摘 要： 對(duì)私有化解析是一個(gè)非常敏感的話題，同時(shí)又是改革中必須面對(duì)和解決的一個(gè)關(guān)鍵性問題。在實(shí)踐中，不同國家所采取的私有化模式也略有不同，效果也呈現(xiàn)出差異，但相同的是改革需要國家充分發(fā)揮它的職能，為私有化創(chuàng)造一個(gè)良好的制度環(huán)境。從一定意義上，私有化作為產(chǎn)權(quán)制度變革的一種手段，其本身并無好壞之分，判斷私有化這種制度安排是否可行，主要取決于是否有利于生產(chǎn)力的發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 私有化 產(chǎn)權(quán)改革 制度選擇 生產(chǎn)力

一、私有化的內(nèi)涵

對(duì)私有化解析是一個(gè)非常敏感的話題，同時(shí)又是長(zhǎng)期以來，我們?cè)诟母镏斜仨毭鎸?duì)和解決的一個(gè)關(guān)鍵性問題。在關(guān)于“私有化”的討論中，不同的人對(duì)“私有化”的理解和態(tài)度不盡相同。

廣義的私有化指的是不僅推進(jìn)國有企業(yè)的私有化，放松管制，開放市場(chǎng)、引入競(jìng)爭(zhēng)，政府逐步出讓、轉(zhuǎn)售一部分國有股權(quán)甚至競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的全部股權(quán)，而且還包括在制度上建立新的財(cái)產(chǎn)組織、經(jīng)濟(jì)機(jī)制、法律機(jī)制以及體制結(jié)構(gòu)的過程，和國家逐漸自行解除其在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中非固有的作為財(cái)產(chǎn)所有者的職能的過程，即用資本主義經(jīng)濟(jì)制度取代社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度，實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)基本經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)變。

狹義的私有化是指在某項(xiàng)活動(dòng)或者在資產(chǎn)所有權(quán)中，降低政府的比重或者提高私人部門的作用（Savas 1987）。

按照馬克思主義的觀點(diǎn)，私有化是從所有權(quán)和所有制兩個(gè)角度來考慮的。從所有權(quán)方面來說，如果所有權(quán)從國有企業(yè)或其他形式的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)組織手中轉(zhuǎn)移到非社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)組織或私人手中，那就是私有化；從所有制方面來說，如果社會(huì)主義所有制變成非社會(huì)主義的，那也是私有化。從這兩個(gè)方面來理解的私有化實(shí)質(zhì)上也就是從個(gè)別企業(yè)角度和社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度角度來理解的私有化。

我們通常反對(duì)的是廣義的私有化。公有化抑或私有化并非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的單向選擇。我們應(yīng)該理性對(duì)待私有化，推進(jìn)國有企業(yè)的改革，放松管制，開放市場(chǎng)、引入競(jìng)爭(zhēng)，政府逐步出讓、轉(zhuǎn)售一部分國有股權(quán)甚至競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的全部股權(quán)。

二、私有化的實(shí)踐模式

（一）亞太國家的私有化模式

自20世紀(jì)80年代初期和中期以來，亞太地區(qū)開始把公共部門推向競(jìng)爭(zhēng)，注重私有化，放松控制和自由化。日本采取的是“漸進(jìn)民營”私有化模式：先將所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提高國有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，等條件成熟后，國家出售國有企業(yè)股票，徹底實(shí)行民營化。韓國的第一個(gè)大規(guī)模的私有化是由韓國快遞業(yè)開始的，其結(jié)果卻是加強(qiáng)了壟斷，抑制了韓國中小企業(yè)的成長(zhǎng)。盧泰愚政府、金泳三政府、金大中政府都不同程度的實(shí)行了私有化變革，到1999年9月，改革才取得了階段性進(jìn)展。印度尼西亞是從20世紀(jì)80年代開始通過放松控制，改革公營企業(yè)的。馬來西亞政府采取了一系列的措施來減少國家的管制領(lǐng)域。菲律賓的私有化計(jì)劃是一種雙重性的戰(zhàn)略。私有化的目的一方面是為了解除加在菲律賓國家銀行和菲律賓開發(fā)銀行這兩個(gè)金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，另一方面也是為了減輕公共企業(yè)給政府帶來的財(cái)政負(fù)擔(dān)。在新加坡，私有化主要是圍繞擯棄公共企業(yè)進(jìn)行的。在泰國，也采取了多種方式對(duì)公共企業(yè)進(jìn)行私有化改革等。

（二）俄羅斯的私有化模式

俄羅斯的私有化是在蘇聯(lián)解體之后才真正實(shí)施的，且采取的都是激進(jìn)式的改革方式。俄羅斯的私有化分為大私有化和小私有化。小私有化指商業(yè)、服務(wù)業(yè)企業(yè)及小型企業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和建筑業(yè)企業(yè)的私有化。主要方式有拍賣、投標(biāo)、贖買、租賃財(cái)產(chǎn)和股份制。大私有化指大中型企業(yè)的私有化，途經(jīng)基本上是實(shí)行股份化。2001年，普京政府出臺(tái)了一個(gè)規(guī)模巨大的私有化舉措，以出售國際控股的大型企業(yè)股份的方式進(jìn)行私有化，也掀起了第二次俄羅斯私有化改革的高潮。這次被出售的企業(yè)主要分為三類：一是國有煤炭企業(yè)；二是國有股份比例很低，政府無法對(duì)企業(yè)內(nèi)部事務(wù)施加實(shí)質(zhì)性影響的企業(yè)；三是控股權(quán)屬于私人，國家雖擁有一定股份，但無法參與經(jīng)營決策的企業(yè)。2012年11月俄羅斯又開始了新一輪的對(duì)大型國有公司私有化路線圖的制定。這次私有化將主要涉及俄納米技術(shù)公司、俄鐵公司、金剛石公司、俄石油公司、統(tǒng)一電力國際公司。

（三）歐洲主要國家的私有化模式

西歐各國的私有化主要是在社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度不變的基礎(chǔ)上對(duì)國有企業(yè)的私有化，是自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)合乎邏輯的政策，矛頭所向是國家壟斷，旨在降低國家在社會(huì)再生產(chǎn)中的地位和作用，維護(hù)整個(gè)壟斷資產(chǎn)階級(jí)利益的需要。英國早期的私有化只是簡(jiǎn)單地將經(jīng)濟(jì)行為從公共領(lǐng)域轉(zhuǎn)向私人領(lǐng)域。逐漸的英國的私有化成為打破壟斷，建立新企業(yè)之間以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，從而重組產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的方式。英國鐵路公司的私有化更具有獨(dú)特性，它將鐵路所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)和鐵路租賃公司分離，鐵路營運(yùn)公司在這種前提下，通過成功地中標(biāo)某一特定時(shí)期的鐵路營運(yùn)合約，從而獲得營運(yùn)鐵路的資格和權(quán)力。而且英國私有化所涉及的領(lǐng)域非常廣泛，有采礦業(yè)、石油業(yè)、農(nóng)業(yè)與林業(yè)、水、電、煤氣業(yè)、國家電網(wǎng)、制造業(yè)、科學(xué)工程業(yè)、飲食業(yè)、金融業(yè)，甚至涉及到高等教育領(lǐng)域。由于英國擁有發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)和法律體系，該國的私有化主要是采取在資本市場(chǎng)上直接出售國有企業(yè)股票的形式進(jìn)行的。法國主要通過政府發(fā)行股票的方式進(jìn)行私有化變革?？傊?，私有化成了西歐各國國有企業(yè)改革的重要途徑，是國家推行其制度改革的重要工具。在這些國家，通過私有化獲得的收入占了其國內(nèi)生產(chǎn)總值相當(dāng)大的比例，私有化對(duì)西歐國家的經(jīng)濟(jì)造成了非常深遠(yuǎn)的影響。

在中歐國家中，德國和波蘭比較典型。德國電信的私有化是通過打破壟斷，引入新的競(jìng)爭(zhēng)者來進(jìn)行私有化的一個(gè)比較成功的案例。波蘭走的是一條獨(dú)特的私有化之路。1990年，波蘭政府成立所有制改造部，開始了大規(guī)模私有化之路。實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的途徑之一是國有企業(yè)私有化。有競(jìng)爭(zhēng)力的國有企業(yè)在股份制改造后，通過資本市場(chǎng)將這些股份出售給個(gè)人、機(jī)構(gòu)投資者；缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的國有企業(yè)則被出售、配給、轉(zhuǎn)讓、并購。

東歐國家的私有化歸納起來主要有重新私有化、大私有化和小私有化。重新私有化是指把過去國有化、集體化時(shí)期沒收的私有企業(yè)、土地及其它財(cái)產(chǎn)歸還原主或其繼承人；小私有化是指把國有商業(yè)、飯店、旅館、服務(wù)業(yè)、建筑業(yè)中的小型企業(yè)出售給私人或私人公司；大私有化是指對(duì)大中型企業(yè)的私有化。東歐的私有化是在個(gè)別企業(yè)私有化的基礎(chǔ)上進(jìn)行的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的私有化，最終實(shí)現(xiàn)了“制度變遷”、“制度轉(zhuǎn)型”。私有化的效果在各個(gè)國家呈現(xiàn)出差異，但相同的是改革需要國家充分發(fā)揮它的職能，為私有化創(chuàng)造一個(gè)良好的制度環(huán)境，保證私有經(jīng)濟(jì)充分發(fā)揮它的潛力，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

三、簡(jiǎn)單的幾點(diǎn)評(píng)議

客觀地認(rèn)識(shí)私有化，私有化本身并無好壞之分。作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，為適應(yīng)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，允許和鼓勵(lì)企業(yè)變革產(chǎn)權(quán)，轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，鼓勵(lì)、支持、規(guī)范非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。總之，無論是以私有制為基礎(chǔ)的資本主義國家，還是以公有制為基礎(chǔ)的社會(huì)主義國家，尤其是政策的制定者，都應(yīng)該理性對(duì)待私有化，努力實(shí)現(xiàn)私有化的最大預(yù)期。

（一）判斷私有化這種制度安排是否可行，關(guān)鍵看這種制度安排是否有利于生產(chǎn)力的發(fā)展。二戰(zhàn)后，由于西歐國家的經(jīng)濟(jì)在戰(zhàn)爭(zhēng)中遭到毀滅性打擊，國民經(jīng)濟(jì)瀕臨破產(chǎn)，需要國家對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，因此各國掀起多次國有化浪潮，加強(qiáng)國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的力度。國有化之后，各國基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的建設(shè)得以在短期內(nèi)完成，生產(chǎn)力得到迅速提升，帶來了戰(zhàn)后資本主義發(fā)展的“黃金時(shí)期”。但是，由于國有企業(yè)固有的體制弊端，隨著國有企業(yè)的不斷擴(kuò)大，企業(yè)規(guī)模報(bào)酬呈現(xiàn)出遞減的趨勢(shì)，經(jīng)營效率低下，虧損嚴(yán)重，造成日益嚴(yán)重的財(cái)政困難，生產(chǎn)力的發(fā)展受到制約。鑒于上述狀況，西歐各國從70年代逐步推行私有化運(yùn)動(dòng)，以解放生產(chǎn)力，提高國民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)營效率。從西歐國家的實(shí)踐可以看出：不管是國有化，還是私有化，其本身并無好壞之分，目的都在于適應(yīng)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，促進(jìn)本國生產(chǎn)力的發(fā)展。判斷這種改革安排對(duì)改善一國經(jīng)濟(jì)狀況的可行性，關(guān)鍵就在于它是否適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，是否從根本上推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）私有化是調(diào)整所有制結(jié)構(gòu)與形態(tài)，實(shí)施產(chǎn)權(quán)制度變革的一種手段，又是適應(yīng)和推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種制度選擇。不管是從所有權(quán)方面來理解，還是從制度改革方面來理解，私有化歸根結(jié)底是產(chǎn)權(quán)制度的變革。市場(chǎng)交易的實(shí)質(zhì)是產(chǎn)權(quán)的交易與變更，因此，產(chǎn)權(quán)的完備性是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本要求，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)作的基本前提。國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)模糊，人格化主體缺位，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)約束機(jī)制在國民經(jīng)濟(jì)中未能發(fā)揮應(yīng)有的作用，運(yùn)行效率低下，資產(chǎn)損失嚴(yán)重。同時(shí)，國有企業(yè)的經(jīng)營和管理機(jī)制在某種程度上不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本要求，不能成為合格的市場(chǎng)主體。私有化的本質(zhì)屬性就在于產(chǎn)權(quán)的變革、在于生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整，它不僅是改變法律意義上的所有制關(guān)系，更主要地是變革企業(yè)的財(cái)產(chǎn)組織制度和經(jīng)營機(jī)制，充分利用產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的將外部性內(nèi)在化的激勵(lì)與約束作用，為國有企業(yè)走出困境提供一條思路。

（三）對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家而言，重要的不是法律意義上的私有化，而是建立競(jìng)爭(zhēng)的、多元的、明晰的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，建立具有排它性、交易性的產(chǎn)權(quán)制度。隨著傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過度，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)必然要發(fā)生相應(yīng)的變化。而單純的將國有資產(chǎn)由國有部門向私人部門轉(zhuǎn)移，其本身并不是目的，并不能搞活國有企業(yè)，更重要的是轉(zhuǎn)變企業(yè)的財(cái)產(chǎn)組織制度和經(jīng)營機(jī)制，形成完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行主體。私有化不是資本主義國有企業(yè)改革的專利，其他國家的國有企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)配置資源優(yōu)化與生產(chǎn)力發(fā)展的要求實(shí)行一定程度的私有化，本質(zhì)是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)改革的一種手段。各國應(yīng)根據(jù)自己的實(shí)際需要，客觀理性地對(duì)待私有化，合理運(yùn)用私有化這一手段，為其社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展提供相應(yīng)的制度安排。

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