摘 要：區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是研發(fā)行為的客觀背景，對(duì)不同區(qū)域而言，區(qū)域創(chuàng)新能力的差別并不能簡(jiǎn)單地由研發(fā)投入完全解釋，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境因素相當(dāng)重要。因此，要在實(shí)證層面上探索研發(fā)投入和績(jī)效的關(guān)系就必須考慮到區(qū)域環(huán)境因素的影響。本文結(jié)合SCP理論，從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)層面構(gòu)建研發(fā)和績(jī)效的研究模型，試圖從全新的視角考察研發(fā)行為的創(chuàng)新績(jī)效。

關(guān)鍵詞：區(qū)域環(huán)境 研發(fā) 創(chuàng)新績(jī)效

一、引言

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題一直受到普遍關(guān)注，索羅模型和內(nèi)生增長(zhǎng)理論均認(rèn)為其源泉在于技術(shù)的進(jìn)步。通常技術(shù)進(jìn)步是一種以研發(fā)投入為基礎(chǔ)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。近年來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展、創(chuàng)新水平不斷提升，這固然和科研活動(dòng)密切相關(guān)，但是在伴隨經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，一種現(xiàn)象值得普遍關(guān)注，即地區(qū)研發(fā)投入相似，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻差異巨大。這促使學(xué)術(shù)界重新思考研發(fā)績(jī)效決定因素，雖然一般認(rèn)為科研活動(dòng)能夠促進(jìn)創(chuàng)新水平的提高，但是科研投入在多大程度上促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍有待探討。

研發(fā)效率一直是研究創(chuàng)新領(lǐng)域面對(duì)的課題之一。很長(zhǎng)一段時(shí)間其主要研究點(diǎn)仍然是研發(fā)對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的作用及其持續(xù)時(shí)間，國(guó)外不少學(xué)者已在該領(lǐng)域進(jìn)行了相關(guān)探索。1996年Lev、Sougiannis運(yùn)用不同行業(yè)高研發(fā)密度企業(yè)為樣本進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明，研發(fā)投入對(duì)于企業(yè)績(jī)效具有明顯滯后性并且其持續(xù)期因行業(yè)而異；同樣，美國(guó)學(xué)者Garner、Nam和Ottoot在2002年首先通過研究研發(fā)投入和企業(yè)創(chuàng)新速度以及與企業(yè)價(jià)值的關(guān)系分析研發(fā)投入與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系，結(jié)果表明研發(fā)投入能夠影響企業(yè)創(chuàng)新速度，從而提升企業(yè)價(jià)值，但是對(duì)于創(chuàng)新能力能在多大程度上提升企業(yè)價(jià)值則沒有給出明確結(jié)論。雖然多數(shù)研究都認(rèn)為研發(fā)投入與企業(yè)績(jī)效之間存在正相關(guān)效應(yīng)，但存在不同國(guó)家具有截然不同的研究結(jié)論。

就研究方法和理論指導(dǎo)體系而言，現(xiàn)有研究更側(cè)重于分析研發(fā)投入和企業(yè)價(jià)值的關(guān)系，大多數(shù)學(xué)者傾向于研發(fā)投入能夠促進(jìn)企業(yè)績(jī)效，而且該種效果具有一定滯后性。但是國(guó)內(nèi)學(xué)者在研究研發(fā)投入與績(jī)效的關(guān)系時(shí)，結(jié)果往往莫衷如一，并且不能很好解釋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，甚至與經(jīng)濟(jì)事實(shí)相悖。我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者Yu-Shanchen認(rèn)為其原因可以歸結(jié)于研究方法和理論體系的差異。在研究方法上，我國(guó)學(xué)者多數(shù)借鑒國(guó)外學(xué)者的研究思路，并沒有形成適合自身的理論體系，從而使經(jīng)濟(jì)研究和事實(shí)相脫節(jié)；同樣，不同的理論體系將導(dǎo)致不同的研究方法。本文居于這點(diǎn)，結(jié)合“波特假說(shuō)”，從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩方面探討研發(fā)投入和績(jī)效相關(guān)領(lǐng)域的研究。較之以往學(xué)者所做的研究，其最大不同之處在于系統(tǒng)地考慮了區(qū)域環(huán)境因素。一般而言，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)展的空間和社會(huì)背景，良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率有著重要的促進(jìn)作用。因此，研究區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境在整個(gè)創(chuàng)新過程中的作用和影響是一個(gè)極具現(xiàn)實(shí)意義的課題；鑒于此，本文將從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)方面構(gòu)建了研發(fā)和績(jī)效的研究模型，試圖從全新的視角探索考察研發(fā)和績(jī)效的相關(guān)關(guān)系的新方法。

二、理論研究

產(chǎn)業(yè)組織理論提出結(jié)構(gòu)-行為-績(jī)效分析范式，就方法論角度而言，在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)都受到這種SCP分析范式的影響，這體現(xiàn)在眾多考察結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效關(guān)系的計(jì)量檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭?。但這種本質(zhì)上傾向于實(shí)證的研究方式是建立在一系列的假設(shè)之上的，其中重要的一點(diǎn)即是區(qū)域環(huán)境中的制度、競(jìng)爭(zhēng)狀況、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、人才和知識(shí)儲(chǔ)備程度等區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境都會(huì)對(duì)企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)生影響，而且這種影響是不可度量的。一般而言，廣義的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境包含兩個(gè)方面的含義：一是促進(jìn)區(qū)域內(nèi)企業(yè)等行為主體不斷創(chuàng)新的區(qū)域環(huán)境；二是區(qū)域環(huán)境隨著客觀條件的變化，不斷自我創(chuàng)造和改善，形成自我調(diào)節(jié)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。

（一）靜態(tài)研究模型

靜態(tài)研究模型受到SCP范式影響，其最明顯的一點(diǎn)就是認(rèn)為結(jié)構(gòu)不會(huì)產(chǎn)生績(jī)效，研發(fā)投入的行為是對(duì)市場(chǎng)的一種反應(yīng)，并決定績(jī)效?；谶@種觀點(diǎn)，研發(fā)投入受到很多不確定因素影響并且這種影響不可度量，將這些不確定因素所導(dǎo)致的外部績(jī)效假設(shè)為研發(fā)投入行為對(duì)外部環(huán)境的一種反應(yīng)，即將外部績(jī)效內(nèi)部化，這來(lái)源于結(jié)構(gòu)-行為-績(jī)效的單向因果關(guān)系。源于這種思路，在探索研發(fā)投入和績(jī)效的關(guān)系時(shí)就無(wú)需考慮市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響，從計(jì)量的角度而言就是一個(gè)雙變量線性回歸模型，即研發(fā)投入決定企業(yè)的績(jī)效，這種關(guān)系可以用下式表示：

Performance=α+β·R&D+μ

其后伴隨SCP范式的不斷發(fā)展，早期這種單向因果關(guān)系讓位于結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效以多種方式相互聯(lián)系的觀點(diǎn)。然而即便發(fā)生了這些變化，實(shí)證領(lǐng)域的成果仍不能令人滿意，其研究日趨復(fù)雜，即使是計(jì)量檢驗(yàn)也不能取得全面的解釋。這有兩方面原因；其一，單向SCP范式的影響深入人心，即便該理論不盡完善，但它為實(shí)證研究提供了一種很好的思路，很長(zhǎng)一段時(shí)間里人們都將受到該方法的影響；其二，雖然SCP范式不斷完善，但它也對(duì)實(shí)證研究提出了更高要求，有時(shí)完全是不可操作的，以至于有些學(xué)者不斷通過挖掘更復(fù)雜晦澀的計(jì)量模型，其結(jié)果往往導(dǎo)致計(jì)量檢驗(yàn)在解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)漏洞百出。正是SCP范式的不斷發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)的研究方法帶來(lái)挑戰(zhàn)以及新理論對(duì)于研究方法的指導(dǎo)不盡完善等一系列問題，有學(xué)者從不同視角提出一些新理論。一方面，它能夠刻畫結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效以多種方式相互聯(lián)系；另一方面，它能夠具有實(shí)踐指導(dǎo)意義。

（二）動(dòng)態(tài)研究模型

很長(zhǎng)一段時(shí)間，實(shí)證研究結(jié)果并不能完全解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，有學(xué)者開始懷疑績(jī)效的差別并不能簡(jiǎn)單地由投入解釋，區(qū)域環(huán)境因素可能是一個(gè)不能忽視的變量。早在1995年，Porter即提出環(huán)境政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要影響，它能促使企業(yè)通過創(chuàng)新減少資源浪費(fèi)和無(wú)效率，而創(chuàng)新績(jī)效能夠彌補(bǔ)企業(yè)因遵從環(huán)境制度而增加的成本，這便是著名的波特假說(shuō)。后來(lái)學(xué)者普遍認(rèn)為不能在忽略其他因素的情況下單獨(dú)探討研發(fā)對(duì)于企業(yè)績(jī)效的影響，因?yàn)檠邪l(fā)投入是企業(yè)對(duì)各種綜合因素的一種反應(yīng)，其對(duì)于企業(yè)績(jī)效的影響必須要在其它因素綜合作用下才能起作用。越來(lái)越多的學(xué)者受到波特假說(shuō)的啟發(fā)，即不再單純、靜態(tài)地分析研發(fā)投入對(duì)于績(jī)效的影響，而將其他一些因素作為外生變量，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境也能夠產(chǎn)生績(jī)效。

在動(dòng)態(tài)研究模型中，靜態(tài)研究模型中的雙變量線性回歸模型應(yīng)有不同的含義。對(duì)整個(gè)區(qū)域而言是平均研發(fā)投入對(duì)于研發(fā)績(jī)效的影響；對(duì)不同行業(yè)而言，要刻畫這種關(guān)系就必須考慮到環(huán)境因素的績(jī)效二分性。首先，承認(rèn)區(qū)域環(huán)境對(duì)研發(fā)行為的影響并能夠直接產(chǎn)生績(jī)效；其次區(qū)域環(huán)境因素會(huì)產(chǎn)生環(huán)境績(jī)效，基于這點(diǎn)，μ代表的是除研發(fā)行為之外的所有能夠產(chǎn)生績(jī)效的因素即區(qū)域環(huán)境因素的總和。

對(duì)于同一行業(yè)，跨區(qū)域的研究不能揭示研發(fā)與績(jī)效之間的關(guān)系，原因在于不同區(qū)域能夠產(chǎn)生不同的績(jī)效，R&D系數(shù)是間接績(jī)效和研發(fā)績(jī)效的總和；間接績(jī)效是促進(jìn)研發(fā)效率還是降低研發(fā)的效率目前在學(xué)術(shù)界仍存在很大爭(zhēng)議，具體表現(xiàn)為結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及知識(shí)的外溢效應(yīng)等。所以，對(duì)同一行業(yè)進(jìn)行跨區(qū)域的研究在學(xué)術(shù)上仍是不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?，目前仍然沒有一種有效的方法能夠消除其中的偏差。

然而，這種研究模型為研究不同行業(yè)研發(fā)投入與績(jī)效的關(guān)系并進(jìn)行對(duì)比提供了思路，從而能夠?yàn)橹贫ú煌漠a(chǎn)業(yè)政策提供依據(jù)。

首先，動(dòng)態(tài)模型嚴(yán)格控制外部環(huán)境，其前提是認(rèn)為區(qū)域中的環(huán)境因素對(duì)于研發(fā)及其績(jī)效會(huì)產(chǎn)生影響，且由于不同區(qū)域的異質(zhì)性，使得全國(guó)范圍或者同一行業(yè)不同區(qū)域的研究在理論上不可行；同時(shí)它也為研發(fā)與績(jī)效提供了一種更明確，理論上更豐富的研究方法，即對(duì)同一區(qū)域內(nèi)的研究將變得更加豐富，特別是不同的行業(yè)之間。

根據(jù)該模型得出的β不僅包括研發(fā)績(jī)效，同時(shí)也包括間接績(jī)效。這種間接績(jī)效由區(qū)域環(huán)境作用產(chǎn)生；一方面，它既能促進(jìn)創(chuàng)新，另一方面也能損害創(chuàng)新，其內(nèi)在關(guān)系仍不得而知，但一般而言經(jīng)濟(jì)制度健全、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度高、知識(shí)溢出效應(yīng)大的區(qū)域環(huán)境有助于研發(fā)效率。不同區(qū)域環(huán)境將導(dǎo)致不同的間接績(jī)效，所以將不同區(qū)域數(shù)據(jù)混合通過實(shí)證研究得出的β無(wú)法準(zhǔn)確地揭示研發(fā)投入與績(jī)效的實(shí)質(zhì)性關(guān)系。

但對(duì)同一區(qū)域而言，這一難題將迎刃而解。首先，同一區(qū)域環(huán)境對(duì)所有的行業(yè)都產(chǎn)生相同間接績(jī)效，不同行業(yè)的β值仍然能夠說(shuō)明不同行業(yè)研發(fā)與績(jī)效的實(shí)質(zhì)性關(guān)系；其次，在相同的區(qū)域環(huán)境的情況下，不同行業(yè)研發(fā)與績(jī)效的關(guān)系存在的差別是由不同的行業(yè)屬性等因素產(chǎn)生的，包含不同的行業(yè)集中度、產(chǎn)業(yè)政策等。

三、結(jié)論啟示

區(qū)域創(chuàng)新能力是地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要因素，對(duì)于不同區(qū)域，區(qū)域創(chuàng)新能力的差別并不能簡(jiǎn)單地由研發(fā)投入完全解釋，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響相當(dāng)重要。對(duì)于同一區(qū)域不同行業(yè)而言，區(qū)域環(huán)境的影響也不容忽視。同一環(huán)境因素對(duì)于不同行業(yè)產(chǎn)生的影響不同，同時(shí)不同行業(yè)環(huán)境也可能產(chǎn)生不同的績(jī)效。

因此，要探索研發(fā)投入和績(jī)效的關(guān)系就必須考慮到區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境。基于這點(diǎn)，跨區(qū)域的實(shí)證研究不可行，因?yàn)椴煌瑓^(qū)域環(huán)境產(chǎn)生的績(jī)效將導(dǎo)致無(wú)法判別研發(fā)投入對(duì)于績(jī)效的真實(shí)關(guān)系。此外，選取的樣本須具備一定的區(qū)域創(chuàng)新能力，這體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

（一）區(qū)域環(huán)境須滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)成熟，具有一定知識(shí)儲(chǔ)備和人才儲(chǔ)備；高科技企業(yè)相對(duì)較多；市場(chǎng)相對(duì)開放，競(jìng)爭(zhēng)度較強(qiáng)等。

（二）按不同行業(yè)劃分，后對(duì)這些行業(yè)分析并進(jìn)行行業(yè)對(duì)比。由于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)研發(fā)和績(jī)效均有影響，這使得同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)面對(duì)的區(qū)域環(huán)境相同，從而能夠消除市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響。

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