● 范靜波
20世紀(jì) 60年代初西奧多·舒爾茨(Theodore William Schultz)人力資本理論的誕生為教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ),進(jìn)而從經(jīng)濟(jì)學(xué)的獨(dú)特視角對(duì)教育領(lǐng)域問(wèn)題進(jìn)行研究逐步進(jìn)入了人們視野。教育收益(Return to Education)是影響人們教育選擇和高校生源狀況的直接因素,教育收益相關(guān)問(wèn)題的研究一直在教育經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域占據(jù)著主流地位。隨著研究的發(fā)展與深入,篩選理論、專(zhuān)用性人力資本理論、勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論等也被借鑒到該問(wèn)題的研究中來(lái)。相應(yīng)地,教育收益問(wèn)題研究也成長(zhǎng)為理論生活的前沿地帶,在教育與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)度研究、教育收益率估算、分學(xué)科高等教育收益、教育非經(jīng)濟(jì)收益等方面取得了一系列可供借鑒的成果。
具體而言,教育收益是指一個(gè)人或社會(huì)通過(guò)教育增加所獲得的收益,如個(gè)人收入的增加、個(gè)人身體素質(zhì)的增強(qiáng)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、社會(huì)凝聚力的增強(qiáng)等。按照受益主體的不同,教育可以被分為個(gè)人收益(Private Return)與社會(huì)收益(Social Return);按照是否可以被貨幣化衡量,教育收益又可被分為經(jīng)濟(jì)收益(Monetary Return)與非經(jīng)濟(jì)收益 (Non-monetary Return)。本研究著重考察教育個(gè)人收益中的經(jīng)濟(jì)收益與非經(jīng)濟(jì)收益部分,將在對(duì)教育收益研究方法進(jìn)行介紹的基礎(chǔ)上回顧教育收益研究的歷史、梳理教育收益研究的現(xiàn)狀與成果、并對(duì)教育收益研究的發(fā)展方向與趨勢(shì)做出前瞻性分析。
教育收益問(wèn)題的研究通常采用實(shí)證的研究方法,且以定量分析為主。教育經(jīng)濟(jì)收益的衡量指標(biāo)為教育收益率(Private Rate of Return to Education),估算方法主要有內(nèi)部收益率法 (Internal Rate of Return Method)與明瑟方法(Mincer-type Method)兩種;教育非經(jīng)濟(jì)收益的研究主要采用定性方法或描述統(tǒng)計(jì)等定量方法。
“內(nèi)部收益率”通過(guò)使長(zhǎng)期成本和收益的貼現(xiàn)值等于零并解出其內(nèi)在貼現(xiàn)率r所得到。
式1中Ci為逐年的教育成本,Ei為逐年的教育收益,將其代入式1中可以估算出成本與收益相等時(shí)的那個(gè)貼現(xiàn)率r,即內(nèi)部收益率。
明瑟方法是使用回歸分析將個(gè)人收入數(shù)據(jù)(Y)、學(xué)校教育年限(S)和勞動(dòng)力市場(chǎng)經(jīng)歷(E)置入一個(gè)半對(duì)數(shù)形式的明瑟人力資本函數(shù)中,對(duì)個(gè)人收益率的估算即是對(duì)“式2”中學(xué)校教育年限回歸系數(shù)(b)的估計(jì):
式2即為經(jīng)典明瑟方程,其估算出的教育收益率為平均教育收益率。如果想得到分階段教育的明瑟收益率可以通過(guò)替換一串含各級(jí)學(xué)校教育的虛擬變量來(lái)進(jìn)行。
由于內(nèi)部收益率的估算對(duì)數(shù)據(jù)要求較高,且其中個(gè)人的教育成本數(shù)據(jù)不易獲得,因此明瑟方法得到了更普遍的應(yīng)用。明瑟收益率與內(nèi)部收益率的含義并不相同,明瑟收益率并不是真正意義上的投入產(chǎn)出比率,而是指教育的邊際收益率,即受教育年限每增加一年為受教育者所帶來(lái)的個(gè)人收入提高的比例。本研究中如果沒(méi)有特別指出為“內(nèi)部收益率”,則“教育收益率”均指的是“明瑟收益率”。
關(guān)于教育對(duì)個(gè)人收益影響的研究,國(guó)外學(xué)者已經(jīng)在各個(gè)維度展開(kāi),具體包括不同國(guó)家的教育收益率問(wèn)題,不同經(jīng)濟(jì)周期中的教育收益率問(wèn)題,不同層次、不同類(lèi)型的教育收益率問(wèn)題、高等教育的收益率問(wèn)題、非經(jīng)濟(jì)收益問(wèn)題等。
教育對(duì)勞動(dòng)者在勞動(dòng)力市場(chǎng)上的成功具有正向促進(jìn)作用。受教育多的勞動(dòng)力能給資本帶來(lái)更多的收益,不同受教育程度人員的年齡—收入曲線(xiàn)與教育收益率都能量化地反映出教育對(duì)收入的積極作用[3]。明瑟開(kāi)創(chuàng)了對(duì)個(gè)人的終生收入進(jìn)行實(shí)證研究的先河,明瑟模型的提出為教育收益的量化分析奠定了基礎(chǔ),至今仍是教育收益率估算的主流方法。同時(shí)通過(guò)將不同的變量引入明瑟方程對(duì)模型進(jìn)行擴(kuò)展還可以使勞動(dòng)力市場(chǎng)上許多有關(guān)人力資本的問(wèn)題得到解釋。
20世紀(jì)70年代開(kāi)始,繼明瑟之后,不少學(xué)者,比如 Solomon W Polachek、James Heckman等人相繼進(jìn)入教育收益問(wèn)題研究領(lǐng)域,并做出了不少拓展性貢獻(xiàn)。Solomon W.Polachek的研究既包括對(duì)人力資本理論的研究,又包括對(duì)工資收入背后因素挖掘等方面的實(shí)證研究。他研究關(guān)注的焦點(diǎn)主要包括明瑟收益功能及其應(yīng)用、教育收益的異質(zhì)性、人力資本模型對(duì)個(gè)人終身收入的解釋、男女收入差距的原因、工資增長(zhǎng)的預(yù)測(cè)、人力資本投資等。如Kniesner,Padilla,Polachek(1978)[4]研究了經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)對(duì)教育收益的影響,研究發(fā)現(xiàn)相對(duì)于年輕黑人而言,年輕白人的教育收益率與失業(yè)率相關(guān)性更強(qiáng)。進(jìn)入21世紀(jì)以后,Polachek et al(2007)[5]運(yùn)用 1972-1988 年間的 Panel Data數(shù)據(jù)分析了男女間收入差距的變動(dòng)趨勢(shì),發(fā)現(xiàn)與20世紀(jì)70年代相比,20世紀(jì)80年代男女之間的收入差距縮減了1/8,剔除女性參與勞動(dòng)力市場(chǎng)程度提高的因素外,男女收入增速之間的差距仍然得到了縮減,說(shuō)明教育對(duì)縮小收入差距具有積極的作用。近年來(lái),Henderson,Polachek,Wang(2011)[6]又對(duì)教育收益的異質(zhì)性進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),研究發(fā)現(xiàn)總體而言黑人的教育收益率高于白人,本土居民的教育收益率高于外來(lái)移民,年輕人的教育收益率高于中老年人。James Heckman研究關(guān)注的焦點(diǎn)主要集中于樣本選擇偏差與明瑟方程等,關(guān)注明瑟收益功能背后的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、明瑟收益功能的持久適用性及其相關(guān)政策的運(yùn)用等。 如 James Heckman et al(2003)[7]對(duì)明瑟方程從誕生以來(lái)的發(fā)展與應(yīng)用歷程做了梳理,并對(duì)明瑟收益功能模型與現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)的匹配程度進(jìn)行了檢驗(yàn)。
由于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展程度與教育發(fā)展水平的差異,教育在各個(gè)國(guó)家會(huì)帶來(lái)不同的收益率,通常發(fā)達(dá)國(guó)家的教育收益率相對(duì)較低,發(fā)展中國(guó)家的教育收益率相對(duì)較高。如 Psacharopoulos et al(1992)[8]估算了全球不同國(guó)家教育的內(nèi)部收益率與明瑟收益率,估算結(jié)果顯示撒哈拉以南非洲地區(qū)、亞洲、歐洲/中東/北非、拉丁美洲與加勒比地區(qū)、OECD各國(guó)的平均受教育年限分別為 5.9、8.4、8.5、7.9與 10.9年,個(gè)人明瑟收益率分別為 13.4%、9.6%、8.2%、12.4%與 6.8%。
教育具有異質(zhì)性,不同層次的教育收益率之間存在著差異,高等教育往往能為受教育者帶來(lái)可觀的經(jīng)濟(jì)收益。其中 Song et al(2008)[9]研究了美國(guó)的高等教育回報(bào),樣本數(shù)據(jù)包括1963到1986年間獲得學(xué)士學(xué)位的67565個(gè)個(gè)體,得到了積極的估算結(jié)果:本科、碩士、博士的教育收益率分別為 5%、7.3%、12.8%;Boarini et al(2007)[10]對(duì) 21 個(gè) OECD 國(guó)家 1991-2005年間的高等教育內(nèi)部收益率進(jìn)行了估算,結(jié)果顯示21個(gè)國(guó)家的平均高等教育內(nèi)部收益率在8%以上,大幅高于金融投資的收益率。
隨著信息化技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,高等教育在社會(huì)中發(fā)揮的作用愈發(fā)重要,就讀專(zhuān)業(yè)對(duì)高等教育收益存在重要的影響,不同專(zhuān)業(yè)的教育收益率之間存在顯著的差異。在國(guó)外,關(guān)于不同專(zhuān)業(yè)的教育收益問(wèn)題日益受到關(guān)注,研究發(fā)現(xiàn)工學(xué)、商學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等擁有較高的收益率。
James et al (1989)[11]、Thomas (2000)[12]、Black et al(2003)[13]等均對(duì)美國(guó)不同專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生的收入進(jìn)行了研究,發(fā)現(xiàn)工學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與商科畢業(yè)生獲得的收入最高,教育與人文學(xué)科畢業(yè)生的收入較低;并且工學(xué)畢業(yè)生的工作匹配度最高,超過(guò)半數(shù)的人員工作在工程師或計(jì)算機(jī)科學(xué)崗位上。Bourne et al(2003)[14]通過(guò)對(duì)加勒比海地區(qū)發(fā)展中國(guó)家理工科高等教育個(gè)人內(nèi)部收益率進(jìn)行的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn),除“數(shù)學(xué)與計(jì)算機(jī)科學(xué)”專(zhuān)業(yè)的內(nèi)部收益率高于部分工學(xué)專(zhuān)業(yè)外,其他專(zhuān)業(yè)的內(nèi)部收益率均低于工科。
其他有關(guān)不同專(zhuān)業(yè)教育收益研究的文獻(xiàn)主要包括 Wahrenburg(2007)[15]、Bell(2010)[16]等,早期文獻(xiàn)還有 Aldrich (1969)[17]、Hymson (1972)[18]、Rumberger(1984)[19]等。
教育的非經(jīng)濟(jì)收益雖然難以量化衡量,但是它也會(huì)對(duì)教育投資產(chǎn)生重要影響。個(gè)人在進(jìn)行教育選擇時(shí)會(huì)同時(shí)考慮經(jīng)濟(jì)收益與非經(jīng)濟(jì)收益也是人力資本理論的基本假定。國(guó)外學(xué)者對(duì)教育的非經(jīng)濟(jì)收益也做了一些有益的探索。
教育與個(gè)人的身體健康程度存在顯著的關(guān)系。受教育程度高的人身體健康狀況也較佳,這已經(jīng)被許多學(xué)者的研究所證實(shí),其中包括 Sander(1997)[20]、Sander(1998)[21]、Hartog et al(1998)[22]等。 并且 Leigh(1998)[23]研究發(fā)現(xiàn)受教育程度高的父母培養(yǎng)的孩子的受教育程度一般也較高;相較于父親而言,子女的健康程度與母親的受教育程度之間更有直接的關(guān)系,原因是子女與母親在一起的時(shí)間更多。教育還會(huì)影響人們的幸福,Sohn(2011)[24]通過(guò)對(duì)印度尼西亞的教育非經(jīng)濟(jì)收益研究發(fā)現(xiàn)教育對(duì)個(gè)人人生目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)非常重要。
教育收益會(huì)影響人們接受教育的動(dòng)機(jī),勞動(dòng)者為能在勞動(dòng)力市場(chǎng)上獲得更多的收入會(huì)對(duì)教育與培訓(xùn)進(jìn)行投入來(lái)提高個(gè)人生產(chǎn)力水平。關(guān)于教育收益影響教育選擇的研究已經(jīng)在不同教育階段的教育選擇、不同學(xué)科的教育選擇等方面展開(kāi)。
Aarrestad (1972)[25]、Wilson (2005)[26]、Aromolaran(2006)[27]、Kingdon et al (2008)[28]分別運(yùn)用挪威、美國(guó)、尼日利亞與印度的數(shù)據(jù)研究了教育收益水平對(duì)教育選擇的影響,研究結(jié)果表明個(gè)人將教育選擇作為一種投資行為,人們?cè)谶M(jìn)行教育選擇時(shí)確實(shí)受到經(jīng)濟(jì)因素的驅(qū)動(dòng)。就不同的教育階段而言,人們更易將高等教育作為一項(xiàng)投資。 如 Marta Sanmartin(2001)[29]對(duì)西班牙的教育-收入關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)在初等教育與中等教育階段教育與收入的線(xiàn)性關(guān)系不明顯,只有到高等教育階段開(kāi)始教育與收入的線(xiàn)性關(guān)系才呈現(xiàn)出顯著。Alex van der Merwe(2010)[30]通過(guò)運(yùn)用定性分析方法對(duì)南非德班科技大學(xué)的案例研究也證實(shí)受教育者的選擇傾向會(huì)隨著各專(zhuān)業(yè)預(yù)期收益的變化而變化。
國(guó)內(nèi)最早的一篇關(guān)于教育收益的文獻(xiàn)是在1984年王加峰對(duì)教育投資從理論與概念上進(jìn)行的剖析。王加峰指出教育投資是一種“軟性投資”,它的經(jīng)濟(jì)效益容易被其他因素所掩蓋;教育尤其是高等教育投資作為一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必須要講求經(jīng)濟(jì)效果[31]。接下來(lái)是1987年黃湘中將英國(guó)莫林·伍德霍的《教育計(jì)劃中的成本—收益分析》一文進(jìn)行的翻譯,這篇文獻(xiàn)以印度為例對(duì)教育收益分析的目的與教育收益率的計(jì)算方法等進(jìn)行了介紹[32]。
1990年后國(guó)內(nèi)對(duì)教育收益的研究逐漸升溫,學(xué)者們開(kāi)始在理論研究的基礎(chǔ)上開(kāi)展實(shí)證研究。朱國(guó)宏(1992)[33]將韓宗禮的估算數(shù)據(jù)與1984年北京市抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行技術(shù)處理后對(duì)我國(guó)初等教育、中等與高等教育的收益率進(jìn)行了估算,結(jié)果顯示我國(guó)初等、中等與高等教育的內(nèi)部收益率分別為15.1%、9.02%與6.71%,收益率隨受教育程度的提高而下降。李實(shí)、李文彬(1994)[34]利用中國(guó)社科院經(jīng)濟(jì)研究所1988年城鎮(zhèn)住戶(hù)調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)城鎮(zhèn)的教育投資個(gè)人收益率進(jìn)行了估算,涉及樣本17891個(gè),如此大量樣本的研究是我國(guó)教育收益研究歷史上的首次。他們的估算結(jié)果顯示:我國(guó)城鎮(zhèn)總體、男性、女性的個(gè)人收益率分別是3.8%、2.50%、3.70%,女性的教育收益率高于男性。
1995年以后我國(guó)的教育收益研究進(jìn)入了快速發(fā)展階段,越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)與教育學(xué)的學(xué)者積極參與到了教育收益問(wèn)題的研究中來(lái)。其中賴(lài)德勝(1998)[35]對(duì)全國(guó)城市1995年的教育收益率進(jìn)行估算的結(jié)果發(fā)現(xiàn),總體、男性與女性的教育收益率分別為5.73%、5.14%與5.99%,與李實(shí)、李文彬估算的1988年的教育收益率結(jié)果相比有了較大幅度的提高,并且預(yù)測(cè)隨著體制改革的深化特別是統(tǒng)一勞動(dòng)力市場(chǎng)的建立和完善我國(guó)的教育收益率還將繼續(xù)提高。
進(jìn)入21世紀(jì)之后,研究者們關(guān)于教育收益的研究對(duì)象逐漸豐富,教育收益率的變動(dòng)趨勢(shì)、教育收益的影響因素研究等都陸續(xù)得到重視,研究視角也逐漸多元化。當(dāng)前,國(guó)內(nèi)關(guān)于教育收益問(wèn)題的研究不僅涉及不同性別、不同教育水平、不同地域、不同時(shí)段的教育收益,更是擴(kuò)大到了不同的社會(huì)群體等方面。李實(shí)等(2003)[36]等對(duì)我國(guó)20世紀(jì)90年代的個(gè)人收益率進(jìn)行了詳細(xì)估算與比較分析,發(fā)現(xiàn)我國(guó)20世紀(jì)90年代期間的教育收益率是逐漸上升的,由1990年的1.2%上升到了1999年的4.86%,并且高學(xué)歷職工的平均教育收益率顯示出了較高的水平,對(duì)大學(xué)以上學(xué)歷的職工來(lái)說(shuō)尤其如此。劉澤云 等(2009)[37]則是將空間差異納入了分析范圍,發(fā)現(xiàn)不同類(lèi)型的教育投資對(duì)職工工資的影響方式在西部地區(qū)和中部地區(qū)之間存在差異。
近年來(lái),國(guó)內(nèi)一些學(xué)者也開(kāi)始重視個(gè)人收益率影響因素的分析和研究,包括陳曉宇 等(1999)[38],朱斌(2003)[39],王廣慧 等(2009)[40]等,關(guān)注的影響因素主要包括勞動(dòng)力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不足、社會(huì)背景、家庭背景等。因此,針對(duì)現(xiàn)階段我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)育不完善的現(xiàn)狀,一些研究者采用將教育收益的影響因素,包括就業(yè)區(qū)域、國(guó)家行政級(jí)別、行業(yè)等職業(yè)因素作為控制變量引入經(jīng)典明瑟方程的方法來(lái)估算教育收益率。如婁世艷(2009)[41]將影響個(gè)人收益率的因素引入經(jīng)典明瑟方程后估算出了更接近于真實(shí)的收益率,其中用年收入作為因變量估算出的我國(guó)的個(gè)人收益率為6.18%。
雖然由于各研究者之間使用的估算方法與樣本數(shù)據(jù)的差異會(huì)引起教育收益率估算結(jié)果的不同,但是從以上國(guó)內(nèi)研究對(duì)教育收益率的估算結(jié)果依然可以看出:1980年代后我國(guó)教育收益率扭轉(zhuǎn)了以前的腦體倒掛現(xiàn)象而總體呈現(xiàn)出了逐步增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì),90年代后高學(xué)歷的價(jià)值也逐步在我國(guó)的勞動(dòng)力市場(chǎng)上得到了體現(xiàn),這個(gè)可喜的現(xiàn)象已經(jīng)并繼續(xù)將對(duì)知識(shí)與技能的投資產(chǎn)生激勵(lì)作用。
以上考察表明,作為教育經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的主流和前沿問(wèn)題,教育收益研究在各個(gè)方面均已取得了較大進(jìn)展,尤其是對(duì)教育經(jīng)濟(jì)效益的研究已經(jīng)有了大量的研究成果。然而,教育收益領(lǐng)域尚有大量理論和實(shí)踐問(wèn)題應(yīng)該進(jìn)行更加深入的研究,尤其是在中國(guó)現(xiàn)實(shí)境遇下更有獨(dú)特性和緊迫性。
迄今為止在教育收益率的估算方法方面,內(nèi)部收益率與明瑟收益率采用的數(shù)據(jù)均為橫截面而不是縱向年代數(shù)據(jù),即用同一時(shí)間點(diǎn)不同教育水平、不同年齡個(gè)體的收入數(shù)據(jù)來(lái)代表個(gè)人一生的收入。這種橫截面數(shù)據(jù)代表的只是對(duì)過(guò)去學(xué)校教育的回報(bào),并不一定能夠準(zhǔn)確預(yù)計(jì)教育的未來(lái)收益??紤]到這些局限,國(guó)外研究者們也已經(jīng)在試圖尋找更具活力的測(cè)量方法,有人曾利用美國(guó)人口普查中一組勞動(dòng)者各普查年份的收入數(shù)據(jù)來(lái)估算縱向年代收益率。另一種避免這種缺陷的途徑是在同一國(guó)家估算若干年的橫截面收益率,通過(guò)它們來(lái)洞悉經(jīng)濟(jì)與教育系統(tǒng)擴(kuò)張對(duì)教育投資回報(bào)的影響。[42]目前我國(guó)缺乏樣本容量大、時(shí)效性強(qiáng)的連續(xù)動(dòng)態(tài)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)的不易獲得性限制了教育投資收益研究的發(fā)展步伐;數(shù)據(jù)來(lái)源途徑的較大差異也使得收益率估算結(jié)果之間的可比性較差;動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)的缺乏也使得研究者們難以對(duì)教育收益率進(jìn)行具有可比性的連續(xù)長(zhǎng)期估算。
就教育非經(jīng)濟(jì)收益來(lái)看,雖然國(guó)內(nèi)外已經(jīng)出現(xiàn)了一些從某些維度,比如從教育對(duì)身體健康的影響、教育對(duì)社會(huì)地位的提升、教育對(duì)子女?dāng)?shù)量的影響等對(duì)教育的非經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行研究的成果,但這方面研究仍是亟需加強(qiáng)的一個(gè)領(lǐng)域,尤其需要從整體上對(duì)教育的非經(jīng)濟(jì)收入進(jìn)行定量研究。
隨著教育與科技發(fā)展,高等教育收益分析居于了更加重要的地位,但是國(guó)內(nèi)分專(zhuān)業(yè)高等教育收益研究方面仍近乎處于空白。分學(xué)科或?qū)I(yè)教育收益的研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義,產(chǎn)生專(zhuān)用性人力資本的各專(zhuān)業(yè)教育對(duì)生產(chǎn)力的促進(jìn)程度并不一致,不同專(zhuān)業(yè)間教育收益的差異也會(huì)對(duì)學(xué)生的專(zhuān)業(yè)選擇產(chǎn)生潛在的影響[42]。對(duì)分專(zhuān)業(yè)教育收益的分析不僅能為個(gè)人教育選擇提供參考,更能為高校專(zhuān)業(yè)設(shè)置、國(guó)家政策制定等提供借鑒作用。
總之,關(guān)于教育收益率估算方法的突破、動(dòng)態(tài)收益率估算的實(shí)施,非經(jīng)濟(jì)收益分析的加強(qiáng)與分專(zhuān)業(yè)收益率估算的開(kāi)展等方面的努力將成為國(guó)內(nèi)外教育收益研究的發(fā)展方向與趨勢(shì)。
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