[摘 要]2010年“新書限折令”由于受到業(yè)界和消費(fèi)者的抵觸而夭折，在2012年3月，有消息稱國(guó)家發(fā)改委已經(jīng)就《關(guān)于豁免新版圖書出版發(fā)行縱向協(xié)議的規(guī)定》開始征求意見，如果該規(guī)定得到批準(zhǔn)，新書維持轉(zhuǎn)售價(jià)格或?qū)⒌玫健斗磯艛喾ā坊砻狻Ｈ欢靶聲拚哿睢笔欠穹戏磯艛喾ǖ幕砻馇樾稳圆幻鞔_，本文將從新書限折令風(fēng)波與壟斷協(xié)議的豁免制度這兩個(gè)方面來對(duì)這一問題加以辨析。

[關(guān)鍵詞]新書限折令；反壟斷法；壟斷協(xié)議豁免

[中圖分類號(hào)]D922. 6 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009 — 2234（2013）10 — 0057 — 02

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展依賴于市場(chǎng)的自動(dòng)調(diào)節(jié)作用，但是市場(chǎng)的自動(dòng)調(diào)節(jié)具有弊端，所以很多時(shí)候我們都依靠宏觀調(diào)控來引導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的走向。當(dāng)今的圖書市場(chǎng)，特別是網(wǎng)上的圖書市場(chǎng)，通常依靠低價(jià)傾銷來吸引消費(fèi)者，各大經(jīng)營(yíng)商打起了圖書的價(jià)格戰(zhàn)，擾亂了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。《圖書公平交易規(guī)則》出臺(tái)的初衷是為了維護(hù)交易公平，保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。然而其中的“新書限折令”這條規(guī)定卻受到了廣大圖書消費(fèi)者的抵觸，最終夭折。那么“新書限折令”是否應(yīng)該獲得反壟斷法的豁免，這是我們值得思考的問題。

一、“新書限折令”事件概述

（一）“新書限折令”事件始末

2010年1月，中國(guó)出版協(xié)會(huì)、中國(guó)書刊發(fā)行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)新華書店協(xié)會(huì)正式發(fā)布《圖書公平交易規(guī)則》，其中第22條規(guī)定：“新版圖書出版一年（以版權(quán)頁出版時(shí)間為準(zhǔn)）內(nèi)，進(jìn)入零售市場(chǎng)時(shí)，須按圖書標(biāo)定的價(jià)格銷售，不得打折銷售。其中重印圖書以首次出版日期為起算日期，再版圖書以再版出版日期為起算日期?！钡?3條又規(guī)定在特殊情況下，經(jīng)銷商可進(jìn)行優(yōu)惠促銷，但優(yōu)惠價(jià)格不得低于版權(quán)頁定價(jià)的85%，特殊情況僅限于機(jī)關(guān)團(tuán)體采購(gòu)、網(wǎng)上書店或會(huì)員制銷售等四種情況?！?〕正是這個(gè)“新書限折令”引起了社會(huì)的和業(yè)界的廣泛爭(zhēng)論。認(rèn)同該規(guī)定的認(rèn)為這個(gè)規(guī)定有著積極意義，可以限制圖書價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，防止圖書市場(chǎng)低價(jià)傾銷引發(fā)混亂，有利于維護(hù)圖書市場(chǎng)秩序。而反對(duì)者認(rèn)為“新書限折令”違背了市場(chǎng)規(guī)律，不利于競(jìng)爭(zhēng)，構(gòu)成縱向壟斷，并且增加了消費(fèi)者負(fù)擔(dān)。該規(guī)則在短暫的實(shí)施過程中，受到眾多消費(fèi)者和網(wǎng)上商城，甚至零售商的抵制。在巨大的壓力下，9月，三協(xié)會(huì)發(fā)布公告對(duì)《圖書公平交易規(guī)則》進(jìn)行修改，原規(guī)則中“新書限折令”條款被刪除，該事件告一段落。但在2012年3月又有消息透露，以上三協(xié)會(huì)又共同起草制定了《關(guān)于豁免新版圖書出版發(fā)行縱向協(xié)議的規(guī)定（試行）》，并且已經(jīng)提請(qǐng)國(guó)家發(fā)改委審批。

（二）“新書限折令”的反壟斷法解析

通過上述介紹可知，“新書限價(jià)令”主要是限定新書一年內(nèi)銷售的最低價(jià)格，這是行業(yè)協(xié)會(huì)為便利圖書市場(chǎng)管理，維護(hù)圖書交易公平而制定的規(guī)則，限定了經(jīng)銷商向第三人（消費(fèi)者）轉(zhuǎn)售圖書的最低價(jià)格。然而，我國(guó)《反壟斷法》卻通過第14和第16條規(guī)定禁止了縱向壟斷協(xié)議和規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)行為?！靶聲拚哿睢弊尳?jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人固定和限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格，從而達(dá)成了縱向壟斷協(xié)議。而最終“新書限折令”夭折，也是因?yàn)槠渖嫦舆`反《反壟斷法》。但“新書限折令”也有支持者，如中國(guó)出版工作者協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)表示：“在許多市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成熟的法治國(guó)家，都頒布了新書限折令，此舉不僅不違法，而且受到法律保護(hù)。新書1年內(nèi)不得打折銷售，這并非中國(guó)的發(fā)明創(chuàng)造，也是參照許多發(fā)達(dá)國(guó)家的慣例?！薄?〕。而在2012年3月提起的《關(guān)于豁免新版圖書出版發(fā)行縱向協(xié)議的規(guī)定（試行）》提到“新版圖書（出版12個(gè)月之內(nèi)）固定銷售價(jià)格”、“設(shè)定新版圖書優(yōu)惠銷售最低價(jià)格”，〔3〕將目光放在了《反壟斷法》的豁免情形上，以此尋求反壟斷法的豁免。那么“新書限折令”能否獲得我國(guó)反壟斷法的豁免，下面我們主要就我國(guó)反壟斷法的規(guī)定對(duì)壟斷協(xié)議豁免進(jìn)行一個(gè)了解。

二、反壟斷協(xié)議豁免制度簡(jiǎn)析

（一）、豁免制度的含義

當(dāng)前學(xué)界對(duì)反壟斷法的豁免認(rèn)識(shí)存在爭(zhēng)議，主要集中在豁免與適用除外的區(qū)分上。豁免和適用除外是反壟斷法領(lǐng)域的兩個(gè)基本概念，學(xué)界有的將兩者混合適用，有的將其進(jìn)行區(qū)分。持混同觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為：“從一般意義上來說，反壟斷法上的豁免制度是指對(duì)于在形式上符合反壟斷法禁止規(guī)定的行為…豁免又可以譯為除外，這只是翻譯方法的不同”〔4〕。持區(qū)分說的學(xué)者認(rèn)為：適用除外與豁免的本質(zhì)的區(qū)別在于，對(duì)于適用除外情形不適用反壟斷法；而豁免則是適用反壟斷法的結(jié)果，即對(duì)違反反壟斷法的行為，按一定標(biāo)準(zhǔn)考察相關(guān)案情，判斷其是否含有合理的因素，如果其產(chǎn)生的積極效果大于其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制所產(chǎn)生的消極效果，即利大于弊，則不予禁止；反之則予以禁止。〔5〕但在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)法教材中，大多將豁免與適用除外混合適用。

（二）《反壟斷法》規(guī)定的具體豁免情形

壟斷協(xié)議豁免內(nèi)容多樣，從世界各國(guó)的立法來看，主要包括聯(lián)合研究開發(fā)協(xié)議、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議、中小企業(yè)協(xié)議、不景氣協(xié)議、出口協(xié)議、進(jìn)口協(xié)議等。而我國(guó)反壟斷法關(guān)于壟斷協(xié)議的豁免主要見于反壟斷法第15條，列舉了合理化壟斷協(xié)議、中小企業(yè)合作壟斷協(xié)議、經(jīng)濟(jì)不景氣壟斷協(xié)議、公共利益壟斷協(xié)議、出口壟斷協(xié)議等；并且還有一個(gè)兜底條款即法律或國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形〔6〕。同時(shí)又為壟斷協(xié)議豁免設(shè)定了一個(gè)抽象標(biāo)準(zhǔn)，抽象標(biāo)準(zhǔn)包括兩方面的內(nèi)容：一方面，所達(dá)成的申請(qǐng)豁免的壟斷協(xié)議不能夠嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)；另一方面，消費(fèi)者能夠分享從豁免的壟斷協(xié)議中產(chǎn)生的利益。同時(shí)我國(guó)《反壟斷法》還對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、特殊行業(yè)等進(jìn)行了豁免。

三、“新書限折令”適用反壟斷法的壟斷協(xié)議的豁免辨析

“新書限折令”在經(jīng)過2年多的沉寂之后卷土重來，《關(guān)于豁免新版圖書出版發(fā)行縱向協(xié)議的規(guī)定（試行）》提上議程，可見這次中國(guó)出版協(xié)會(huì)、中國(guó)書刊發(fā)行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)新華書店協(xié)會(huì)做好了充分準(zhǔn)備。

（一）國(guó)外關(guān)于“新書限折令”的法律規(guī)定

“新書限折令”從性質(zhì)上看是維持轉(zhuǎn)售價(jià)格的行為，而國(guó)外關(guān)于圖書的維持轉(zhuǎn)售價(jià)格轉(zhuǎn)售的豁免是有相關(guān)規(guī)定的。日本著名學(xué)者長(zhǎng)谷川谷的研究表明：圖書是歷史上實(shí)施最早、至今也是實(shí)施范圍最廣的維持轉(zhuǎn)售價(jià)格產(chǎn)品?！?〕圖書的維持轉(zhuǎn)售價(jià)格制度主要集中于固定轉(zhuǎn)售價(jià)格和維持最低轉(zhuǎn)售價(jià)格這兩種嚴(yán)格受反壟斷法調(diào)整的行為，其中，圖書固定轉(zhuǎn)售價(jià)格主要體現(xiàn)于禁止圖書零售商再銷售圖書的過程中打折，圖書的維持最低轉(zhuǎn)售價(jià)格主要體現(xiàn)于規(guī)定圖書零售商不得低于一定折扣范圍出售圖書?！?〕大多數(shù)國(guó)家對(duì)圖書的維持轉(zhuǎn)售價(jià)格進(jìn)行豁免，主要是出于文化、教育政策的考慮，保證出版業(yè)發(fā)展。比如說日本、韓國(guó)等國(guó)家的反壟斷法中詳細(xì)規(guī)定了圖書維持轉(zhuǎn)售價(jià)格豁免條款，所以有人說“新書限折令”是國(guó)際慣例也是有跡可循的。

德國(guó)的《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》第三十條中規(guī)定了出版物實(shí)施維持轉(zhuǎn)售價(jià)格可以得到豁免的條款。法國(guó)的《雅克·朗法》中，要求出版商制定圖書的價(jià)格，并將該價(jià)格印制于圖書的背面；圖書在出版后的2年內(nèi)不允許隨意打折，同時(shí)規(guī)定圖書零售商的零售價(jià)格不得超過5%的折扣，即低于九五折；該法案不適用于進(jìn)口圖書以及出版未超過2年，且最后一次訂單超過6個(gè)月的圖書?！?〕可見國(guó)外對(duì)于新書打折的限定是可以獲得競(jìng)爭(zhēng)法的豁免，但有一定的期限。各國(guó)可能還設(shè)置了其他條件來嚴(yán)格限定“新書限折令”。

（二）我國(guó)反壟斷法“新書限折令”的認(rèn)定

關(guān)于圖書維持轉(zhuǎn)售價(jià)格豁免，我國(guó)沒有相關(guān)規(guī)定，從我國(guó)《反壟斷法》關(guān)于豁免的具體規(guī)定來看“新書限折令”能否獲得豁免是不明確的。

“新書限折令”的初衷是為了公平交易，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)利。但是反對(duì)最多的卻是消費(fèi)者，認(rèn)為自己沒有從“新書限價(jià)令”中獲得優(yōu)惠，相反卻受到了損失。而對(duì)網(wǎng)上書城來說，他們通常依靠低折扣來吸引消費(fèi)者，這是他們的優(yōu)勢(shì)所在。而實(shí)體店的新書折扣較少，“新書限折令”對(duì)實(shí)體書店影響不大。但客觀的說，“新書限折令”主要是針對(duì)圖書市場(chǎng)“折扣戰(zhàn)”、高定價(jià)、高折扣現(xiàn)象，可以說限折令在一定程度上保護(hù)了中小型書店的利益。

但是，從前述關(guān)于《反壟斷協(xié)議》的豁免的具體要求可知，要獲得壟斷協(xié)議的豁免權(quán)需符合一定條件。我國(guó)采取區(qū)別對(duì)待，對(duì)《反壟斷法》第十五條第1-5中情況下的協(xié)議需要符合兩個(gè)抽象標(biāo)準(zhǔn)，而后兩種不需要符合抽象標(biāo)準(zhǔn)。而“新書限折令”從目前來說很難符合這兩個(gè)抽象標(biāo)準(zhǔn)，從而很難獲得豁免。

四、針對(duì)“新書限折令”的立法建議

2010年的“新書限折令”受到各界的抵制。新規(guī)定如果還是依照《圖書公平交易規(guī)則》來起草，還是會(huì)遭受質(zhì)疑?！靶聲拚哿睢币氆@得壟斷協(xié)議豁免，可以依照《反壟斷法》第十五條第七款的兜底條款，它賦予了法律和法規(guī)創(chuàng)設(shè)相關(guān)規(guī)定的權(quán)力，通過法律或規(guī)定將相關(guān)行為納入豁免條款。顯然《關(guān)于豁免新版圖書出版發(fā)行縱向協(xié)議的規(guī)定（試行）》報(bào)發(fā)改委審批也是希望通過國(guó)務(wù)院規(guī)定的形式來獲得豁免。

目前我國(guó)壟斷協(xié)議的豁免制度還有很多值得改善的地方，比如說《反壟斷法》規(guī)定太宏觀，并且我國(guó)沒有對(duì)豁免程序進(jìn)行詳細(xì)具體的規(guī)定。國(guó)外大多數(shù)國(guó)家都規(guī)定了壟斷協(xié)議的具體程序，但在具體規(guī)定中各國(guó)又有差異?！?0〕最近，壟斷法的三部配套規(guī)定已經(jīng)進(jìn)入開始征求意見，有望于近期發(fā)布。這三部規(guī)定分別是《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的指南》、《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》和《經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的規(guī)定》。即使《反壟斷法》中規(guī)定“新書限折令”的豁免條款，這也僅是一個(gè)原則性的規(guī)定，還需要專門的實(shí)施指南來指導(dǎo)相關(guān)條款的實(shí)施，比如說要依據(jù)圖書分類來限定豁免期限和價(jià)格等。

小結(jié)

消費(fèi)者購(gòu)買圖書是希望物有所值，在圖書價(jià)格本來就偏高的前提下，再限制新書打折，很多消費(fèi)者都會(huì)另選他徑。個(gè)人認(rèn)為“新書限折令”對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)具有消極影響，即使是要實(shí)施，也要制定詳細(xì)的規(guī)定，比如說要依據(jù)圖書分類來限定豁免期限，像報(bào)紙、雜志這類圖書，銷售期短，應(yīng)該相應(yīng)的縮短其豁免期限。否則，不加區(qū)別的適用“新c2a6362eac2872e4ed7f6b0216270890書限折令”仍會(huì)打擊消費(fèi)者的購(gòu)買熱情，不具有可操作性。另外也有人提議對(duì)專業(yè)類圖書實(shí)施限價(jià)，理由是對(duì)專業(yè)類需求的消費(fèi)者固定，圖書價(jià)格影響不大，并且其社會(huì)效益大。但本人認(rèn)為這是違反公平原則，并且侵害了消費(fèi)者的權(quán)利?？傊谖覈?guó)現(xiàn)階段若想實(shí)施新書限折令仍然任重而道遠(yuǎn)。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕圖書公平交易規(guī)則〔S〕.第22，23條.

〔2〕一紙“限折令”引發(fā)多方爭(zhēng)議，《圖書公平交易規(guī)則》發(fā)布方稱“新書不打折并非中國(guó)發(fā)明創(chuàng)造”〔N〕.北京日?qǐng)?bào)，2010-01-13 （ 13）.

〔3〕“新書限折令”再度報(bào)批價(jià)格戰(zhàn)可能成為歷史〔DB/OL〕http：//news.xinhuanet.com/newmedia/2012-03/26/c_12288 0200.htm，2013-1-17.

〔4〕孔祥俊.反壟斷法原理〔J.〕中國(guó)法制出版社，2001：658.

〔5〕許光耀，張軍海.合法壟斷芻議〔J〕.湖南工程學(xué)院學(xué)報(bào)，2003，（04）：64.

〔6〕反壟斷法〔S〕.第15條.

〔7〕孫亞鋒.圖書的自由定價(jià)與固定價(jià)格研究〔M〕.商業(yè)經(jīng)濟(jì)，2010，（11）：56.

〔8〕〔9〕剌森.圖書維持價(jià)格轉(zhuǎn)售價(jià)格制度的反壟斷法研究〔D〕.中國(guó)政法大學(xué)碩士論文，2011.

〔10〕王婧.論壟斷協(xié)議豁免的一般條件〔D〕.昆明理工大學(xué)碩士畢業(yè)論文，2011：38-39.

〔責(zé)任編輯：陳玉榮〕