摘 要：隨著經濟不斷發(fā)展，中國已邁入世界的上中等收入國家。關于中國能否成功跨越中等收入陷阱的各種分析討論也日益增多。而中小企業(yè)憑借諸多潛在優(yōu)勢，在中國的經濟發(fā)展方式轉變、技術創(chuàng)新以及減少收入差距等方面起到顯著作用，因此也反映出其在中國跨越中等收入陷阱過程中的重要性。

關鍵詞：中等收入陷阱 中小企業(yè) 轉變發(fā)展方式

一、研究背景及意義

2011年，中國的人均GNI已經達到4940美元，這意味著中國已經從下中等收入國家邁入了上中等收入國家。中等收入陷阱一般都發(fā)生在后發(fā)國家。因為發(fā)達國家的發(fā)展基本上是一個漸進的、自然地、順勢而為的市場過程，而后發(fā)國家要趕超，就會造成種種扭曲，從而帶來進一步發(fā)展的障礙?！度嗣裾搲吩谡髑罅?0 位國內知名專家意見的基礎上，羅列出了“中等收入陷阱”國家十個方面的特征，包括經濟增長回落或停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發(fā)、過度城市化、社會公共服務短缺、就業(yè)困難、社會動蕩、信仰缺失、金融體系脆弱等。在中國專家學者的界定中，中等收入陷阱幾乎囊括了當代中國所面臨的所有矛盾和問題，所以，中國很有可能會陷入中等收入陷阱。

但是，中等收入陷阱并不是不可跨越的，已經有一些國家和地區(qū)成功地從中等收入經濟體跨入了高收入經濟體的行列。那么中國跨越中等收入陷阱的關鍵點是什么呢？必然是實現(xiàn)經濟發(fā)展方式的轉變，而中小企業(yè)在經濟轉型中扮演著極其重要的角色，這就是說，中小企業(yè)將成為中國能否成功跨越中等收入陷阱的關鍵所在。

二、中等收入陷阱綜述

世界銀行在2006年的《東亞經濟發(fā)展報告》中首次提出了“中等收入陷阱”的概念，它是指一些發(fā)展中國家走出“低水平均衡陷阱”之后，雖然經濟發(fā)展水平進入中等收入行列，但卻很難順利進入高收入行列，長期徘徊在中等收入?yún)^(qū)間，或陷入經濟增長與回落的循環(huán)，或中長期地處于增長緩慢甚至停滯的狀態(tài)。

世界銀行根據(jù)不同的人均GNI將經濟體依次劃分為低收入、中等收入和高收入三類。在世界銀行目前統(tǒng)計的215 個經濟體中，各組經濟體的數(shù)量分布如下：

表1 各收入組經濟體數(shù)量

從世界經濟史的角度來看，“中等收入陷阱”普遍發(fā)生在發(fā)展中國家，尤其是一些后發(fā)國家。拉美、東歐以及亞洲一些國家在向發(fā)達國家邁進的過程中就曾經真實地經歷過這一階段。但也不乏跨越“中等收入陷阱”的成功“案例”。例如日本、韓國和新加坡分別在 20 世紀 60 年代和 70 年代實現(xiàn)了經濟成功轉型，跨越“中等收入陷阱”，邁入“高收入國家”行列。然而，更多的發(fā)展中國家是停滯在中等收入水平而不能自拔，例如阿根廷、巴西、墨西哥等，而中國也將面臨這一挑戰(zhàn)。

有學者認為，所謂“中等收入陷阱”無非是一種經濟發(fā)展中的“均衡狀態(tài)”，只不過這種均衡是一種“停滯均衡”或“增速緩慢的均衡”。造成這種均衡狀態(tài)出現(xiàn)的原因是過去推動經濟發(fā)展的動力逐漸消失，以及經濟中長期積累的矛盾阻礙了經濟的向前發(fā)展。所以要想成功跨越中等收入陷阱，就是要找到制約經濟快速發(fā)展的因素，保證經濟的高質量快速增長，實現(xiàn)經濟的可持續(xù)發(fā)展。

三、中小企業(yè)對于中國跨越中等收入陷阱的重要性

隨著經濟的不斷發(fā)展以及社會分工的不斷細化，大企業(yè)與中小企業(yè)的并存已成定局。在過去幾十年的發(fā)展中，中國將更多的精力和投資都放在了對大型企業(yè)的支持上，而中小企業(yè)卻憑借其諸多的優(yōu)勢和頑強的生命力，在夾縫中求生存?？v觀各發(fā)達國家的企業(yè)格局，無不以中小企業(yè)為主，足見其相對于大企業(yè)無可比擬的優(yōu)勢。再者，大型企業(yè)大多是由中小企業(yè)演變發(fā)展而來。就像日本的豐田、松下，美國的蘋果、微軟等都是從昔日的小企業(yè)一步一步成長起來的。所以，中小企業(yè)對于經濟的發(fā)展有極重要的作用。

（一）要跨越中等收入陷阱就必須轉變經濟發(fā)展方式

1.粗放型經濟增長方式向集約型轉變

在過去的30年，我國的經濟實現(xiàn)了飛速發(fā)展，創(chuàng)造了中國奇跡。但隱藏在美好的GDP數(shù)據(jù)背后的是粗放型的增長方式，這種增長方式是以破壞環(huán)境、浪費資源等為代價，再加上廉價的勞動力換來的。這種低效率、低成本下的量的投入擴張帶來的高速增長方式是不科學的，是不會持久的。正如克魯格曼等人的研究所指出的，上世紀90年代之前，中國的經濟增長之所以高速，主要源于兩方面因素：一是要素投入量的不斷擴大，而不是要素和全要素效率的提高；二是要素成本低帶來的競爭優(yōu)勢，而不是競爭性收益率提高促成的優(yōu)勢。

從低收入到中等收入是量的變化，而從中等收入邁入高等收入是質的飛躍。中國要想成功地避免“中等收入陷阱”，一個關鍵的對策就是通過轉型，以可持續(xù)的發(fā)展方式保持國民經濟持續(xù)穩(wěn)定快速增長。

中小企業(yè)遍布國民經濟的各個領域，為中國的GDP創(chuàng)造了比例高達60%的最終產品和服務的價值，在一些省甚至達到了70%以上。進出口額的60%來自于中小企業(yè)，并且其數(shù)量占到中國企業(yè)總數(shù)的99%。不僅中國是如此，像美國、日本以及歐盟許多國家中小企業(yè)的數(shù)量也占總數(shù)的99%以上。再加上中小企業(yè)規(guī)模小、管理層級少、決策時間短，使得它們在面臨各種金融危機和外部沖擊的時候具有很強的靈活性，能夠以最快、最優(yōu)的決策適應瞬息萬變的國際經濟環(huán)境，能夠保證經濟的穩(wěn)定增長。此外，相對于大企業(yè)，中小企業(yè)因為其投資少、勞動工資成本低，且多以勞動密集型企業(yè)為主，所以提供的就業(yè)機會也就更多。據(jù)統(tǒng)計，中小企業(yè)為75%以上的城鎮(zhèn)人口解決了就業(yè)問題。所以，中小企業(yè)是中國經濟發(fā)展方式轉變的主力軍。

2.技術引進型向技術創(chuàng)新型轉變

21世紀是創(chuàng)新的世紀，但中國一直還處在通過廉價勞動力換取GDP的尷尬境地，R&D支出在2008年只占到GDP的1.47%，與日本的3.45%相去甚遠。“后發(fā)優(yōu)勢”只能維持低附加值的增長，后發(fā)國家在模仿、學習先進國家的技術時，先進國家已經開始研發(fā)新的技術，要實現(xiàn)真正的技術進步就必須自主創(chuàng)新，提升創(chuàng)新能力。所以要從技術引進型向技術創(chuàng)新型轉變，提高產出效率，才能從根本上提高中國的經濟實力和國際競爭力。

在技術創(chuàng)新上，中小企業(yè)具有明顯優(yōu)勢。首先，中小企業(yè)比大型企業(yè)具有更強烈的技術創(chuàng)新動機。因為中小企業(yè)在人才、資金和信息上處于劣勢地位，為了在競爭中處于更有利的地位，中小企業(yè)只能通過不斷的創(chuàng)新，在大企業(yè)尚未涉足的領域開發(fā)新產品和新技術，保證企業(yè)的生存和發(fā)展。而中國的大型企業(yè)多以壟斷行業(yè)的國企為主，他們因為滿足自身目前的發(fā)展狀態(tài)和市場份額，容易固步自封，缺乏創(chuàng)新的動力和創(chuàng)新熱情。此外，基于科研費用的有限性和對利潤最大化的追求，中小企業(yè)的創(chuàng)新效率普遍要高于大型企業(yè)。在美國，有70%以上的技術創(chuàng)新來自中小企業(yè)，而在德國，有2/3的專利技術是由中小企業(yè)研發(fā)并申請注冊的。由此可見，發(fā)達國家的技術創(chuàng)新成果主要源自于中小企業(yè)。

目前在技術創(chuàng)新這一方面，我們國家相對較弱，對國外先進技術的依賴性較強，大型企業(yè)和中小型企業(yè)都是如此，這也是中國經濟發(fā)展方式轉變的重點和難點所在。但據(jù)統(tǒng)計，中國65%的發(fā)明專利和80%以上的新產品都是由中小企業(yè)提供的，不難看出中小企業(yè)成為技術創(chuàng)新主要力量的必然趨勢。

（二）要跨越中等收入陷阱就必須減小收入差距

中國現(xiàn)有的經濟發(fā)展方式已經導致了嚴重的貧富差距，基尼系數(shù)已突破警戒線，在2000年國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)是0.412，之后10年未更新數(shù)據(jù)。但根據(jù)聯(lián)合國和一些學者所預測的，中國的基尼系數(shù)可能已經超過5.0了。貧富差距懸殊，這是中國在將來的發(fā)展中不得不面對的一個大問題。收入差距問題最直接反映在城市居民和農村居民的收入上。如圖是2006—2010年我國城鄉(xiāng)居民家庭人均收入（絕對值）對比圖：

圖1 中國城鄉(xiāng)居民家庭人均收入對比（單位：元）

從上圖不難看出，我國的居民收入差距過大，2010年城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入達到農村居民家庭人均純收入的3.22倍，而且城鎮(zhèn)居民收入的增速明顯快于農民收入的增速。東西分化、城鄉(xiāng)分化使得中國產生了所謂的“馬太效應”，即窮者愈窮，富者愈富。這種巨大的分化嚴重阻礙了中國經濟的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。而目前國際上的現(xiàn)代化發(fā)達國家都是消費型社會，以中等收入人群為主，這樣的收入結構能夠刺激消費，拉動內需。所以中國要想跨越中等收入陷阱，步入高等收入國家的行列，就一定要減小收入差距，提高中等收入群體的比例，建立“橄欖型”社會。

正如我們所了解的，大型企業(yè)一般吸收的都是高素質、高學歷的精英人才，是高收入人群的聚集地。而中小企業(yè)多以勞動密集型為主，且在地域分布上點多面廣，尤其在一些二三線城市和欠發(fā)達地區(qū)。據(jù)統(tǒng)計，中小企業(yè)解決了大約75%以上城鎮(zhèn)人口的就業(yè)問題。中小企業(yè)除了吸收一些高素質的精英人才外，還吸收了大量的農村剩余勞動力和大型企業(yè)的下崗工人，為這些低收入者提供了更多的就業(yè)機會，提高了他們的收入。尤其最近幾年農村的剩余勞動力不斷增加，中小企業(yè)自然就成了他們的最佳選擇。所以，加強中小企業(yè)的發(fā)展，提高中小企業(yè)的產出效率和競爭性收益，有助于減小國民收入差距，實現(xiàn)收入公平化，加快經濟發(fā)展方式的轉變，能使中國更快地邁進高等收入國家的行列。

（三）要跨越中等收入陷阱就必須優(yōu)化產業(yè)結構

中國目前的產業(yè)結構非常不合理，亟需優(yōu)化升級。

圖2 2009年中國與美國按產業(yè)類型劃分的就業(yè)構成對比圖

從圖2中不難看出，中國的三次產業(yè)結構與以美國為首的發(fā)達國家有著很大的差別，第一、二產業(yè)所占比重過大，尤其是第一產業(yè)。雖然近年來農業(yè)從業(yè)人員數(shù)量有所下降，但其39.6%的占比與美國的1.5%相比差距懸殊，過多的勞動力聚集在傳統(tǒng)農業(yè)部門，農業(yè)的機械化、水利化以及電氣化的程度都很低，所以農業(yè)發(fā)展必須由傳統(tǒng)向現(xiàn)代化加快轉變。第二產業(yè)仍舊是中國的支柱產業(yè)，雖然就業(yè)人口比例適中，但其技術落后、缺乏創(chuàng)新阻礙了第二產業(yè)的進一步發(fā)展。現(xiàn)今國際上的發(fā)達國家多以第三產業(yè)為主，帶動經濟發(fā)展，第三產業(yè)在國民經濟總值中所占的比例大多在70%以上，而2010年，中國只占到40.3%，第三產業(yè)的貢獻率為38.5%。所以，中國要實現(xiàn)經濟的再次飛躍、成功跨越中等收入陷阱，產業(yè)結構的優(yōu)化升級是迫在眉睫。

中國的中小企業(yè)數(shù)量龐大，占到中國企業(yè)數(shù)量的99%之多，創(chuàng)造的價值占中國GDP的60%左右，且多以第二、三產業(yè)為主，所以，中小企業(yè)對于中國的產業(yè)結構優(yōu)化升級是至關重要的。

首先，中小企業(yè)產權明晰，一般以非公有制為主，且靈活多變，能迅速轉變生產戰(zhàn)略，在追求利潤最大化的同時，洞悉市場、及時退出低利潤率的行業(yè)，進入高利潤率的行業(yè)，促進資源的有效配置，有利于資源向高效益的部門轉移，促進產業(yè)的優(yōu)化升級。

其次，中小企業(yè)一般都是以群體的形式存在，形成產業(yè)集聚效應。譬如美國的硅谷、中國的中關村以及中國臺灣的新竹工業(yè)園等。而這些中小企業(yè)群就成了高新技術產業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新的重要載體。學者魯?shù)裸y認為中小企業(yè)群體成長是區(qū)域經濟增長的最具活力和潛力的增長極。

此外，所謂產業(yè)結構優(yōu)化必將導致第一產業(yè)產生大量的剩余勞動力，這些勞動力只能由第二、三產業(yè)提供就業(yè)機會。如前文所述，以第二、三產業(yè)為主的中小企業(yè)吸收了大量的農村剩余勞動力和大型國企的下崗工人。因此大力支持發(fā)展中小企業(yè)，能夠促進三大產業(yè)的快速發(fā)展，優(yōu)化產業(yè)結構，實現(xiàn)經濟的全面均衡發(fā)展。

四、結論與啟示

中國已經步入了中等收入國家的行列，必將面臨中等收入陷阱的考驗。就歷史經驗來說，中國要想成功跨越中等收入陷阱，就必須加快經濟發(fā)展方式的轉變，優(yōu)化產業(yè)結構、減小收入差距。就必須加大對中小企業(yè)的扶持力度，像韓國、美國一樣建立中小企業(yè)保護制度，加速中小企業(yè)的發(fā)展?？梢酝ㄟ^完善金融信貸機制和信用機制，拓寬中小企業(yè)的融資渠道，給予中小企業(yè)資金上的支持；也可以通過政策傾斜，幫助中小企業(yè)獲得一些優(yōu)惠政策，實現(xiàn)與大型企業(yè)真正意義上的公平競爭；我們還可以加強對中小企業(yè)的創(chuàng)新激勵和技術支持，提高中小企業(yè)的核心競爭力等等。總而言之，中小企業(yè)對中國成功跨越中等收入陷阱極具重要性，所以政府必須幫助中小企業(yè)突破自身瓶頸，走出困境，實現(xiàn)經濟發(fā)展方式的轉變，這樣才能更好更快地邁入高收入國家的行列。

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責任編輯：康偉