一、研究概述

（一）4G移動(dòng)通信技術(shù)發(fā)展概述

隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，通信產(chǎn)業(yè)得到了快速的發(fā)展和廣泛的應(yīng)用，在深刻地影響著人們的生活和工作方式推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，也成為全球各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。即便在當(dāng)下金融危機(jī)的背景下，通信產(chǎn)業(yè)尤其是移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)仍然能夠保持較為穩(wěn)定的年度發(fā)展趨勢(shì)。作為現(xiàn)代綜合業(yè)務(wù)通信網(wǎng)中不可或缺的組成部分，移動(dòng)通信與衛(wèi)星通信和光纖通信一起被稱為三大新興通信手段。

當(dāng)前的移動(dòng)通信技術(shù)已經(jīng)從第一代（1G）模擬通信、第二代（2G）數(shù)字通信發(fā)展到當(dāng)前最廣泛應(yīng)用的第三代（3G）準(zhǔn)寬帶移動(dòng)通信，并開(kāi)始向第四代移動(dòng)通信技術(shù)（4G）邁進(jìn)。4G移動(dòng)通信技術(shù)又稱為IMT-Advanced，到目前為止并沒(méi)有統(tǒng)一的技術(shù)內(nèi)涵界定，其最初的技術(shù)目標(biāo)在于能滿足每秒100兆的下載速度和其他速度需求，但國(guó)際通信聯(lián)盟隨后放松了4G的定義，準(zhǔn)許任何在3G技術(shù)基礎(chǔ)上有實(shí)質(zhì)改進(jìn)的技術(shù)都稱為4G。截至2013年3月，國(guó)際電信聯(lián)盟（ITU）已經(jīng)批準(zhǔn)了五種4G技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，它們分別是之前確定的LTE-Advanced和Wireless MANAdvanced和隨后加入的WiMAX、HSPA+、LTE。其中TD-LTE-Advanced是我國(guó)大唐電信主導(dǎo)提出并制定的擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的4G標(biāo)準(zhǔn)。

雖然學(xué)術(shù)界對(duì)于4G移動(dòng)通信并沒(méi)有一致的界定，但可以肯定的是，4G技術(shù)將會(huì)提供全球覆蓋的無(wú)縫高質(zhì)量無(wú)線業(yè)務(wù)，它不僅具有高相容性、并擁有100MHz/s的高數(shù)據(jù)傳輸速度，還具有高儲(chǔ)存容量，頻譜使用率也更高。因此，4G移動(dòng)通信定是一個(gè)比3G移動(dòng)通信更為完美的無(wú)線新世界，它能創(chuàng)造出更多的消費(fèi)者難以想象的應(yīng)用。

作為一種技術(shù)創(chuàng)新成果的表現(xiàn)形式，專(zhuān)利可用來(lái)衡量一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展的狀況，是研究技術(shù)發(fā)展程度，推定技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，判斷技術(shù)市場(chǎng)分布的重要指標(biāo)。本文在專(zhuān)利檢索的基礎(chǔ)上，對(duì)全球范圍內(nèi)的4G移動(dòng)通信技術(shù)專(zhuān)利進(jìn)行分析研究。

（二）4G移動(dòng)通信專(zhuān)利活動(dòng)研究綜述

孫麗麗、王欣、楊瑞麗（2012）對(duì)LTE技術(shù)中TDD和FDD兩大標(biāo)準(zhǔn)涵蓋的專(zhuān)利作出了信息檢索分析；王懷宇、孫艷芳（2012）對(duì)4G移動(dòng)通信中的核心技術(shù)進(jìn)行了講解；李雨思（2012）對(duì)中國(guó)成功擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的TDLTE-A標(biāo)準(zhǔn)后，未來(lái)4G移動(dòng)通信技術(shù)該如何發(fā)展做出了探討，并給出了建議；韓偉、石緯林（2012）對(duì)日本第四代移動(dòng)通信的特點(diǎn)進(jìn)行分析探究；王欣、易水英、孫麗麗（2012）對(duì)第四代移動(dòng)通信的專(zhuān)利申請(qǐng)情況進(jìn)行了檢索分析；楊超、梅康、陳金鷹、朱軍（2011）對(duì)第四代移動(dòng)通信進(jìn)行了簡(jiǎn)要介紹，并對(duì)其應(yīng)用前景做出了分析；鄭瑋（2011）在對(duì)國(guó)內(nèi)外第四代移動(dòng)通信技術(shù)專(zhuān)利進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，從技術(shù)專(zhuān)利化、專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化等角度探討了中國(guó)第四代移動(dòng)通信技術(shù)的專(zhuān)利戰(zhàn)略。綜合國(guó)內(nèi)現(xiàn)有研究可以看出，當(dāng)前國(guó)內(nèi)已經(jīng)有學(xué)者開(kāi)始關(guān)注4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利保護(hù)研究，其中專(zhuān)利布局方面的研究是其中的重要組成部分。但由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)對(duì)于4G移動(dòng)通信技術(shù)并沒(méi)有一個(gè)較為統(tǒng)一的界定，從而使得現(xiàn)有相關(guān)研究結(jié)論存在較明顯的差異。本文從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的角度，對(duì)4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利信息進(jìn)行全面而系統(tǒng)的分析，以期得到4G移動(dòng)通信技術(shù)在全球發(fā)展的狀況，并對(duì)中國(guó)4G移動(dòng)通信技術(shù)的發(fā)展提供有益的借鑒。

二、專(zhuān)利信息的來(lái)源與檢索

本文通過(guò)Innography專(zhuān)利信息檢索分析平臺(tái)對(duì)全球范圍內(nèi)的4G移動(dòng)通信專(zhuān)利信息進(jìn)行挖掘和分析。Innogarphy是由美國(guó)ProQuest Dialog公司推出的新一代專(zhuān)利智能分析平臺(tái)。該平臺(tái)收錄了全球范圍內(nèi)8,000多萬(wàn)條專(zhuān)利數(shù)據(jù)，獨(dú)一無(wú)二地實(shí)現(xiàn)了專(zhuān)利檢索和商業(yè)智能分析工具的高度整合，可以查詢和獲取70多個(gè)國(guó)家的同族專(zhuān)利、法律狀態(tài)及專(zhuān)利原文，同時(shí)還可以將專(zhuān)利、商業(yè)、訴訟等各方面情報(bào)信息結(jié)合在一起形成結(jié)構(gòu)化分析方案，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)專(zhuān)利權(quán)人的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并通過(guò)可視化分析，為用戶提供所需技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。

在專(zhuān)利信息檢索的執(zhí)行方面，本文在廣泛閱讀技術(shù)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，確定了包含有“LTEAdvanced ”，“Wireless MAN-Advanced”，“WiMax”，“HSPA+”，“LTE ”五大技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的移動(dòng)通信技術(shù)關(guān)鍵詞，并形成了檢索表達(dá)式；然后利用Innography平臺(tái)進(jìn)行專(zhuān)利檢索，將檢索到的專(zhuān)利文獻(xiàn)形成專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)；再?gòu)臄?shù)據(jù)庫(kù)中提取有關(guān)專(zhuān)利信息，整理形成本文分析的數(shù)據(jù)信息。

三、第四代移動(dòng)通信技術(shù)專(zhuān)利信息分析

（一）第四代移動(dòng)通信技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)全球分布

通過(guò)對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行整理后得知，在全球范圍內(nèi)，4G移動(dòng)通信相關(guān)專(zhuān)利共有23,294件。圖1表示的是4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠谌蚍秶鷥?nèi)的分布情況。從圖中可以看到，中國(guó)在該領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)總量最多，共計(jì)7,323件；其次是美國(guó)，共有6,392件；韓國(guó)和日本在該領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)也分別有1,800件和1,741件。依此可以認(rèn)為：中、美是4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠晒顬轭I(lǐng)先的國(guó)家；韓國(guó)和日本也擁有一定數(shù)量的4G移動(dòng)通信技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)。

“產(chǎn)品未動(dòng)，專(zhuān)利先行”，在4G移動(dòng)通信技術(shù)還未完全商業(yè)化之前，各國(guó)申請(qǐng)人已開(kāi)始了在該技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)的“跑馬圈地”。伴隨著近十年的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，國(guó)民消費(fèi)水平不斷提高，中國(guó)的通信市場(chǎng)里蘊(yùn)藏著巨大的商機(jī)，再加上良好的政策環(huán)境，中國(guó)已成為國(guó)內(nèi)外移動(dòng)通信企業(yè)爭(zhēng)相搶奪的戰(zhàn)略重點(diǎn)，直接的表現(xiàn)即是中國(guó)在4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利受理量在全球范圍內(nèi)具有數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)。而作為移動(dòng)通信技術(shù)最發(fā)達(dá)的國(guó)家之一，在全球范圍內(nèi)美國(guó)在該技術(shù)領(lǐng)域擁有極具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，它們?cè)谝苿?dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)實(shí)力具有不可置疑的競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)在專(zhuān)利管理和專(zhuān)利戰(zhàn)略意識(shí)方面也較為成熟。因此，美國(guó)在4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利活動(dòng)中也具有相當(dāng)?shù)臄?shù)量?jī)?yōu)勢(shì)。日本和韓國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，消費(fèi)者對(duì)新型移動(dòng)通信技術(shù)以及終端設(shè)備的接受能力強(qiáng)、普及速度快，與此同時(shí)，兩國(guó)在移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域也擁有諸如三星、松下等世界500強(qiáng)公司。因此，在全球范圍內(nèi)，日、韓兩國(guó)同樣是4G移動(dòng)通信領(lǐng)域的專(zhuān)利技術(shù)的有力競(jìng)爭(zhēng)者。

圖1 全球范圍內(nèi)4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠貐^(qū)分布

（二）第四代移動(dòng)通信技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)年度趨勢(shì)

圖2表示的是全球及主要國(guó)家的4G移動(dòng)通信技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)的年度趨勢(shì)。從圖中可以看出，2006年前，4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谌蚍秶臄?shù)量都不高，從1994年至2006年底，十二年間全球范圍內(nèi)4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠睦塾?jì)申請(qǐng)總量?jī)H1,043件。4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的全球?qū)＠暾?qǐng)量在2007年之后出現(xiàn)了明顯漲幅，并連續(xù)幾年保持著高增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。2007年專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)到了1,103件，年度增長(zhǎng)率為166.7%，而2012年的專(zhuān)利申請(qǐng)總量更是達(dá)到5,839件，從2007年至2012年間，年平均增長(zhǎng)率為139.56%。

從中、美、日三國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)量趨勢(shì)來(lái)看，中國(guó)和日本起步早，從20世紀(jì)90年代初期已開(kāi)始對(duì)4G移動(dòng)通信技術(shù)進(jìn)行研究，早期中、日兩國(guó)在4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的研究進(jìn)度相似，直至2006年，中國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)量開(kāi)始高于日本，至2012年，中國(guó)4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠塾?jì)申請(qǐng)量為5,023件，日本累計(jì)總量為1,522件。相比之下，美國(guó)起步較晚，至2001年才擁有第一件與4G移動(dòng)通信相關(guān)的專(zhuān)利申請(qǐng)，但是，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量增長(zhǎng)較快，以178.02%的年平均增長(zhǎng)率快速發(fā)展，2012年的專(zhuān)利申請(qǐng)量更是達(dá)到1,138件，十一年間累計(jì)的專(zhuān)利申請(qǐng)總量為4,415件。

（三）第四代移動(dòng)通信技術(shù)主要專(zhuān)利申請(qǐng)人

表1列示的是全球4G移動(dòng)通信專(zhuān)利申請(qǐng)量排名前15位申請(qǐng)人的情況。從中可以看出：在全球范圍內(nèi)，4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)量最多的是中興通訊股份有限公司，共計(jì)1,886件。緊隨其后的是華為技術(shù)有限公司，專(zhuān)利申請(qǐng)共計(jì)1,597件。美國(guó)高通公司和瑞典的愛(ài)立信公司分別以1,454件和1,106件位列第三和第四。可以認(rèn)為，表中所列的這些申請(qǐng)人比較關(guān)注4G移動(dòng)通信技術(shù)的研發(fā)，并具有較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力，它們?cè)谠摷夹g(shù)領(lǐng)域具有專(zhuān)利數(shù)量的優(yōu)勢(shì)。

圖2 全球及主要國(guó)家4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)年度趨勢(shì)

表1 全球4G移動(dòng)通信技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)量前15位申請(qǐng)人

而從表1中也可以得知，在前15位的申請(qǐng)人里，中國(guó)企業(yè)有三家，分別是排在前兩位的中興、華為和排名第14位的電信科學(xué)技術(shù)研究院，該三位申請(qǐng)人的申請(qǐng)總量占前15位總量的32.8%。而在前15位申請(qǐng)人中，屬于美國(guó)的申請(qǐng)人有6位，包括美國(guó)高通公司、美國(guó)無(wú)線技術(shù)公司、美國(guó)阿爾卡特-朗訊等等，它們累計(jì)的專(zhuān)利申請(qǐng)量占前15位申請(qǐng)人的專(zhuān)利申請(qǐng)總量的38.2%。韓國(guó)和日本分別有兩位申請(qǐng)人位于前15位之列，它們分別是三星電子有限公司、LG電子有限公司和日本電氣株式會(huì)社、日本電信電話株式會(huì)社。此外，瑞典和加拿大分別都有一位申請(qǐng)人名列前15位之列，它們是瑞典愛(ài)立信公司和加拿大移動(dòng)研究公司（現(xiàn)為黑莓公司）。可以認(rèn)為，這些國(guó)家及其專(zhuān)利申請(qǐng)人，將是4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠顒?dòng)的有力競(jìng)爭(zhēng)者。

（四） 第四代移動(dòng)通信技術(shù)主要專(zhuān)利發(fā)明人

表2列示的是全球4G移動(dòng)通信領(lǐng)域完成專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量前15位發(fā)明人。從表中可以看出：在前15位發(fā)明人當(dāng)中，美國(guó)高通公司的Tom Chin完成了最多的專(zhuān)利發(fā)明，共計(jì)146件，緊隨其后的是美國(guó)高通公司的Juan Montojo，完成發(fā)明專(zhuān)利133件。LG電子的Seung-June Yi和阿爾卡特－朗訊的Jin Wang均完成發(fā)明專(zhuān)利129件。此外，美國(guó)高通公司的Kuo-Chun Lee，美國(guó)無(wú)線技術(shù)公司的Stephen E Terry和JPeter S Wang，以及中國(guó)電信科學(xué)技術(shù)研究院的XUEMING PAN也完成了超過(guò)100件的專(zhuān)利發(fā)明。可以認(rèn)為，表中所列的這些發(fā)明人比較關(guān)注4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)創(chuàng)新，是4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)專(zhuān)家，并得到了較多的專(zhuān)利成果。

此外，從表2中還可以看出，在全球4G移動(dòng)通信領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)的前15位發(fā)明人當(dāng)中，來(lái)自于美國(guó)的最多，共有11位，而來(lái)自中國(guó)的發(fā)明人有3位，來(lái)自韓國(guó)的發(fā)明人有1位。而從所屬單位看，來(lái)自于美國(guó)高通公司和美國(guó)無(wú)線技術(shù)公司最多，均有五位，來(lái)自于中興通訊發(fā)明人2位，來(lái)自于LG電子有限公司、阿爾卡特-朗訊和中國(guó)電信科學(xué)技術(shù)研究院的發(fā)明人各1位。由此可以看出，成立于1985年的美國(guó)高通公司和作為無(wú)線電話通信先驅(qū)、建立世界上第一個(gè)無(wú)線網(wǎng)絡(luò)的美國(guó)無(wú)線技術(shù)公司，在4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)創(chuàng)新當(dāng)中，在“智力資本”方面，具有明顯的優(yōu)勢(shì)。

表2 全球4G移動(dòng)通信技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)前15位發(fā)明人

（五）第四代移動(dòng)通信技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)的主要IPC分布

表3說(shuō)明了全球4G移動(dòng)通信技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)的IPC分布情況。從表中可以看出，全球4G移動(dòng)通信專(zhuān)利技術(shù)主要集中在H和Z兩個(gè)部上，即電學(xué)和物理。從大類(lèi)的角度看，4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠饕性贖040，即電通信技術(shù)；而從小類(lèi)的角度看，4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利主要集中在H04L（數(shù)字信息傳輸?shù)募夹g(shù)）、H04B（電通信技術(shù)傳輸）、H04W（無(wú)線通信網(wǎng)絡(luò)）、H04J（電通信技術(shù)中的多路復(fù)用通信）、H04M（電通信技術(shù)中的電話通信）。而從大組的角度看，全球4G移動(dòng)通信專(zhuān)利技術(shù)主要分布于H04W 36/00，H04B 07/00和H04L 12/00，這三個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)量分別是1,600，1,598和1,597件；此外，在H04W 72/00和H04W 04/00技術(shù)領(lǐng)域也有較多專(zhuān)利，在這兩個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)量分別為1,404和1,229件?？梢哉J(rèn)為，以上IPC所涉及的技術(shù)領(lǐng)域是當(dāng)前4G移動(dòng)通信技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)的熱點(diǎn)領(lǐng)域，也是各企業(yè)參與技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)、搶占技術(shù)優(yōu)勢(shì)的重要區(qū)域。在這些技術(shù)領(lǐng)域擁有比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，將有利于提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

（六）第四代移動(dòng)通信技術(shù)專(zhuān)利強(qiáng)度分析

專(zhuān)利強(qiáng)度(Patent Strength)指標(biāo)來(lái)自于美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校及喬治梅森大學(xué)的最新研究成果。Innography首次將該指標(biāo)應(yīng)用于專(zhuān)利評(píng)價(jià)。Innography平臺(tái)在計(jì)算專(zhuān)利強(qiáng)度時(shí)，綜合了多個(gè)方面的數(shù)據(jù)信息，具體包括：專(zhuān)利權(quán)利要求數(shù)量、引用先前技術(shù)文獻(xiàn)數(shù)量、專(zhuān)利被引用次數(shù)、專(zhuān)利及專(zhuān)利申請(qǐng)案的家族、專(zhuān)利從申請(qǐng)到授權(quán)的時(shí)長(zhǎng)、專(zhuān)利年齡、專(zhuān)利訴訟等十余個(gè)專(zhuān)利價(jià)值的相關(guān)指標(biāo)，綜合以上指標(biāo)，計(jì)算出各專(zhuān)利的強(qiáng)度，其區(qū)間為[0～10]。專(zhuān)利強(qiáng)度越接近于10，說(shuō)明該專(zhuān)利越重要。因此，專(zhuān)利強(qiáng)度分析的作用是可以從海量的專(zhuān)利信息中較為專(zhuān)業(yè)并精確地挖掘出相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的核心專(zhuān)利。

表3 全球范圍內(nèi)4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的IPC分布

圖3說(shuō)明的是專(zhuān)利強(qiáng)度從0～10變化時(shí)專(zhuān)利數(shù)量的分布情況。從圖中可以看出，如果將專(zhuān)利強(qiáng)度在8～10區(qū)間的專(zhuān)利界定為核心專(zhuān)利，則全球范圍內(nèi)4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的核心專(zhuān)利共有443件。

圖3 專(zhuān)利數(shù)量隨專(zhuān)利強(qiáng)度變化時(shí)的分布情況

表4說(shuō)明的是全球范圍內(nèi)4G移動(dòng)通信領(lǐng)域核心專(zhuān)利的申請(qǐng)人和國(guó)家分布情況。從表中可以看出，從申請(qǐng)人角度來(lái)看，美國(guó)高通公司、瑞典愛(ài)立信公司、美國(guó)無(wú)線技術(shù)公司占有的核心專(zhuān)利最多，均為28件；其次，美國(guó)諾基亞公司、美國(guó)英特爾公司和美國(guó)蘋(píng)果公司均擁有10件以上的核心專(zhuān)利?？梢哉J(rèn)為，表中所列的這些申請(qǐng)人在4G領(lǐng)域的專(zhuān)利活動(dòng)當(dāng)中，擁有較高的質(zhì)量，創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)。而從國(guó)家的角度來(lái)看，4G移動(dòng)通信領(lǐng)域的核心專(zhuān)利主要集中在美國(guó)，美國(guó)持有專(zhuān)利強(qiáng)度8～10區(qū)間內(nèi)的專(zhuān)利277件，占前10位國(guó)家總量的67.73%。可以看出，一方面，表中所列這些國(guó)家在4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力和高度；另一方面，在4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利活動(dòng)當(dāng)中，美國(guó)雖然專(zhuān)利申請(qǐng)總量比中國(guó)稍少，但核心專(zhuān)利數(shù)量卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)中國(guó)；而中國(guó)雖然專(zhuān)利申請(qǐng)總量全球第一，但核心專(zhuān)利并不占優(yōu)勢(shì)，而中興和華為兩公司，雖然專(zhuān)利申請(qǐng)量全球領(lǐng)先，但所擁有的核心專(zhuān)利數(shù)量并沒(méi)有數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)。

（七）第四代移動(dòng)通信技術(shù)綜合競(jìng)爭(zhēng)力分析

專(zhuān)利申請(qǐng)人綜合競(jìng)爭(zhēng)力分析可以從專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力兩個(gè)方面展開(kāi)，以此挖掘出申請(qǐng)人的綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。結(jié)合專(zhuān)利數(shù)量以及全球范圍內(nèi)專(zhuān)利訴訟兩方面的情況可以分析得出企業(yè)專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)力。而企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力情況則可以通過(guò)營(yíng)業(yè)收入反映出來(lái)。表5說(shuō)明的是全球4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)人綜合競(jìng)爭(zhēng)力情況。4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域中，結(jié)合專(zhuān)利數(shù)量和全球范圍內(nèi)專(zhuān)利訴訟情況可以得出，專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)力排名前三的公司分別是中興通訊股份有限公司，其次是華為技術(shù)有限公司、再次是美國(guó)高通公司；而通過(guò)從營(yíng)業(yè)收入的分析，可以看出市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力排名前三的公司分別是日本電信電話株式會(huì)社、韓國(guó)三星電子有限公司和韓國(guó)LG電子有限公司；結(jié)合專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力兩方面可以看出，綜合實(shí)力排名前三的公司是美國(guó)高通、英特爾、阿爾卡特朗訊。作為專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)力排名前2的華為和中興兩家企業(yè)，其在全球范圍內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力并不高，分別排在第六和第九名；兩家企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力也僅分別排在第六和第七名。因此如何將自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化成市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、擴(kuò)大市場(chǎng)份額，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力是這兩家企業(yè)首要考慮的問(wèn)題。

表4 全球4G移動(dòng)通信技術(shù)核心專(zhuān)利的申請(qǐng)人和區(qū)域分布

表5 全球范圍內(nèi)4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)人綜合競(jìng)爭(zhēng)力

四、研究結(jié)論與展望

通過(guò)對(duì)全球范圍內(nèi)的4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利進(jìn)行挖掘分析，可以得出以下研究結(jié)論：全球范圍內(nèi)4G移動(dòng)通信技術(shù)正處于快速發(fā)展階段，其專(zhuān)利數(shù)量保持著猛進(jìn)的遞增勢(shì)頭；中、美是4G移動(dòng)通信技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量最多的兩個(gè)國(guó)家，具有較為雄厚的研發(fā)實(shí)力。美國(guó)高通公司、瑞典愛(ài)立信公司、美國(guó)無(wú)線技術(shù)公司等全球性通信企業(yè)在4G領(lǐng)域擁有較多的核心專(zhuān)利，而中國(guó)雖然在該技術(shù)領(lǐng)域申請(qǐng)數(shù)量全球第一，但核心專(zhuān)利數(shù)量卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國(guó)；數(shù)字信息傳輸、通信技術(shù)傳輸、無(wú)線通信網(wǎng)絡(luò)、電通信技術(shù)中的多路復(fù)用通信、電通信技術(shù)中的電話通信等技術(shù)領(lǐng)域是4G專(zhuān)利活動(dòng)的密集區(qū)域。美國(guó)高通公司是該行業(yè)內(nèi)綜合實(shí)力最為強(qiáng)勁的企業(yè)；對(duì)于中興和華為等國(guó)內(nèi)企業(yè)而言，在技術(shù)研發(fā)方面擁有強(qiáng)勁的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，但如何將技術(shù)優(yōu)勢(shì)投入商用以提高自身綜合實(shí)力，在保持現(xiàn)有專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)的同時(shí)，也相應(yīng)增加該技術(shù)領(lǐng)域的核心專(zhuān)利數(shù)量，將是他們能否占據(jù)市場(chǎng)和技術(shù)高地的關(guān)鍵。

從20世紀(jì)40年代至今，世界移動(dòng)通信經(jīng)歷了從無(wú)到有、從TACS第一代模擬移動(dòng)通信（1G）、GSM和IS-98CDMA第二代移動(dòng)通信（2G）、IMT-2000第三代移動(dòng)通信（3G），到現(xiàn)如今的4G。4G移動(dòng)通信技術(shù)的出現(xiàn)，引領(lǐng)著移動(dòng)通信系統(tǒng)朝著寬帶化、高速化、移動(dòng)化、泛在化方向不斷發(fā)展。隨著ITU確立了4G的五大標(biāo)準(zhǔn)，第四代移動(dòng)通信技術(shù)的商業(yè)化道路也已悄然開(kāi)啟。中國(guó)第四代移動(dòng)通信領(lǐng)域目前也取得了階段性的優(yōu)異成績(jī)。2010年初，工信部開(kāi)始對(duì)TD-LTE進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室技術(shù)驗(yàn)證，2010年年中順義懷柔小規(guī)模外場(chǎng)空口測(cè)試啟動(dòng)，2011年六城市規(guī)模網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)驗(yàn)拉開(kāi)帷幕，中國(guó)的TDLTE技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈正逐步建立、健全，并根據(jù)不斷變化的政策與市場(chǎng)需求進(jìn)行及時(shí)的調(diào)整和完善、期盼商用時(shí)刻的到來(lái)。2013年12月4日工信部同時(shí)向三大電信運(yùn)營(yíng)商發(fā)放了4G牌照。因此，可以預(yù)見(jiàn)，中國(guó)的4G移動(dòng)通信領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)將繼續(xù)保持一個(gè)較為穩(wěn)定的向上增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，而與此同時(shí)，中國(guó)的4G移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)在較好的政策環(huán)境和較大的市場(chǎng)空間當(dāng)中，繼續(xù)加大在核心技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)和專(zhuān)利布局，通過(guò)提高自身在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)中的話語(yǔ)權(quán)來(lái)提高產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

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