●張 威，董瓅瑾，段姚堯，李宏偉

（1．天津第三中心醫(yī)院圖書(shū)館，天津301500；2．武警后勤學(xué)院科研部，天津300309）

科技論文“通訊作者”檢索問(wèn)題及對(duì)策

●張 威1，董瓅瑾2，段姚堯2，李宏偉2

（1．天津第三中心醫(yī)院圖書(shū)館，天津301500；2．武警后勤學(xué)院科研部，天津300309）

科技論文；通訊作者；檢索

在統(tǒng)計(jì)作者以“通訊作者”身份發(fā)表科技論文數(shù)量時(shí)，由于科技論文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)中沒(méi)有“通訊作者”檢索功能，使得檢索過(guò)程費(fèi)時(shí)費(fèi)力，錯(cuò)誤多。因此，建議從完善數(shù)據(jù)庫(kù)、規(guī)范通訊作者署名兩方面解決科技論文“通訊作者”的檢索問(wèn)題。

署名作為科技論文標(biāo)注項(xiàng)的重要內(nèi)容之一，是作者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的聲明，是科研評(píng)價(jià)與管理工作的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，同時(shí)也是責(zé)任與榮譽(yù)的證明。［1］科學(xué)的發(fā)展以及多學(xué)科的融合交叉，使科學(xué)研究從個(gè)體研究發(fā)展為由課題負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下的群體行為，作為科研成果的重要載體，科技論文的作者署名也出現(xiàn)了相應(yīng)變化。一方面，署有“通訊作者”（也稱(chēng)通信作者）的文章數(shù)量越來(lái)越多；另一方面，作者署名的形式和性質(zhì)也發(fā)生了變化。通過(guò)調(diào)查顯示，近年來(lái)國(guó)內(nèi)標(biāo)注“通訊作者”的科技期刊越來(lái)越多（僅以醫(yī)學(xué)期刊為例，國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)期刊65%標(biāo)注了“通訊作者，”國(guó)外醫(yī)學(xué)期刊59%標(biāo)注“通訊作者”），而且通訊作者的數(shù)量在近年急速增加，有的論文甚至出現(xiàn)2個(gè)以上通訊作者。通訊作者的大量使用使科技論文統(tǒng)計(jì)和計(jì)算機(jī)檢索工作遇到了新的問(wèn)題。

1 “通訊作者”檢索統(tǒng)計(jì)中的問(wèn)題

1.1 文獻(xiàn)檢索數(shù)據(jù)庫(kù)中無(wú)“通訊作者”檢索功能

國(guó)內(nèi)常用中文數(shù)據(jù)庫(kù)，如中國(guó)期刊網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)CNKⅠ（見(jiàn)圖1），維普期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)（見(jiàn)圖2），萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)（見(jiàn)圖3）等均未設(shè)有“通訊作者”檢索功能。以統(tǒng)計(jì)李明作為第一作者及通訊作者在國(guó)內(nèi)發(fā)表科技論文數(shù)量為例。進(jìn)入國(guó)內(nèi)某文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)網(wǎng)站主頁(yè)，選擇以“作者”為檢索對(duì)象進(jìn)行檢索，輸入作者姓名“李明”數(shù)據(jù)庫(kù)會(huì)顯示李明的所有科技論文，李明作為第一作者科技論文只需計(jì)數(shù)即可。但統(tǒng)計(jì)李明作為“通訊作者”所發(fā)表的科技論文數(shù)就必須人工手動(dòng)下載李明作為作者之一的所有文章，逐一打開(kāi)每一篇科技論文，根據(jù)文中的標(biāo)注，確認(rèn)李明是否為通訊作者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，檢索過(guò)程費(fèi)時(shí)費(fèi)力。尤其對(duì)于科研單位而言，每年都要統(tǒng)計(jì)每一位科研工作者作為通訊作者所發(fā)表科技論文的數(shù)量，致使統(tǒng)計(jì)工作繁瑣量大。

1.2 “通訊作者”統(tǒng)計(jì)結(jié)果易出現(xiàn)偏差，檢索過(guò)程效率低下

圖1 中國(guó)期刊網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)CNKⅠ檢索界面

圖2 維普期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)檢索界面

圖3 萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)檢索界面

人工手動(dòng)逐篇下載每一位作者的所有科技論文，逐一打開(kāi)并閱覽全文,根據(jù)文中的標(biāo)注，確認(rèn)是否為通訊作者，然后進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，工作量大且繁瑣，整個(gè)檢索過(guò)程中容易出現(xiàn)缺漏，使得統(tǒng)計(jì)不準(zhǔn)確，效率低下。

2 增加“通訊作者”的檢索功能及署名規(guī)范

2.1 數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)增加“通訊作者”的檢索功能

目前國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)功能還不健全，仍需繼續(xù)開(kāi)發(fā)。為了將數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)得更好,功能更強(qiáng)大,數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確,使讀者能更好地利用數(shù)據(jù)庫(kù)信息檢索通訊作者,主要從系統(tǒng)維護(hù)、操作等方面入手。（1）系統(tǒng)維護(hù)。國(guó)內(nèi)常用的文獻(xiàn)檢索數(shù)據(jù)庫(kù)中，科技論文文獻(xiàn)檢索基本檢索途徑都缺少“通訊作者”檢索功能。這可以由文獻(xiàn)檢索數(shù)據(jù)庫(kù)的工程師補(bǔ)錄并完善數(shù)據(jù)庫(kù)的基本信息，通過(guò)設(shè)計(jì)新的程序，添加“通訊作者”檢索功能。（2）操作界面。在操作界面方面,國(guó)內(nèi)常用的文獻(xiàn)檢索數(shù)據(jù)庫(kù)已經(jīng)做得比較完善了,但仍存在不足之處。很多數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)檢索項(xiàng)非常多，可以從不同的角度檢索文獻(xiàn)，但對(duì)于通訊作者的檢索則未設(shè)匹配的檢索功能,這需要在完善數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上，在基本檢索界面中的下拉窗口中增加一個(gè)“通訊作者”的檢索功能鍵。需要注意的是有些雜志是將第一作者默認(rèn)為通訊作者，如果數(shù)據(jù)庫(kù)認(rèn)同，在統(tǒng)計(jì)通訊作者和第一作者時(shí)，就要注意重復(fù)計(jì)算的問(wèn)題。

2.2 嚴(yán)把“通訊作者”資格關(guān)口，控制“通訊作者”泛濫使用

我國(guó)科研單位在職稱(chēng)評(píng)定、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、晉級(jí)晉職、導(dǎo)師遴選等工作中都要統(tǒng)計(jì)參與者的科技論文數(shù)量，統(tǒng)計(jì)作者排名順序，并做出相應(yīng)的評(píng)價(jià)。有許多單位在科技論文統(tǒng)計(jì)中明確規(guī)定，將通訊作者和第一作者等同看待，從而突出了通訊作者的重要性和優(yōu)越性，但也助長(zhǎng)了通訊作者在科技論文中的濫用之勢(shì)。

目前國(guó)內(nèi)外尚沒(méi)有規(guī)范通訊作者署名的準(zhǔn)則，更沒(méi)有明確的法律法規(guī)規(guī)范通訊作者的使用。國(guó)際上，科技論文的通訊作者通常由資深作者擔(dān)任，并習(xí)慣性地排名在所有作者的最后。如科學(xué)界具有很高聲望的《PNAS》（《美國(guó)科學(xué)院院刊》）明確定義：“通訊作者除負(fù)責(zé)與論文有關(guān)的聯(lián)絡(luò)之外，在實(shí)際操作中也意指該作者是該篇論文的保證人?！眹?guó)內(nèi)，通常情況下由課題負(fù)責(zé)人、研究生導(dǎo)師擔(dān)任通訊作者。中國(guó)微創(chuàng)外科雜志認(rèn)為通訊作者是熟諳課題設(shè)計(jì)、掌握數(shù)據(jù)資料、能夠全面處理投稿中的一切問(wèn)題、答復(fù)編輯部審稿人意見(jiàn)和全面修改稿件的作者。重慶醫(yī)學(xué)認(rèn)為進(jìn)入本研究組的博士生、博士后，在總結(jié)發(fā)表其在碩士期間和博士期間的數(shù)據(jù)時(shí)，通訊作者原則上是原導(dǎo)師。鄒承魯院士認(rèn)為通訊作者是主要學(xué)術(shù)思想的提出者，并是讀者對(duì)有關(guān)論文提出各種問(wèn)題時(shí)能與之討論和聯(lián)系的作者,通常是課題負(fù)責(zé)人。明確通訊作者資格，規(guī)范使用，不僅有利于文獻(xiàn)的檢索統(tǒng)計(jì)，更有助于清除學(xué)術(shù)不端之風(fēng)。

對(duì)于通訊作者的規(guī)范使用應(yīng)從如下方面著手。（1）加強(qiáng)道德建設(shè)，促進(jìn)科研誠(chéng)信。強(qiáng)化科研工作者科學(xué)研究的倫理責(zé)任，正確認(rèn)識(shí)科學(xué)的本質(zhì)，科學(xué)與道德的關(guān)系。加強(qiáng)作者自身修養(yǎng)，樹(shù)立良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣。［2］（2）加強(qiáng)科研工作者所在單位、組織機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)部門(mén)的把關(guān)責(zé)任，對(duì)本單位科研人員發(fā)表科技論文署名情況予以有效監(jiān)管。（3）加強(qiáng)期刊編輯部門(mén)的把關(guān)責(zé)任。期刊編輯部通過(guò)單位介紹信、著作權(quán)專(zhuān)有許可使用授權(quán)書(shū)向通訊作者所在單位核實(shí)有關(guān)信息。（4）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)管，強(qiáng)化科研道德。借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，成立外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，如美國(guó)的科研誠(chéng)信委員會(huì)，受理關(guān)于科學(xué)研究不端行為的投訴和舉報(bào)并開(kāi)展專(zhuān)業(yè)的科學(xué)調(diào)查來(lái)確保科研誠(chéng)信。

［1］高曉培，等．科技期刊論文署名規(guī)范化探討與實(shí)踐研究［J］．編輯學(xué)報(bào)，2012，24（1）：30－32.

［2］顏巧元．科技期刊論文通訊作者署名濫用現(xiàn)象分析與對(duì)策［J］．編輯學(xué)報(bào)，2013，25（5）：460－462.

［責(zé)任編輯］菊秋芳

G254.922

A

1005－8214（2014）06－0024－02

張威（1974－），女,館員,從事圖書(shū)館情報(bào)檢索工作，發(fā)表論文15篇；董瓅瑾（1979－）女，編輯；段姚堯（1977－）女，編輯；李宏偉（1971－）男，教授。

2014－05－19