■ 張世湫/徐 杰

（1.昆明理工大學國土資源工程學院，云南 昆明 650093；2.云南財經(jīng)大學法學院，昆明 650221；3.昆明理工大學管理與經(jīng)濟學院，云南 昆明 650093）

再論礦產(chǎn)勘查市場化運作之必要性

■ 張世湫1,2/徐 杰3

（1.昆明理工大學國土資源工程學院，云南 昆明 650093；2.云南財經(jīng)大學法學院，昆明 650221；3.昆明理工大學管理與經(jīng)濟學院，云南 昆明 650093）

礦產(chǎn)勘查市場化運作是地質(zhì)勘查隊伍管理體制改革的必然要求，國家推行的“公益先行、商業(yè)跟進”礦產(chǎn)勘查模式為礦產(chǎn)勘查市場化運行提供了契機；地勘單位企業(yè)化以適應礦產(chǎn)勘查市場化方能有市場立足之地。礦產(chǎn)勘查市場化運作使礦產(chǎn)勘查生產(chǎn)要素活力迸發(fā)：礦產(chǎn)勘查市場化將深度挖掘探礦權(quán)的財產(chǎn)屬性，探礦權(quán)價值將體現(xiàn)得淋漓盡致；遵從礦產(chǎn)勘查“高風險”性，保護探礦權(quán)人的“高回報”可能性，吸引更多的資本進入礦產(chǎn)勘查市場；能使礦產(chǎn)勘查主體在礦產(chǎn)勘查市場進退有序。

地勘體制改革；礦產(chǎn)勘查；市場化；生產(chǎn)要素；探礦權(quán)價值

在發(fā)達國家,商業(yè)性礦產(chǎn)勘查是礦山生命周期的起點, 是礦業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中最重要的組成部分。礦業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈由礦產(chǎn)勘查、可行性研究、礦山建設投產(chǎn)和閉坑復墾、選冶加工、礦產(chǎn)品貿(mào)易組成。由于歷史原因，我國1999年以前實施的是礦產(chǎn)勘查與開發(fā)分體運行：商業(yè)性地質(zhì)勘查的產(chǎn)業(yè)鏈脫節(jié)。計劃經(jīng)濟體制下, 國家作為一個“超級企業(yè)”, 礦產(chǎn)勘查主要由地勘單位負責, 礦業(yè)運作的其他環(huán)節(jié)按礦種由各產(chǎn)業(yè)部門負責, 以國家制定的各類規(guī)范加以銜接。隨著國家對地勘單位體制改革的逐漸深入，礦產(chǎn)勘查作為礦業(yè)鏈中的一個環(huán)節(jié)必將進入市場，由市場對礦產(chǎn)勘查的資源配置起決定性作用，并由行業(yè)主管機構(gòu)進行監(jiān)管成為未來礦產(chǎn)勘查市場化運作的發(fā)展方向。

經(jīng)濟發(fā)展就是要提高資源尤其是稀缺資源的配置效率，以盡可能少的資源投入生產(chǎn)盡可能多的產(chǎn)品、獲得盡可能大的效益。市場決定資源配置是市場經(jīng)濟的一般規(guī)律，市場經(jīng)濟本質(zhì)上就是市場決定資源配置的經(jīng)濟。市場化是用市場作為解決社會、政治和經(jīng)濟問題等基礎手段的一種狀態(tài)，在開放的市場中，以市場需求為導向，競爭的優(yōu)勝劣汰為手段，實現(xiàn)資源充分合理配制、效率最大化目標的機制。市場化意味著對經(jīng)濟放松管制，利用價格機能達到供需平衡的一種市場狀態(tài)。礦產(chǎn)勘查市場化運作意味著將用市場解決礦產(chǎn)勘查主體——地勘單位的改制問題，并在礦產(chǎn)勘查領域引入競爭機制，讓市場扮演資源配置的主要角色。

1 礦產(chǎn)勘查市場化運作是地質(zhì)勘查隊伍管理體制改革的必然要求

地質(zhì)勘查單位在原體制下是純粹的事業(yè)單位，其主營業(yè)務是找礦,花國家的錢為國家找礦,找到了礦交給國家,找不到礦地勘單位也無經(jīng)濟損失?！秶鴦赵恨k公廳關于印發(fā)地質(zhì)勘查隊伍管理體制改革方案的通知》(國辦發(fā)[1999]37號)對實行企業(yè)化經(jīng)營的地勘單位的政策優(yōu)惠體現(xiàn)為：不受地域和行業(yè)的限制，可以承擔國家出資的基礎性、公益性、戰(zhàn)略性地質(zhì)勘查工作，也可承擔其他投資主體投資的地質(zhì)勘查任務，亦可自行投資礦產(chǎn)勘查、開發(fā)，成為礦業(yè)權(quán)的經(jīng)營者或探采一體化的資源公司。新體制下，地質(zhì)勘查單位依據(jù)改革方案分體運行：國家層面，組建中國地質(zhì)調(diào)查局，各省、自治區(qū)、直轄市建立了地調(diào)院或地質(zhì)調(diào)查局，屬于事業(yè)單位；主要負責“三性”（基礎性、公益性、戰(zhàn)略性）礦產(chǎn)勘查工作。屬地化后的地勘單位按照國家改革要求，結(jié)合自身實際，推進企業(yè)化經(jīng)營；有的地勘單位是“戴事業(yè)帽子，走企業(yè)路子”，但事業(yè)帽子會制約、限制地勘經(jīng)濟發(fā)展壯大。我國到2020年要建成基本完善的社會主義市場經(jīng)濟體系，地勘單位的改革主要通過改革內(nèi)部管理制度、經(jīng)營制度來增強地勘單位的動力及活力，最終形成綜合競爭的實力，這樣才能在市場經(jīng)濟體制下生存與發(fā)展。所以今后地勘單位的改革結(jié)果只能有兩條路徑：要么事業(yè)單位體制、要么企業(yè)化運作。

2003年9月，國務院辦公廳印發(fā)《關于深化地質(zhì)勘查隊伍改革有關問題的通知》，(國辦發(fā)[2003]76號文)，為地勘單位企業(yè)化落實政策，創(chuàng)造條件。國土資源部《關于促進國有地勘單位改革發(fā)展的指導意見》（國土資發(fā)[2010]61號文）提出：“堅持國有地勘單位改革方向，按照建立完善的社會主義市場經(jīng)濟體制和國家事業(yè)單位改革的總體要求，堅持政事分開、事企分開、管辦分離的原則，總體設計、因地制宜、分類指導、積極穩(wěn)妥地推進國有地勘單位改革發(fā)展。深化國有地勘單位內(nèi)部改革。建實建強地方公益性地質(zhì)隊伍，做大做強地勘企業(yè)，逐步推進現(xiàn)代企業(yè)制度的建立”。2011年3月，中共中央國務院《關于分類推進事業(yè)單位改革的指導意見》明確規(guī)定，“按照社會功能將現(xiàn)有事業(yè)單位劃分為承擔行政職能、從事生產(chǎn)經(jīng)營活動和從事公益服務三個類別。對承擔行政職能的，逐步將其行政職能劃歸行政機構(gòu)或轉(zhuǎn)為行政機構(gòu)；對從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的，逐步將其轉(zhuǎn)為企業(yè)；對從事公益服務的，繼續(xù)將其保留在事業(yè)單位序列、強化其公益屬性”；并要求在2011年以后的5年，“在清理規(guī)范基礎上完成事業(yè)單位分類，承擔行政職能事業(yè)單位和從事生產(chǎn)經(jīng)營活動事業(yè)單位的改革基本完成”，據(jù)此規(guī)定，各級地勘局機關可以定位為行政事業(yè)類事業(yè)單位；各級公益性地質(zhì)隊伍定位于社會公益類事業(yè)單位；生產(chǎn)經(jīng)營類地勘單位則逐步轉(zhuǎn)企。這將有利于進一步明晰不同類型地勘單位的發(fā)展方向，有助于加快推進地勘單位改革步伐。這說明大量屬地化管理的地勘單位將作為社會主義市場經(jīng)濟中的獨立實體，自主經(jīng)營、自負盈虧地開展礦產(chǎn)勘查工作，對于絕大多數(shù)地質(zhì)勘查單位而言，企業(yè)化改制將成為其必由之路。內(nèi)蒙古地礦局、華東有色地勘局、河南有色地勘局、江蘇地礦局、云南地礦等地勘單位的成功，企業(yè)化改革是最主要的前提條件。

首先，國家推行的“公益先行、基金銜接、商業(yè)跟進”礦產(chǎn)勘查模式為礦產(chǎn)勘查市場化運行提供了契機。

國家為促進商業(yè)性礦產(chǎn)勘查，發(fā)揮礦業(yè)企業(yè)和地勘單位在商業(yè)性礦產(chǎn)勘查中的主體作用，組織實施公益性地質(zhì)調(diào)查工作，為商業(yè)性勘查提供基礎地質(zhì)信息。國家開展公益性地質(zhì)調(diào)查工作，引導盈利性礦產(chǎn)資源勘查工作向更有找礦前景的區(qū)域開展。如果加大重要礦產(chǎn)資源前期勘查力度，將提供更多的找礦信息并可降低商業(yè)性礦產(chǎn)勘查的風險，引導更多礦產(chǎn)勘查主體進入礦產(chǎn)勘查市場，為礦產(chǎn)勘查市場繁榮奠定基礎。

地勘基金目的在于著力化解風險，促進勘查市場繁榮。通過投資找礦潛力大、風險大、工作程度低的礦產(chǎn)勘查項目和實施退出機制，有力地促進了公益性地質(zhì)工作與商業(yè)性礦產(chǎn)勘查的銜接。截至2011年，中央地勘基金共投資合作項目115項，占項目總數(shù)的60%，直接拉動社會資本前期勘查投入5.26億元；商業(yè)性勘查開發(fā)跟進意向踴躍，據(jù)測算，中央地勘基金拉動商業(yè)性礦產(chǎn)勘查投資的比率達到1:10。地勘基金的投入拉動社會資本投資商業(yè)性礦產(chǎn)勘查，促成勘查投入機制良性循環(huán)，使我國礦產(chǎn)勘查市場得到完善。

其次，地勘單位企業(yè)化以適應礦產(chǎn)勘查市場化，方能在市場中立足。

地勘單位的企業(yè)化改制需要依托于礦產(chǎn)勘查市場的改革與完善。礦產(chǎn)勘查市場化運作使礦產(chǎn)資源勘查與市場聯(lián)系起來，探礦權(quán)成為勘查市場交易的對象，礦產(chǎn)勘查項目成為吸引資本來源的重要因素，地勘單位憑借技術(shù)、裝備優(yōu)勢搶占礦產(chǎn)勘查市場份額。地勘單位企業(yè)化使勘查主體的各類勘查工作、地質(zhì)技術(shù)勞務和咨詢服務以及為特定項目服務的礦產(chǎn)勘查工作均按市場機制運作。礦產(chǎn)勘查主體根據(jù)市場需求來選擇目標礦種，根據(jù)地質(zhì)礦產(chǎn)專家的研究選取靶區(qū)，再組織資金與專業(yè)技術(shù)勞務配合開展探礦工程，從而實現(xiàn)礦產(chǎn)勘查產(chǎn)出效果最優(yōu)。

地勘單位企業(yè)化需要自動規(guī)避風險，受到資本約束，不僅要找到市場需要的礦產(chǎn)，還要時刻規(guī)避找礦風險，以盡可能少的風險損失獲得盡可能多的找礦成果。地勘單位為自身生存，多渠道籌措資金開展礦產(chǎn)資源勘查工作，促進了礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)工作，實現(xiàn)了礦產(chǎn)資源勘查企業(yè)化經(jīng)營，促使礦產(chǎn)資源勘查產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

2 礦產(chǎn)勘查市場化運作使礦產(chǎn)勘查生產(chǎn)要素活力迸發(fā)

計劃體制下，礦產(chǎn)勘查從礦業(yè)中人為分出，割裂了礦產(chǎn)勘查與礦業(yè)開發(fā)的內(nèi)在聯(lián)系。地勘單位與礦產(chǎn)開發(fā)企業(yè)自我封閉、相互封鎖，缺乏信息交流，供需關系嚴重失調(diào)。地勘單位按國家計劃開展基礎地質(zhì)調(diào)查、礦產(chǎn)勘查及地質(zhì)科研等工作，風險由國家來承擔。地勘單位利用國家投資探礦，僅追求儲量增長,不考慮地質(zhì)成果經(jīng)濟轉(zhuǎn)換的價值實現(xiàn)，無需考慮經(jīng)濟成本及效率控制問題，缺少對勘查投入、產(chǎn)出特點的研究，其無收益就無法形成資產(chǎn)積累；礦產(chǎn)開發(fā)企業(yè)可以無償利用礦產(chǎn)勘查成果，無法使礦產(chǎn)勘查主體從礦產(chǎn)開采、選冶環(huán)節(jié)獲得收益，礦產(chǎn)開發(fā)企業(yè)亦缺乏礦產(chǎn)勘查動力。這使礦產(chǎn)勘查與礦業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈其他環(huán)節(jié)脫節(jié), 礦產(chǎn)勘查游離于礦業(yè)開采選冶之外, 礦產(chǎn)勘查產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)生斷裂, 影響礦產(chǎn)勘查市場化的發(fā)展。

十八屆三中全會指出，要更加注重改革的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性，加快發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟，讓一切勞動、知識、技術(shù)、管理、資本的活力競相迸發(fā)，這說明需要調(diào)動一切生產(chǎn)要素來實現(xiàn)市場在資源配置上的決定性作用。礦產(chǎn)勘查市場化運作主要目標為將礦產(chǎn)勘查主體引入市場，以探礦權(quán)的出讓及轉(zhuǎn)讓交易作為紐帶，使礦產(chǎn)勘查的各生產(chǎn)要素得以解放。礦產(chǎn)勘查工作主要有兩個要素，其一是要有資金保證，其二需要探礦者的專門知識和智慧。礦產(chǎn)勘查是否能成功, 主要取決于地質(zhì)人員對靶區(qū)的選取、對選定區(qū)塊找礦潛力的認知以及野外找礦的經(jīng)驗和運用的找礦理論、模型、技術(shù)和方法。

首先，礦產(chǎn)勘查市場化將深度挖掘探礦權(quán)的財產(chǎn)屬性，探礦權(quán)價值將在礦產(chǎn)勘查市場體現(xiàn)得淋漓盡致。市場的資源配置作用需要借助產(chǎn)權(quán)制度來實現(xiàn)，沒有明確界定的產(chǎn)權(quán)制度，就不可能充分發(fā)揮好市場的決定性作用。礦業(yè)權(quán)是基于國家礦產(chǎn)資源所有權(quán)，由行政機關依法授予具有適格資質(zhì)條件的市場主體，勘探、開采、銷售礦產(chǎn)品并維護周邊環(huán)境的經(jīng)濟權(quán)利。探礦權(quán)作為我國礦業(yè)權(quán)的重要組成部分，在立法中雖然規(guī)定其內(nèi)容為勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利，而在實踐中對礦產(chǎn)資源的勘查是一項具有風險的工作，經(jīng)過勘查并不一定能發(fā)現(xiàn)礦產(chǎn)資源，只有在經(jīng)過勘查發(fā)現(xiàn)礦產(chǎn)資源的情形下，探礦權(quán)的財產(chǎn)利益才能表現(xiàn)出來。探礦權(quán)所包含的財產(chǎn)利益具有一定的不確定性。礦產(chǎn)勘查工作從普查階段推進到勘探階段，使得勘查精度逐漸提升，礦產(chǎn)勘查成果的描述也愈加精確，因此探礦權(quán)的價值也越來越大。到探明礦產(chǎn)儲量階段時，勘查成果以及探礦權(quán)的價值都達到了最大值。探礦權(quán)人為深度挖掘探礦權(quán)的價值，必定會將與礦產(chǎn)勘查有關的各種要素如技術(shù)、資金及人才進行優(yōu)化配置，從而實現(xiàn)探礦權(quán)的最大增值。

其次，遵從礦產(chǎn)勘查“高風險”性，保護探礦權(quán)人的“高回報”可能性，吸引更多的資本進入礦產(chǎn)勘查市場。商業(yè)性礦產(chǎn)勘查具有高風險、長周期的特點, 礦產(chǎn)勘查項目只有2%到6%可以最終成為礦山項目, 大多數(shù)項目在預查、普查階段就終止。礦產(chǎn)勘查一旦發(fā)現(xiàn)或探明了可供開采的礦產(chǎn)資源，探礦權(quán)在市場經(jīng)濟條件下就有升值的可能，這時，投入的資金和智力就凝結(jié)在探礦權(quán)中。由于探礦風險大，成功率較低，若一次探礦成功，原來若干次探礦不成功的資金和智力成本就會在本次攤銷，這樣，對本次成功的探礦活動而言，就會顯得是高風險、高回報。正因為這樣，甘于冒險的投資者和自認為有探礦經(jīng)驗的人才會樂于去申請取得探礦權(quán)，開展商業(yè)性礦產(chǎn)勘查工作。高回報意味著礦產(chǎn)勘查活動一旦獲得成功，其投資的增值率非常高，有的可達數(shù)百倍。智利1969年至1998年銅、金礦產(chǎn)勘查總投資18.18億美元，發(fā)現(xiàn)礦床40個，總價值2368億美元，勘查投資增值率達到130∶1。資本的“逐利性”必然會使礦產(chǎn)勘查領域受到青睞。礦產(chǎn)勘查市場化保障探礦權(quán)人實現(xiàn)投資收益的方式多元化及程序的順暢，將會吸引更多的理性投資主體攜帶大量資本金進入礦產(chǎn)勘查領域，促進礦產(chǎn)勘查市場的進一步繁榮。（參見圖1）

最后，礦產(chǎn)勘查市場化運作，能使礦產(chǎn)勘查主體在礦產(chǎn)勘查市場進退有序。礦產(chǎn)勘查市場化運作，將要求制定明晰的探礦權(quán)得、喪、變更條件及程序，使得潛在的探礦權(quán)申請人能對自己的行為選擇進行理性分析。健全的制度將為探礦權(quán)人的市場進退提供準則，進則可隨著對探礦區(qū)域的資源情況的掌控程度而選擇探采一體化道路，退則可選擇轉(zhuǎn)讓或終止礦產(chǎn)勘查活動而退出，這將不會導致資本沉淀，從而可以進入下一個礦產(chǎn)勘查項目以期獲利。進退有序能讓探礦權(quán)人產(chǎn)生良性預期，才會使得探礦權(quán)流轉(zhuǎn)得以實現(xiàn)，從而實現(xiàn)礦產(chǎn)勘查市場昌盛。

3 小結(jié)

地質(zhì)勘查體制改革促成了礦產(chǎn)勘查市場化運作，礦產(chǎn)勘查市場化運作也帶來了地勘主體的創(chuàng)新，將大量專業(yè)礦勘主體釋放進入市場，使其發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，在礦產(chǎn)勘查市場具有較強競爭力，并能吸引其他投資主體進入，從而發(fā)展壯大。礦產(chǎn)勘查市場化運作能使勘查市場要素——市場主體、資本、探礦權(quán)相互結(jié)合，在有序的市場規(guī)則下實現(xiàn)礦產(chǎn)勘查效益最大化。

[1]《商業(yè)性礦產(chǎn)勘查政策研究》課題組.商業(yè)性礦產(chǎn)勘查政策研究[M].北京:中國大地出版社,2007.

[2]郗偉明.礦業(yè)權(quán)法律規(guī)制研究[M].北京：法律出版社，2012.

[3]李建華.地質(zhì)工作體制及商業(yè)性礦產(chǎn)勘查體制改革研究[D].北京：中國地質(zhì)大學(北京)，2007.

[4]肖麗霞,付英.關于我國礦產(chǎn)勘查運行體制的若干思考[J].中國國土資源經(jīng)濟,2011(11):14-17.

[5]楊小明.地勘單位探采一體化的政策研究[J].中國國土資源經(jīng)濟,2012(7)42-44.

[6]李曉明，于德福.國家從六方面促進商業(yè)性礦產(chǎn)勘查[N].中國國土資源報,2006-09-12 (04).

[7]黎誼鍇.激活商業(yè)性地質(zhì)勘查淺議[J].南方國土資源,2007 (7)：17-18.

[8]于書學,張家銘,莫立仁,等.市場經(jīng)濟條件下的商業(yè)性礦產(chǎn)資源勘查工作[J].吉林地質(zhì),2009(4):157-159.

[9]國務院辦公廳.國務院辦公廳關于印發(fā)地質(zhì)勘查隊伍管理體制改革方案的通知(國辦發(fā)[1999]37號)[Z].北京：國務院辦公廳，1999.

[10]中共中央，國務院.中共中央國務院關于分類推進事業(yè)單位改革的指導意見(中發(fā)[2011]5號)[Z].北京：中共中央、國務院，2011.

[11]國土資源部.國土資源部關于促進國有地勘單位改革發(fā)展的指導意見(國土資發(fā)[2010]61號)[Z].北京：國土資源部，2010.

[12]王瓊杰.上下齊力可斷金[N].中國礦業(yè)報,2011-07-07(B03).

[13]丁全利.國土資源部出臺《指導意見》七舉措促進國有地勘單位改革發(fā)展 在探礦權(quán)、盤活存量土地等方面予以支持[EB/OL].(2010-05-14) [2013-10-02].http:// www.mlr.gov.cn/xwdt/jrxw/201005/t20100514_148955. htm.

[14]程利偉.地勘基金的發(fā)展與成就[EB/OL].(2011-06-22) [2011-06-22].http://www.mlr.gov.cn/wszb/2011/ dkjjld/zhibozhaiyao/201106/t20110622_883811.htm.

Further Discussion on the Necessity of Mineral Exploration Market-Oriented Operation

ZHANG Shiqiu1,2, XU Jie3
(1. Faculty of Land Resource Engineering of Kunming University of Science and Technology, Kunming, Yunnan 650093,China; 2. Law School of Yunnan University of Finance and Economics, Kunming 650221,China; 3. Faculty of Management and Economics of Kunming University of Science and Technology, Kunming Yunnan 650093,China)

Mineral exploration market-oriented operation is inevitable demand of reform in the public administration system of geological prospecting troops. “The public first, commercial actions follow-up” is the mineral exploration model carried out by our country has provided opportunities for mineral exploration market-oriented operation. This paper is discussed that geological exploration units become business enterprises must fit the marketization of mineral exploration. Factors of production of mineral exploration have released the gushing vitality because of market-oriented operation. And the depth of the property attribute of exploration rights will be excavated, so the value of exploration right will be embodied. This paper proposes that we must comply with the high risk of mineral exploration, and protect the high return possibility of exploration-right possessor. Only then can we attract more capital into the mineral exploration market, make the subject of mineral exploration access to and withdraw from mineral exploration market orderly.

structural reform of geological prospecting; mineral exploration; marketization; factors of production; the value of exploration

F407.1；F062.1

C

1672-6995(2014)03-0038-04

2013-12-17；

2014-01-22

國家社科基金項目:礦產(chǎn)勘查市場化運作法律保障研究（11CFX040）

張世湫（1977-），女，云南省文山縣人，講師，法學碩士，昆明理工大學國土資源工程學院博士研究生，主要從事礦產(chǎn)資源與法治研究。