楊驍勇

本世紀(jì)以來接連發(fā)生的航空保安事故，促使各國(guó)政府不斷強(qiáng)化其航空保安管理政策。有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可為此類決策提供必要的框架依據(jù)，并最大程度地契合航空保安目標(biāo)。

一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法論基礎(chǔ)

航空保安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是對(duì)航空保安措施的風(fēng)險(xiǎn)及決策進(jìn)行評(píng)價(jià)的一個(gè)系統(tǒng)過程。它使用一整套定量或定性的技術(shù)手段，評(píng)價(jià)對(duì)國(guó)家、機(jī)場(chǎng)、航空承運(yùn)人、人群及航空設(shè)施設(shè)備可能構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)，并最終進(jìn)行適當(dāng)?shù)暮娇毡０矝Q策。在此過程中，往往需要考慮以下維度:當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)的水平;襲擊可能造成的后果;后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)超過可容忍范圍時(shí)必須采取的行動(dòng)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理，均是航空保安管理系統(tǒng)(SeMS)中的重要組成部分，二者密不可分共同構(gòu)成航空保安系統(tǒng)應(yīng)對(duì)民航運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)，并保證航空運(yùn)輸實(shí)施過程的可行性和高效性。航空保安有三大核心原則:識(shí)別、貫徹和維持。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要應(yīng)用識(shí)別原則，而貫徹和維持原則由風(fēng)險(xiǎn)管理過程給予體現(xiàn)。

風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則認(rèn)為，若某種風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法消除，則需要增強(qiáng)對(duì)已知或可能存在威脅的防御措施來降低其風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)有的航空保安措施并不能確保民航系統(tǒng)免受所有類型的威脅襲擊，因此，需要一套行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理過程為應(yīng)對(duì)恐怖襲擊做好準(zhǔn)備。風(fēng)險(xiǎn)管理要求對(duì)航空運(yùn)輸活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)與評(píng)估，以降低風(fēng)險(xiǎn)并減小襲擊可能造成的后果;此外，風(fēng)險(xiǎn)管理也要求實(shí)施與保持長(zhǎng)期、高效的航空保安對(duì)策，以便逐步將風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)定在可接受的范圍內(nèi)，穩(wěn)步改善航空保安狀況。

有效的風(fēng)險(xiǎn)管理過程依賴于有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是界定并控制任何可能對(duì)組織產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)，〔1〕它是一套描述同威脅或危險(xiǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程由三個(gè)基本要素組成:威脅評(píng)估、脆弱性評(píng)估和危害性評(píng)估?！?〕威脅評(píng)估對(duì)基于不同因素的威脅來源進(jìn)行識(shí)別與評(píng)價(jià)，包括某一襲擊的可能性、意向性及潛在的殺傷力;脆弱性評(píng)估用來識(shí)別可能被恐怖分子利用的弱點(diǎn)，以及如何消除這些弱點(diǎn);危害性評(píng)估則被用來系統(tǒng)地識(shí)別與評(píng)價(jià)受威脅組織的價(jià)值和資產(chǎn)、重要性、象征意義及受威脅群體的狀況。

在對(duì)航空保安控制的效率進(jìn)行評(píng)價(jià)之后，航空保安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估還要評(píng)價(jià)威脅對(duì)于它所涉及的每個(gè)民航脆弱區(qū)域潛在的破壞效果。因此，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是為了評(píng)價(jià)民航系統(tǒng)每個(gè)關(guān)鍵要素相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，以及一旦威脅得逞可能造成的損失。多數(shù)情況下，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序試圖在風(fēng)險(xiǎn)的影響后果與相應(yīng)保安措施的支出之間達(dá)成經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的平衡。通過計(jì)算在推行航空保安對(duì)策的過程中必須損耗的經(jīng)濟(jì)資源總量，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得出年度損耗預(yù)測(cè) (ALE)的分析結(jié)果，并在此基礎(chǔ)上做出最終的決策。當(dāng)然，推行航空保安對(duì)策的損耗僅僅是年度損耗預(yù)測(cè)的一部分。

二、航空保安風(fēng)險(xiǎn)的定量評(píng)估方法

航空保安風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)極其復(fù)雜的問題，對(duì)其采取的控制措施必須有利于最終決策。此前，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理專家往往專注于事故風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。近年來，組織機(jī)構(gòu)越來越普遍地使用系統(tǒng)化的流程或工具來理解這些多樣的風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行優(yōu)先性排序，尤其是那些可能帶來災(zāi)難性后果的風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)的9·11事件使人們意識(shí)到，同航空保安相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)也是一種可能帶來災(zāi)難性后果的風(fēng)險(xiǎn)類型。〔3〕雖然航空保安具有特殊的應(yīng)對(duì)流程，但它的基本原理與其他風(fēng)險(xiǎn)卻是相同的;雖然恐怖分子襲擊和其他非法干擾行為屬于特殊的威脅類型，但是它所帶來的風(fēng)險(xiǎn)同其他威脅也是相同的。

定量的航空保安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以分解為威脅源評(píng)估、脆弱性評(píng)估和危害性評(píng)估三個(gè)步驟。威脅源評(píng)估需要評(píng)估并察覺國(guó)內(nèi)外敵意組織的存在狀況，評(píng)估全國(guó)或地區(qū)范圍的威脅水平，評(píng)估民用機(jī)場(chǎng)周圍的威脅水平等。脆弱性評(píng)估主要分析機(jī)場(chǎng)系統(tǒng)與民航基礎(chǔ)設(shè)施的重要功能與關(guān)鍵部位，評(píng)估民航關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的保護(hù)系統(tǒng)，以及這些系統(tǒng)的易感性與脆弱性水平。危害性評(píng)估則分析對(duì)關(guān)鍵目標(biāo)的襲擊成功后可能導(dǎo)致的危害后果，評(píng)估因關(guān)鍵目標(biāo)失效造成的間接損失以及恢復(fù)重建成本。

國(guó)際民航組織將以上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程歸納為幾個(gè)易于測(cè)量的基本公式，并在全球范圍內(nèi)推行，其邏輯基礎(chǔ)是建立在對(duì)威脅民航運(yùn)輸正常運(yùn)行的外在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評(píng)估之上的。該方法可以用以下公式來實(shí)現(xiàn):

其中，威脅 (T)是指針對(duì)某個(gè)特定目標(biāo)發(fā)動(dòng)特定類型襲擊的可能性進(jìn)行測(cè)算的結(jié)果;脆弱性 (V)是指針對(duì)某個(gè)襲擊事故的不同預(yù)防措施失效的可能性進(jìn)行測(cè)算的結(jié)果;危害性 (C)是指如果襲擊成功后的負(fù)面影響范圍。一個(gè)完整的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本過程如下圖所示:

本流程的目標(biāo)是為航空保安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供一個(gè)有效框架，以便支持民航保安預(yù)防措施的設(shè)計(jì)與優(yōu)化。因此，定義風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架的過程中可能面臨的一個(gè)重要挑戰(zhàn)是，在收集、整理和報(bào)告有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的情報(bào)信息時(shí)，確定多高的精確度才真正有助于航空保安決策的制定。在實(shí)現(xiàn)反恐目標(biāo)的技術(shù)手段還未成熟之際，過高的甚至中等的精確度可能都沒有必要。〔4〕為此，一些半定量的評(píng)估方法被開發(fā)出來，以補(bǔ)充單純定量方法的不足。

三、航空保安風(fēng)險(xiǎn)的半定量評(píng)估方法

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的半定量方法，是結(jié)合了定量方法與定性方法使用的。在定性方法中，常用現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查與專家評(píng)分法來實(shí)現(xiàn)。這種方法通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別將航空保安所有風(fēng)險(xiǎn)列出，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表，再利用航空保安專家的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性進(jìn)行評(píng)估，確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重與等級(jí)值，將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重和等級(jí)值相乘，求出該風(fēng)險(xiǎn)因素的得分，再將各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素得分求和，最后綜合成整個(gè)航空保安項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)得分?！?〕

基于矩陣的半定量方法，是根據(jù)威脅源、脆弱性與后果分類來捕捉同航空保安相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息。為各類威脅源和脆弱性賦值，并對(duì)各類危害后果進(jìn)行典型的損失測(cè)算，這將提供一套可用“損失程度”來表達(dá)的測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)值系統(tǒng)。這套系統(tǒng)能夠同實(shí)施成本直接比較，從而為相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)提供一組有意義的收益/成本指數(shù)。半定量評(píng)估方法往往同定量評(píng)估方法配合使用，以最大限度地彌補(bǔ)各自缺陷，達(dá)到對(duì)航空保安風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確測(cè)量的目的。

在國(guó)際民航組織提供的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范例中，提供了易受攻擊性矩陣的參考樣本?！?〕該范例包括“可能進(jìn)行非法干擾的團(tuán)伙矩陣”和“航空保安威脅種類矩陣”兩個(gè)樣本。這兩個(gè)矩陣可共同構(gòu)成后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理過程的最后分析模型，也可根據(jù)需要單獨(dú)使用。但由于航空保安威脅種類矩陣是針對(duì)機(jī)場(chǎng)的易受攻擊性設(shè)計(jì)的，因此在矩陣分析中至少應(yīng)包括該矩陣。

關(guān)于刻畫團(tuán)伙概況的易受攻擊性矩陣，建立在以下共識(shí)基礎(chǔ)上:任何團(tuán)伙均可根據(jù)五大基本屬性來組織以人為基礎(chǔ)的“系統(tǒng)”。這五大屬性具體為:領(lǐng)導(dǎo)、系統(tǒng)要素、基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)、群眾、戰(zhàn)斗機(jī)制。無(wú)論可能從事非法行為的團(tuán)伙名稱是恐怖團(tuán)體、反叛派別，還是犯罪組織，以上五大屬性都是評(píng)估它的重心。“領(lǐng)導(dǎo)”屬性包括團(tuán)伙的統(tǒng)治階層、合法政治代表的存在，領(lǐng)導(dǎo)者的人格魅力等等;“系統(tǒng)要素”指一個(gè)團(tuán)伙通過監(jiān)視、攫取武器、獲取資金、培訓(xùn)人員等手段，將理論目標(biāo)付諸實(shí)施的意志與能力;“基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)”包括團(tuán)伙的基層/分支組織的大小與數(shù)量、建成的通信網(wǎng)以及利用運(yùn)輸和供給線的效率等多方因素;“群眾”屬性指社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)的狀況;“戰(zhàn)斗機(jī)制”是指為實(shí)現(xiàn)團(tuán)伙目標(biāo)而執(zhí)行團(tuán)伙行動(dòng)所賦予的屬性。根據(jù)以上五大屬性，按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估希望達(dá)到的分析深度，還可增加功能性細(xì)類，可包括諸如團(tuán)伙實(shí)施暴行的能力、既有活動(dòng)地點(diǎn)和歷史、對(duì)宗旨的忠實(shí)程度、實(shí)施自殺性炸彈攻擊的可能性等。各個(gè)重心的分值一旦總和，其結(jié)果即可提供團(tuán)伙的概況，并對(duì)其進(jìn)行針對(duì)民航的非法干擾行為的可能性與能力作出可靠評(píng)估。

航空保安威脅種類矩陣以六大類威脅為基礎(chǔ)，其種類數(shù)量?jī)H限于最經(jīng)常影響民航保安任務(wù)的六類，在具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中還可擴(kuò)大為其他因素。它包括可能進(jìn)行非法行為的團(tuán)伙的存在、民航遭受攻擊的歷史、內(nèi)亂、經(jīng)濟(jì)危機(jī)情況、航班數(shù)量、高風(fēng)險(xiǎn)航班過境情況等。這些威脅種類所代表的重心不同于團(tuán)伙概況的重心，更適合于國(guó)家、航空器運(yùn)營(yíng)人或機(jī)場(chǎng)對(duì)威脅的評(píng)估。將以上六類威脅種類的分值求和，就獲得了預(yù)測(cè)被評(píng)價(jià)目標(biāo)所面臨威脅程度的可量化指標(biāo)。在最終分析階段，來源于兩個(gè)矩陣的分值加在一起，其結(jié)果可直接評(píng)定出當(dāng)前航空保安威脅的水平，并為采取相對(duì)應(yīng)的保安策略提供半定量評(píng)估數(shù)據(jù)支撐。

四、航空保安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的局限

首先，正如上文提到，作為航空保安管理系統(tǒng)(SeMS)的有機(jī)組成部分之一，準(zhǔn)確而有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估只是保安管理的起點(diǎn)，它僅僅完成了三大保安原則的識(shí)別部分，其評(píng)估結(jié)果可服務(wù)于貫徹和維持的決策過程，卻無(wú)法替代保安管理所起的作用。

其次，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法始終處于發(fā)展當(dāng)中，無(wú)論是定量評(píng)估、半定量評(píng)估還是定性評(píng)估，其優(yōu)缺點(diǎn)都很明顯，也不可能存在放之四海而皆準(zhǔn)的普世方法;加上航空保安威脅的來源復(fù)雜多樣，民航運(yùn)行單位抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力也不盡相同，且風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所依賴的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性也難以保證，導(dǎo)致保安決策的及時(shí)有效變得愈加困難。鑒于此，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要整合多種評(píng)估工具和手段，并對(duì)通過這些工具和手段得出的不同結(jié)果進(jìn)行綜合分析，切忌偏信某種單一的評(píng)估結(jié)果。

最后，航空保安領(lǐng)域的任何評(píng)估方法，均來源于靜態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，其結(jié)果也僅在靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)下有效。當(dāng)所評(píng)定的威脅和受威脅主體發(fā)生任何變化后，必須對(duì)現(xiàn)時(shí)數(shù)據(jù)進(jìn)行即時(shí)審查與糾正。這樣，通過適當(dāng)?shù)目刂坪凸芾?，以上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程才可為公共安全專業(yè)人員和其他決策者提供持續(xù)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理和保安行動(dòng)策略參考。

五、結(jié)論

綜上所述，任何一種航空保安風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)的提出都是伴隨著具體安全管理問題的出現(xiàn)和需要而產(chǎn)生的，都有其特有的適應(yīng)范圍和獨(dú)特的解決問題的方式。在航空保安管理決策過程中，必須靈活地運(yùn)用定量的評(píng)估方法與半定量的評(píng)估方法，取長(zhǎng)補(bǔ)短，從航空保安管理決策的具體情況出發(fā)進(jìn)行評(píng)估，并需要整合不同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法所得出的結(jié)果，對(duì)其進(jìn)行綜合、分析、計(jì)算，最后才能獲得盡可能有效的航空保安風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及損害程度，這樣才能為后階段的管理決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供有力依據(jù)。

〔1〕Conrow，E．H．Effective Risk Management:Some Keys to Success(2nd ed．)．American Institute of Aeronautics and Astronautics，Inc，2003．

〔2〕Galileo T．，Micaela D．Risk Assessment Techniques for Civil Aviation Security．Reliability Engineering ＆ System Safety，2011，Vol．96(8)，pp．892 －899．

〔3〕B．John Garrick．Confronting the Risks of Terrorism:Making the Right Decisions．Reliability Engineering and System Safety，2004，Vol．86，pp．129 －176．

〔4〕Barry AS，Mazel DS．，Airport Perimeter Security:Where We’ve Been，Where We Are，and Where We’re Going．Proceedings of Technologies for Homeland Security，2008 IEEE Conference on Digital Object Identifier，pp．57 －62．

〔5〕楊驍勇，賀元驊，王洋．民航安保事件分級(jí)研究〔J〕．中國(guó)民航飛行學(xué)院學(xué)報(bào)，2008，(6):8－12．

〔6〕ICAO．Doc 8973 restricted－ Security Manual for Safeguarding Civil Aviation against Acts of Unlawful Interference，Annexes to the Convention on International Civil Aviation．Montreal，Canada，2011，A －2．