張秋霞，孫秀英

(黃河科技學(xué)院現(xiàn)代教育技術(shù)中心，河南鄭州 450006)

大的新興國家在自己的移動通信技術(shù)軌跡上的探索，被看作是一個(gè)對技術(shù)資產(chǎn)競爭格局的戰(zhàn)略反應(yīng)，為了確定在全球化進(jìn)程中獲益，這種探索變得更為重要［1－2］。這些新興國家如何利用不同的策略將國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與世界其他地域聯(lián)系起來將具有重要意義。中國移動通信業(yè)作為區(qū)別于全球通信市場不景氣的例子，在過去幾年內(nèi)取得了持續(xù)的發(fā)展，得益于國內(nèi)外供應(yīng)商發(fā)揮積極的作用［3］。憑借其在世界上的巨大市場潛力，中國3G標(biāo)準(zhǔn)的選擇和未來的技術(shù)軌跡，對世界其他地區(qū)的這一特定行業(yè)的格局將會有重要影響。選擇的發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)在每一個(gè)階段涉及不同選項(xiàng)之間的平衡，是多維的過程，涉及到國家利益、政治機(jī)構(gòu)和企業(yè)界的策略。文中在中國移動通信技術(shù)發(fā)展的背景下，通過檢查國內(nèi)外公司和體制環(huán)境之間的相互作用，探索下一代移動技術(shù)的演進(jìn)和中國移動通信部門未來的發(fā)展路徑。

1 中國移動通信技術(shù)的演進(jìn)

1.1 3G前的行業(yè)格局

中國的第一代(1G)移動電話服務(wù)開始于1987年，基于移動電話系統(tǒng)(AMPS)的模擬系統(tǒng)。第二代(2G)數(shù)字服務(wù)，如全球移動通信系統(tǒng)(GSM)提供于1995年，窄頻帶CdmaOne(原國際電聯(lián)IS－95(多碼分址)無線接口協(xié)議被認(rèn)為是第二代(2G)移動無線技術(shù))提供于2002年。自上世紀(jì)80年代末，中國的1G移動系統(tǒng)依賴來自兩個(gè)外國供應(yīng)商的直接進(jìn)口，美國摩托羅拉和瑞典愛立信。當(dāng)外國的數(shù)字系統(tǒng)在90年代初進(jìn)入中國時(shí)投資2 634億人民幣，而市場仍然控制在4家主要的外國供應(yīng)商:摩托羅拉、愛立信、諾基亞和西門子，它們控制了超過90%的GSM系統(tǒng)市場［4］。

1.2 中國的3G技術(shù)路徑軌跡

2000年以來，中國的3G網(wǎng)絡(luò)市場已有3個(gè)技術(shù)軌跡:寬帶碼分多址WCDMA、CDMA2000以及TDSCDMA(由中國提出的時(shí)分同步碼分多址3G標(biāo)準(zhǔn))。WCDMA和CDMA2000是經(jīng)濟(jì)的全球標(biāo)準(zhǔn)，而TDSCDMA似乎是一個(gè)制度相關(guān)的選擇。即使TDSCDMA標(biāo)準(zhǔn)在國際上被認(rèn)可，但要成為技術(shù)成熟和獲得相當(dāng)規(guī)模的市場份額還有較大的差距。

1.3 多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)共存的中國移動通信市場

2009年1月7日，工業(yè)和信息化部發(fā)出3張3G牌照，中國移動的TD－SCDMA、中國聯(lián)通的WCDMA和中國電信的CDMA2000。從此，中國終于進(jìn)入了3G和超3G時(shí)代。我國的移動通信3G標(biāo)準(zhǔn)如表1所示。

表1 中國3G標(biāo)準(zhǔn)的狀況

1.4 中國超3G技術(shù)的演進(jìn)

實(shí)際上，不同的3G技術(shù)資源和能力的初始設(shè)置，可能會對有關(guān)產(chǎn)品開發(fā)的方向和性能的后續(xù)演變有影響。所有3種3G標(biāo)準(zhǔn)都將升級為增強(qiáng)型技術(shù)和服務(wù)，市場中將提供移動終端能夠支持升級的版本。在2011年，TD－SCDMA在大中城市的覆蓋率達(dá)到100%，比先前計(jì)劃的95%高5%。中國移動將GSM和TD－SCDMA網(wǎng)絡(luò)共享為相同的服務(wù)管理和支持系統(tǒng)。作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)所公布的多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)方案，TDSCDMA在國內(nèi)市場已成為強(qiáng)有力的競爭對手，另兩個(gè)是CDMA2000和WCDMA。設(shè)備供應(yīng)商都不愿意引入B3G的系統(tǒng)，同時(shí)他們還沒有收回前幾代設(shè)備開發(fā)的固定成本。

1.5 中國未來4G技術(shù)的演進(jìn)

2007年12月，“下一代無線寬帶計(jì)劃”是國務(wù)院設(shè)立的國家重點(diǎn)項(xiàng)目。該計(jì)劃旨在促進(jìn)中國未來的4G技術(shù)的研發(fā)持續(xù)到2020年，預(yù)算高達(dá)30億美元［5］。隨著中國決心在一個(gè)較長的時(shí)間范圍內(nèi)在未來的無線電信技術(shù)中發(fā)揮更重要的角色，公共部門的參與，包括政府已明顯地加強(qiáng)補(bǔ)貼研發(fā)。未來的增強(qiáng)版本提供更高的數(shù)據(jù)傳輸速率將很大地提高移動服務(wù)的應(yīng)用廣泛，從網(wǎng)頁瀏覽到視頻下載，這些對現(xiàn)存的GSM用戶更有吸引力。中國移動試圖引領(lǐng)基于TDD技術(shù)的開發(fā)，通過加速TD－LTE標(biāo)準(zhǔn)的全球化，促進(jìn)創(chuàng)新，改善知識產(chǎn)權(quán)政策以及用成對頻譜分配協(xié)調(diào)頻譜資源等措施。

中國3大電信運(yùn)營商可以擴(kuò)大其服務(wù)的頻譜，并以成本效益的方式滿足日益增長的服務(wù)對網(wǎng)絡(luò)容量的需求。2009年以來，向4G寬帶演進(jìn)的不同路徑功能普遍確定保持向后兼容性。3G標(biāo)準(zhǔn)向更高比特率演進(jìn)，尤其是下行速度方面。圖1展示了技術(shù)進(jìn)步和在政策影響下行業(yè)演進(jìn)通向中國4G的結(jié)構(gòu)。

圖1 中國通向4G標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)的演進(jìn)

2 中國移動部門的路徑動態(tài)

中國移動部門在路徑創(chuàng)新演進(jìn)方面，面臨著外國跨國公司規(guī)定原始路徑慣性的阻力。事實(shí)上，大多數(shù)國內(nèi)運(yùn)營商最初選擇外國3G標(biāo)準(zhǔn)說明采用全球市場上主流技術(shù)的優(yōu)勢，選擇西方的WCDMA標(biāo)準(zhǔn)不能保證國內(nèi)電信制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展的科技競爭力，中國政府認(rèn)為，有關(guān)3G及后繼技術(shù)的選擇是中國移動部門制度的重要組成部分。

2.1 動態(tài)路徑選擇方法

文中采用一個(gè)行業(yè)案例研究的方法作為動態(tài)路徑選擇研究，一個(gè)迭代定性編碼分析表明技術(shù)軌跡和路徑動態(tài)。移動通信業(yè)的特點(diǎn)是不同公司和公共機(jī)構(gòu)高級別的參與，將當(dāng)前的系統(tǒng)遷移到4G面臨著巨大的挑戰(zhàn)。

在移動通信部門，各設(shè)備供應(yīng)商和網(wǎng)絡(luò)營運(yùn)商在全球化市場中正沿著替代演進(jìn)路徑進(jìn)展［6］。為探索路徑動態(tài)，假設(shè)幾組社會參與者，即政府機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商和營運(yùn)商，它們在移動通信技術(shù)軌跡的演進(jìn)中扮演重要角色。開發(fā)一個(gè)新的移動系統(tǒng)依賴來自于芯片組、基站、核心網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)的軟件行業(yè)的不同供應(yīng)商。在市場需求方面，電信運(yùn)營商通常關(guān)心未來技術(shù)的變化，特別是關(guān)于他們以前投資的剩余價(jià)值和未來的升級路線。因此，現(xiàn)任的電信營運(yùn)商通常不愿意采用“非標(biāo)準(zhǔn)”的技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)樗鼈冊谖磥淼氖袌隹赡苋鄙傥Α？紤]到中國現(xiàn)存的政治和經(jīng)濟(jì)限制，在技術(shù)軌跡上，政府、設(shè)備供應(yīng)商和營運(yùn)商的利益之間有著明顯的差異［7］。

2.2 路徑動態(tài)的研究

雖然外國供應(yīng)商控制了中國的2G無線基礎(chǔ)設(shè)施市場，但在對于3G及其后繼市場，這種外國供應(yīng)商獨(dú)霸的現(xiàn)象將不復(fù)存在。技術(shù)軌跡的可預(yù)見性使一些國內(nèi)的供應(yīng)商如華為、中興通訊確定追趕的目標(biāo)成為可能［7］。于全球主流路徑相比，巨大的國內(nèi)市場也創(chuàng)造了一個(gè)強(qiáng)大的測試平臺，使國內(nèi)供應(yīng)商在路徑創(chuàng)新開發(fā)上取得寶貴的經(jīng)驗(yàn)，但他們還必須避免技術(shù)與世界其他地區(qū)隔離。

自2003年以來，除了控制外國通信產(chǎn)品引進(jìn)作為一個(gè)重要砝碼外，來自政府研發(fā)計(jì)劃的財(cái)政支持鼓勵(lì)了更多的國內(nèi)供應(yīng)商參與路徑創(chuàng)新開發(fā)。外國供應(yīng)商與中國的通信產(chǎn)品供應(yīng)商在未來形成產(chǎn)品合作伙伴形成了一定的趨勢。TD－SCDMA趨向4G的未來演進(jìn)階段看起來似乎更開放和國際化。

在國內(nèi)和國際標(biāo)準(zhǔn)制定的過程中，標(biāo)準(zhǔn)化越來越多地涉及技術(shù)和非技術(shù)性動態(tài)。其實(shí)，明智的做法是假設(shè)在實(shí)證研究中，可以確定的大部分路徑將包含路徑依賴與路徑創(chuàng)造這兩個(gè)元素。顯然，在移動通信業(yè)不可以用一個(gè)絕對的數(shù)值計(jì)算來描述技術(shù)軌跡和戰(zhàn)略方向。因此，在動態(tài)研究方向，可以使用可視化圖例，分析路徑依賴和路徑創(chuàng)新兩者的指標(biāo)，并且比較它們看在不同的階段哪一個(gè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略占主導(dǎo)地位。映射技術(shù)的軌跡，在特定的時(shí)間點(diǎn)通過編碼諸如關(guān)鍵參與者在行業(yè)內(nèi)發(fā)布有關(guān)技術(shù)開發(fā)的公告這樣的定性材料，能夠探索特定路徑的性質(zhì)。采用的分析方法的優(yōu)點(diǎn)是它可以隨著時(shí)間的推移顯示戰(zhàn)略性的轉(zhuǎn)變，從“路徑依賴”到“路徑創(chuàng)新”的發(fā)展道路，還可以比較路徑，如圖2所示。

圖2 中國移動通訊行業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和技術(shù)軌跡

2.3 移動部門路徑動態(tài)的分析

像中國這樣的大型發(fā)展中國家，個(gè)別參與者的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的路徑?jīng)Q定有時(shí)不是政治中立的。選擇某一個(gè)技術(shù)軌跡來運(yùn)行可能是個(gè)政治決定，因?yàn)檫x擇新標(biāo)準(zhǔn)的每個(gè)階段涉及一系列與不同的戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)和商業(yè)公司的利益及戰(zhàn)略交織在一起的選擇之間的平衡。不同利益相關(guān)者群體必須充分考慮其不確定性，甚至準(zhǔn)備多個(gè)計(jì)劃以減少可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，所涉及的利益相關(guān)者可以在多個(gè)精選的技術(shù)軌跡之間分配和再分配它們的資源。國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的崛起，將有助于確立國內(nèi)高科技產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢。因此，未來市場投入長期演進(jìn)成為中國這樣一個(gè)路徑創(chuàng)新嘗試的關(guān)鍵。

然而，比運(yùn)營商投入在2G的預(yù)計(jì)周期時(shí)間更長，網(wǎng)絡(luò)的增強(qiáng)版本的創(chuàng)新就像是一個(gè)“3G擠壓”。中國的情況特殊，在這個(gè)最大的新興市場中所有3個(gè)3G國際移動通信技術(shù)追求自己的標(biāo)準(zhǔn)化并彼此相互競爭。一些參與的利益相關(guān)者可以在多個(gè)精選的技術(shù)軌跡之間分配和再分配它們的資源。超越3G網(wǎng)絡(luò)的異構(gòu)性將使網(wǎng)絡(luò)建設(shè)問題復(fù)雜化。處理技術(shù)上的和制度上的不確定因素，引導(dǎo)中國的外國投資者可能需要為不同階段的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭做準(zhǔn)備。

新興技術(shù)領(lǐng)域中的戰(zhàn)略技術(shù)選擇必須具備政治上的和社會上的可接受性，如同一些發(fā)展中國家中社會的協(xié)調(diào)和控制機(jī)制。此外，在良好的制度和市場承諾下的長期技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略可以提高抉擇技術(shù)選擇。利用路徑創(chuàng)新和路徑依賴戰(zhàn)略把國內(nèi)行業(yè)的發(fā)展和其余的全球部門聯(lián)系起來將會是全球背景下的戰(zhàn)略選擇。利用路徑創(chuàng)新和路徑依賴的發(fā)展戰(zhàn)略路徑反映了不同的利益相關(guān)者之間的利益一致過程。

3 結(jié)束語

未來的技術(shù)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)通過國內(nèi)外不同的利益相關(guān)者群體的集體活動被預(yù)先構(gòu)建。與這些利益相關(guān)者之間相互作用，中國將繼續(xù)多重路徑以實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)，開發(fā)世界上最大的新一代移動通信基礎(chǔ)設(shè)施。因此，在大多數(shù)大型新興國家中對于政策制定者來說，平衡不同技術(shù)戰(zhàn)略已達(dá)到最大利益仍將是一個(gè)主要任務(wù)。文中從技術(shù)演進(jìn)的角度探討了中國的情況，為其它正在考慮發(fā)展本國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的大型新興國家提供了參照。

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