□文/陳蘭杰 王學(xué)賢

（1.河北大學(xué)管理學(xué)院；2.北華航天工業(yè)學(xué)院圖書館 河北·保定）

R&D 活動(dòng)是提升科技水平、實(shí)現(xiàn)源頭創(chuàng)新的重要基石。R&D 政策是科學(xué)技術(shù)研究發(fā)展，推廣應(yīng)用的重要指導(dǎo)性文件。自1985 年全國科技改革以來，河北省積極響應(yīng)中央的號(hào)召，出臺(tái)了許多有利于R&D 發(fā)展的科技政策，明確了河北省科技發(fā)展的方向。對(duì)R&D 政策實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)對(duì)R&D 可持續(xù)發(fā)展和河北省科技水平的提升具有重要的作用。

一、河北省R&D政策現(xiàn)狀

河北省針對(duì)省情和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要制定了一系列的R&D 政策，直接促進(jìn)了河北省科技事業(yè)的發(fā)展。目前河北省實(shí)施的R&D 政策主要有以下幾類：

1、基礎(chǔ)性指導(dǎo)政策。為了促進(jìn)科技進(jìn)步，提高自主創(chuàng)新能力，加快科學(xué)技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，河北省頒布了《河北省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》。該條例對(duì)河北省科技活動(dòng)的發(fā)展方向、經(jīng)費(fèi)投入、各級(jí)政府部門的職責(zé)等都做出了指導(dǎo)性規(guī)定，是河北省各級(jí)人民政府制定和實(shí)施R&D活動(dòng)的基礎(chǔ)。同時(shí)，河北省在《河北省科技和技術(shù)發(fā)展“十一五”規(guī)劃及2020 年遠(yuǎn)景目標(biāo)》、《河北省科學(xué)和技術(shù)發(fā)展“十二五”規(guī)劃（2011-2015）》中對(duì)R&D 活動(dòng)的發(fā)展遠(yuǎn)景進(jìn)行了規(guī)劃，是河北省未來一段時(shí)間內(nèi)R&D 發(fā)展和政策制定的指導(dǎo)性文件。

2、財(cái)政支持政策。財(cái)政支持是政府促進(jìn)R&D 發(fā)展的最基本的措施。河北省針對(duì)R＆D 資金投入制定了相關(guān)的政策措施。除了在《河北省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》規(guī)定各級(jí)政府財(cái)政逐年增加科學(xué)技術(shù)經(jīng)費(fèi)的投入外，河北省還制定了具體的財(cái)政支持政策，如《河北省自然資金管理辦法》、《河北省省級(jí)科技計(jì)劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》、《國家高技術(shù)研究計(jì)劃（863 計(jì)劃）專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》等。

3、稅收優(yōu)惠政策。稅收政策通過導(dǎo)向明確的稅收優(yōu)惠措施，可以降低創(chuàng)新研發(fā)成本、減少研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，為創(chuàng)新主體創(chuàng)造良好外部環(huán)境，激勵(lì)企業(yè)開展科技創(chuàng)新的動(dòng)力。河北省實(shí)施的R&D 稅收優(yōu)惠政策有：《科技開發(fā)用品免征進(jìn)口稅收暫行規(guī)定》、《關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)所得稅優(yōu)惠政策的通知》、《關(guān)于納稅人向科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金捐款有關(guān)所得稅政策問題的通知》、《關(guān)于科技企業(yè)孵化器有關(guān)稅收政策問題的通知》、《關(guān)于國家大學(xué)科技園有關(guān)稅收政策問題的通知》等。

4、科研項(xiàng)目和科研平臺(tái)管理政策?？蒲许?xiàng)目和科研平臺(tái)是進(jìn)行R&D 研究和試驗(yàn)的基礎(chǔ)。為了支持企業(yè)和科研院所的R&D 活動(dòng)，并對(duì)其進(jìn)行有效的管理，河北省頒布了以下相關(guān)財(cái)政政策：（1）科研基地管理辦法，如《河北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)條例》、《河北省軟科學(xué)基地管理暫行辦法》、《河北省科技農(nóng)業(yè)園區(qū)管理辦法》等；（2）創(chuàng)新項(xiàng)目管理辦法，如《河北省重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目管理暫行辦法》、《河北省省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》、《河北省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理暫行辦法》、《河北省技術(shù)研究開發(fā)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》等。

5、科技成果轉(zhuǎn)化政策。R&D 活動(dòng)的最終目的是將形成的科研成果轉(zhuǎn)化為具體的投資項(xiàng)目或者產(chǎn)品。為了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，河北省頒布實(shí)施了《河北省農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項(xiàng)目管理辦法》、《河北省科技成果轉(zhuǎn)化條例》、《河北省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法實(shí)施細(xì)則》、《河北省專利保護(hù)條例》、《河北省技術(shù)市場(chǎng)條例》、《河北省高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品認(rèn)定實(shí)施細(xì)則》等政策。

6、科技人才政策。R&D 人才是R&D活動(dòng)的基礎(chǔ)。目前，河北省頒布并實(shí)施了人才培養(yǎng)與引進(jìn)政策，通過優(yōu)化科技創(chuàng)新人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，為R&D 活動(dòng)提供了人才支持。河北省頒布的科技人才政策主要有：（1）人才培養(yǎng)政策：如《關(guān)于在重大項(xiàng)目實(shí)施中加強(qiáng)創(chuàng)新人才培養(yǎng)的暫行辦法》、《河北省高層次人才自助項(xiàng)目管理辦法》、《關(guān)于加強(qiáng)專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育工作的意見》；（2）人才激勵(lì)政策：如《關(guān)于企業(yè)實(shí)行自主創(chuàng)新激勵(lì)分配制度的若干意見》；（3）人才引進(jìn)政策：如《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)引進(jìn)海外優(yōu)秀留學(xué)人才工作的若干意見》、《關(guān)于實(shí)施海外高層次人才引進(jìn)計(jì)劃的意見》等。

綜上，河北省初步形成了包含規(guī)劃性文件、財(cái)政支持政策、稅收優(yōu)惠、人才政策、科技成果轉(zhuǎn)化等的R&D 政策體系。

二、河北省R&D政策實(shí)施效果

在各級(jí)政府的支持下，通過實(shí)施R&D 政策，河北省R&D 活動(dòng)的各項(xiàng)指標(biāo)顯著提升，主要體現(xiàn)在以下幾方面：

1、科技投入有一定幅度的增長。R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出數(shù)量的多少體現(xiàn)了政府及社會(huì)對(duì)R&D 的支持力度。從2007 年的90.0 億元增長至2011 年的201.2 億元，增長了123.6%，占GDP 的比重也從0.66%增至0.82%。這說明河北省近年來對(duì)R&D 的重視程度不斷提高，投入力度不斷增大。

2、R&D人員數(shù)量增加，質(zhì)量提升。近年來，河北省實(shí)施加大引入人才的力度，推出河北省“百優(yōu)人才”支持計(jì)劃項(xiàng)目，引進(jìn)高學(xué)歷人才，R&D 人才隊(duì)伍不斷壯大，人員素質(zhì)有了較大提升。R&D 人員總量從2007 年 的45，334 人 增 至2011 的73，025 人，增長61.1%。2011 年從事基礎(chǔ)研究的R&D 人員為4，445 人，與2009 相比增長了39.3%，2011 年R&D 活動(dòng)的人員中博士學(xué)歷人數(shù)為3，560 人，比2009年增長了27.7%。R&D 人才隊(duì)伍的壯大，促進(jìn)了河北省R&D 活動(dòng)的開展和科研水平的提升。

3、科技成果穩(wěn)步增加，科技市場(chǎng)交易額提升。隨著對(duì)R&D 投入力度的加大，河北省R&D 成果也穩(wěn)步增加。2011 年河北省有效專利數(shù)33，813 件，是2007 年的3倍；在專利受理方面，比2007 年增長了108%，2011 年河北省專利受理數(shù)量是17，595 件，比2007 年增長了1.24 倍，專利授權(quán)數(shù)11，119 件，是2007 年的2 倍。R&D 課題項(xiàng)目22，603 項(xiàng)，科技人員發(fā)表論文被國外主要檢索工具收錄的篇數(shù)為6，523 篇，居于全國中等水平?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化速度加快，科技市場(chǎng)交易額穩(wěn)步提升。2010 年河北省的技術(shù)市場(chǎng)合同成交額達(dá)到19，231 萬元，比2000 年增長了105%。

三、河北省R&D政策存在的問題

雖然河北省的各項(xiàng)R&D 活動(dòng)指標(biāo)都得到了提升，但是河北省R&D 政策在實(shí)施過程中存在一定的問題。

1、R&D經(jīng)費(fèi)投入力度不足，且分配不合理。近幾年，雖然河北省對(duì)于R&D 的投入強(qiáng)度在不斷增加，但是R&D 的投入僅占GDP 的0.82%，排在全國21 位。按照國際經(jīng)驗(yàn)，R&D 投入強(qiáng)度在1.0%以下，技術(shù)創(chuàng)新處于使用技術(shù)階段。2011 年企業(yè)投入R&D 的資金達(dá)到166.7 億元，是政府資金的5 倍，占河北省當(dāng)年R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的82.8%，相比之下，政府資金投入過少。基礎(chǔ)研究是R&D 活動(dòng)的先導(dǎo)，發(fā)達(dá)國家的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)一般占R&D 經(jīng)費(fèi)投入的15%～20%，河北省的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占3%，長此以往，試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)經(jīng)費(fèi)過高，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究兩個(gè)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)比例偏低，將導(dǎo)致企業(yè)沒有自己的核心競爭就力。

2、科技型中小企業(yè)發(fā)展受阻。2010

年河北省通過高新技術(shù)認(rèn)證的科技型中小企業(yè)1，616 家，占高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)的78%。但是，河北省R&D 經(jīng)費(fèi)大多數(shù)投向國有企業(yè)、股份有限公司等大型企業(yè)。此外，資金獲取渠道單一，就全省R&D 資金來源而言，僅2011 年來自國外和其他渠道的資金占R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部的1.13%。而稅收優(yōu)惠政策以直接優(yōu)惠方式為主，加速折舊等間接優(yōu)惠措施的力度和范圍相當(dāng)有限，缺少其他金融性政策。資金的短缺造成中小企業(yè)科技創(chuàng)新的積極性降低，影響了中小企業(yè)開展科技創(chuàng)新產(chǎn)品的研發(fā)。

3、科技人才隊(duì)伍素質(zhì)薄弱。雖然近幾年通過人才引進(jìn)計(jì)劃，河北省的科技人才隊(duì)伍不斷優(yōu)化，但是科技人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)不合理，科技人才隊(duì)伍建設(shè)比較薄弱。目前，在河北省高校R&D 活動(dòng)中缺乏高水平的拔尖人才和優(yōu)秀學(xué)科帶頭人，擁有博士學(xué)歷的R&D 人員僅占全國擁有博士學(xué)歷的R&D 人員全時(shí)當(dāng)量的1.5%，從事基礎(chǔ)研究的人員占全國基礎(chǔ)研究人員的2.3%，R&D 人才隊(duì)伍素質(zhì)薄弱直接導(dǎo)致河北省難以開展高水平的重大科技前沿研究。

4、科技成果少，科技成果轉(zhuǎn)化率不高。河北省R&D 成果相對(duì)于全國水平較少。河北省的有效專利數(shù)在全國位于第15 位，僅占全國有效專利數(shù)的1.5%。科技成果水平有待提高，河北省的R&D 活動(dòng)與應(yīng)用存在脫鉤現(xiàn)象，根據(jù)2009 年中國產(chǎn)學(xué)研合作教育峰會(huì)上的數(shù)據(jù)，河北省很多高校的科研成果轉(zhuǎn)化率不足20%。河北省科技市場(chǎng)的合同成交額僅占全國的5%?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低，造成了河北省科研資源的極大浪費(fèi)。

四、推動(dòng)河北省R&D活動(dòng)發(fā)展的政策建議

針對(duì)河北省R&D 政策實(shí)施存在的問題，為了有效整合各項(xiàng)資源，提高R&D 政策的實(shí)施效果，可采取以下措施：

1、調(diào)整財(cái)稅、金融政策，提高對(duì)中小企業(yè)的支持力度。調(diào)整財(cái)政政策，繼續(xù)加大對(duì)R&D 活動(dòng)的投入力度，增加R&D 支出占GDP 的比重；加大財(cái)政科技撥款中基礎(chǔ)研究所占的比重，提高對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度；擴(kuò)大對(duì)中小企業(yè)的投資規(guī)模，制定有助于中小企業(yè)發(fā)展的金融政策，設(shè)立專門的R&D 活動(dòng)的擔(dān)?；?，為企業(yè)的融資提供擔(dān)保服務(wù)。支持符合條件的創(chuàng)新項(xiàng)目上市融資，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資本、知識(shí)資本和金融資本的有機(jī)結(jié)合。進(jìn)一步收稅管理體制改革，實(shí)施稅收優(yōu)惠多元化，改變簡單的稅額減免與對(duì)稅率的直接優(yōu)惠方式，采用發(fā)達(dá)國家廣泛應(yīng)用的加速折舊、投資抵免技術(shù)開發(fā)基金等優(yōu)惠手段。

2、完善科技人才政策，創(chuàng)建良好的科技人才發(fā)展環(huán)境。河北省應(yīng)進(jìn)一步完善科技人才政策。一是加速本土高科技人才培養(yǎng)，制定有利于優(yōu)秀人才選拔、管理、培養(yǎng)和使用的先進(jìn)政策，尤其要有計(jì)劃、有步驟地積極培養(yǎng)和造就青年高級(jí)科技人才，加速學(xué)科帶頭人的培養(yǎng)；二是制定人才激勵(lì)政策，加大人事、戶籍、待業(yè)、醫(yī)療這方等改革力度，提高R&D 人才的待遇，改革分配結(jié)構(gòu)和分配方式，激勵(lì)R&D 人才。

3、健全科技成果轉(zhuǎn)化政策體系，加大科技成果轉(zhuǎn)化力度。要通過科技獎(jiǎng)勵(lì)政策引導(dǎo)科技轉(zhuǎn)化效果，減免科技成果轉(zhuǎn)讓和應(yīng)用投入的地方性稅收。健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)政策，對(duì)科技成果推廣應(yīng)用有積極共享的單位和個(gè)人提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)。鼓勵(lì)建立產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，通過稅收、科技獎(jiǎng)勵(lì)等政策鼓勵(lì)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)和高等院校的合作，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

4、建立有效的R&D政策評(píng)估體系。為保證河北省R&D 政策的有效實(shí)施，河北省應(yīng)加快建立政策實(shí)施的評(píng)估與監(jiān)督體系，定期對(duì)R&D 活動(dòng)和R&D 政策的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估。通過評(píng)估，發(fā)現(xiàn)R&D 活動(dòng)和R&D 政策實(shí)施過程中存在的問題，調(diào)整思路，采取有效措施解決問題。建立獨(dú)立的評(píng)估機(jī)構(gòu)，建立監(jiān)督機(jī)制，以減少和避免政策實(shí)施過程中的盲目行為。

［1］國家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部.中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒［M］.北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社，2008.

［2］國家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部.中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒［M］.北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社，2010.

［3］國家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部.中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒［M］.北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社，2012.

［4］姜琳琳.遼寧省科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)研究［D］.沈陽：沈陽理工大學(xué)，2010.