葛海燕

(黑龍江省水利四處工程有限責(zé)任公司，黑龍江牡丹江157000)

工程施工承包合同是根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和部門規(guī)章，設(shè)置和約定工程施工承發(fā)包雙方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的契約性文件。

規(guī)范企業(yè)工程施工承包合同管理行為，做好工程施工承包合同管理工作，對維護企業(yè)合法權(quán)益、提高企業(yè)經(jīng)濟效益，樹立企業(yè)良好形象、開拓市場，保障企業(yè)的生存和發(fā)展具有極為重要的意義［1］。

現(xiàn)就水利水電工程施工企業(yè)的工程施工承包合同管理工作組織、合同管理工作內(nèi)容、合同管理工作制度保證措施敘述如下。

1 企業(yè)工程施工承包合同管理工作組織

要明確企業(yè)、公司、項目經(jīng)理部各級合同管理工作職能部門，合同管理工作崗位;明確工程施工承包合同管理工作組織運行機制;明確企業(yè)合同管理工作組織機構(gòu)管理模式;明確合同管理工作職能部門與合同管理工作崗位職責(zé)［2］。

1.1 企業(yè)工程施工承包合同管理工作職能部門

1)企業(yè)工程施工承包合同管理專業(yè)部門，為經(jīng)營部門(或合同、計劃部門，含合同價款管理)。

2)企業(yè)工程施工承包合同管理相關(guān)部門，為工程部門、質(zhì)量監(jiān)督部門、物資設(shè)備部門、財務(wù)部門。

3)公司工程施工承包合同管理部門，為公司經(jīng)營部門(或公司合同、計劃部門，或?qū)＜媛毢贤芾韻徫?。

4)項目經(jīng)理部工程施工承包合同管理部門，為公司專(兼)職合同管理崗位(或預(yù)算員)，相關(guān)工作合同管理責(zé)任人為各相關(guān)工作崗位人員。

1.2 企業(yè)工程施工承包合同管理工作組織運行機制

企業(yè)工程施工承包合同管理工作，實行企業(yè)合同管理專業(yè)部門統(tǒng)一管理、合同管理相關(guān)部門各負其責(zé);企業(yè)合同管理專業(yè)部門、合同管理相關(guān)部門，公司合同管理部門(或?qū)＜媛殟徫蝗藛T)，項目經(jīng)理部合同管理專(兼)職崗位人員及相關(guān)工作合同責(zé)任人員，分級管理、分級負責(zé)的運行機制。

1.3 企業(yè)合同管理組織機構(gòu)管理模式

1.3.1 企業(yè)合同管理組織機構(gòu)實行矩陣式管理模式

企業(yè)合同管理組織機構(gòu)矩陣式管理模式示圖:

圖1 企業(yè)合同管理組織機構(gòu)矩陣式管理模式示意圖

1.3.2 企業(yè)合同管理組織機構(gòu)矩陣式管理模式領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系

1)企業(yè)直接領(lǐng)導(dǎo)合同管理專業(yè)部門、合同管理相關(guān)部門、公司的合同管理工作。

2)企業(yè)合同管理專業(yè)部門，對合同管理相關(guān)部門、公司、項目經(jīng)理部的合同管理及履行工作，進行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查。

3)合同管理相關(guān)部門，分別對公司、項目經(jīng)理部相關(guān)工作的合同管理及履行工作，進行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查。

4)公司直接領(lǐng)導(dǎo)項目經(jīng)理部的合同管理及履行工作。

5)項目經(jīng)理部合同管理部門的合同管理工作，在項目經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下進行;項目經(jīng)理部合同管理部門的合同管理工作，接受企業(yè)合同管理專業(yè)部門、合同管理相關(guān)部門、公司合同管理部門的檢查、監(jiān)督、指導(dǎo)。

1.4 企業(yè)工程施工承包合同管理職能部門職責(zé)

1)企業(yè)合同管理專業(yè)部門(或計劃、合同部門)，制定工程施工承包合同管理制度，并依據(jù)工程施工承包合同管理制度，開展企業(yè)的工程施工承包合同管理全面工作。監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)各合同管理相關(guān)部門、各公司合同管理部門、各項目經(jīng)理部的專(兼)職合同管理人員與相關(guān)工作合同責(zé)任人員，做好合同管理及合同履行工作。

2)企業(yè)各合同管理相關(guān)部門(工程部門、質(zhì)檢部門、物資部門、設(shè)備部門、財務(wù)部門)，依據(jù)工程施工承包合同管理制度，開展相關(guān)工作的合同管理工作。監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)公司合同管理部門、項目經(jīng)理部專(兼)職合同管理人員與相關(guān)工作合同責(zé)任人員，做好合同管理及合同履行工作。

3)公司合同管理部門(或?qū)＜媛毢贤芾砣藛T)，依據(jù)工程施工承包合同管理制度，開展合同管理工作，監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)項目經(jīng)理部專(兼)職合同管理人員與相關(guān)工作合同責(zé)任人員，做好合同管理工作、認真履行合同。

4)項目經(jīng)理部專(兼)職合同管理人員，依據(jù)工程施工承包合同管理制度，開展合同管理工作，監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)項目經(jīng)理部相關(guān)工作(工程、質(zhì)量、物資、設(shè)備、財務(wù))合同責(zé)任人員，做好相關(guān)工作的合同管理及履行工作。

2 工程施工承包合同的管理與履行工作

2.1 工程投標階段的合同管理工作

2.1.1 招標文件與合同審查

2.1.1.1 招標文件與合同審查工作

審查招標文件、合同條件。通過招標文件與合同分析、評審，確認招標文件與合同的正確性、合理性、完備性;確認合同是否符合法規(guī)、符合慣例;確認合同風(fēng)險;作出投標決策。

對招標文件與合同審查中發(fā)現(xiàn)的招標文件與合同的缺陷和承包人的風(fēng)險，在可采取措施彌補損失、防范風(fēng)險、降低損害的基礎(chǔ)上，提出中標后對缺陷合同條款進行標后談判的修改意見。

2.1.1.2 招標文件與合同審查管理工作

招標文件與合同審查工作，由企業(yè)合同管理專業(yè)部門牽頭，企業(yè)工程技術(shù)部門、工程質(zhì)量部門、物資部門、設(shè)備部門、財務(wù)部門，公司合同管理部門與項目經(jīng)理部合同專(兼)職管理人員，分別對各有關(guān)專業(yè)條款進行審查。招標文件與合同審查后，各單位提出審查意見，企業(yè)合同管理專業(yè)部門匯總后，交總經(jīng)濟師審定，企業(yè)總經(jīng)理作出投標決策并簽批標后合同談判意見。

2.1.2 中標后合同談判

1)中標后，企業(yè)合同管理專業(yè)部門牽頭，各合同管理相關(guān)部門，公司與項目經(jīng)理部專(兼)職合同管理人員參加，與發(fā)包人進行標后談判，修改合同缺陷或不合理條款，以降低承包人的合同風(fēng)險。

2)發(fā)包人在簽合同之際，補充簽定的合同，依據(jù)合同法規(guī)和工程實際，本著雙方平等、互利互惠，有理、有利、有節(jié)的原則，實事求是辦理。

3)正式簽訂合同前，企業(yè)合同管理專業(yè)部門應(yīng)再次審查合同文件，確保合同(或補充合同)文件包括了雙方標后談判的結(jié)果。

2.1.3 合同簽發(fā)

企業(yè)合同管理專業(yè)部門負責(zé)合同簽約事項，并負責(zé)合同文件登記，存檔，分發(fā)到企業(yè)有關(guān)部門、公司、項目經(jīng)理部。

2.2 工程施工階段的合同履行與控制

2.2.1 合同分析

為準確理解、把握合同主要條款內(nèi)容，更好履行合同，項目經(jīng)理部要由專(兼)職合同管理人員負責(zé)，進行合同分析，對合同條款進行解釋，編制合同分析文件。合同分析文件要報企業(yè)合同管理專業(yè)部門備案。合同分析文件內(nèi)容包括:①承包人的主要合同責(zé)任、工程范圍和權(quán)利;②發(fā)包人的主要責(zé)任和權(quán)利;③合同價格、計價方法、補償條件;④工期要求和補償條件;⑤合同工程質(zhì)量要求和補償條件;⑥工程中的一些問題的處理方法和過程，如工程變更、付款程序、工程驗收方法、工程質(zhì)量控制程序;⑦爭議的解決;⑧雙方的違約責(zé)任;⑨合同履行時應(yīng)注意的問題和風(fēng)險。

2.2.2 合同交底，落實合同崗位責(zé)任

項目經(jīng)理部專(兼)職合同管理人員要負責(zé)講解合同，落實合同崗位責(zé)任，將合同分析文件具體責(zé)任下達到項目經(jīng)理部的具體崗位合同管理責(zé)任人，落實到工程項目實施的各項工程活動和工作上。使項目經(jīng)理部的每一個人，都知道自己在合同工程項目實施的各項工作中的合同責(zé)任。使合同成為項目經(jīng)理部每個人的可執(zhí)行文件。

2.2.3 合同履行監(jiān)督

1)在項目合同執(zhí)行中，項目經(jīng)理部專(兼)職合同管理人員，要協(xié)助項目經(jīng)理，對照合同條款，檢查、監(jiān)督、協(xié)調(diào)項目經(jīng)理部合同管理各個方面的工作，使項目經(jīng)理部的各項工作都能依據(jù)合同規(guī)定辦理，使項目經(jīng)理部的各項工作都能滿足合同要求。

2)在項目合同執(zhí)行中，項目經(jīng)理部專(兼)職合同管理人員，要協(xié)助項目經(jīng)理，對照合同條款，督促、協(xié)調(diào)發(fā)包人、監(jiān)理人、設(shè)計單位等合同有關(guān)各方，履行合同，使各方的工作都滿足合同要求。

2.2.4 合同執(zhí)行跟蹤控制

在合同實施中，項目經(jīng)理部專(兼)職合同管理人員及相關(guān)工作合同責(zé)任人員，要以合同價格、合同工期、合同工程質(zhì)量等合同主要指標及各項合同指標為項目管理目標，實行目標管理，對合同執(zhí)行進行跟蹤控制。

1)在合同執(zhí)行中，項目經(jīng)理部專(兼)職合同管理人員及相關(guān)工作合同責(zé)任人員，要及時發(fā)現(xiàn)項目經(jīng)理部的合同價格、合同工期、合同工程質(zhì)量等主要合同管理控制目標在執(zhí)行中出現(xiàn)的偏差，及時采取彌補、糾正、調(diào)整措施進行修正，保證合同價格、合同工期、合同工程質(zhì)量等主要合同管理目標，達到合同目標要求。

2)項目經(jīng)理部專(兼)職合同管理人員及相關(guān)工作合同責(zé)任人員，要及時發(fā)現(xiàn)合同執(zhí)行中出現(xiàn)的偏差、缺陷、漏洞、失誤，分析合同實施目標出現(xiàn)差異原因，落實責(zé)任，及時提出和實施完善、彌補、糾正、與改進措施，減小或消除合同目標實施差異，保證項目經(jīng)理部的各項工作都能達到合同目標要求;保證項目經(jīng)理部的每項工作、每項行動都符合合同要求，不違約。

3)要及時發(fā)現(xiàn)發(fā)包方在合同執(zhí)行中的漏洞、失誤，及時告知發(fā)包方并提出索賠要求。

4)要對來往信件、會談紀要、指令，進行合同法律方面的審查，使各項工作合法合規(guī)，防止出現(xiàn)違規(guī)、違約行為。

5)要跟蹤記錄工程變更、法規(guī)變更、計劃變更、合同修訂和因此導(dǎo)致的合同價格、工程進度和工期的變更的基礎(chǔ)資料;收集、記錄、保存監(jiān)理與發(fā)包人的批準、通知文件、談判紀要、來往信件;為合同變更結(jié)算、調(diào)整合同價格、索賠反索賠和合同檔案管理，積累和提供資料。

6)要及時向項目經(jīng)理部各方面管理人員提供合同實施情況報告，提出合同實施的建議、意見、警示。

7)要及時協(xié)調(diào)解決合同履行中存在的爭議問題，及時辦理索賠、反索賠事項。

2.2.5 合同變更管理

1)合同變更范圍:合同變更，指引起合同工程或部分工程的施工組織和進度計劃發(fā)生實質(zhì)性變動，影響本項目和其他項目的單價或合價增減的合同變更事項。合同變更包括:①增加或減少合同中任意一項工作內(nèi)容;②增加或減少合同中關(guān)鍵項目的工程量超過專用合同條款規(guī)定的百分比，一般15%;③取消合同中任意一項工作(被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他承包人實施);④改變合同中任意一項工作的標準或性質(zhì);⑤改變工程建筑物的設(shè)計標準、結(jié)構(gòu)形式、材質(zhì)、基線、標高、位置和尺寸;⑥改變合同中任意一項工程的完工日期或已批準的施工順序;⑦追加為完成工程所需的任何額外工作;⑧料場變更;⑨合同價格增減超過15%的合同價格調(diào)整。

2)合同變更管理工作:發(fā)生合同變更，項目經(jīng)理部專(兼)職合同管理人員，要及時按合同規(guī)定的變更合同價格調(diào)整原則，按合同變更申請報告、變更報價規(guī)定，變更審批程序，及時辦理變更文件。變更實施后，要及時辦理合同變更價款支付結(jié)算。

2.2.6 物價波動、法規(guī)更改引起的合同價格調(diào)整

1)物價波動引起的合同價格調(diào)整:合同施工期內(nèi)，因人工、材料和機械臺班價格波動影響合同價格時，項目經(jīng)理部合同管理人員，應(yīng)按合同約定，采用價格指數(shù)調(diào)整價格差額或采用造價信息調(diào)整價格差額。

2)法律變化引起的價格調(diào)整:在投標截止日前的28 d后，因法律變化導(dǎo)致承包人在合同履行中所需要的工程費用，發(fā)生除物價波動引起的合同價格調(diào)整以外的增減時，項目經(jīng)理部專(兼)職合同管理人員，要根據(jù)法律、國家或省、自治區(qū)、直轄市有關(guān)部門的規(guī)定，提出需調(diào)整的合同價格，按合同約定，商定或確定需調(diào)整的合同價款。

2.2.7 合同索賠管理

2.2.7.1 合同索賠范圍

1)由于發(fā)包人(包括監(jiān)理人、設(shè)計方原因)未能正確履行合同義務(wù)，使承包人延長了工期，造成了承包人的經(jīng)濟損失同時也增加了費用。包括:①未及時交付場地、料場、施工圖紙、測量基準資料，未能提供應(yīng)由發(fā)包人負責(zé)的部分臨時工程等承包人施工所需的條件;②未及時交付發(fā)包方負責(zé)的材料設(shè)備或其不符合設(shè)計要求;③未能按合同規(guī)定的時間支付各項預(yù)付款、進度款、工程結(jié)算價款等各項合同價款;④下達了錯誤的指令、超出合同規(guī)定干預(yù)承包人的施工過程;⑤招標文件、圖紙錯誤，提供的水文地質(zhì)、地形資料與實際不符;⑥發(fā)包人延誤開工，其他由于發(fā)包人原因引起的停工、延誤工期、違約引起的暫停施工;⑦由于法律、財務(wù)等原因?qū)е掳l(fā)包人已無法繼續(xù)履行合同或?qū)嵸|(zhì)上已停止履行合同的義務(wù);⑧監(jiān)理人、發(fā)包人不按合同約定進行隱蔽工程驗收、不按合同約定進行工程完工驗收。

2)發(fā)包人指定分包商(或供應(yīng)商)違約、發(fā)包方的其他承包方或第三方干擾，給承包人造成的損失和增加的費用。

3)不可預(yù)見、不可抗力造成的損失和增加的費用。包括:①不能預(yù)見、不能避免、不能克服的自然災(zāi)害造成的損失和損壞;②戰(zhàn)爭、動亂等社會因素造成的損失和損壞;③反常的氣候條件、異常的水文地質(zhì)狀況，超設(shè)計防護標準洪水造成的損失、損壞和增加的費用;④不可預(yù)見地下障礙物、地下文物等增加費用支出和經(jīng)濟損失。

2.2.7.2 合同索賠管理工作

在合同實施中，項目經(jīng)理部專(兼)職合同管理人員，要認真做好以下合同索賠、反索賠工作。

1)索賠工作。具體包括:①在合同實施過程中，項目經(jīng)理部合同管理人員，要預(yù)測索賠機會，對引起索賠的干擾事件預(yù)先作預(yù)測;②在合同實施過程中尋找發(fā)現(xiàn)索賠機會;③在索賠有效限期內(nèi)，及時提出索賠要求，妥善處理、解決爭執(zhí)，及時按合同規(guī)定的程序辦理索賠事項。包括:及時向監(jiān)理人發(fā)出書面索賠意向通知書;起草并提交索賠申請報告;將索賠金額計入月份、完工和最終支付結(jié)算。

2)反索賠工作。具體包括:①項目經(jīng)理部專(兼)職合同管理人員，要通過項目經(jīng)理部各方面工作的有效合同管理工作，使自己不違約，防止或不被對方提出索賠;②要據(jù)理反駁對方不合理的索賠要求，說明自己對索賠事件不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，否定或部分否定對方的索賠要求。

2.2.7.3 工程完工后的合同后評價

工程完工后，合同管理專業(yè)部門、項目經(jīng)理部專(兼)職合同管理人員，要共同將合同審查貫穿合同全過程中，將合同管理工作經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)出來，提出分析報告。并以此作為工程完工后合同管理工作的自我評價，作為今后合同管理工作的借鑒，不斷提高合同管理水平。

1)合同審查簽約評價，主要有:①預(yù)定的合同戰(zhàn)略是否正確，是否順利實現(xiàn);②招標文件分析和合同風(fēng)險分析的準確程度，在合同執(zhí)行中的作用;③合同環(huán)境調(diào)查、實施方案，工程報價方面的經(jīng)驗和教訓(xùn);④合同談判中的問題和經(jīng)驗教訓(xùn)。

2)合同執(zhí)行情況評價，主要有:①合同執(zhí)行戰(zhàn)略是否正確，是否符合實際，是否達到預(yù)期效果;②合同執(zhí)行中出現(xiàn)了哪些特殊情況，為防止、避免或減少損失采取了什么措施，結(jié)果怎樣;③合同風(fēng)險控制的利弊得失。

3)合同管理工作評價，包括:①合同分析的準確程度;②工程施工階段的合同履行與控制各環(huán)節(jié)實施情況，需改進的問題，今后改進意見;③在項目實施的各項工作中，各相關(guān)合同管理工作，存在的需協(xié)調(diào)和改進的問題及今后改進意見;④索賠處理和糾紛處理的經(jīng)驗教訓(xùn);⑤合同管理工作對項目的總體貢獻或影響。

4)合同后評價分析報告編制，包括:①合同審查簽約評價，由合同管理專業(yè)部門編制。②合同執(zhí)行情況評價、合同管理工作評價，由項目經(jīng)理部各項工作合同責(zé)任人分別編制，報項目經(jīng)理部專(兼)職合同管理人員匯總后，形成項目經(jīng)理部合同執(zhí)行情況評價、合同管理工作評價部分合同后評價分析報告。③項目經(jīng)理部編制的合同后評價分析報告文件報企業(yè)合同管理專業(yè)部門，由企業(yè)合同管理專業(yè)部門匯總成整個項目合同后評價分析報告。

3 保證工程施工承包合同管理的制度措施

3.1 建立企業(yè)合同管理工作檢查、評定、獎懲制度

成立企業(yè)合同管理工作檢查、評定小組，對年度各單位的合同管理制度執(zhí)行情況，合同管理工作情況，進行檢查、評定。對合同管理工作優(yōu)秀的企業(yè)給予獎勵;對因合同管理工作突出，取得顯著經(jīng)濟、社會效益，避免或挽回重大經(jīng)濟損失和不良社會影響的，予以特別獎勵。對因合同管理工作不力，造成重大經(jīng)濟損失、不良社會影響的，予以罰款、行政處分;觸犯法律的，移交司法機關(guān)依法處理。

3.2 建立企業(yè)工程施工承包合同管理制度

建立企業(yè)工程施工承包合同管理制度，明確企業(yè)的工程施工承包合同管理工作組織管理機制、合同管理工作內(nèi)容、合同管理工作保證措施，使企業(yè)工程施工承包合同管理規(guī)范化、制度化，保證企業(yè)合同管理工作正常進行。

［1］王軍，馬靜.淺談建設(shè)工程合同管理［J］.科技信息，2010(17):851-852.

［2］莫曼君.建設(shè)工程施工合同管理［M］.北京:中國電力出版社，2011.