn)生前的幾十年，援助的觀念就已經(jīng)伴隨著國內(nèi)福利機(jī)構(gòu)的發(fā)展而發(fā)展了，到了20世紀(jì)30年代，經(jīng)濟(jì)大危機(jī)進(jìn)一步催生了新的福利制度，即“福利國家”。福利國家強(qiáng)調(diào)普世性原則、統(tǒng)一性原則和均一性原則，所有公民不論其職業(yè)和收入，均享受國家福利，獲得資助。這進(jìn)一步催生了人們的平等觀念，笛姆斯就發(fā)現(xiàn)，“福利國家的發(fā)展已經(jīng)發(fā)展成為獨立國家共同責(zé)任的共識?！?隨之而來的是英國、法國、德國等國家的福利機(jī)構(gòu)和平等觀念的發(fā)展，普遍產(chǎn)生了國家有為貧窮的人和需要幫助的人提供必要的幫助的義務(wù)。

此外，人權(quán)運動、宗教改革和社會運動，促使人們?nèi)ニ伎紳撛诘牟还纳鐣刃?，要求改革以實現(xiàn)真正的公平正義。在此過程中催生了一大批慈善家和社會機(jī)構(gòu)，如洛克菲勒基金會，其目的就有征服饑餓、控制人口、促進(jìn)健康、解決國際沖突、改進(jìn)發(fā)展中國家教育等?。而國際法的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)大蕭條中的合作意識、一戰(zhàn)二戰(zhàn)的反戰(zhàn)運動、國際社會的機(jī)構(gòu)化等，使人們意識到各國均有生存權(quán)和發(fā)展權(quán)，這些觀念推動了反殖民化運動、反戰(zhàn)運動、社會主義運動。值得強(qiáng)調(diào)的是國際社會機(jī)構(gòu)化的產(chǎn)生和變革對人們的援助觀念產(chǎn)生了深刻的影響，比利時的援助和救濟(jì)組織、紅十字會、國際傳教士委員會、托管委員會、聯(lián)合國的經(jīng)濟(jì)和社會機(jī)構(gòu)，均致力于人權(quán)事業(yè)?？傊?，從援助產(chǎn)生的過程來看，其最初動機(jī)不是服務(wù)于國家利益，而是基于人的平等、社會正義和人道主義關(guān)懷。

其次，從發(fā)展上看，二戰(zhàn)后援助有了質(zhì)的發(fā)展，以美國為首的援助國，為推動援助事業(yè)發(fā)展，努力構(gòu)建援助機(jī)制。戰(zhàn)后，國內(nèi)社會福利政策的發(fā)展和國際合作意識的增強(qiáng)，人們對貧困的看法發(fā)生了變化，進(jìn)一步推動了國際援助。?認(rèn)為制度和機(jī)制對對外援助的發(fā)展意義重大，這正是新自由制度主義的觀點。20世紀(jì)50年代，美國設(shè)立了“發(fā)展貸款基金”，支持世界銀行建立國際開發(fā)協(xié)會向世界上最貧窮的國家的開發(fā)項目和規(guī)劃提供優(yōu)惠貸款窗口，支持聯(lián)合國設(shè)立特別發(fā)展基金，建立美洲開發(fā)銀行，提倡建立食品援助計劃即食品換和平計劃。?20世紀(jì)60年代對援助項目管理結(jié)構(gòu)的改組，將發(fā)展貸款基金和國際合作署合并為國際開發(fā)署，增加在多邊援助機(jī)構(gòu)中援助基金，制定貧困的標(biāo)準(zhǔn)。

他們主張建立一個國際援助體系(regime)并使之發(fā)揮作用，達(dá)成援助的共識，由發(fā)達(dá)國家作為一個集團(tuán)對援助行為負(fù)責(zé)。日前在發(fā)達(dá)國家經(jīng)合組織中，發(fā)展援助委員會(DAC)承擔(dān)著發(fā)達(dá)國家對外援助協(xié)調(diào)、監(jiān)督的作用。在發(fā)展過程中，基本形成了特有的規(guī)則、原則等，如多邊援助的作用優(yōu)于雙邊援助，限制政治作用，區(qū)分援助和商品及服務(wù)，以贈予的方式為主，援助必須促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展、人口控制、環(huán)保與民主等。為進(jìn)一步評估援助機(jī)制，他們提出援助政策的政治條件與經(jīng)濟(jì)條件，尊重民主、人權(quán)、法制與開放市場、放松管制與能否接受援助掛鉤，關(guān)注援助的結(jié)果。機(jī)制上，各國相應(yīng)地增加了合作，多邊援助的比例逐漸增加，在援助的質(zhì)量和數(shù)量上也有了質(zhì)的提升。由此可見，20世紀(jì)50年代以來的援助，逐漸向發(fā)展化、職業(yè)化、關(guān)注貧窮化轉(zhuǎn)變，更加地趨向于國際控制和監(jiān)管，援助已不再是將政治目標(biāo)放在首位，而是隨著國家福利觀念和國際合作意識的增強(qiáng)，各國普遍將減少貧困和人道主義放在首位。

再次，從成熟上看，20世紀(jì)80年代后，國際援助又有了一些新的變化:援助國家及援助款的增加、援助方式的多樣性和多元性、多邊援助份額的劇增、援助的條款和條件都有所變化(主要表現(xiàn)在金融優(yōu)惠和采購的條件上)、關(guān)注直接援助貧困國和消除貧困。所有的這些變化，拉姆斯坦都將其歸因于“觀念和價值，對外援助的實踐所產(chǎn)生的經(jīng)驗，人權(quán)和平等，國際合作觀念的影響?！?2000年9月，聯(lián)合國千年首腦會議上，各國就消除貧困、饑餓、疾病、文盲、環(huán)境惡化和對婦女的歧視等八個方面，確定了一套有時限、可測量的目標(biāo)和指標(biāo)，統(tǒng)稱為“千年發(fā)展目標(biāo)”?，進(jìn)一步確定了援助的目標(biāo)。

國際機(jī)制對國際合作的一個基本意義在于，在許多情況下，理性行為體的單邊戰(zhàn)略行為難以獲得較大的共同利益，而國際機(jī)制規(guī)則提供一套辦法解決這些難題并且讓參與者獲得理想的結(jié)果。80年代后的國際援助機(jī)制的建立，為其他行為體樹立了嚴(yán)格的行為模式尺度，幫助參與者確定合作方式同時辨別其他參與者的欺詐行為;通過組織制裁來削弱參與者背信棄義的動機(jī)，建立相互信任，降低成本。國際援助機(jī)制的建立，在自由主義援助學(xué)者看來，改變的成本就會增加，基于道德和國際形象的考慮，機(jī)制內(nèi)的國家都會選擇合作和維護(hù)機(jī)制，共同解決全球貧困問題?；鶜W漢認(rèn)為，機(jī)制在相關(guān)問題領(lǐng)域創(chuàng)建某種近乎法律義務(wù)性質(zhì)的模式，使有關(guān)國家給予相互趨同的預(yù)期以及對違約者的制裁而遵守規(guī)則，也可以通過使信息更為對稱等方式減少不確定性，降低合法的討價還價的交易成本，增加不合法的討價還價的交易成本。?

最后，從援助的領(lǐng)域、形式、措施和附加條件看，自由主義援助觀也認(rèn)為援助是人道主義的，而非國家利益至上論。首先，從援助領(lǐng)域看，斯堪的納維亞半島及加拿大、德國和荷蘭等國，在援助的過程中，強(qiáng)調(diào)軟條款、多邊援助和技術(shù)項目，特別是醫(yī)療、教育、合作和社區(qū)及區(qū)域發(fā)展上。其次，從形式上看，援助采取這樣的形式:減輕洪水、饑荒、瘟疫等其他自然災(zāi)害的危害;一般的預(yù)算支持最貧困的國家，尤其是背負(fù)著重大的自然或經(jīng)濟(jì)災(zāi)害、戰(zhàn)爭或內(nèi)亂;資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的貸款或直接生產(chǎn)性資本資產(chǎn);技術(shù)援助和研究，特別是在農(nóng)業(yè)、教育、醫(yī)療、人口控制、經(jīng)濟(jì)計劃和分析、項目準(zhǔn)備和支持上。?查爾斯和瑪麗認(rèn)為，將以人道主義和發(fā)展援助為方向，而且這樣的設(shè)計將援助最不發(fā)達(dá)的國家和這些國家中最貧困的人口。再者，從措施上看，自由主義援助者支持從經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域組建一個專家組，為援助提供一些信息和政策規(guī)劃，從人的需求的角度出發(fā)，在社會工作、教育和醫(yī)療等領(lǐng)域做出貢獻(xiàn)。最后，從附加條件上看，援助要求增加就業(yè)機(jī)會，特別是世界銀行，都將就業(yè)和收入分配列為發(fā)展援助的目標(biāo)。在冷戰(zhàn)中和冷戰(zhàn)后，那些人權(quán)紀(jì)錄較好的國家，也最有可能接受援助。?

3 自由主義援助觀的主流派別

自由主義援助理論除批判性地提出自己的觀點，通過一些理論的建構(gòu)，從實證主義角度考察援助的動機(jī)、方式、措施外，一些自由主義的主要流派也對援助提出了自己的觀點，主要有規(guī)范理論、世界共同體觀念、自由主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等。

自由主義的規(guī)范理論從全球分配的角度分析了援助產(chǎn)生的動機(jī)及未來發(fā)展趨勢。規(guī)范理論最具代表性的人物是查爾斯·貝茨，他將羅爾斯的正義原則運用到對外援助領(lǐng)域，認(rèn)為世界范圍內(nèi)自然資源的分布才是真正的“道德上偶然的”，希望建立一種羅斯托意義上的契約。他們堅持“資源再分配原則”和“全球分配原則”，將國內(nèi)社會的分配正義擴(kuò)展到國際社會，不同國家的國民相互之間應(yīng)有分配義務(wù)，國際分配正義應(yīng)遵守有利于弱勢全體的差別原則。?強(qiáng)調(diào)在全球范圍內(nèi)資源、財富和機(jī)會分配及其公正性。一些規(guī)范理論代表人物從功利主義角度出發(fā)，他們提出分配的正義必然要求將所有人的福利考慮在內(nèi)，并使之最大化，而不問他們的國籍。?還有一些從權(quán)利論的角度，提出人的基本權(quán)利:安全權(quán)、生存權(quán)和自由權(quán)。在此權(quán)利的基礎(chǔ)上，必然就要求全球分配的正義，對外援助時，就需要對窮國和無法滿足此要求的國家提供盡可能的援助。未來的對外援助也將一直沿著全球分配的方向發(fā)展，實現(xiàn)國家間的合理分配和公平正義。

世界共同體的觀念也稱為世界主義者，他們強(qiáng)調(diào)人的重要性，認(rèn)為國際政治不僅僅是由一個個國家組成的社會，還包括一個由個人組成的社會，個人構(gòu)成了一個基本的“世界共同體”。這種國際共同體的理念，為國際機(jī)構(gòu)與非政府組織的對外援助理論奠定了基礎(chǔ)，成為一些發(fā)達(dá)國家尤其是北歐國家政府與個人進(jìn)行對外援助游說群眾的思想武器。查爾斯·貝茲等認(rèn)為在世界主義下，分配正義應(yīng)該用于整個世界，用于所有人。?不論宗教、文化、國家，所有人都應(yīng)處于正義之中。在世界共同體中，隨著全球化的深入發(fā)展，國家間的聯(lián)系表現(xiàn)為關(guān)聯(lián)性、敏感性和脆弱性。第三世界的發(fā)展也與發(fā)達(dá)國家密切相關(guān)，像環(huán)境問題、發(fā)展問題、恐怖主義等問題遠(yuǎn)不局限于一個國家能夠解決，需要全球的合作?；诖?，發(fā)展中國家需要通過發(fā)達(dá)國家提供援助來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，發(fā)達(dá)國家援助發(fā)展中國家不僅有利于消除由南方國家?guī)淼牟话踩?，還可以從南方國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中獲益。

自由主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)也是對外援助理論中的重要組成部分，特別是對國際發(fā)展援助的產(chǎn)生和發(fā)展，影響深遠(yuǎn)。該理論代表人物和理論流派眾多，主要有哈羅德—多馬的經(jīng)濟(jì)增長模型、兩缺口模型、大推進(jìn)理論、經(jīng)濟(jì)起飛理論等。羅斯托是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物，他認(rèn)為，一個國家的發(fā)展主要經(jīng)歷傳統(tǒng)階段、過渡階段、起飛階段、成熟階段、高消費階段和追求生活質(zhì)量階段等六個階段。他批評了美國外援政策中的四個錯誤理念，即外援的任務(wù)是贏得朋友、加強(qiáng)受援國的軍事力量、確保私企在受援國的主導(dǎo)地位以及通過消除饑餓來阻止共產(chǎn)主義影響的擴(kuò)大。因為每個國家都有這六個發(fā)展階段，而起飛階段是最關(guān)鍵的階段，通常需要一些客觀條件，如建立一些主導(dǎo)部門和合適的政治經(jīng)濟(jì)制度，這些國家不能完成這些條件，所以需要發(fā)達(dá)國家通過國際發(fā)展援助來幫助他們完成這一系列條件。?該理論認(rèn)為，提供國際發(fā)展援助，就是要打破發(fā)展中國家走向“起飛”過程中的資金和技術(shù)瓶頸，并對傳統(tǒng)的政治、社會和文化進(jìn)行改造，相對忽視當(dāng)?shù)卣?、社會和文化中阻礙經(jīng)濟(jì)增長的因素。?可見，該理論也是以自由主義為理論指導(dǎo)的，他們建議美國等發(fā)達(dá)國家提供一個五年開發(fā)援助計劃，真正實現(xiàn)這些國家的現(xiàn)代化。

總體而言，自由主義對外援助理論，強(qiáng)調(diào)道德、平等和公正，人道主義需求在援助中的重要性;對旨在改善第三世界貧困和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而實施對外援助持積極樂觀態(tài)度;熱衷于在對外援助中傳播自由主義價值觀;注重對外援助的效率與結(jié)果評估。同時，國家利益應(yīng)該在援助考量中被最小化或被剔除，取而代之的應(yīng)是跨國人道主義關(guān)懷，建立在日益增長的全球共同體意識上的國際利益概念;強(qiáng)調(diào)發(fā)展合作對于解決第三世界存在的眾多問題，如綠色革命、降低出生率、提升基礎(chǔ)設(shè)施、消除疾病和貧困等有重大幫助;在援助機(jī)構(gòu)中，他們還提倡世界銀行能夠真正發(fā)揮多邊援助的作用，在貧困國家發(fā)揮自身的影響，而不能作為西方國家的工具，為維護(hù)西方國家的利益而服務(wù)。凱森在一份調(diào)查報告中提到，“大部分的援助成功地實現(xiàn)了自己的目標(biāo)，在眾多國家和地區(qū)，援助都做出了積極的和有價值的貢獻(xiàn)”?。

4 結(jié)論

自由主義對外援助觀，強(qiáng)調(diào)道德的示范作用，強(qiáng)調(diào)人權(quán)、平等、社會公正等觀念，認(rèn)為國際合作和國際機(jī)制能夠真正消除貧困，對外援助現(xiàn)象不單單是現(xiàn)實主義所標(biāo)榜的“權(quán)利”和“利益”。對外援助如果真正像人與人之間的禮物一樣，援助國是出于情感和無私的考慮，只有這樣，才能夠?qū)崿F(xiàn)真正的援助，援助的價值才能真正得到體現(xiàn)。通過梳理和挖掘自由主義的對外援助觀，筆者有三點思考。

首先，全球化日益深入發(fā)展，各國已形成相互依存的國際社會，國際慣例、國際法和國際制度的作用日漸明顯，其基礎(chǔ)不僅是權(quán)力和法律，還包括倫理道德原則和規(guī)范。國際倫理道德有助于維護(hù)社會的穩(wěn)定和發(fā)展，對各國追求國家利益的行為構(gòu)成一定的約束，有助于各國間建立互助合作的良好關(guān)系，也有助于解決一些全球性的問題，庫利認(rèn)為:“國家會因為正義、寬容、公平以及強(qiáng)大、成功而相互羨慕，國家是渴望生活在這一模式中的”［4］。然而，目前國際道德卻成為一些國家對發(fā)展中國家實施控制、顛覆、操作等霸權(quán)行為的工具，利用人權(quán)等任意干涉他國內(nèi)政，所以筆者認(rèn)為，在對外援助現(xiàn)實主義理論占主流的前提下，特別是無政府狀態(tài)和國家間為權(quán)利和利益相互爭斗時，自由主義試圖去建立一個愿景、希望、承諾、信任可以做出重大變化的世界，是值得肯定的。但也要注意堅持審慎性道德標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該堅持心理上的平等、事實上的互利。

其次，自由主義對外援助理論也存在一定的問題。自由主義一直認(rèn)為對外援助是一種重新分配的過程?，其實重新分配的一個重要條件是存在著等級和無意識的行為，存在著統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者，其實對外援助只是一種社會現(xiàn)象;自由主義理論不能解釋為何得到援助的往往不是最窮的國家或比較民主的發(fā)展中國家，援助提供往往附加多種條件，人道主義關(guān)懷論不能全面地解釋許多援助現(xiàn)象;自由主義者提供援助的最終目標(biāo)是建立一個民主和公正的國際社會，他們要求在對外援助中輸出價值觀念，將援助與自由、民主、人權(quán)等問題相連，附加各種政治條件和經(jīng)濟(jì)條件，但是標(biāo)準(zhǔn)的確定問題，以及政治條件是否會被利用等一系列問題，仍值得深思。

再次，丹比薩·莫約在《援助的死亡》一書中，一直貫穿著“為什么援助起不了作用?”、“如何才能夠使得非洲發(fā)展?”這樣的問題思考。非洲為何貧困，原因眾多，“但公正地說，沒有一個因素可以來決定非洲永遠(yuǎn)貧困……在不同程度上、不同國家中，當(dāng)這些因素成為解釋非洲貧困的原因時，大多數(shù)非洲國家的共同之處就是他們都要依靠援助?！保?］20世紀(jì)70年代，很多欠發(fā)達(dá)國家就懷疑援助的有效性問題，坦桑尼亞等國，就強(qiáng)調(diào)自主性，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)有援助的現(xiàn)狀，提升自身發(fā)展的條件，否則就會產(chǎn)生依賴性，不可能實現(xiàn)現(xiàn)代化。?印度也是一樣，在70年代，就強(qiáng)調(diào)不能依賴援助。?援助支撐了腐敗的政府，妨礙了法律法規(guī)的執(zhí)行，社會資本的喪失，內(nèi)戰(zhàn)的頻發(fā)，減少了儲蓄和投資，引起了通貨膨脹，扼殺了出口行業(yè)，導(dǎo)致了吸收能力的瓶頸，限制了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。對外援助理論流派眾多，但我們最為關(guān)注的還是貧困國家的發(fā)展。

注釋:

① 對外援助的研究分類眾多，如約翰·懷特就提出了四類援助理論:補(bǔ)充論、替代論、受援國中心論和援助國中心論，參見 John White，The Politics of Foreign Aid，New York:St.Martins Press，1974.筆者主要根據(jù)國內(nèi)外研究的主流分為這三大類。對外援助中的現(xiàn)實主義理論參見:英國的愛德華·卡爾:《20年危機(jī)(1919～1939):國際關(guān)系導(dǎo)論》，世界知識出版社，2005年版，第109－120頁;Hans Morgenthau，"A Political Theory of Foreign Aid"，The American Political Review，Vol.56，No.2，Jun.1962，pp.301－309;George F.Kennan，"Foreign Aid As a National Policy"，Proceedings of the Academy of Political Science，Vol.30，No.3，Control or Fate in Economic Affairs(May，1971)，pp.175－183;Samuel P.Huntington，"Foreign Aid for What and For Whom"，F(xiàn)oreign Policy，No.1(Winter，1970－1971)，pp.161－189;David A.Bladwin，Economic Statecraft，Princeton:Princeton University Press，1985，pp.13－22;丁韶彬著:《大國對外援助——社會交換論的視角》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2010年版，第41－46.

② 對外援助中的新馬克思主義理論:Robert E.Wood，"Foreign Aid and the Capitalist State in Underdeveloped Countries"，John A.Hall，ed.，The State:Critical Concepts，(Vol.)，London and New York:Routledge，1994，pp.287 －316;Guy Arnold，Aid and the Third World:North/South Divide，London:Robert Ryce Limited，1985，p.166;Steven W.Hook，National Interest and Foreign Aid，Colorado:Lynne Rienner Publishers，inc.，1995，pp.38－39.

③ 周弘，《對外援助與國際關(guān)系》，北京:中國社會科學(xué)出版社，2002年版;丁韶彬著:《大國對外援助——社會交換論的視角》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2010年版，第47－54;李小云，唐麗霞等，《國際發(fā)展援助概論》，北京:社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2009年版。

④ 參見 Hans Morgenthau，"A Political Theory of Foreign Aid"，The American Political Review，Vol.56，No.2，Jun.1962，pp.301 －309;George F.Kennan，"Foreign Aid As a National Policy"，Proceedings of the Academy of Political Science，Vol.30，No.3，Control or Fate in Economic Affairs(May，1971)，pp.175 －183;Robert A.Packenham，F(xiàn)oreign Aid and the National Interest，Midwest Journal of Political Science，Vol.10，No.2(May，1966)，pp.214 －221.

⑤ Llord.D.Black，The Strategy of Foreign Aid，D.Van Nostrand Company，INC.Princeton，New Jersey，1968.PP.20.

⑥ David H.Lumsdaine，Moral Vision in International Politics:the Foreign Aid Regime，1949 － 1989，Princeton，N.J.:Princeton University Press，1993，pp.8 －9.

⑦ 實驗散見于:Hornstein et al.，"Influence of a Model＇s Feelings，"pp.10，222 － 26.Cited in Rushton，Altruism，Socialization and Society，p.4，pp.2 － 3.1968;Staub 1978，Positive Social Behavior and Morality，1980，pp.4.

⑧ Krebs ，"Pro－ social Behavior，Equity，and Justice，"p.300，summing up，1982，pp.261 －308.

⑨ Kenneth Neal Waltz，Man the State and War:A Theoretical Analysis，Columbia University Press，1959，pp.238.

⑩ David H.Lumsdaine，Moral Vision in International Politics:the Foreign Aid Regime，1949 － 1989，Princeton，N.J.:Princeton University Press，1993，pp.14.

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［2］［3］羅伯特·基歐漢.霸權(quán)之后:世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭［M］.蘇長和，信強(qiáng)，譯.上海:上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2006:24，29，128.

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［5］丹比薩·莫約.援助的死亡［M］.王濤，譯.北京:世界知識出版社，2010:25.