王春麗,劉阿華
(嘉定區(qū)人民檢察院,上海 201800)
根據(jù)我國(guó)《刑法》第三百三十六條規(guī)定:“未取得醫(yī)生執(zhí)業(yè)資格的人非法行醫(yī)……造成就診人死亡的,處十年以上有期徒刑,并處罰金。”也就是說,非法行醫(yī)造成就診人死亡的,應(yīng)在十年以上有期徒刑的法定刑幅度內(nèi)量刑。但在司法實(shí)踐中,非法行醫(yī)過程中或非法行醫(yī)后不久就診人死亡的案件,實(shí)際量刑大多在十年有期徒刑以下。據(jù)對(duì)上海市某區(qū)檢察機(jī)關(guān)2009~2011年此類案件的統(tǒng)計(jì),法院判處最高刑罰為十年六個(gè)月,最低量刑僅為拘役五個(gè)月。據(jù)調(diào)研,法院最終量刑考量因素中最關(guān)鍵的是司法鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)非法行醫(yī)行為與就診人死亡結(jié)果之間因果關(guān)系的判斷及所應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的認(rèn)定。
本文收集了上海市某區(qū)檢察院2009~2011年辦理的非法行醫(yī)致就診人死亡案件14例。對(duì)這些案件中就診人死亡的法醫(yī)病理學(xué)解剖結(jié)果、司法鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定意見、醫(yī)學(xué)會(huì)專家意見、刑事處罰等進(jìn)行分類整理,并加以分析,同時(shí)結(jié)合具體個(gè)案作深入探討。
2009~2011年間,上海市某區(qū)檢察院辦理的就診人死亡非法行醫(yī)案件14例,其中,2009年7例,2010年4例,2011年3例。
14例非法行醫(yī)致就診人死亡案件的原因統(tǒng)計(jì)見表1:
表1 就診人的死亡原因
在14例案件的鑒定意見中,有5例既有司法鑒定機(jī)構(gòu)出具的鑒定意見,又有區(qū)醫(yī)學(xué)會(huì)出具的專家意見;有7例只有司法鑒定中心的鑒定意見;還有2例只有區(qū)醫(yī)學(xué)會(huì)出具的專家意見。
在司法鑒定中心出具的鑒定意見中,認(rèn)定非法行醫(yī)人行醫(yī)行為與被害人死亡之間有因果關(guān)系的共10例,但直接在鑒定意見中表述“存在一定因果關(guān)系”的只有2例,其他都是通過應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的方式加以表述。其中,認(rèn)定承擔(dān)主要責(zé)任有3例,認(rèn)定承擔(dān)次要責(zé)任有7例。還有2例鑒定意見直接表述為“無直接因果關(guān)系”,但其中1例又在“無直接因果關(guān)系”后面加以“但延誤了對(duì)就診人疾病的正確診斷及及時(shí)治療”。
在區(qū)醫(yī)學(xué)會(huì)出具的7份專家意見中,認(rèn)為行醫(yī)行為對(duì)死亡結(jié)果應(yīng)負(fù)完全責(zé)任的1例;認(rèn)為負(fù)主要責(zé)任的共4例;認(rèn)為負(fù)次要責(zé)任的共2例。其中,有2例直接在專家意見中表述“有一定因果關(guān)系”,有5例還直接表述為:參照《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》,已構(gòu)成一級(jí)甲等醫(yī)療事故。
表2 鑒定意見、其他量刑情節(jié)與判決結(jié)果
14例案件均已獲法院有罪判決,但從判決結(jié)果情況看,只有3例案件認(rèn)定為非法行醫(yī)的結(jié)果加重犯,分別處以十年至十年六個(gè)月不等的有期徒刑。另有1例雖認(rèn)定為非法行醫(yī)結(jié)果加重犯,因被告人具有自首情節(jié)且就民事賠償部分履行完畢并取得了被害人家屬諒解,因此適用減輕處罰,判處有期徒刑五年。另外有10例被害人死亡的非法行醫(yī)案件中,均在三年有期徒刑以下判處刑罰。其中最低判處拘役五個(gè)月,罰金二千元;最高判處一年六個(gè)月,罰金一萬(wàn)元??梢?,司法實(shí)踐中,并非只要出現(xiàn)被害人死亡的后果,法院即認(rèn)定被告人為非法行醫(yī)的結(jié)果加重犯,從而處以十年以上有期徒刑,且非法行醫(yī)致就診人死亡案件實(shí)際量刑大多在十年有期徒刑以下。
通過對(duì)上述非法行醫(yī)致人死亡案件分析,主要存在以下三類鑒定意見:
(1)委托司法鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行尸檢鑒定,此次鑒定目的是為了確認(rèn)被害人的死亡原因。
(2)委托區(qū)醫(yī)學(xué)專家委員會(huì)對(duì)案件進(jìn)行討論并出具專家意見,此次鑒定的目的主要是進(jìn)行醫(yī)學(xué)上的分析,明確非法行醫(yī)行為人在用藥、診治等活動(dòng)中有無違反操作規(guī)程、醫(yī)學(xué)常規(guī)等情況,判斷行為人的醫(yī)療行為對(duì)被害人死亡結(jié)果的作用大小,并參照衛(wèi)生部《醫(yī)療事故評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)(試行)》的規(guī)定,評(píng)定事故等級(jí)。
(3)委托司法鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)行為人的醫(yī)療行為與被害人死亡之間的因果關(guān)系進(jìn)行鑒定。從此類鑒定結(jié)論分析,此次鑒定在于分析在造成死亡結(jié)果的所有原因中,行為人的行為對(duì)死亡結(jié)果的作用大小,并最終確認(rèn)行為人的行醫(yī)行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的具體責(zé)任。
從上述案例的判決書分析,法院對(duì)司法鑒定機(jī)構(gòu)出具的鑒定意見均予以采納,可以說,鑒定意見有直接影響或決定著此類非法行醫(yī)案件的最終量刑。區(qū)醫(yī)學(xué)專家委員會(huì)出具的專家意見書,對(duì)部分案件的具體量刑也起到關(guān)鍵性作用,如在顧某某非法行醫(yī)案中,區(qū)醫(yī)學(xué)會(huì)專家意見認(rèn)為,顧某某的非法行醫(yī)行為,參照《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》,屬于一級(jí)甲等醫(yī)療事故;負(fù)完全責(zé)任。此案未進(jìn)行其他司法鑒定,法院直接判決被告人顧某某有期徒刑十年六個(gè)月。但在一些案件中,專家意見書一旦與鑒定意見出現(xiàn)不一致,法院將采納鑒定意見而放棄專家意見書。下面以一則案例加以說明:
被告人劉某無醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書及醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證,在滬開設(shè)私人診所。2009年6月,出生僅6個(gè)月的唐某因高燒由其母帶至該診所就醫(yī)。唐某在接受輸液及口服藥物后,高燒不降反升并伴有嘔吐和抽搐癥狀,后送往醫(yī)院經(jīng)搶救無效后死亡。經(jīng)司法鑒定機(jī)構(gòu)鑒定,被害人唐某系支氣管肺炎致呼吸功能衰竭死亡。根據(jù)上海市某區(qū)醫(yī)學(xué)會(huì)組織醫(yī)學(xué)專家分析論證,參照衛(wèi)生部《醫(yī)療事故分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)(試行)》,應(yīng)定為一級(jí)甲等醫(yī)療事故,被告人劉某應(yīng)負(fù)主要責(zé)任。后又經(jīng)另一司法鑒定機(jī)構(gòu)鑒定認(rèn)為:唐某患急性支氣管肺炎死亡,劉某的醫(yī)療行為應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任。法院判處被告人劉某有期徒刑一年二個(gè)月,罰金人民幣三千元。
在該案中,區(qū)醫(yī)學(xué)會(huì)與司法鑒定機(jī)構(gòu)均對(duì)劉某行醫(yī)行為進(jìn)行了分析,區(qū)醫(yī)學(xué)會(huì)專家意見表述如下:“違反了基本的診療常規(guī),未對(duì)病人進(jìn)行詳細(xì)的體格檢查,又違反了兒科用藥常規(guī),在患兒的治療進(jìn)程中一個(gè)半小時(shí)內(nèi)給體重僅5kg的唐某輸液250ML,導(dǎo)致患兒嚴(yán)重腦水腫全身抽搐、呼吸抑制,加速了患兒疾病的惡化,因此劉某應(yīng)負(fù)主要責(zé)任”;鑒定意見則闡述如下:“未進(jìn)行詳細(xì)的體格檢查,在診斷肺炎的前提下違反兒科輸液常規(guī),僅一個(gè)半小時(shí)的時(shí)間內(nèi)給予輸入約250ML的液體。一定程度上加速了疾病的惡化。因此對(duì)被鑒定人唐某患急性支氣管肺炎死亡,劉某的醫(yī)療行為應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任?!眱煞蓁b定意見關(guān)于被告人劉某非法行醫(yī)行為的分析其實(shí)是一致的,但對(duì)應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的結(jié)論卻不一致。從該案的判決可以看出,法院最終采信的是鑒定意見而非醫(yī)學(xué)專家委員會(huì)的意見。
根據(jù)我國(guó)《刑法》第三百三十六條規(guī)定,非法行醫(yī)案件的刑事處罰分為三年以下有期徒刑,三年至十年有期徒刑,十年以上有期徒刑三個(gè)法定刑幅度,其中法條規(guī)定“造成就診人死亡的,處十年以上有期徒刑,并處罰金。”也就是說,非法行醫(yī)造成就診人死亡的,構(gòu)成非法行醫(yī)罪的結(jié)果加重犯,應(yīng)在十年以上有期徒刑的法定刑幅度內(nèi)量刑。
從14例非法行醫(yī)致就診人死亡案件的實(shí)際量刑分析,在無其他異常因素介入的影響下,鑒定意見為“主要責(zé)任”、“完全責(zé)任”的,最終皆成立非法行醫(yī)罪的結(jié)果加重犯。而鑒定意見為“無因果關(guān)系”、“次要責(zé)任”、“10%~20%責(zé)任”、“10%責(zé)任”等表述,均未認(rèn)定非法行醫(yī)罪的結(jié)果加重犯,并在三年有期徒刑以下判處刑罰。
如以張某非法行醫(yī)案為例:被告人張某無行醫(yī)資格,在滬開設(shè)非法診所。2009年某日張某至某工地為劉某某診治,被害人劉某某在接受輸液后出現(xiàn)說話困難等不適癥狀,在救護(hù)人員趕至現(xiàn)場(chǎng)途中死亡。經(jīng)司法鑒定機(jī)構(gòu)鑒定認(rèn)定:劉某某系冠狀動(dòng)脈粥樣硬化性心臟病急性發(fā)作致急性心力衰竭死亡。對(duì)上述鑒定意見,公安機(jī)關(guān)委托區(qū)醫(yī)學(xué)會(huì)進(jìn)行醫(yī)學(xué)分析,醫(yī)學(xué)會(huì)出具專家意見:參照《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》已構(gòu)成一級(jí)甲等醫(yī)療事故,張某應(yīng)負(fù)主要責(zé)任。后司法機(jī)關(guān)又委托司法鑒定機(jī)構(gòu)鑒定,認(rèn)定:對(duì)劉某某的死亡,張某的醫(yī)療行為應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。某區(qū)法院判處被告人張某有期徒刑十年六個(gè)月,剝奪政治權(quán)利二年,罰金人民幣一萬(wàn)元。
在該案中,由于鑒定意見確認(rèn)張某的醫(yī)療行為應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任,結(jié)合其他證據(jù),法院直接適用《刑法》第三百三十六條第一款之“造成就診人死亡”,在十年以上有期徒刑的法定刑幅度內(nèi)量刑。但在上文列舉的劉某非法行醫(yī)案中,鑒定意見認(rèn)定劉某的醫(yī)療行為應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任,法院即適用《刑法》第三百三十六條第一款及《最高人民法院關(guān)于審理非法行醫(yī)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第二條第五項(xiàng),屬于“其他情節(jié)嚴(yán)重的情形”,在三年以下有期徒刑的法定刑幅度內(nèi)量刑。
通過對(duì)這14例案件的分析,我們也歸納出,被害人死亡的非法行醫(yī)案件,法院最終認(rèn)定行為人的行為構(gòu)成非法行醫(yī)的結(jié)果加重犯,并在十年以上有期徒刑的法定刑幅度內(nèi)量刑,應(yīng)同時(shí)符合以下條件:一是非法行醫(yī)人的行為符合非法行醫(yī)罪的基本犯罪構(gòu)成;二是客觀上出現(xiàn)了被害人死亡的后果,并經(jīng)鑒定意見確認(rèn)非法行醫(yī)行為與被害人死亡結(jié)果具有事實(shí)上的因果關(guān)系;三是若以責(zé)任承擔(dān)來判斷非法行醫(yī)行為對(duì)死亡結(jié)果的作用力大小,則鑒定意見認(rèn)定的行為人行為對(duì)被害人死亡后果應(yīng)擔(dān)主要責(zé)任或完全責(zé)任。
司法人員對(duì)非法行醫(yī)案件進(jìn)行審查、審理時(shí),需確認(rèn)非法行醫(yī)行為是否應(yīng)對(duì)死亡結(jié)果承擔(dān)刑事責(zé)任,也即該行為是否構(gòu)成非法行醫(yī)罪,是構(gòu)成非法行醫(yī)罪的基本犯還是結(jié)果加重犯?這就需要確定非法行醫(yī)行為與死亡結(jié)果間存在刑法上的因果關(guān)系。而非法行醫(yī)案件中被害人死亡的原因比較復(fù)雜,辦案人員受制于自身專業(yè)、知識(shí)等原因,很難對(duì)于死亡原因作出準(zhǔn)確判斷,更無法準(zhǔn)確認(rèn)定非法行醫(yī)行為人的醫(yī)療行為在死亡結(jié)果中的作用大小。因此,司法實(shí)踐中,此類案件有關(guān)被害人死亡原因以及行為人行為與死亡后果間的關(guān)系等問題更多地是依賴鑒定意見。從這14例案例的量刑可明顯發(fā)現(xiàn)這一現(xiàn)象,司法鑒定在此類案件的司法判決中起著決定性作用。
一方面,新《刑事訴訟法》將鑒定結(jié)論修改為鑒定意見,鑒定意見類似于專家意見。新刑訴法實(shí)施后,一旦公檢法及犯罪嫌疑人、被告人、被害人等對(duì)鑒定意見存在不同意見,可分別委托相應(yīng)的鑒定機(jī)構(gòu)或相關(guān)人員出具鑒定意見,這將導(dǎo)致多頭鑒定、重復(fù)鑒定的后果,對(duì)此,可能進(jìn)一步提升司法成本,降低訴訟效率,同時(shí)對(duì)辦案人員審查判斷鑒定意見的能力提出新的挑戰(zhàn)。
另一方面,在非法行醫(yī)致就診人死亡案件中,就診人死亡的原因往往是多種多樣的,通常包括非法行醫(yī)人誤診、誤治、延誤搶救時(shí)機(jī)、被害人自身疾病,被害人特殊體質(zhì)、意外事件等。同時(shí),對(duì)非法行醫(yī)行為和死亡結(jié)果之間因果關(guān)系的認(rèn)定,不可避免地帶有一定的主觀判斷,不同的鑒定人員或不同的鑒定機(jī)構(gòu)可能會(huì)給出不同的鑒定意見,從而影響具體的量刑。
因此,如果辦案人員審查判斷能力不夠或?qū)彶榕袛嘭?zé)任心不強(qiáng),尤其是,新刑訴法實(shí)施后,一旦缺乏相對(duì)完善的應(yīng)對(duì)機(jī)制,容易出現(xiàn)類似案件量刑的嚴(yán)重失衡狀況。
當(dāng)前,我國(guó)司法鑒定制度尚不完善,鑒定的標(biāo)準(zhǔn)、程序等有待進(jìn)一步規(guī)范。同時(shí),非法行醫(yī)致人死亡案件的鑒定具有很強(qiáng)的專業(yè)性,但作為醫(yī)療領(lǐng)域的權(quán)威部門市一級(jí)及以上醫(yī)學(xué)會(huì)則不受理非法行醫(yī)案件的鑒定申請(qǐng)。由于《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定:“非法行醫(yī),造成患者人身?yè)p害,不屬于醫(yī)療事故。”對(duì)此,市一級(jí)醫(yī)學(xué)會(huì)認(rèn)為,醫(yī)學(xué)會(huì)只是依法對(duì)醫(yī)療事故負(fù)鑒定義務(wù),對(duì)非法行醫(yī)因果關(guān)系及責(zé)任的認(rèn)定,則沒有鑒定義務(wù)。
但從14例案件分析,法院判決結(jié)果又與鑒定意見直接相關(guān),判決書在事實(shí)部分及證據(jù)部分直接引用鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定意見。刑事判決書是對(duì)案件事實(shí)的確認(rèn),具有權(quán)威性和確定性,一旦生效,具有普遍約束力。如果刑事判決結(jié)果過于依賴鑒定意見,不僅容易導(dǎo)致“打官司實(shí)際是打鑒定”的不正常現(xiàn)象,而且,一旦這份鑒定意見缺乏科學(xué)性或出現(xiàn)反復(fù),不利于司法權(quán)威和司法公信力。
司法鑒定給出的意見僅僅是事實(shí)上的因果關(guān)系,更多地是從醫(yī)學(xué)的角度分析被害人死亡的成因,因此會(huì)出現(xiàn)“直接的因果關(guān)系”、“一定的因果關(guān)系”等不同表述。其中責(zé)任認(rèn)定的意義更多存在于民事賠償方面,故會(huì)出現(xiàn)“完全責(zé)任”、“主要責(zé)任”、“10%~20%責(zé)任”等表述。事實(shí)上的因果關(guān)系是以“條件說”為理論基礎(chǔ),即只要存在著無此行為就無此結(jié)果的條件關(guān)系,就可認(rèn)定條件與結(jié)果之間具有因果關(guān)系,若以此來判斷,上述14例案件中,非法行醫(yī)行為與被害人死亡結(jié)果間均存在因果關(guān)系。顯然,根據(jù)條件說就認(rèn)定刑法上的因果關(guān)系具有導(dǎo)致刑事處罰擴(kuò)大的危險(xiǎn),不符合刑法謙抑性要求。因此,在條件性因果關(guān)系的基礎(chǔ)上,還要進(jìn)行相當(dāng)性的判斷,根據(jù)相當(dāng)因果關(guān)系說來進(jìn)一步確認(rèn)法律因果關(guān)系。
因此,在司法鑒定確認(rèn)事實(shí)因果關(guān)系的基礎(chǔ)上,需要辦案人員細(xì)致判斷非法行醫(yī)行為對(duì)死亡結(jié)果所起的作用大小,是否有其他因素如第三者行為、被害人自身原因、意外事件等介入,以及介入情況的異常性,與加重結(jié)果發(fā)生之間的關(guān)系,從而最終確定是否成立結(jié)果加重犯。
如在上文列舉的劉某非法行醫(yī)案中,存在不同的鑒定意見,即司法鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定意見認(rèn)為被告人應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任,但區(qū)醫(yī)學(xué)會(huì)專家意見則認(rèn)為被告人應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。對(duì)此,本案究竟有無刑法上因果關(guān)系就需要辦案人員進(jìn)行相當(dāng)性判斷。我們認(rèn)為,本案中被告人的行為違反了診療常規(guī),但是被害人為六個(gè)月嬰兒,本身已患病三天,因年齡幼小病情發(fā)展較快,且送往醫(yī)院搶救后經(jīng)過正規(guī)醫(yī)院治療三天后死亡。經(jīng)綜合判斷后,認(rèn)定被告人的行為對(duì)被害人死亡結(jié)果的發(fā)生沒有直接的決定性作用,只是一定程度上加重了被害人的病情,因此最終不認(rèn)定本案為非法行醫(yī)的結(jié)果加重犯。
新《刑事訴訟法》將“鑒定結(jié)論”改為“鑒定意見”,并規(guī)定當(dāng)事人或辯護(hù)人對(duì)鑒定意見有異議且人民法院認(rèn)為有必要的,鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭作證,拒不出庭作證的,鑒定意見不得作為定案根據(jù)。同時(shí),新《刑事訴訟法》還引入了國(guó)外專家輔助人參加訴訟對(duì)鑒定意見質(zhì)證的方法,規(guī)定公訴人、當(dāng)事人和辯護(hù)人等可以申請(qǐng)法庭通知有專門知識(shí)的人出庭,就鑒定人作出的鑒定意見提出意見。
這一規(guī)定主要考慮到,鑒定是聘請(qǐng)有專門知識(shí)的人通過科學(xué)技術(shù)手段對(duì)案件中的專門性問題提出一種判斷,是基于鑒定人個(gè)人知識(shí)基礎(chǔ)上出具的意見,而非結(jié)論[1]。鑒定意見則有對(duì)有錯(cuò),鑒定人基于專業(yè)知識(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、分析角度等不同,對(duì)同一問題可能出現(xiàn)不同的鑒定意見。對(duì)此,司法人員應(yīng)強(qiáng)化證據(jù)審查意識(shí),有效落實(shí)新刑訴法有關(guān)鑒定意見的審查程序,對(duì)于有異議的鑒定意見,應(yīng)通知鑒定人出庭,接受控辯雙方的質(zhì)證,以及專家證人對(duì)鑒定意見提出的意見,最后法庭才能決定是否采信。
當(dāng)前,對(duì)非法行醫(yī)案件的司法鑒定缺乏統(tǒng)一規(guī)定,各地做法不一,即使在上海市,各區(qū)縣也存在不同做法,如有通過區(qū)醫(yī)學(xué)會(huì)組織相關(guān)專家研討確定;有委托司法鑒定機(jī)構(gòu)確定因果關(guān)系或責(zé)任分擔(dān);還有直接由法院對(duì)因果關(guān)系加以評(píng)判等,導(dǎo)致同類案件在不同區(qū)域定罪、量刑存在較大反差。同時(shí),據(jù)調(diào)研,當(dāng)前非法行醫(yī)案件司法鑒定的程序、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、表述等方面不統(tǒng)一。對(duì)此,應(yīng)通過完善相關(guān)立法,逐步規(guī)范和統(tǒng)一司法鑒定程序、鑒定意見的內(nèi)容、格式、表述等,以提高司法鑒定的科學(xué)性。
針對(duì)新刑訴法實(shí)施后,可能出現(xiàn)多頭鑒定或重復(fù)鑒定等情況,應(yīng)逐步建立應(yīng)對(duì)新刑訴法的有效機(jī)制,如由市檢察院和市衛(wèi)生局等部門共同研究,探索設(shè)立非法行醫(yī)案件鑒定專家?guī)?,?duì)于需要鑒定的非法行醫(yī)案件,由專家?guī)熘付?名或3名以上的專家對(duì)具體案件出具鑒定意見,在鑒定意見中,應(yīng)先表述非法行醫(yī)行為與死亡結(jié)果之間有無因果關(guān)系,其次再表述非法行醫(yī)行為人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的程度,以此來規(guī)范非法行醫(yī)案件鑒定問題。
另外,由于非法行醫(yī)致就診人死亡案件的法定刑差異很大,因果關(guān)系和責(zé)任認(rèn)定對(duì)被告人具體量刑影響很大,對(duì)此,也需要制定相對(duì)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),力爭(zhēng)從立法層面上加以規(guī)范,以保證個(gè)案公正與量刑平衡。
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