西方國家對(duì)企業(yè)國際化的研究始于上個(gè)世紀(jì)60年代，隨著越來越多的企業(yè)國際化的發(fā)展，新問題和新現(xiàn)象層出不窮，進(jìn)一步推動(dòng)了企業(yè)國際化理論的發(fā)展?？傮w而言，西方企業(yè)國際化理論大體可以分成三個(gè)階段：第一階段，西方傳統(tǒng)的四大跨國企業(yè)理論是所有企業(yè)國際化理論的基礎(chǔ)；第二階段，鄧寧提出的生產(chǎn)折衷理論后來發(fā)展成為比較完善的國際化理論；第三階段，在20世紀(jì)80年代后，隨著企業(yè)國際化進(jìn)程的加快，企業(yè)國際化理論更多地和網(wǎng)絡(luò)觀、技術(shù)創(chuàng)新理論聯(lián)系起來，出現(xiàn)了百家爭鳴的局面。

梁能和魯桐等國內(nèi)學(xué)者也提出了企業(yè)走向世界的兩條道路。他們認(rèn)為企業(yè)走向世界在很大程度上意味著面對(duì)如何在本地市場(chǎng)迎接世界競(jìng)爭的問題。因此，走向世界可以分為外向型和內(nèi)向型兩類，或者說走向世界的外向道路和內(nèi)向道路。外向國際化的形式主要指直接或間接出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國外各種合同安排、國外合資合營、海外子公司和分公司；內(nèi)向國際化活動(dòng)主要包括進(jìn)口、購買技術(shù)專利、三來一補(bǔ)、國內(nèi)合資合營、成為外國公司的國內(nèi)子公司或分公司。

國內(nèi)學(xué)者在對(duì)中國企業(yè)跨國經(jīng)營的研究中發(fā)現(xiàn)，中國企業(yè)國際化與其他國家企業(yè)的國際化相比，是在兩個(gè)特殊條件下展開的：一是作為發(fā)展中國家企業(yè)，屬于后發(fā)展型跨國公司，在競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)、外國市場(chǎng)的進(jìn)入方式和所有權(quán)方式等方面與先發(fā)展型跨國公司有明顯不同；二是中國是一種過渡經(jīng)濟(jì)體制，在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過程中，政府和企業(yè)都面臨著逐漸轉(zhuǎn)變職能以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的問題。企業(yè)國際化的內(nèi)外向聯(lián)系模型符合中國零售企業(yè)的國際化特點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)狀況，是中國零售企業(yè)國際化的指導(dǎo)思想。

零售企業(yè)國際化理論是運(yùn)用企業(yè)國際化理論，結(jié)合零售業(yè)的特點(diǎn)，研究零售業(yè)國際化中各個(gè)方面的問題。

一、國外學(xué)者關(guān)于零售企業(yè)國際化的主要觀點(diǎn)

從上個(gè)世紀(jì)90年代開始到現(xiàn)在，主要的研究成果集中在探討零售業(yè)國際化的動(dòng)因、模式、擴(kuò)張等方面。

（一）零售業(yè)國際化動(dòng)因

在眾多成果中最具有代表性的是Dawson和Alexander的研究成果。道森分析歐美零售企業(yè)進(jìn)入海外市場(chǎng)的案例，歸納出了13條原因。這13條原因可以歸納為市場(chǎng)、企業(yè)家、資金三個(gè)方面：國內(nèi)市場(chǎng)的局限——已飽和、開店限制、市場(chǎng)占有率限制；擴(kuò)大市場(chǎng)的需求——分散風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)與廠商抗衡的力量、企業(yè)大型化和規(guī)?；@取高額收益；海外市場(chǎng)的吸引——具有成長性、競(jìng)爭結(jié)構(gòu)和成本結(jié)構(gòu)不同會(huì)帶來收益、消除進(jìn)入壁壘、僑胞需要；企業(yè)家精神——具有冒險(xiǎn)心、意圖引進(jìn)新的經(jīng)營理念和經(jīng)營技術(shù)；資金因素——有閑置資金、海外投資成本低。阿爾克斯德德結(jié)論是：第一，在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、零售結(jié)構(gòu)五個(gè)方面的國際化動(dòng)因可分成推動(dòng)原因和拉動(dòng)原因兩類；第二，拉動(dòng)因素比推動(dòng)因素更為重要——過去受重視的國內(nèi)市場(chǎng)飽和與開店限制等并不重要，企業(yè)對(duì)未來的預(yù)期對(duì)進(jìn)入海外市場(chǎng)影響卻很大；第三，國內(nèi)市場(chǎng)飽和度和對(duì)國際化的適應(yīng)程度共同決定進(jìn)入的模式——兩者都低，則固守本地化；適應(yīng)度低而飽和度高則會(huì)采取被迫性進(jìn)入模式；適應(yīng)度高，而飽和度低，則會(huì)采取積極進(jìn)入模式；兩者都高，則會(huì)采取擴(kuò)展性進(jìn)入模式。

在日本，比較典型的是山岡隆夫和田口冬樹的研究。山岡隆夫認(rèn)為：隨著市場(chǎng)競(jìng)爭日趨激烈和不斷成熟，以及開店限制，大型零售企業(yè)不僅要進(jìn)一步開拓國內(nèi)市場(chǎng)，還應(yīng)不斷開拓海外市場(chǎng)；海外開店是開拓海外市場(chǎng)的重要手段。田口冬樹認(rèn)為，日本零售企業(yè)進(jìn)入海外市場(chǎng)的原因有四類：海外市場(chǎng)管制放松；海外市場(chǎng)潛力增加——因?yàn)楦鞣N原因，海外日本人增加，亞洲各國居民收入迅速提高；國內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境嚴(yán)峻——國內(nèi)開店余地日漸減少，日益困難，成本較高；其它原因——日元升值降低了海外投資成本，泡沫經(jīng)濟(jì)的影響增強(qiáng)了投資者的投資欲望。

上述關(guān)于動(dòng)因的研究都存在以下一些不足之處：第一，分析都帶有片面性，例如，道森等的研究主要抓住了宏觀的環(huán)境因素，較少關(guān)注企業(yè)自身的微觀因素。第二，忽略了各影響因素之間的相互影響。第三，缺乏對(duì)進(jìn)入和進(jìn)入后經(jīng)營行為的對(duì)應(yīng)分析?？偟膩碚f，動(dòng)因的分析結(jié)果首先要體現(xiàn)出多樣性，第二要體現(xiàn)出多因素系統(tǒng)的內(nèi)在結(jié)構(gòu)性。只有這樣，才能體現(xiàn)出辯證法關(guān)于事物普遍聯(lián)系的觀點(diǎn)；對(duì)于跨國化經(jīng)營這一重大行動(dòng)，更應(yīng)該如此。

（二）零售企業(yè)國際化的進(jìn)入模式

進(jìn)入模式是跨國企業(yè)同國外合作者進(jìn)行交易的方式，是企業(yè)資源進(jìn)行跨國轉(zhuǎn)移的方式。

進(jìn)入模式具有極為重要的意義，它決定企業(yè)對(duì)海外市場(chǎng)的參與程度，決定企業(yè)資源的投入量和企業(yè)的操作方法。一旦決定后再行改變，就會(huì)帶來巨大的損失。因此，進(jìn)入模式的選擇是企業(yè)進(jìn)入國外市場(chǎng)的一項(xiàng)重要決策。

關(guān)于進(jìn)入模式，主要集中在制造業(yè)向海外市場(chǎng)進(jìn)入模式的研究，而從零售企業(yè)角度進(jìn)行相關(guān)研究的文獻(xiàn)卻較少。

Treadgold（1991）從實(shí)證分析的角度分析了一些零售企業(yè)國際化進(jìn)入模式的實(shí)例，Burt（1993）對(duì)英國零售企業(yè)各種海外市場(chǎng)進(jìn)入模式的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行了研究。而 Dawson（1993）與McGoldriek（1995）對(duì)海外市場(chǎng)進(jìn)入模式的成本與控制程度的高低進(jìn)行了比較研究，這意味著學(xué)者們已經(jīng)開始關(guān)注系統(tǒng)地研究零售企業(yè)海外市場(chǎng)進(jìn)入模式。

Dawson（1993）與McGoldrick（1995）認(rèn)為，不同的海外市場(chǎng)進(jìn)入模式對(duì)應(yīng)不同的成本與控制水平。根據(jù) McGoldrick（1995）的分析，零售企業(yè)進(jìn)入海外市場(chǎng)的模式主要有許可、租約或附屬經(jīng)營、特許、合資、收購以及自我進(jìn)入六種類型。McGoldrick的研究得到了學(xué)術(shù)界的認(rèn)可，成為零售企業(yè)海外市場(chǎng)進(jìn)入模式的重要?dú)v史文獻(xiàn)。其后又有許多學(xué)者在這一問題上作了更深入的探討，主要表現(xiàn)在兩大方面：

一是對(duì)于零售企業(yè)海外市場(chǎng)進(jìn)入方式的研究。如Phillip（1996）將其分為直接出口、兼并與收購、合資、小規(guī)模投資 （Minority investment）、戰(zhàn)略聯(lián)盟、特許、有機(jī)增長等類型。Rudebeck Christensen（1999）將其分為出口、全部所有（whole owned）、合資以及特許四大類。而全部所有又可以分為獨(dú)資發(fā)展與收購兩種形式，特許也分為主特許與直接特許兩種。

二是對(duì)于進(jìn)入方式本質(zhì)與選擇問題進(jìn)行了深入分析。主要表現(xiàn)在Doherty（1999）運(yùn)用內(nèi)部化理論、代理理論與信息不對(duì)稱的重要性對(duì)零售企業(yè)海外市場(chǎng)進(jìn)入方式的本質(zhì)與選擇問題進(jìn)行了深入分析。內(nèi)部化理論主要依賴的是交易成本的分析，因?yàn)閮?nèi)部化理論與交易成本理論可以視作是同一種理論。當(dāng)交易成本高的時(shí)候，獨(dú)資或合資的直接投資方式較之契約型方式（許可或特許）對(duì)零售商更有利。代理理論主要強(qiáng)調(diào)委托代理關(guān)系引發(fā)的代理成本問題。代理成本越大，就越應(yīng)采用低成本，低控制的進(jìn)入方式（如許可與特許）。這幾種進(jìn)入方式也是解決信息不對(duì)稱的契約式方法。解決信息不對(duì)稱的問題在 Doherty（1999）的研究中占有重要地位。他認(rèn)為許多零售商通過收購的方式進(jìn)入海外市場(chǎng)，就是為了減少信息的不對(duì)稱。一個(gè)重要的實(shí)例就是狄克遜向美國這樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家擴(kuò)張時(shí)，偏好于使用收購的進(jìn)入方式，直接購買東道國具有完善機(jī)制的地方管理團(tuán)隊(duì)，從而減少信息不對(duì)稱帶來的消極影響。

二、國內(nèi)學(xué)者關(guān)于零售企業(yè)國際化的研究

國內(nèi)學(xué)者的一些研究取得了局部的成果，主要包括：首先，國內(nèi)部分學(xué)者對(duì)于構(gòu)建零售企業(yè)進(jìn)入模式選擇的分析框架、跨國零售企業(yè)在華市場(chǎng)進(jìn)入行為的分析、進(jìn)入模式內(nèi)在特性的分析等方面進(jìn)行了探討。如毛蘊(yùn)詩（1994）從公司內(nèi)部要素、投資目標(biāo)國環(huán)境、投資流出國環(huán)境及投資主體目標(biāo)等方面建立了四維分析模型；田存志和熊性美（2001）應(yīng)用不完全信息下的契約理論，考察了跨國零售企業(yè)直接投資和契約投資兩種進(jìn)入模式；張瑋（2002）從進(jìn)入方式的特性對(duì)出口、轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)和直接投資各自的風(fēng)險(xiǎn)性、靈活性和控制程度進(jìn)行總結(jié)；許暉（2003）建立了國際市場(chǎng)進(jìn)入模式選擇的綜合模型；邱立成和于李娜（2003）對(duì)跨國公司進(jìn)入中國市場(chǎng)模式及其影響因素作了定性分析。

近年來，隨著中國零售企業(yè)跨國經(jīng)營活動(dòng)的增加，國內(nèi)對(duì)零售企業(yè)跨國經(jīng)營的專門研究多了許多。但從研究的層次來看，大部分研究還處于理論描述階段，研究成果主要集中在跨國零售企業(yè)在華市場(chǎng)行為及本土零售企業(yè)如何應(yīng)對(duì)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)論證中國零售企業(yè)跨國經(jīng)營的必要性、可行性和中國零售企業(yè)跨國經(jīng)營戰(zhàn)略如何制定這幾條主線上。這方面的著作主要有鄭后建的《零售企業(yè)跨國經(jīng)營戰(zhàn)略》，萬后芬與湯定娜合著的《零售業(yè)國際化營銷》等。只有少數(shù)學(xué)者對(duì)中國零售企業(yè)的海外市場(chǎng)進(jìn)入模式進(jìn)行較為深入的探討，如汪旭暉、夏春玉（2005）在國外學(xué)者研究基礎(chǔ)上，系統(tǒng)分析了目前跨國零售企業(yè)進(jìn)入海外市場(chǎng)的并購、特許、合資、有機(jī)增長與戰(zhàn)略聯(lián)盟五種常用模式。五種不同模式的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)和不同的適用條件，以及跨國零售企業(yè)選擇進(jìn)入模式的影響因素。樊秀峰、嚴(yán)明義（2006）基于跨國零售企業(yè)性質(zhì)與資源特征視角，運(yùn)用邏輯推理方法、統(tǒng)計(jì)分析方法分析了零售商國際市場(chǎng)各種進(jìn)入模式的內(nèi)在特性，認(rèn)為跨國零售企業(yè)母公司對(duì)子公司的高控制度追求有其邏輯上的必然性；而具有高控制特征的獨(dú)資模式是與零售企業(yè)性質(zhì)與資源特征的最佳匹配。但由于其海外進(jìn)入模式的具體選擇是一個(gè)多目標(biāo)的復(fù)雜決策，從而決定其高控制要求實(shí)現(xiàn)路徑的多元性與特殊性。汪旭暉、王高（2006）研究國外學(xué)者吉爾恩斯一德克普假說，提出零售企業(yè)海外市場(chǎng)進(jìn)入模式并不簡單地等同于海外市場(chǎng)進(jìn)入方式，而是一個(gè)包括海外市場(chǎng)進(jìn)入規(guī)模、進(jìn)入順序與擴(kuò)張速度和海外市場(chǎng)進(jìn)入的業(yè)態(tài)選擇在內(nèi)的多維度的海外市場(chǎng)進(jìn)入策略的組合。

上述理論是我國學(xué)者在零售國際化研究方面的成果。顯然，一方面缺乏結(jié)合零售企業(yè)特點(diǎn)的國際化戰(zhàn)略研究；另一方面就是缺乏整合的全面研究。同時(shí)，國內(nèi)理論界在零售國際化的營銷領(lǐng)域的研究很少，相對(duì)比較欠缺。但是，我國零售企業(yè)與國外零售企業(yè)在資金、技術(shù)、人才、設(shè)備等硬件方面差距不斷縮小甚至超越的狀況下，管理及營銷等軟件恰恰成為我們競(jìng)爭的一大軟肋。在該領(lǐng)域的研究無疑將成為今后一段時(shí)期的研究重點(diǎn)，相信隨著我國零售企業(yè)逐步走出海外的過程中，這一方面的研究會(huì)豐富起來。

責(zé)任編輯：曉途