王明國(guó)

科技交流與合作是中美兩國(guó)關(guān)系的重要領(lǐng)域。早在1979年1月31日，中美兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人就簽署了《中美兩國(guó)政府間科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定》。35年后的今天，中美雙邊科技交流與合作已成為兩國(guó)交往中最重要和最富活力的領(lǐng)域之一，具有其他領(lǐng)域不可替代的獨(dú)特作用?？梢哉f，中美科技交流與合作增加了彼此理解，推動(dòng)了兩國(guó)關(guān)系全面發(fā)展。科技合作已成為中美關(guān)系中一個(gè)重要的組成部分，為兩國(guó)關(guān)系的全方位發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。①中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部編:《中國(guó)科技發(fā)展60年》，科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2009年，第654頁(yè)?？傊?，中美科技合作是兩國(guó)合作共贏的體現(xiàn)，是構(gòu)建中美新型大國(guó)關(guān)系可以重點(diǎn)開拓的領(lǐng)域。

當(dāng)前，中美科技合作步入健康、平穩(wěn)、有序的發(fā)展軌道，已具備“全方位、多層次、寬領(lǐng)域、高水平”的特點(diǎn)，合作領(lǐng)域和方式得到深化，合作廣度和深度前所未有。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境不穩(wěn)定性、不確定性增加以及奧巴馬開始其第二屆任期的大背景下，深入探討中美兩國(guó)科技合作的現(xiàn)狀、問題及合作空間，對(duì)于未來兩國(guó)共同應(yīng)對(duì)全球性問題的挑戰(zhàn)，進(jìn)一步夯實(shí)中美關(guān)系的基礎(chǔ)有著極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一

當(dāng)前，中美兩國(guó)已經(jīng)開展了數(shù)千個(gè)科技合作項(xiàng)目，數(shù)萬名科學(xué)家參與了雙邊交流。中美科技交流與合作包括政府間合作、企業(yè)間合作以及學(xué)術(shù)研究交流合作三個(gè)層面。其一，政府間合作。在《中美科技合作協(xié)定》之下，中美兩國(guó)簽訂了超過30份議定書和60份以上的附屬協(xié)議，涵蓋了基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。②Richard P.Suttmeier，“From Cold War Science Diplomacy to Partnering in a Networked World 30 Years of Sino-US Relations in Science and Technology”，Journal of Science and Technology Policy in China，Vol.1 No.1，2010，p.20.當(dāng)前，中美政府間層面的科技合作主要包括九個(gè)方面，具體如下表。經(jīng)過中美兩國(guó)政府的努力，中美科技合作產(chǎn)生了一批具有重大科技和經(jīng)濟(jì)意義的合作項(xiàng)目，其成果達(dá)到了國(guó)際先進(jìn)水平。30多年來的中美政府間科技合作推動(dòng)了中美總體關(guān)系的發(fā)展，為兩國(guó)提供了“不受其他緊張因素影響的理

性對(duì)話和交流的渠道”①The U.S.Department of State，U.S.China Science and Technology Cooperation(S＆T Agreement)，April 15，2005，http://2001-2009.state.gov/g/oes/rls/or/44681.htm.(上網(wǎng)時(shí)間:2013 年 4 月 28日)。

中美政府間科技合作一覽表

其二，企業(yè)間合作。當(dāng)前，中美企業(yè)間的科技合作已經(jīng)成為中美科技交流與合作的主題。20世紀(jì)80年代初，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移，中美企業(yè)間開始了對(duì)話合作。隨著中國(guó)改革開放的加速，技術(shù)轉(zhuǎn)移已經(jīng)成為美方對(duì)華投資的一部分。中國(guó)于20世紀(jì)90年代提出了“技術(shù)市場(chǎng)”戰(zhàn)略。技術(shù)市場(chǎng)是連接科技與經(jīng)濟(jì)的橋梁，可以加快科技的社會(huì)傳播與普及。在此基礎(chǔ)上，美國(guó)成為中國(guó)最主要的外國(guó)技術(shù)來源國(guó)。盡管受到美國(guó)對(duì)華出口控制政策的影響，中美企業(yè)間的技術(shù)合作仍然不斷擴(kuò)大。②Richard P.Suttmeier，“From Cold War Science Diplomacy to Partnering in a Networked World 30 Years of Sino-US Relations in Science and Technology”，Journal of Science and Technology Policy in China，Vol.1 No.1，2010，p.24.

中美企業(yè)科技交流的一個(gè)重要表現(xiàn)是兩國(guó)互在對(duì)方設(shè)立研發(fā)中心。截至2011年，在中國(guó)設(shè)有研發(fā)中心的外國(guó)企業(yè)已達(dá)1594家，其中大部分是美國(guó)對(duì)華投資企業(yè)。③中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局編:《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2012》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2012年，第204頁(yè)。美國(guó)500強(qiáng)企業(yè)已有300多家進(jìn)入中國(guó)，在華最大的40個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)中，美國(guó)企業(yè)約占一半。如美國(guó)摩托羅拉、IBM、通用電器、微軟等大型企業(yè)都在中國(guó)建立了研發(fā)中心。1993年，摩托羅拉公司在華設(shè)立第一家研發(fā)中心——摩托羅拉全球軟件集團(tuán)中國(guó)中心，這也是跨國(guó)公司在華設(shè)立的第一家研發(fā)中心。④“摩托羅拉:中國(guó)企業(yè)將在世界史上占有一席之地”，2007年11 月8 日，http://news.xinhuanet.com/tech/2007-11/08/content_7030431.htm.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年6月27日)目前，摩托羅拉在華設(shè)有19個(gè)研發(fā)中心。IBM在華設(shè)立了15個(gè)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、25個(gè)技術(shù)中心，其中，IBM中國(guó)開發(fā)中心是IBM全球最大的開發(fā)中心。⑤“IBM在中國(guó)”，http://www.ibm.com/ibm/cn/zh/?lnk=fai-ibch-cnzh.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年6月28日)通用電氣在華設(shè)立的上海研發(fā)中心，已成為該公司全球四大研發(fā)中心之一，該公司還于2010年宣布計(jì)劃投入5億美元在中國(guó)6個(gè)城市建立創(chuàng)新中心。⑥“通用電氣宣布投入20億美元擴(kuò)大在華業(yè)務(wù)”，2010年12月 2 日，http://finance.sina.com.cn/roll/20101202/08483538075.shtml.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年6月28日)微軟在北京設(shè)立微軟亞太研發(fā)集團(tuán)，在上海設(shè)立微軟上?？萍紙@區(qū)，在深圳設(shè)立微軟亞洲硬件中心。⑦“微軟亞太研發(fā)集團(tuán)發(fā)展歷程”，http://www.microsoft.com/china/ard/course.aspx.(上網(wǎng)時(shí)間:2013 年6月28日)美國(guó)跨國(guó)公司在華設(shè)立的研發(fā)中心產(chǎn)生了重要影響，推動(dòng)了中國(guó)企業(yè)的科研、發(fā)展及其創(chuàng)新。近年來，中國(guó)企業(yè)也在美國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，成為科技型企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的重要組成部分。比如，華為公司在美國(guó)硅谷設(shè)立了7個(gè)研發(fā)中心，其規(guī)模已從最初的數(shù)百人擴(kuò)充至一千人以上。除了華為之外，中興、長(zhǎng)安汽車、上海電氣也紛紛在美設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，提高了企業(yè)技術(shù)吸收能力以及市場(chǎng)國(guó)際化的步伐。

中國(guó)從美方學(xué)習(xí)了重要的科技企業(yè)理念，突出地體現(xiàn)為企業(yè)孵化器(Business Incubator)理念，這已經(jīng)成為科技服務(wù)經(jīng)濟(jì)的重要方式。企業(yè)孵化器，也稱高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心，是指通過提供研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的場(chǎng)地，通訊、網(wǎng)絡(luò)與辦公等方面的共享設(shè)施，政策、融資、法律和市場(chǎng)推廣等方面的支持，降低創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)業(yè)成本，提高企業(yè)的成活率和成功率。目前，中國(guó)創(chuàng)辦了894個(gè)企業(yè)孵化器，其中國(guó)家級(jí)企業(yè)孵化器346個(gè)。孵化器促進(jìn)了科技成果產(chǎn)業(yè)化，培育了科技企業(yè)和企業(yè)家，提高了自主創(chuàng)新能力和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)性作用。在吸收美國(guó)企業(yè)孵化器理念的基礎(chǔ)之上，中國(guó)科技企業(yè)紛紛走出國(guó)門，推出技術(shù)和人才，興辦海外科技園(海外企業(yè)孵化器)。

與此同時(shí)，在技術(shù)“走出去”戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，中國(guó)企業(yè)憑借先進(jìn)的技術(shù)理念和產(chǎn)品質(zhì)量，開始進(jìn)入美國(guó)科技、能源市場(chǎng)。中國(guó)新奧集團(tuán)、華能集團(tuán)成為其中的代表。新奧集團(tuán)通過倡導(dǎo)“能源新常態(tài)”理論和“泛能網(wǎng)技術(shù)”指導(dǎo)下的清潔能源實(shí)踐，受到美方關(guān)注，與美國(guó)能源巨頭杜克能源展開了關(guān)于光伏能源領(lǐng)域的合作。新奧進(jìn)軍美國(guó)市場(chǎng)，是中美新能源合作的具體實(shí)踐。⑧“新奧集團(tuán):新能源技術(shù)進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)”，2011年9月5日，http://energy.people.com.cn/GB/15584065.html.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年4月28日)華能集團(tuán)與美國(guó)未來電力聯(lián)盟共同投資、建設(shè)“未來電力”高端技術(shù)項(xiàng)目，促進(jìn)了中美在能源、科技和環(huán)保領(lǐng)域的合作。

中美企業(yè)間的科技合作，進(jìn)一步豐富了中美科技交流的形式，推動(dòng)中美科技合作在廣度和深度上不斷發(fā)展。當(dāng)然，美國(guó)國(guó)內(nèi)有人擔(dān)心技術(shù)泄密、崗位流失，這些反映出科技交流過程中，科技民族主義與科技全球主義的爭(zhēng)論。但是，就中美雙方企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域的合作而言，利大于弊，推動(dòng)了中美科技合作的深化以及形式的多樣化。

其三，學(xué)術(shù)研究交流合作。中美科技合作的一個(gè)重要方面是不計(jì)其數(shù)的科研人員交流活動(dòng)。美國(guó)《科學(xué)》雜志在題為“中美科技合作30年”的社論中指出，有超過100萬的中國(guó)學(xué)生曾經(jīng)在美國(guó)學(xué)習(xí)，其中三分之二分布在科技領(lǐng)域。當(dāng)前，美國(guó)大約8%的科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域的博士學(xué)位授予了中國(guó)留學(xué)生。①Norman P.Neureiter and Tom C.Wang，“U.S.-China S＆T at 30”，Science，January 30，2009，p.591.從2000年到2010年，中美兩國(guó)科學(xué)家聯(lián)合發(fā)表的論文數(shù)達(dá)8萬篇，遠(yuǎn)超中日科學(xué)家聯(lián)合發(fā)表的論文(3萬篇)。②“國(guó)際科技合作十年:官方合作穩(wěn)定，民間交流活躍”，2012年11 月 8 日，http://scitech.people.com.cn/n/2012/1108/c1007-19524536.html.(上網(wǎng)時(shí)間:2013 年6月28 日)

隨著中國(guó)科技發(fā)展和科技實(shí)力的增長(zhǎng)，中美科技合作的方式不斷創(chuàng)新，呈現(xiàn)出由“跟蹤、模仿”的學(xué)習(xí)型合作向“以我為主、平等互利、攜手一流機(jī)構(gòu)和人才、通過合作提高自主創(chuàng)新能力”③李昕:“國(guó)外民間基金會(huì)參與中國(guó)科技事業(yè)發(fā)展研究”，《中國(guó)科技論壇》，2008年，第6期，第71頁(yè)。的創(chuàng)新型合作模式發(fā)展的趨勢(shì)。中美高校與科研機(jī)構(gòu)之間交流合作的制度化水平越來越高，長(zhǎng)期以來美國(guó)高校與中國(guó)建立正式研究項(xiàng)目較少的情況逐步改觀。比如美國(guó)加州大學(xué)圣巴巴拉分校與中科院大連化學(xué)物理研究所在催化科學(xué)方面進(jìn)行了密切合作，中科院計(jì)算機(jī)所與美國(guó)德克薩斯農(nóng)業(yè)機(jī)械大學(xué)在現(xiàn)代通訊技術(shù)領(lǐng)域的合作，已經(jīng)成為中美科學(xué)家層面合作的標(biāo)志。2005年，中美雙方共同建立中國(guó)-加州大學(xué)系統(tǒng)“10+10”合作科研聯(lián)盟，包括美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校、戴維斯加州大學(xué)等10所高校及來自北大、清華等10所中國(guó)教育部直屬高校，雙方把科研重點(diǎn)放在涉及可持續(xù)發(fā)展等領(lǐng)域，推進(jìn)了雙方學(xué)術(shù)與文化交流。2007年，中美“托卡馬克先進(jìn)運(yùn)行模式聯(lián)合研究”項(xiàng)目獲得重大進(jìn)展。中美科學(xué)家合作在第一個(gè)全超導(dǎo)非圓截面托卡馬克(EAST)上進(jìn)行了控制研究，成功獲得了等離子體放電和穩(wěn)定可控的偏濾器位形等離子體，受到國(guó)際聚變界的高度關(guān)注。④“中美托卡馬克先進(jìn)運(yùn)行模式聯(lián)合研究項(xiàng)目通過驗(yàn)收”，2007年4月 24 日，http://www.cas.cn/ky/kyjz/200704/t20070424_1026971.shtml.(上網(wǎng)時(shí)間:2013 年6 月28 日)由于聚變能源的開發(fā)研究是當(dāng)前重要的關(guān)注領(lǐng)域，中美科研機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)和深化了在此領(lǐng)域的合作。2012年8月，中國(guó)科技大學(xué)、普林斯頓大學(xué)等離子體物理國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、中科院等離子體物理研究所三方簽署在先進(jìn)核聚變能源研究方面進(jìn)行全面合作的備忘錄，在核聚變理論、裝置實(shí)驗(yàn)、聚變堆總體、聚變堆關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)方面進(jìn)行全面合作。⑤李陳續(xù)、楊保國(guó):“國(guó)際合作助力我國(guó)核聚變研究人才培養(yǎng)”，《光明日?qǐng)?bào)》，2012年8月14日，第6版。此外，中美建立多個(gè)具有一流水準(zhǔn)的聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室或聯(lián)合中心。截至2012年底，中科院物理研究所與美國(guó)橡樹嶺國(guó)家實(shí)驗(yàn)室組建量子物理實(shí)驗(yàn)室，中科院計(jì)算機(jī)所與美國(guó)德克薩斯州農(nóng)業(yè)機(jī)械大學(xué)建立現(xiàn)代通訊技術(shù)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室。

此外，近年來還出現(xiàn)了美國(guó)民間基金會(huì)參與中國(guó)科技發(fā)展的現(xiàn)象，通過出資與中方開展合作，設(shè)立基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)。比如，2007年美國(guó)卡弗里基金會(huì)(Kavli Foundation)分別與北京大學(xué)、中科院合作，設(shè)立了北京大學(xué)卡弗里天文與天體物理研究所、中科院卡弗里理論物理研究所。在這兩個(gè)項(xiàng)目中，美方基金會(huì)各捐助300萬美元。⑥李昕:“國(guó)外民間基金會(huì)參與中國(guó)科技事業(yè)發(fā)展研究”，《中國(guó)科技論壇》，2008年，第6期，第71頁(yè)。比爾與美琳達(dá)·蓋茨基金會(huì)(Bill＆Melinda Gates Foundation)資助北京大學(xué)生命科學(xué)院190萬美元“用于艾滋病和丙肝病毒的新型小鼠模型開發(fā)”項(xiàng)目、資助中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院200萬美元用于“自然產(chǎn)品通過細(xì)胞機(jī)制抑制細(xì)胞內(nèi)微生物”項(xiàng)目。目前，比爾與美琳達(dá)·蓋茨基金會(huì)正積極參與中國(guó)農(nóng)業(yè)科技合作，與中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院進(jìn)行“綠色超級(jí)稻”的研發(fā)合作。截至2012年，該基金會(huì)在中國(guó)衛(wèi)生和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的直接項(xiàng)目投資額已達(dá)到1.1億美元。⑦比爾·蓋茨:“中國(guó)農(nóng)業(yè)創(chuàng)新助力發(fā)展”，《人民日?qǐng)?bào)》，2013年3月26日，第3版。長(zhǎng)期以來，美國(guó)基金會(huì)對(duì)華科技交流主要是政策研究，較少資助純科研項(xiàng)目。美國(guó)卡弗里基金會(huì)等的舉措既反映出中國(guó)科研機(jī)構(gòu)的研究水平受到美方的認(rèn)可，也為如何利用國(guó)際資源推動(dòng)中國(guó)基礎(chǔ)研究提供了新的思路。

二

由于中美科技合作空間巨大、中美科技交流互補(bǔ)性較強(qiáng)以及全球科技治理的客觀需求，中美科技交流面臨著前所未有的機(jī)遇。不過，隨著奧巴馬政府的上臺(tái)以及中國(guó)科技水平的不斷進(jìn)步，中美雙方科技交流也面臨不少問題，包括美國(guó)方面的移民與簽證、護(hù)照監(jiān)管、技術(shù)出口控制、軍售禁令、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)貿(mào)易壁壘、技術(shù)遏制性并購(gòu)等。

首先是中美政治關(guān)系對(duì)科技合作的制約與影響。中美科技交流的健康發(fā)展需要良好的外部環(huán)境，雖然科技本身獨(dú)立于政治，具有排除干擾的空間和韌性，但是多年的實(shí)踐表明，中美雙方科技往來受到了外交、政治上的干擾。究其實(shí)質(zhì)，科技交流與合作是國(guó)家整體外交的組成部分，受到國(guó)家總體外交戰(zhàn)略的制約。由于科技合作是外交工作的重要部分，因而，中美總體外交關(guān)系與雙邊戰(zhàn)略關(guān)系的狀況直接影響了雙方科技合作的發(fā)展。美國(guó)國(guó)內(nèi)一部分人固守冷戰(zhàn)思維及意識(shí)形態(tài)，擔(dān)心與中國(guó)的科技合作會(huì)損害美國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略利益。當(dāng)前，美方以“國(guó)家安全”為借口，干擾兩國(guó)間正常的科技合作。美國(guó)國(guó)會(huì)于2013年3月底通過《2013財(cái)年綜合繼續(xù)撥款法案》，其中有限制美部分政府部門購(gòu)買中國(guó)信息技術(shù)設(shè)備的條款。該《法案》第516條規(guī)定，美國(guó)商務(wù)部、司法部、美國(guó)宇航局和國(guó)家科學(xué)基金會(huì)不得利用任何撥款采購(gòu)由中國(guó)政府擁有、管理或資助的一個(gè)或多個(gè)機(jī)構(gòu)生產(chǎn)、制造或組裝的信息技術(shù)設(shè)備，除非上述機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與聯(lián)邦調(diào)查局或其他適當(dāng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行會(huì)商，對(duì)網(wǎng)絡(luò)間諜或蓄意破壞風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)定這一采購(gòu)符合美國(guó)國(guó)家利益。①吳成良:“‘限購(gòu)令’濫用國(guó)家安全 干擾商業(yè)活動(dòng)”，《人民日?qǐng)?bào)》，2013年5月9日，第3版。顯然，這一貿(mào)易保護(hù)主義做法實(shí)質(zhì)性地限制了中國(guó)企業(yè)在美商業(yè)活動(dòng)。

其次是簽證與護(hù)照管理對(duì)科技人員交流的限制。科研人員應(yīng)該可以自由地跨國(guó)流動(dòng)和國(guó)際間應(yīng)提倡科學(xué)合作，這是國(guó)際科技合作的共識(shí)。在簽證與護(hù)照管理方面，2001年“9·11事件”后，美國(guó)隨即以安全為由實(shí)施了嚴(yán)苛的旅游與簽證制度，極大地限制了中國(guó)訪問學(xué)者赴美交流的機(jī)會(huì)，已經(jīng)成為當(dāng)前中美科技合作的瓶頸。雖然美國(guó)政府意識(shí)到與中國(guó)開展科技合作，同樣可以使美國(guó)獲益，但是美國(guó)以恐怖威脅和安全為由，對(duì)中國(guó)科技人員訪美實(shí)施監(jiān)控措施，妨礙了正?？萍冀煌W巴馬上臺(tái)后，美國(guó)采取措施去除了一些嚴(yán)格控制，簡(jiǎn)化了外國(guó)科學(xué)和工程專業(yè)人員以及學(xué)生申請(qǐng)赴美簽證的程序，不過這些措施并沒有從根本上解決科技交流的限制。

第三，對(duì)華技術(shù)出口上的管制和歧視政策。在技術(shù)管控領(lǐng)域，無論是技術(shù)出口控制、還是軍售禁令、技術(shù)貿(mào)易壁壘都體現(xiàn)了國(guó)際科技合作中的歧視做法，這一問題尤其體現(xiàn)在高技術(shù)領(lǐng)域。中美圍繞對(duì)華技術(shù)出口、軍售禁令、貿(mào)易壁壘的爭(zhēng)端一直是中美科技外交關(guān)注的核心。出口管制一直是美國(guó)用以維護(hù)科技優(yōu)勢(shì)，捍衛(wèi)國(guó)家安全利益，執(zhí)行外交政策的重要工具。根據(jù)1949年的《出口管制法》，美國(guó)防部和商務(wù)部分別依據(jù)《國(guó)際武器貿(mào)易條例》及《出口管理?xiàng)l例》實(shí)施出口管理。當(dāng)前，出口管制集中體現(xiàn)在中美有關(guān)民用高技術(shù)出口限制領(lǐng)域，包括對(duì)中國(guó)進(jìn)行技術(shù)封鎖，限制對(duì)中國(guó)出口高性能計(jì)算機(jī)、新一代核反應(yīng)堆、先進(jìn)半導(dǎo)體設(shè)備和技術(shù)等。凡是美國(guó)認(rèn)為可能威脅到自身安全的國(guó)家，美國(guó)在轉(zhuǎn)讓和出售技術(shù)、工藝時(shí)，并不嚴(yán)格遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法則，而是采用行政干預(yù)。關(guān)鍵在于，保護(hù)美國(guó)在中國(guó)利益的需要和保護(hù)美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家安全之間會(huì)產(chǎn)生沖突，且這一矛盾隨著時(shí)間發(fā)展將會(huì)愈加嚴(yán)重。②Richard P.Suttmeier，“Listening to China”，Issues in Science and Technology，Vol.5，No.1，F(xiàn)all 1988，pp.42-51.奧巴馬上臺(tái)后，美國(guó)試圖對(duì)出口管制進(jìn)行常規(guī)性改革。美國(guó)商務(wù)部于2011年6月中旬公布實(shí)施出口管制新規(guī)，即《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》，但仍將中國(guó)排除在44個(gè)可享受貿(mào)易便利措施的國(guó)家和地區(qū)之外。這些反映出美國(guó)國(guó)內(nèi)不少人擔(dān)心中國(guó)科技水平的提高會(huì)威脅美國(guó)利益而無視中美科技合作可以互利共贏的冷戰(zhàn)思維。

第四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的爭(zhēng)端與沖突。知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題一直是中美爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。從1990年起，中美科技聯(lián)委會(huì)機(jī)制中就包含了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，兩國(guó)于1991年4月和1992年1月分別就科技合作協(xié)定和貿(mào)易合作協(xié)定中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題達(dá)成協(xié)議。但是，美方指責(zé)中國(guó)在雙方科技合作過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為比較嚴(yán)重，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠。雙方在科技合同上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)紛爭(zhēng)，直接影響了科技合作進(jìn)展?？陀^而言，盡管中國(guó)已建立了相對(duì)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，但打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法犯罪的力度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。由于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)薄弱，管理力量和經(jīng)驗(yàn)不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題成為美國(guó)為了技術(shù)壟斷和經(jīng)濟(jì)利益而對(duì)中國(guó)企業(yè)實(shí)施打壓的一張牌。①吳貽康:“中美科技合作互利共贏之路”，載張德廣、楊文昌主編:《跨越太平洋的握手——紀(jì)念尼克松訪華40周年》，世界知識(shí)出版社，2012年，第259頁(yè)。

三

為了推動(dòng)中美科技交流與合作的健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)在開放中創(chuàng)新、在合作中共贏的目標(biāo)，中國(guó)應(yīng)積極采取有效措施，在科學(xué)分析國(guó)際形勢(shì)和判斷美國(guó)國(guó)內(nèi)政治走勢(shì)的基礎(chǔ)上，不斷完善體制機(jī)制建設(shè)，從重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)で笸黄?，充分發(fā)揮各種潛在有利因素，為中美科技合作創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，推動(dòng)中美新型大國(guó)關(guān)系不斷向前發(fā)展。

其一，建立“中美科技伙伴關(guān)系”，不斷夯實(shí)中美新型大國(guó)關(guān)系的基石。中美科技合作應(yīng)該從兩國(guó)關(guān)系的戰(zhàn)略高度出發(fā)，構(gòu)建“中美科技伙伴關(guān)系”。中美科技交流與合作為中美關(guān)系發(fā)展起到了“減壓閥”、“穩(wěn)定器”的作用。在中美雙邊關(guān)系穩(wěn)定的時(shí)候，科技合作的重要性往往并不顯著，而一旦兩國(guó)關(guān)系出現(xiàn)波折，科技交流的重要性與穩(wěn)定彼此關(guān)系的作用就凸顯出來了。究其原因，中美科技合作建立在相互需要基礎(chǔ)上，存在內(nèi)在的利益驅(qū)動(dòng)，因而具有更大的空間與靈活性，具有相對(duì)的獨(dú)立性。此外，從政治角度看，在科技這樣價(jià)值觀比較中立的領(lǐng)域開展對(duì)話與合作，可以為當(dāng)前兩國(guó)關(guān)系中占主導(dǎo)地位的人權(quán)、臺(tái)灣、貿(mào)易問題的爭(zhēng)端起到緩解作用?？傊?，中美關(guān)系的改善，關(guān)鍵要落實(shí)到行動(dòng)上。在科技交往中，雙方以建立“中美科技伙伴關(guān)系”為目標(biāo)，必將實(shí)實(shí)在在地充實(shí)中美新型大國(guó)關(guān)系的新內(nèi)涵。

其二，堅(jiān)持機(jī)制創(chuàng)新，繼續(xù)完善中美科技聯(lián)委會(huì)機(jī)制。作為中美首批啟動(dòng)的政府間合作機(jī)制之一，兩國(guó)科技合作聯(lián)委會(huì)會(huì)議為兩國(guó)在科技領(lǐng)域開展合作提供了良好的對(duì)話渠道和協(xié)商機(jī)制。近35年來，中美科技聯(lián)委會(huì)已成為中美政府間科技合作與政策對(duì)話的聯(lián)絡(luò)機(jī)制，也是中美雙方科技界高層探討和確定政府間雙邊科技合作方向、領(lǐng)域和方式的重要途徑。雙方政府的各自職能部門通常都在聯(lián)委會(huì)會(huì)議舉行時(shí)舉行相關(guān)的會(huì)談，圍繞科技、農(nóng)業(yè)、能源、核安全、衛(wèi)生、基礎(chǔ)科學(xué)、環(huán)境、計(jì)量科技、生物多樣性、災(zāi)害管理的遙感技術(shù)等進(jìn)行專題討論。為更加積極引導(dǎo)并推動(dòng)中美科技關(guān)系適應(yīng)新時(shí)期的需要，有必要對(duì)其進(jìn)行改革和完善。如在機(jī)制議題設(shè)計(jì)上，中美雙方應(yīng)著眼未來，進(jìn)一步明確科技交流的方向和優(yōu)先領(lǐng)域;在機(jī)制范圍方面，應(yīng)該在保證優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域的同時(shí)，不斷拓寬新的合作議題，對(duì)一些傳統(tǒng)領(lǐng)域也應(yīng)該予以重視;在機(jī)制履行建設(shè)方面，中美科技聯(lián)委會(huì)應(yīng)該進(jìn)行必要的調(diào)整和改革。在制定、實(shí)施科技合作政策過程中，應(yīng)該注意聽取并吸收基層科技工作者的意見和建議;為及時(shí)適應(yīng)情況變化與有效運(yùn)作，中美科技聯(lián)委會(huì)應(yīng)當(dāng)召開年度會(huì)議，而不是目前實(shí)際運(yùn)作的兩年(即每隔一年)才舉辦一次的方式。此外，中美之間可以建立一個(gè)與中美科技聯(lián)委會(huì)機(jī)制緊密關(guān)聯(lián)又獨(dú)立的非官方交流機(jī)制，作為對(duì)中美科技聯(lián)委會(huì)機(jī)制的必要補(bǔ)充。這一非官方交流機(jī)制目的在于推動(dòng)政策決策層面與學(xué)術(shù)界的互動(dòng)，為中美科技聯(lián)委會(huì)機(jī)制提供咨詢和建議功能?？傊?，通過設(shè)置這一非官方交流機(jī)制能夠推動(dòng)科技界與政府間的對(duì)話。

其三，加強(qiáng)立法層面交流，降低科技合作政治化風(fēng)險(xiǎn)。中美科技交流與合作不僅需要政府間的對(duì)話機(jī)制，也需要立法機(jī)構(gòu)之間的合作。當(dāng)前，部分美國(guó)議員從意識(shí)形態(tài)及兩黨政治斗爭(zhēng)需要出發(fā)，竭力阻止中美科技交流活動(dòng)的開展。比如，美國(guó)眾議院撥款委員會(huì)共和黨議員弗蘭克·沃爾夫(Frank Wolf)依據(jù)不久前通過的一項(xiàng)開支法案(該法案禁止美國(guó)政府在由眾議院籌款委員會(huì)下屬的商業(yè)、司法和科學(xué)小組委員會(huì)撥款的領(lǐng)域中與中國(guó)進(jìn)行合作)，要求美國(guó)司法部約束美國(guó)總統(tǒng)科技助理約翰·霍爾德倫(John P.Holdren)的涉華活動(dòng)。其倡議得到了共和黨議員約翰·庫(kù)伯森(John Culberson)的附和。鑒此，中方應(yīng)加強(qiáng)與美國(guó)立法機(jī)構(gòu)特別是美國(guó)國(guó)會(huì)“美中工作小組”以及主管中國(guó)問題的四個(gè)機(jī)構(gòu)、美國(guó)眾議院科學(xué)技術(shù)委員會(huì)以及該委員會(huì)下屬的若干個(gè)小組委員會(huì)、參議院能源與自然資源委員會(huì)等機(jī)構(gòu)的交流與合作，重視對(duì)美選民及國(guó)會(huì)議員的溝通工作。總之，加強(qiáng)立法部門的合作，有助于中美雙邊科技交往有序、穩(wěn)定地運(yùn)行，進(jìn)而增強(qiáng)中美兩國(guó)間的戰(zhàn)略互信，實(shí)現(xiàn)“在競(jìng)爭(zhēng)中增進(jìn)合作、在合作中規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)”的目標(biāo)，推動(dòng)中美科技關(guān)系的深入發(fā)展。

其四，互設(shè)中美科技年和博覽會(huì)，對(duì)接中美科技交流創(chuàng)新需求。舉辦科技年活動(dòng)，或者設(shè)置科技方面的展覽會(huì)和博覽會(huì)，有助于中美雙方更直觀、快速地了解和把握對(duì)方的研發(fā)及技術(shù)發(fā)展，增加彼此了解，便利雙方科技合作需求，是中美科技合作的催化劑和有效平臺(tái)。同時(shí)，科技展覽能提升國(guó)家的知名度，是公共外交的重要領(lǐng)域和重要資源。這類科技交流也是充實(shí)中美人文交流機(jī)制的重要內(nèi)容，是達(dá)到“人文交流覆蓋更廣泛、內(nèi)容更豐富、形式更多樣”目標(biāo)的重要保障。

其五，積極推動(dòng)美方解除對(duì)華技術(shù)出口管控。中國(guó)是美出口管制政策的主要目標(biāo)國(guó)。①朱立群、［美］蓋瑞·博馳、盧靜主編:《國(guó)際防擴(kuò)散體系——中國(guó)與美國(guó)》，世界知識(shí)出版社，2011年，第355頁(yè)。當(dāng)前，美仍然對(duì)超過2000種出口到中國(guó)的商品施加限制，并且將中國(guó)排除在美所確定的164個(gè)戰(zhàn)略貿(mào)易授權(quán)國(guó)之外，其向中國(guó)的出口必須獲得許可證。美國(guó)的對(duì)華出口管控政策阻礙了其產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，喪失了更多的市場(chǎng)份額，損害了美國(guó)經(jīng)濟(jì)利益。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)對(duì)華高科技管控使美國(guó)企業(yè)每年損失數(shù)十億美元。一些美國(guó)學(xué)者也意識(shí)到該問題，比如伊凡·菲根鮑姆(Evan A.Feigenbaum)就認(rèn)為美國(guó)不應(yīng)該試圖通過出口控制來減緩中國(guó)的發(fā)展，而是注重美國(guó)自身的發(fā)展。②Evan A.Feigenbaum，China’s Techno-Warriors:National Security and Strategic Competition from the Nuclear to the Information Age，Stanford，California:Stanford University Press，2003，pp.216-220.希拉里·克林頓在“美國(guó)的太平洋世紀(jì)”演講中曾主動(dòng)表示要對(duì)中國(guó)開放技術(shù)，她說:“中國(guó)公司希望向我們購(gòu)買更多的高科技產(chǎn)品，對(duì)我國(guó)進(jìn)行更大的投資，并得到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體所享有的同樣的準(zhǔn)入條件，我們能夠?yàn)閷?shí)現(xiàn)這些目標(biāo)共同努力。”③Hillary Clinton，“America’s Pacific Century”，East-West Center，Honolulu，HI，November 10，2011，http://www.state.gov/secretary/rm/2011/11/176999.htm.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年7月2日)然而，美國(guó)說得多，做得少。中國(guó)要在科學(xué)分析美國(guó)國(guó)內(nèi)政治走勢(shì)的基礎(chǔ)上，抓住美國(guó)急于擺脫金融危機(jī)的時(shí)機(jī)，積極采取措施，加強(qiáng)對(duì)話與交流，努力打消美國(guó)解除對(duì)華技術(shù)管控的顧慮，推動(dòng)形成美國(guó)國(guó)內(nèi)要求解禁對(duì)華技術(shù)出口的氛圍等。

其六，設(shè)立“美中科技合作基金”，夯實(shí)科技交流的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。以雙方政府或吸收民間組織共同注資的方式成立“美中科技合作基金”，組織、贊助中美之間的友好交流活動(dòng)，促進(jìn)雙方的科技活動(dòng)和項(xiàng)目，支持雙方在基礎(chǔ)領(lǐng)域的科研活動(dòng)。這種聯(lián)合資助機(jī)制，有助于中美科技領(lǐng)域的聯(lián)合研究、技術(shù)推廣和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。此外，還需要挖掘企業(yè)基金會(huì)在推動(dòng)中美科技關(guān)系中的作用。與私人基金會(huì)相比，美國(guó)企業(yè)基金會(huì)在中美科技交流中的作用和重要性并沒有得到充分發(fā)揮。

結(jié)語(yǔ)

中共“十八大”明確提出要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心地位。在增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的同時(shí)，要積極參與國(guó)際科技合作，借鑒國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理方法。與此同時(shí)，美國(guó)于2011年出臺(tái)了《創(chuàng)新戰(zhàn)略——確保經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與繁榮》文件，提出加大對(duì)人才、基礎(chǔ)研究、信息生態(tài)系統(tǒng)等創(chuàng)新要素的投資，促進(jìn)基于市場(chǎng)的創(chuàng)新，確保美國(guó)經(jīng)濟(jì)高速、持續(xù)、長(zhǎng)久的增長(zhǎng)，確保美國(guó)未來的繁榮。放眼未來，中美科技交流與合作的重要性將隨著中美兩國(guó)共同應(yīng)對(duì)科技全球化的挑戰(zhàn)、推動(dòng)全球科技治理的開展等共同利益需求而不斷增強(qiáng)。

當(dāng)前，中美兩國(guó)致力于構(gòu)建新型大國(guó)關(guān)系。中美科技交流與合作具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性，是中美兩國(guó)長(zhǎng)期合作的重要基礎(chǔ)?？梢哉f，中美科技合作是兩國(guó)合作共贏的重要體現(xiàn)，是構(gòu)建中美新型大國(guó)關(guān)系可以重點(diǎn)開拓的領(lǐng)域。為此，應(yīng)從戰(zhàn)略層面重視中美科技交流的重要性，拓展合作領(lǐng)域、創(chuàng)新合作方式并提高合作成效?！?/p>