潘勇 徐 雁

安徽省科學(xué)技術(shù)情報研究所 230001

1 概述

專利資助政策，作為專利制度的補充，根據(jù)我國專利制度發(fā)展存在的不足以及發(fā)展過程中出現(xiàn)的問題，為了進(jìn)一步鼓勵發(fā)明創(chuàng)造和專利申請，大幅度提高自主知識產(chǎn)權(quán)水平和全社會的知識產(chǎn)權(quán)意識，加強運用和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的能力，推動科技進(jìn)步和經(jīng)濟發(fā)展，我國逐步在國家層面和地方層面推出相應(yīng)的專利資助政策，以輔助知識產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生、發(fā)展和完善。安徽省現(xiàn)行專利資助政策不僅促進(jìn)了專利申請數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量的提升，而且還采取了相關(guān)的措施，輔助、配合和完善知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，對各省自主創(chuàng)新發(fā)展起到了積極的促進(jìn)作用。下面就安徽省專利申請資助政策做個簡析。

2 安徽省專利資助概況

最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2013年，國家知識產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利申請82.5萬件，同比增長26.3%；授權(quán)發(fā)明專利20.8萬件，同比下降4.1%。2013年我國發(fā)明專利申請和授權(quán)主要呈現(xiàn)出發(fā)明專利申請受理量占比首超1/3、發(fā)明專利授權(quán)量出現(xiàn)小幅回落、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主體地位逐步穩(wěn)固三個特點。

“十一五”期間，安徽省共申請專利84672件，占自1985年專利法實施以來安徽省專利申請總量的75.4%；年專利申請量由“十五”末（2005年）的3516件上升到“十一五”末（2010年）的47128件，增長了12倍，年均增幅61.1%，高于全國平均水平；全國排名由第19位上升到第7位。

2013年安徽省共申請專利93353件，居全國第6位，中部第1位，同比增長24.7%。其中申請發(fā)明專利34857件，居全國第7位，中部第1位；同比增長79.8%，高于全國平均增幅 48.1個百分點，增幅居全國第3位。

目前，安徽省就專項資金資助對象和資助標(biāo)準(zhǔn)有明確規(guī)定，各市縣（區(qū)）地方對資助對象和資助標(biāo)準(zhǔn)在參照省的政策的基礎(chǔ)上結(jié)合自身經(jīng)濟和創(chuàng)新實力的實際情況，制定了各自的資助對象和資助標(biāo)準(zhǔn)。安徽省專項資金資助對象為：第一申請人為注冊在本省的企事業(yè)單位、機關(guān)團(tuán)體，或者為具有本省戶籍或本省居住證的個人，或者為在本省全日制普通院校學(xué)習(xí)的學(xué)生及在本省就讀的青少年學(xué)生；在本省注冊的企事業(yè)單位（不含外資和外資控股企業(yè)）。

安徽省出臺了《安徽省專利發(fā)展專項資金管理辦法》,提高了專利資助標(biāo)準(zhǔn)，擴大了資金使用范圍。全省16個市全部出臺和完善了專利資助等相關(guān)政策，105個縣（市、區(qū)）出臺了專利資助政策。這些政策鼓勵了發(fā)明創(chuàng)造積極性，引導(dǎo)創(chuàng)新成果專利化，有效提升了專利申請的數(shù)量和質(zhì)量。

3 安徽省資助專利申請政策在實踐中應(yīng)用

目前，中國的專利申請量已成為繼日本、美國、德國之后的“專利大國”，但“專利大國”不等于“專利強國”，認(rèn)真分析安徽省的專利數(shù)據(jù)，不難得出安徽省在專利結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、原始創(chuàng)新技術(shù)等方面與先進(jìn)省份還存在差距，具體分析如下。

3.1 專利結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步優(yōu)化

目前，專利工作成效主要還是以專利申請量和授權(quán)量的增長來衡量，尤其發(fā)明專利授權(quán)量成為評定專利工作、專利綜合實力和地方科技經(jīng)濟競爭力的“焦點”。因此，專利申請和授權(quán)指標(biāo)是衡量地方科技創(chuàng)新綜合實力重要指標(biāo)之一，各省專利申請和授權(quán)總量在全國的排名也成了各自拼比科技創(chuàng)新綜合實力的重要籌碼。因而在發(fā)掘發(fā)明專利上還需下大力氣，進(jìn)一步鼓勵發(fā)明專利申報，壓縮和減少沒有市場競爭力的外觀專利的申報，將發(fā)明、實用新型、外觀專利的結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，進(jìn)一步加大省份的創(chuàng)新力度。

3.2 專利有效維護(hù)不足

從歷年累計的專利申請總量到目前有效專利保有量比例可以看出，專利有效維護(hù)不足。我們知道，專利授權(quán)后，每年都需要交年費來維護(hù)專利的有效性，而且費用是逐年遞增，對于企業(yè)來說，只有本身技術(shù)上有價值且企業(yè)仍然需求的技術(shù)專利，企業(yè)會按時交費以維護(hù)其有效性，但對于大部分外觀設(shè)計和實用新型，沒有實用價值，當(dāng)其完成“充數(shù)”和申報項目的“墊腳石”使命后，便被拋棄，從而失效。即使一些稍微仍有價值的專利，因企業(yè)節(jié)約費用放棄維護(hù)，致使一些技術(shù)得不到保護(hù)而被別人利用。

3.3 資助程序和標(biāo)準(zhǔn)不一帶來的差異化

由于各市、縣財政狀況不同，資助的標(biāo)準(zhǔn)和程序就不一。一般各市、縣資助都是分階段兌現(xiàn)，但經(jīng)濟較發(fā)達(dá)地區(qū)，資助力度較大，在受理階段給予的資助金額基本已經(jīng)能覆蓋整個專利從受理到授權(quán)的所有費用，甚至還有結(jié)余，再到授權(quán)拿證書后的資助，整個過程能夠得到較大的資助額，在這種政策情況下，申請人就可不需要去考申請成本而去申請專利。相反，一些經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)地區(qū)，資助力度較小，有的是拿到證書后一次性資助，且資助額較低，無法承擔(dān)整個申請費用成本，這樣就嚴(yán)重挫傷申請人積極性，從而整個地區(qū)專利申請量上不去，授權(quán)量也就無從談起[1]。

3.4 資助對象和范圍

資助對象考慮不嚴(yán)謹(jǐn)。安徽省專項資金資助對象明確規(guī)定：第一申請人為注冊在本省的企事業(yè)單位、機關(guān)團(tuán)體，或者為具有本省戶籍或本省居住證的個人，或者為在本省全日制普通院校學(xué)習(xí)的學(xué)生及在本省就讀的青少年學(xué)生；在本省注冊的企事業(yè)單位（不含外資和外資控股企業(yè)）。但在實際資助對象中出現(xiàn)一些有失偏頗的做法，有些縣僅對企事業(yè)單位專利申請給予資助，對個人申請不予資助；還有的市縣嚴(yán)格控制年專利申請總量，一旦達(dá)到完成指標(biāo)數(shù)字，就控制不再給予后續(xù)申請人申請資助，這就造成申請人權(quán)利不對等。

資助范圍規(guī)定不全面。發(fā)明專利技術(shù)含量高，對科技創(chuàng)新作用大，應(yīng)該得到重點資助。政府一般只對發(fā)明專利的申請費和審查費進(jìn)行資助，后期年維持費用是比較高的，得不到資助。一般初創(chuàng)型科技企業(yè)，由于前期資金緊張，好的技術(shù)專利在后期因缺乏資金而無法維護(hù)，導(dǎo)致專利無效。

4 完善資助專利申請政策的對策和建議

4.1 充分發(fā)揮政府宏觀調(diào)控的職能

加強政策研究，使知識產(chǎn)權(quán)制度在促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整中發(fā)揮應(yīng)有的作用。加強和規(guī)范專利申請資助工作，均衡資助政策，引導(dǎo)專利申請結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，促進(jìn)專利申請質(zhì)量與數(shù)量及專利結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)提升。重點支持有可能成為爆發(fā)性增長源的創(chuàng)新成果、核心技術(shù)專利申請,扶持確有困難的且有市場前景的我國中小企業(yè)和個人,支持具有國際市場潛力的先進(jìn)技術(shù)申請國外專利等[2]。

4.2 建立專利資助數(shù)據(jù)

建立全省聯(lián)網(wǎng)的專利資助數(shù)據(jù)庫，由于涉及專利資助的種類和數(shù)量不斷增多，為防止惡意騙取等不當(dāng)行為擴大化，避免現(xiàn)行專利資助方式的不足之處，因此，建立一個高效合理、操作性較強全省聯(lián)網(wǎng)的專利資助數(shù)據(jù)庫，通過與各地方的專利資助數(shù)據(jù)共享或交換，運用完備的數(shù)據(jù)資源做支撐，簡化各級各部門從申報到監(jiān)管各階段的資助程序，使數(shù)據(jù)公開透明，在全省范圍內(nèi)進(jìn)行監(jiān)控、監(jiān)督和指導(dǎo)協(xié)調(diào)。

4.3 平衡專利結(jié)構(gòu)，提高申請質(zhì)量

各市、縣因經(jīng)濟狀況不同制定的專利資助政策也不同，明確發(fā)明、實用新型、外觀專利的資助額，對申請數(shù)量較高，增幅有限的地區(qū)適當(dāng)降低專利申請數(shù)量指標(biāo)；對有潛力可挖，有創(chuàng)新基礎(chǔ)的地區(qū)，在財政上給予傾斜，專利申請數(shù)量增幅適當(dāng)提高，有效控制專利質(zhì)量。在資助專利申請的同時，要注重有授權(quán)的發(fā)明專利維持率，政府可以考慮在年費資金上給予適當(dāng)?shù)馁Y助，保證有技術(shù)含量的發(fā)明的有效性，和地區(qū)發(fā)明專利的占有量。大力鼓勵和資助資助國際專利申請，積極鼓勵安徽省企業(yè)在世界范圍內(nèi)進(jìn)行專利布局，提高中國企業(yè)的國際競爭力[3]。

4.4 建立調(diào)查問卷跟蹤反饋機制

對專利申請資助政策，建立調(diào)查問卷跟蹤反饋機制，問卷調(diào)查設(shè)立多個指標(biāo)，通過對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理負(fù)責(zé)人、知識產(chǎn)權(quán)政策的執(zhí)行、專利申請的數(shù)量和質(zhì)量，資助資金、授權(quán)效果及專利的產(chǎn)業(yè)化程度等方面進(jìn)行調(diào)查，歸納，對比分析，匯總后對各指標(biāo)詳細(xì)分析，查找問題并提出改進(jìn)的建議，再對專利申請資助政策進(jìn)一步完善，更好的指導(dǎo)今后專利工作[4]。

4.5 加強專利申請資助的專項檢查和監(jiān)督

加大政府對專利申請資助的專項檢查和監(jiān)督。加大行政執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊擾亂市場秩序的知識產(chǎn)權(quán)違法行，通過科學(xué)、有效的綜合治理，堅決鏟除重復(fù)和惡意專利申請、以套取專利資助為目的的申請。充分發(fā)揮政府協(xié)調(diào)職能，降低資助成本，加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)意識，指導(dǎo)企業(yè)正確解決專利侵權(quán)糾紛，合理、合法運用知識產(chǎn)權(quán)法律制度，逐漸淡化專利資助政策，使專利申請走向一個健康、合法、面向市場的道路上來。

5 結(jié)束語

自設(shè)立專利申請資助資金以來，此舉有力地促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新的積極性，初步解決了專利申請人資金困難的問題，對提高專利數(shù)量和質(zhì)量，扶持一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)，增強綜合競爭實力發(fā)揮了重要作用。然而，隨著知識產(chǎn)權(quán)形勢的不斷發(fā)展，原有的專利申請資助資金管理辦法也逐漸暴露出諸多問題，如資助力度不夠、資助范圍有限、自動化程度較低、資助對專利的構(gòu)成和質(zhì)量帶來的影響等。為使有限資源發(fā)揮更大效能，應(yīng)當(dāng)及時調(diào)整現(xiàn)行資助政策，完善資助機制，從而更大限度發(fā)揮專利申請資助資金的引導(dǎo)效能，促進(jìn)廣大發(fā)明人的創(chuàng)新積極性。

[1]駱建文,張欽紅.基于專利質(zhì)量的兩階段專利資助政策研究[J].上海交通大學(xué)學(xué)報,2009(9)

[2]吳紅.論地方政府在專利工作中的角色定位[J].科技管理研究,2009(2)

[3]張紅漫,朱振宇,毛祖開.我國專利申請資助政策分析[J].知識產(chǎn)權(quán),2010(1)

[4]郭俊華,楊曉穎.專利資助政策的評估及改進(jìn)策略研究[J].科學(xué)學(xué)研究,2010(1)