■劉天星 孔紅梅 段 靖

中國科學(xué)院生態(tài)環(huán)境研究中心《生態(tài)學(xué)報》編輯部，北京海淀區(qū)雙清路18號 100085，E-mail：Txliu@rcees.ac.cn

1 引言

科技期刊在科技進(jìn)步、社會發(fā)展中的重要性毋庸置疑[1]，國內(nèi)外單獨(dú)針對期刊出版形態(tài)、商業(yè)模式、期刊功能方面已有大量的研究[2-14]。但這些研究從空間尺度上大都局限在某一個國家或地區(qū)、某一個專業(yè)的出版、某一個出版集團(tuán)或者期刊的成功經(jīng)驗(yàn)介紹和分析[15-25]，對世界科技期刊全行業(yè)的分析相對較少；另外，從時間尺度上大都研究的是現(xiàn)狀，通過現(xiàn)狀分析存在的成功經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，以預(yù)測期刊未來發(fā)展的方向[26]，從歷史角度探索科技期刊發(fā)展一般規(guī)律的文章相對較少。雖然該類研究為科技期刊從業(yè)者提供了大量可資借鑒的信息，但是由于受空間和時間尺度限制，難以厘清科技期刊這一形態(tài)發(fā)展的根本動力和基本問題。

世界范圍的科技期刊行業(yè)已經(jīng)不是幾十年前畫地為牢，以國家、語言、專業(yè)劃分讀者和影響力的階段?？茖W(xué)交流的國際化、學(xué)科之間的交叉融合，使得期刊市場已經(jīng)全球化，這就要求科技期刊發(fā)展需要利用全球出版資源、國際化的編委、審稿人、作者等。因此，要準(zhǔn)確把握科技期刊發(fā)展方向，就必須從全球視角和歷史視角對科技期刊發(fā)展的三個基本問題“是什么”、“為什么”和“怎么辦”進(jìn)行分析。本文將從“傳播技術(shù)”（是什么）、“期刊功能”（為什么）和“商業(yè)模式”（怎么辦）三個方面入手梳理科技期刊發(fā)展歷史，分析三者的演變和之間關(guān)系的互動作用。

2 科技期刊的定義和傳播技術(shù)、期刊功能、商業(yè)模式三者的關(guān)系

2.1 科技期刊的定義

維基百科中對現(xiàn)代科技期刊（學(xué)術(shù)期刊）有如下定義：一種促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步的經(jīng)過同行評議的周期性出版物，通常專注于某一專業(yè)的科學(xué)領(lǐng)域，主要報道新的研究成果或者批評現(xiàn)有研究，一般有研究論文、綜述、書評等類型文章。該定義指出了科技期刊的目的——通過報道新研究和批評老研究促進(jìn)科學(xué)發(fā)展，形態(tài)——周期性連續(xù)出版物，內(nèi)容——某一專業(yè)科學(xué)領(lǐng)域，形式——文章的主要類型和科技期刊與一般期刊的主要區(qū)別——同行評議。

而美國研究圖書館協(xié)會（Association of Research Libraries）則從期刊功能角度認(rèn)為[6]：科技期刊是通過出版活動對科學(xué)知識進(jìn)行認(rèn)證、精煉、傳播和保存的一種過程，通過這種過程將科學(xué)發(fā)現(xiàn)傳播給研究者、教授、學(xué)生和公眾。這個定義通過最簡練的語言，描述出了現(xiàn)代科技期刊最核心的四種功能：記錄、精煉、傳播和保存。在這四種核心功能中，記錄功能解決了科學(xué)優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權(quán)確認(rèn)的問題，掃除了科學(xué)交流中成果認(rèn)證問題；精煉功能，通過同行評議的過濾作用，保證了論文質(zhì)量和論文評價的問題；保存功能，使得連續(xù)出版的科技期刊能夠成為科學(xué)進(jìn)一步發(fā)展的信息源和資料庫；而傳播功能是最能反映科技期刊的媒體屬性，也是科技期刊功能中受技術(shù)影響最大最先發(fā)生變化的領(lǐng)域。

除了這些針對科技期刊客觀形態(tài)和功能的定義外，還有許多專家從科技期刊的科學(xué)價值和科學(xué)倫理道德方面、編輯的創(chuàng)造活動方面對科技期刊的定義進(jìn)行了豐富和細(xì)化。這些都是在科技期刊逐漸發(fā)展成熟和科技期刊系統(tǒng)壯大、復(fù)雜后出現(xiàn)的新內(nèi)容，更多涉及主觀價值觀層面的探討。而本文則將討論的重點(diǎn)放在傳播技術(shù)、功能和商業(yè)模式等科技期刊業(yè)的客觀環(huán)境、形態(tài)和功能方面。

2.2 傳播技術(shù)、期刊功能和商業(yè)模式三者關(guān)系

科技期刊的傳播功能實(shí)現(xiàn)，離不開傳播的載體和技術(shù)手段。所以傳播技術(shù)每次進(jìn)步尤其是傳播技術(shù)的重大變革對期刊傳播的功能都將產(chǎn)生重大甚至革命性的影響。但并不是每種新的傳播技術(shù)都會改變期刊功能，技術(shù)進(jìn)步只是為期刊功能的發(fā)展提供了技術(shù)保障，而期刊功能的發(fā)展有賴于科技期刊受眾也就是科學(xué)共同體的需求作為驅(qū)動力?？茖W(xué)共同體是科技期刊存在的土壤，也是科技期刊產(chǎn)業(yè)原料的來源和產(chǎn)品的市場，科學(xué)本身的需求是促進(jìn)科技期刊功能演變的根本動力。而要滿足科學(xué)共同體需求、實(shí)現(xiàn)科技期刊的更多功能，在傳播技術(shù)變革的前提下，還需要有可持續(xù)的期刊形態(tài)和商業(yè)模式。而期刊形態(tài)和商業(yè)模式，不僅需要與傳播技術(shù)、期刊功能相匹配，而且還必須在經(jīng)濟(jì)上是可持續(xù)的。

因此，傳播技術(shù)、商業(yè)模式和期刊功能是能否實(shí)現(xiàn)科技期刊可持續(xù)發(fā)展的三個基本要素。在三者的互動關(guān)系中，科學(xué)共同體的需求是三者互動發(fā)展的原動力。在這種原動力的驅(qū)動下，科技期刊需要不斷提供新的功能滿足原動力的需求，而成熟的商業(yè)模式保障了這種功能的實(shí)現(xiàn)，最后傳播技術(shù)成為期刊功能和商業(yè)模式實(shí)現(xiàn)的先決條件或者制約條件；反之，傳播技術(shù)的進(jìn)步，促使新的商業(yè)模式出現(xiàn)，又能創(chuàng)造出新的期刊功能，滿足潛在的科學(xué)共同體的需求。因此，三者的關(guān)系既是相互制約，又是相互促進(jìn)，只有三者協(xié)調(diào)起來才能實(shí)現(xiàn)科技期刊業(yè)的良性發(fā)展。

3 科技期刊出現(xiàn)的背景原因和發(fā)展階段

3.1 科技期刊出現(xiàn)的歷史背景和原因

周汝忠認(rèn)為：“資本主義生產(chǎn)關(guān)系和手工工場的發(fā)展，使活字印刷與機(jī)器生產(chǎn)方式結(jié)合起來，產(chǎn)生了新的印刷機(jī)，為科技期刊的問世創(chuàng)造了物質(zhì)條件；資產(chǎn)階級文化運(yùn)動的興起和開放性文化格局的出現(xiàn)，為科技期刊的創(chuàng)辦奠定了文化基礎(chǔ)；科學(xué)復(fù)興和科學(xué)團(tuán)體的涌現(xiàn)，需要加速信息的交流，成為科技期刊產(chǎn)生的直接原因[27]?！盨chaffner認(rèn)為：“15世紀(jì)末，古登堡機(jī)械印刷術(shù)的發(fā)明和16世紀(jì)歐洲逐漸出現(xiàn)并發(fā)展成熟可靠的郵局通信系統(tǒng)是科技期刊出現(xiàn)的技術(shù)前提，但真正促使科技期刊出現(xiàn)的動力不是印刷技術(shù)和通信系統(tǒng)，而是科學(xué)本身[28]。”

17世紀(jì)的科學(xué)研究，從傳統(tǒng)的自然哲學(xué)的通論研究發(fā)展到了主要依靠實(shí)驗(yàn)和觀察的科學(xué)方法階段，而這種小規(guī)模和分散的實(shí)驗(yàn)和觀察結(jié)果特別適合采用通信的交流方式，因此科學(xué)家之間的通信成為了17世紀(jì)前半葉主要的交流方式[29]?？茖W(xué)家通過復(fù)制信件發(fā)給同行和相關(guān)學(xué)會來擴(kuò)散自己的研究成果，英國皇家學(xué)會的秘書亨利·奧登伯格（Henry Oldenburg）也花費(fèi)了大量時間從事這種通信抄寫再分發(fā)給學(xué)會會員的活動。但是這種手工抄寫的方式十分低效，不僅需要大量的人力，而且把抄好的東西再郵寄到相關(guān)科學(xué)家手里可能已經(jīng)是幾個月之后了。

科學(xué)通信系統(tǒng)除了效率的低下外，還很難解決優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權(quán)的問題[30]。優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權(quán)的概念是跟知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生相關(guān)聯(lián)的，17世紀(jì)英國資本主義的大發(fā)展需要確立“個人財產(chǎn)權(quán)”，約翰·洛克（John Locke）認(rèn)為“每個人必然都在社會以外（例如在自然狀態(tài)下）擁有一些財產(chǎn)，因此政府并不是財產(chǎn)權(quán)利的唯一來源，也不能夠隨意挪用個人的財產(chǎn)”。這種“個人財產(chǎn)權(quán)”的思想在科學(xué)界的表現(xiàn)就是“知識產(chǎn)權(quán)”和對科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)的確認(rèn)。17世紀(jì)早期，為了保住自己的優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權(quán)不被別人偷走，很多科學(xué)家在通信的時候還采用通信人之間才能破解的加密手段，比如牛頓和萊布尼茨等。根據(jù)Robert K.Merton的研究，17世紀(jì)92%的 “優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權(quán)”爭議最后都沒有得到解決，18世紀(jì)未解決的“優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權(quán)”爭議降到了72%，19世紀(jì)后半葉為59%，20世紀(jì)前半葉僅有33%。這大部分有賴于科技期刊的出現(xiàn)，尤其是現(xiàn)代科技期刊體系的逐漸完善。

正是在這種交流系統(tǒng)的低效和優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權(quán)難以確認(rèn)的歷史背景下，奧登伯格1665年創(chuàng)辦了英國皇家學(xué)會第一本也是世界第一本科技期刊Philosophical Transactions of the Royal Society of London（英國皇家學(xué)會哲學(xué)匯刊）[31]。奧登伯格將學(xué)會會員的通信集中起來，通過運(yùn)用印刷技術(shù)大規(guī)模的復(fù)制，并且連續(xù)定期的出版?？萍计诳某霈F(xiàn)首先是一種科學(xué)交流模式和商業(yè)模式的創(chuàng)新，它將個人交流模式轉(zhuǎn)變成為組織交流和大眾傳播模式，成功地解決了科學(xué)共同體當(dāng)時面臨最大的兩個問題：科學(xué)傳播效率和優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權(quán)的認(rèn)證。因此，順應(yīng)了歷史潮流而生存、發(fā)展下來，并且在以后的歷史演進(jìn)過程中不斷完善功能、形態(tài)和商業(yè)模式。

從科技期刊誕生的背景我們可以清晰看到，印刷技術(shù)的發(fā)展沒有帶來必然的科技期刊的出現(xiàn)，而是由于科技期刊提供了當(dāng)時科學(xué)共同體急需的兩大功能，又有了奧登伯格采用的商業(yè)模式（學(xué)會編輯出版）做保障，才使得在古登堡機(jī)出現(xiàn)200多年后誕生了科技期刊這一形態(tài)。

3.2 科技期刊歷史階段劃分

周汝忠1992年根據(jù)科技期刊各個發(fā)展階段的性質(zhì)、特點(diǎn)和功能將科技期刊發(fā)展劃分為4個階段[32]：“創(chuàng)建時期（1665-1778 年）”、“專業(yè)化發(fā)展時期（1778-1830年）”、“檢索化發(fā)展時期（1830-1930年）”、“規(guī)范化發(fā)展時期（1930年以后）”；楊文志2009年在此基礎(chǔ)上將1995年以來概括為科技期刊發(fā)展的第5個階段“數(shù)字化發(fā)展時期”[33]。

由于本文重點(diǎn)探討傳播技術(shù)對科技期刊發(fā)展的劃時代意義，因此將科技期刊發(fā)展歷史劃分為印刷時代（1665年-20世紀(jì)80年代）和數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時代（20世紀(jì)90年代至今）兩個大的歷史階段。以二戰(zhàn)結(jié)束為節(jié)點(diǎn)，將印刷時代劃分為“創(chuàng)建與發(fā)展成熟期（1665-1945年）”和“國際化與大發(fā)展期（1946年-20世紀(jì)80年代末）”；以2006年為節(jié)點(diǎn)，將數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時代劃分為“數(shù)字化與網(wǎng)絡(luò)傳播期”和“OA與多種商業(yè)模式實(shí)驗(yàn)時期”。

4 各歷史階段傳播技術(shù)、商業(yè)模式和期刊功能三者演變與相互關(guān)系

4.1 印刷時代（1665年—20世紀(jì)80年代）

從1665年P(guān)hilosophical Transactions of the Royal Society of London創(chuàng)刊到20世紀(jì)80年代末將近315年時間里，紙本印刷一直是科技期刊唯一的傳播技術(shù)和載體。在這個時期，科技期刊逐漸從最初的通信匯編發(fā)展成了全球相互聯(lián)系的科技期刊體系；商業(yè)模式從最初的科學(xué)團(tuán)體的會員發(fā)行、內(nèi)部交流發(fā)展成為學(xué)會出版、大學(xué)出版、商業(yè)出版等多種類型；科技期刊功能也從最初的傳播和優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權(quán)認(rèn)證逐漸發(fā)展出包括科學(xué)評價、存檔等多種功能；世界期刊數(shù)量也從18世紀(jì)1000份左右逐漸發(fā)展到1990年國際連續(xù)出版物數(shù)據(jù)系統(tǒng)國際中心（ISDS/IC）統(tǒng)計(jì)的193個國家和地區(qū)的期刊總數(shù)為53萬種[34]。

4.1.1 創(chuàng)建與發(fā)展成熟期（1665-1945年）

Schaffner認(rèn)為在印刷時代，科技期刊具有5種獨(dú)特的重要功能[28]：（1）科學(xué)知識的聚集和存檔；（2）信息交流；（3）確證科學(xué)研究的水平和質(zhì)量；（4）對科學(xué)家的“回報”功能；（5）將科學(xué)團(tuán)體成員聚集起來。

5種功能中，信息交流和回報功能是與科技期刊產(chǎn)生之初與生俱來的。John Willinsky認(rèn)為，科技期刊的出現(xiàn)除了填補(bǔ)了圖書與科學(xué)通信系統(tǒng)之間的空白之外，還通過優(yōu)先權(quán)的確認(rèn)，使科學(xué)原創(chuàng)者得到了應(yīng)有的“回報”，這種回報功能解決了科學(xué)家進(jìn)行原創(chuàng)研究的動力問題[29]。尤其是在自然科學(xué)基礎(chǔ)研究中，經(jīng)濟(jì)回報幾乎很少，科學(xué)家的成就感更多來自于智力上的優(yōu)越性和科學(xué)共同體的榮譽(yù)認(rèn)可。因此，科技期刊從一開始創(chuàng)建發(fā)展就滿足了科學(xué)共同體最核心的功能需求，具有了強(qiáng)大的生命力。

科學(xué)知識的聚集和存檔對當(dāng)今科技期刊來說是非常自然和重要的功能，但在科技期刊最初誕生的100多年的歷史上并沒有受到人們的重視，一方面是由于科學(xué)發(fā)展還處在比較初級、簡單的階段，學(xué)科還沒有細(xì)分，不象現(xiàn)代科學(xué)系統(tǒng)這么龐大復(fù)雜，科學(xué)發(fā)現(xiàn)大都需要依靠前人研究作為基礎(chǔ)；另一方面是由于科學(xué)信息的產(chǎn)量相比現(xiàn)在來說還很有限，總體信息規(guī)模不大使知識聚集存檔的效應(yīng)還不明顯[35]。但隨著專業(yè)學(xué)會的出現(xiàn)和發(fā)展，科學(xué)從業(yè)人員的逐漸增加，尤其是19世紀(jì)德國大學(xué)的院系改革，新興的專業(yè)學(xué)科逐漸替代了舊式文理學(xué)院模式，為專業(yè)學(xué)會準(zhǔn)備了大量人才來源，使得學(xué)會、期刊都得到了大量增長[36]。1778年世界上第一種化學(xué)專業(yè)期刊《化學(xué)會志》創(chuàng)刊于英國，1807年德國創(chuàng)辦了第一種礦物學(xué)期刊《礦物學(xué)雜志》，1823年和1930年英國先后創(chuàng)辦了第一種醫(yī)學(xué)期刊《柳葉刀》和第一種生物學(xué)期刊《動物學(xué)雜志》，1830年法國創(chuàng)辦了第一種地質(zhì)學(xué)期刊《法國地質(zhì)學(xué)會通報》[37]。科學(xué)學(xué)科的細(xì)分和科技期刊數(shù)量增加，使科技期刊的知識聚集和存檔逐漸成為不可缺少的重要功能。任何一個研究人員進(jìn)入一個研究領(lǐng)域，必然要以科技期刊集合的歷史信息作為開展科研的基礎(chǔ)。

通過同行評議確證科學(xué)研究水平的功能是當(dāng)今科技期刊必不可少甚至最重要的功能之一。但科技期刊誕生之初并沒有嚴(yán)格的同行評議過程，甚至沒有同行評議制度[38，39]。1731年，愛丁堡皇家學(xué)會主辦的Medical Essays and Observations是世界上第一個采用完全同行評議的期刊，而Philosophical Transactions of the Royal Society of London直到1752年，在其誕生將近100年之后才由皇家學(xué)會正式接管全部的財政事務(wù)并實(shí)施正式的同行評議制度[40]。最初實(shí)施同行評議制度的動力很大程度上也不是為了確證每篇文章的科學(xué)研究水平，而僅僅是因?yàn)橹鬓k期刊的學(xué)會團(tuán)體為了自己的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。

聚集科學(xué)團(tuán)體成員的功能在科技期刊誕生之初也并不明顯，聚集科學(xué)團(tuán)體成員的功能更多是由學(xué)會通過會員制和學(xué)術(shù)會議來承擔(dān)。1743年，第一個專業(yè)學(xué)術(shù)團(tuán)體美國哲學(xué)學(xué)會（American Philosophical Society）在美國誕生。1848年，美國科學(xué)促進(jìn)會AAAS成立，目前已成為世界上最大的科學(xué)社團(tuán)。隨著科學(xué)的發(fā)展，綜合類的科學(xué)團(tuán)體會員越來越多，另外由于科學(xué)學(xué)科的細(xì)分、相同專業(yè)學(xué)科的科學(xué)家在綜合類學(xué)術(shù)團(tuán)體和期刊很難得到充分的學(xué)術(shù)交流。即使19世紀(jì)大量專業(yè)的學(xué)術(shù)團(tuán)體不斷涌現(xiàn)，由于時間和空間的限制，通過年會和學(xué)會的面對面交流已經(jīng)不能滿足聚集科學(xué)團(tuán)體成員的需要，尤其某些科學(xué)家還不是專業(yè)學(xué)會的會員?？茖W(xué)的發(fā)展使“無形學(xué)院”代替了有形學(xué)院，科學(xué)家聚集在一起不是因?yàn)槭悄硞€組織的成員，更多的是對相同或相關(guān)研究有共同的興趣，是科學(xué)本身而不是現(xiàn)實(shí)社會中的各種組織將科學(xué)家聚集到了一起[41]?？萍计诳强茖W(xué)“無形學(xué)院”最基本也是最重要的載體，聚集科學(xué)團(tuán)體成員也逐漸成為科技期刊的重要功能。

與這個時期科技期刊功能逐漸發(fā)展成熟相伴隨的是科技期刊出版形態(tài)和商業(yè)模式的緩慢進(jìn)化和成熟。

從商業(yè)模式來看，從1665年到1945年的280年時間里，學(xué)會、大學(xué)等科學(xué)團(tuán)體創(chuàng)建并發(fā)展成為科技期刊出版的主體，商業(yè)出版社出版的科技期刊僅占很小的一部分[30]。科技期刊由專業(yè)學(xué)會創(chuàng)辦，并與專業(yè)學(xué)會保持著密切的聯(lián)系。但這種密切關(guān)系的發(fā)展也并不是一帆風(fēng)順，比如 Philosophical Transactions of the Royal Society of London在奧登伯格去世后停辦了5年，主要原因是該期刊并沒有得到皇家學(xué)會完全的財政支持和管理，因此看起來更像他個人的一個項(xiàng)目，直到1752年皇家學(xué)會才完全接管了該期刊的財政和管理并實(shí)行了同行評議制度[40]。學(xué)會出版科技期刊耗資巨大，發(fā)行模式采用讀者訂閱，發(fā)行范圍主要局限在學(xué)會會員，圖書館對于期刊采購的預(yù)算也非常有限。由于科技期刊對學(xué)會具有巨大價值，學(xué)會通過經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼和對作者收取版面費(fèi)來維持高昂的出版費(fèi)用。從經(jīng)濟(jì)角度來講，由于高昂的印刷、郵寄成本使得發(fā)行量較小的科技期刊很難盈利，基本上是由于科技期刊給學(xué)會、科學(xué)家?guī)淼钠渌б媸沟脤W(xué)會愿意提供經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼以維持科技期刊的可持續(xù)發(fā)展。

從期刊形態(tài)看，科技期刊在這280年時間里，緩慢但逐漸形成了較穩(wěn)定的文章結(jié)構(gòu)[42]。文章摘要、參考文獻(xiàn)等系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化使作者很容易在文章中找到關(guān)鍵的科學(xué)信息，并從參考文獻(xiàn)相互引用系統(tǒng)中找到其他相關(guān)的論文。文章類型也從最初單一的研究論文逐漸發(fā)展到研究論文、綜述、通信、評論等多種形式，文章類型的多樣化促進(jìn)了不同類型科學(xué)信息的有效傳播[43]。一些期刊通行的形式和公約逐漸形成，比如匿名的同行評議、禁止一稿多投、版權(quán)的形成和認(rèn)可等。隨著文獻(xiàn)量的快速增長，科技人員必須用較少的時間快速全面地了解相關(guān)學(xué)科的文獻(xiàn)，在專業(yè)性期刊之外又出現(xiàn)了文摘性期刊。如1830年德國創(chuàng)辦的《化學(xué)文摘》，1884年美國創(chuàng)辦的《工程索引》，1898年英國創(chuàng)刊的《科學(xué)文摘》，1903年日本創(chuàng)刊的《醫(yī)學(xué)中央雜志》，1907年美國創(chuàng)刊的《化學(xué)文摘》[44]。

1945年二戰(zhàn)結(jié)束之前，科技期刊的基本形態(tài)，包括基于紙本印刷的文章結(jié)構(gòu)、期刊類型、參考文獻(xiàn)體系等基本形成?，F(xiàn)代科技期刊所具有的幾大基本功能也逐漸發(fā)展、成熟。商業(yè)模式主要依靠學(xué)會、大學(xué)出版、會員或讀者訂閱紙本期刊，通過學(xué)會、大學(xué)補(bǔ)貼和版面費(fèi)維持了科技期刊的可持續(xù)發(fā)展，從商業(yè)上講科技期刊是不具有營利能力的行業(yè)。這個時期科技期刊的總體數(shù)量與現(xiàn)在比還較小，并且影響和擴(kuò)散范圍很難突破學(xué)會、國家的限制，全球范圍的科技期刊體系形成一直等到二戰(zhàn)之后。

這一時期，印刷技術(shù)和發(fā)行的成本還相對較高；受學(xué)會和大學(xué)出版能力的限制，其商業(yè)模式難以支撐科技期刊大范圍的發(fā)行和傳播；期刊功能拓展較慢，主要還是信息交流為主，評價功能還不占主導(dǎo)地位。

4.1.2 國際化與大發(fā)展期（1946年-20世紀(jì)80年代末）

二戰(zhàn)期間，美國核武器研究計(jì)劃“曼哈頓工程”改變了科學(xué)的組織模式，傳統(tǒng)的根據(jù)學(xué)科劃分、自由探索式的科學(xué)模式已經(jīng)不能滿足重大科學(xué)工程的需要。大科學(xué)模式以系統(tǒng)論為指導(dǎo)，以多學(xué)科的合作為基本特征，隨后的“阿波羅登月計(jì)劃”進(jìn)一步明晰了大科學(xué)時代的多學(xué)科協(xié)作特征。這種多學(xué)科的綜合不僅使人類在重大科學(xué)項(xiàng)目上有了突破，而且意料之外的是通過學(xué)科交叉和合作，產(chǎn)生了許多新的專業(yè)學(xué)科和領(lǐng)域，比如信息科學(xué)、分子生命科學(xué)等，這些新興學(xué)科對國家的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。各國政府逐漸認(rèn)識到科學(xué)技術(shù)對國家經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展的重要性，科學(xué)技術(shù)水平已成為衡量國家綜合國力和核心競爭力的重要標(biāo)準(zhǔn)。因此，二戰(zhàn)之后世界各國紛紛加大對研發(fā)的投入，大量的資金涌入了科學(xué)研究領(lǐng)域，其結(jié)果是科技信息的爆發(fā)式增長，給科技期刊領(lǐng)域帶來多方面的影響和改變[30]。

科技信息的大量增長，新興學(xué)科的不斷出現(xiàn)，帶來的是期刊數(shù)量的爆炸式增長，這個時期新創(chuàng)刊的刊物數(shù)量是前280年期刊數(shù)量的幾十倍。大學(xué)和科研圖書館系統(tǒng)在充足的政府資金支持下，采購更多的期刊，從經(jīng)濟(jì)上維持了期刊數(shù)量的不斷增加?？萍计诳奈宸N基本功能都得到了強(qiáng)化，尤其是對研究水平的評價功能逐漸成為了科學(xué)界最大的需求。與之相適應(yīng)的期刊體系開始出現(xiàn)了分級，像Science、Nature等成為世界科學(xué)界的“Top Journal”，各學(xué)科的Top Journal體系也逐漸形成?？茖W(xué)研究交流和競爭的范圍從單一學(xué)會、國家突破到全球尺度，科學(xué)研究的國際化也帶來了科技期刊的國際化，很多期刊讀者、作者群已拓展到全球范圍，科技期刊的發(fā)行也從較小的范圍往全球方向拓展，比如1947年Elsevier出版了第一份以盈利為目的國際期刊Biochimica et Biophysica Acta，并在幾年之后實(shí)現(xiàn)了盈利[45]。圖書館系統(tǒng)為了解決期刊大量增長帶來的訂閱選擇問題，提出了“核心期刊”概念，1963年Eugene Garfield博士創(chuàng)建了SCI數(shù)據(jù)庫，解決了圖書館期刊訂閱的選擇問題。而SCI更大的貢獻(xiàn)則是依據(jù)參考文獻(xiàn)引文體系，將全世界各學(xué)科的科技期刊鏈接在一起，成為了一個遍布世界的期刊體系和知識網(wǎng)絡(luò)。這個功能有效地實(shí)現(xiàn)了科學(xué)知識的全球網(wǎng)絡(luò)傳播，形成了世界范圍內(nèi)的科技期刊影響力分級體系。這種分級體系被科學(xué)界迅速捕捉并應(yīng)用于科研管理中，成為了世界科學(xué)界所公認(rèn)的評價科研水平的參考坐標(biāo)。由于SCI的出現(xiàn)，每個被收錄的科技期刊都能找到自己在世界科技期刊體系的位置，也強(qiáng)化了其作為研究水平評價的功能。

從出版形態(tài)和商業(yè)模式來看，隨著二戰(zhàn)后文章數(shù)量和新興學(xué)科的快速發(fā)展，一些中小型學(xué)會和大學(xué)出版機(jī)構(gòu)由于本身沒有足夠的資源和能力，在創(chuàng)辦新刊、印刷出版和全球發(fā)行等方面很難滿足科技期刊業(yè)發(fā)展的需求。許多商業(yè)出版社看到了科技期刊業(yè)所蘊(yùn)含的商機(jī)和學(xué)會出版能力的不足，憑借自己強(qiáng)大的資本和專業(yè)化的運(yùn)營能力，逐漸接管了學(xué)會和大學(xué)的部分期刊，提供了除科學(xué)編輯之外的出版、發(fā)行等多方面的服務(wù)。另外，商業(yè)出版社通過和學(xué)會會員、科學(xué)家的合作開始創(chuàng)辦自己的刊物，而科學(xué)家由于傳統(tǒng)的學(xué)會期刊體系難于滿足自己的需求也積極尋求與出版商的合作，成為了出版商的主編、編委和作者。在這個階段商業(yè)出版社從期刊出版數(shù)量上逐漸成為了科技期刊出版的主體。

商業(yè)出版社成為科技期刊出版主體有其歷史必然性。第一，是科學(xué)本身和科學(xué)家的需求，科學(xué)研究的投入增加產(chǎn)生的大量文章和新興學(xué)科的期刊創(chuàng)建需要有相適應(yīng)的出版服務(wù)，科學(xué)家從業(yè)人員的增加，科學(xué)職業(yè)發(fā)展的需求也需要更多的期刊，但當(dāng)時的學(xué)會和大學(xué)出版系統(tǒng)由于人力、財力限制顯然滿足不了這種需求；第二，政府對圖書館系統(tǒng)的投入增加保證了商業(yè)出版期刊的利潤增長；第三，期刊發(fā)行市場由地區(qū)擴(kuò)展到全球，不斷增長的新興市場也拓展了商業(yè)出版利潤空間。

巨大利潤帶來的是巨型商業(yè)出版集團(tuán)的出現(xiàn)，通過兼并和重組，一些小的商業(yè)出版社逐漸被吞并或者消失，巨型商業(yè)出版集團(tuán)帶來的壟斷效應(yīng)更進(jìn)一步提高了訂閱費(fèi)和利潤空間，成為了真正的出版巨人。同時，一些較大有實(shí)力的學(xué)會也同樣看到了這種科學(xué)信息的爆發(fā)趨勢，適應(yīng)了市場需求，形成了類似美國化學(xué)會、美國物理學(xué)會、英國物理學(xué)會等實(shí)力較強(qiáng)的學(xué)會出版實(shí)體，獲取的大量利潤用來補(bǔ)貼學(xué)會的其他項(xiàng)目和活動。

在這一時期，科學(xué)研究規(guī)模的擴(kuò)大和交流的全球化對傳統(tǒng)商業(yè)模式?jīng)_擊很大，科技期刊從一個“賠錢”的事業(yè)變成了“賺錢”的產(chǎn)業(yè)，商業(yè)模式的成功進(jìn)一步拓展和強(qiáng)化了期刊的評價功能。SCI等評價功能的發(fā)展，又反過來促進(jìn)了部分期刊商業(yè)上的巨大成功。

4.2 數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時代

在印刷時代，科學(xué)家產(chǎn)出論文，出版者通過同行評議篩選作者手稿、加工生產(chǎn)出紙本期刊，通過發(fā)行渠道發(fā)行給圖書館系統(tǒng)，圖書館系統(tǒng)采購紙本期刊并通過各種技術(shù)和服務(wù)為科學(xué)家找到需要的論文，三者處在一個學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)，占有不同的生態(tài)位進(jìn)行分工合作。數(shù)字和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的出現(xiàn)，不僅改變了科學(xué)信息的傳播方式和渠道，而且模糊了三者之間的關(guān)系，科學(xué)家通過低成本的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)可以直接成為出版者，出版商依靠論文大數(shù)據(jù)庫的存儲和檢索技術(shù)越來越多承擔(dān)了圖書館的功能，而圖書館在“期刊危機(jī)（Serials Crisis）”面前越來越弱勢[32]。數(shù)字和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)使得整個科技期刊生態(tài)系統(tǒng)面臨著重新洗牌和角色的調(diào)整，而傳統(tǒng)的科技期刊功能和出版商業(yè)模式在傳播技術(shù)的驅(qū)動下也逐漸發(fā)生著緩慢而深刻的變化。

4.2.1 數(shù)字化與網(wǎng)絡(luò)傳播時期（1990-2006年）

1990年P(guān)ostmodern Culture成為第一個僅有網(wǎng)絡(luò)在線無印刷版的期刊，成為了科技期刊應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的開端。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的出現(xiàn)，大大降低了出版的成本。與圖書出版類似，印刷時代的科技期刊出版可以分為固定成本和可變成本。固定成本包括同行評議、編輯加工、出版運(yùn)營管理等；而可變成本則集中在發(fā)行階段，包括發(fā)行渠道的建設(shè)，期刊的印刷和郵寄費(fèi)用等。紙本期刊只有達(dá)到一定發(fā)行數(shù)（保本發(fā)行數(shù)）之后才能實(shí)現(xiàn)盈利，而且隨著發(fā)行量的增加利潤增加。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的出現(xiàn)，大大降低了期刊出版的可變成本部分，從某種程度上看一旦期刊數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站建成，其發(fā)行成本幾乎為零。

商業(yè)出版社在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)一出現(xiàn)就認(rèn)識到了其所蘊(yùn)含的巨大商業(yè)價值，因此以Elsevier為代表的大型商業(yè)出版集團(tuán)投入了巨資打造期刊網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行平臺。平臺建設(shè)投入雖大，但一次性投資卻永遠(yuǎn)解決了發(fā)行的成本問題，使得這些商業(yè)出版集團(tuán)獲得了豐厚的利潤回報。良好的商業(yè)模式和充足的現(xiàn)金流讓許多大型商業(yè)出版集團(tuán)也紛紛借機(jī)進(jìn)入股市，成為資本市場的寵兒和優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。截至2006年，46%的學(xué)術(shù)期刊（包括社科、人文類）是由商業(yè)出版社出版，還有17%是商業(yè)出版社按照合同替學(xué)會、大學(xué)出版。三大出版集團(tuán)（Elsevier，Springer和Wiley）占有了STM 42%的發(fā)表文章比例，科技期刊產(chǎn)業(yè)每年收入規(guī)模大約190億美元，科技期刊業(yè)達(dá)到了歷史前所未有的規(guī)模[46]。股市帶來了更多的資本和發(fā)展資源，但資本逐利的目的也使得商業(yè)出版社必須每年都交出更好的盈利報告。因此，科技期刊訂閱費(fèi)用逐年上漲，反觀圖書館系統(tǒng)的訂閱預(yù)算遠(yuǎn)不能趕上期刊上漲的價格。盡管商業(yè)出版商聲稱數(shù)字時代科學(xué)家的文獻(xiàn)閱讀量大大增加，分?jǐn)偟矫科恼碌某杀酒鋵?shí)比印刷時代大大降低，但從1986-2005年期刊數(shù)年增長率1.9%，而期刊價格達(dá)到了7.6%的年增率[46]。另外，由于不同出版集團(tuán)之間的激烈競爭，出版商要保持市場競爭力就必須提供更多的期刊種類和論文數(shù)量，其固定成本增加，這種固定成本的增加正逐漸蠶食掉網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用帶來的可變成本大量降低的成本紅利，也推高了出版商的整體成本。在成本和利潤的雙重壓力下，期刊價格上漲成為了必然趨勢。也是從20世紀(jì)90年代開始，“期刊危機(jī)”逐漸顯現(xiàn)并愈來愈嚴(yán)重。這種危機(jī)看起來是出版商與圖書館系統(tǒng)之間的矛盾，但其深層的原因卻是網(wǎng)絡(luò)時代的科技信息爆炸使得傳統(tǒng)印刷時代的期刊訂閱的商業(yè)模式已經(jīng)難以為繼，新的傳播技術(shù)需要新的商業(yè)模式。

在這一時期，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的應(yīng)用主要體現(xiàn)在科技期刊的生產(chǎn)加工和傳播手段上，科技期刊從整體上基本實(shí)現(xiàn)了紙本期刊的數(shù)字化和傳播的網(wǎng)絡(luò)化。但紙本期刊同時存在并發(fā)行，數(shù)字化期刊更多表現(xiàn)為是紙本期刊的一種電子鏡像。文章的結(jié)構(gòu)、參考文獻(xiàn)體系、同行評議、主編編委會體制、圖書館訂閱模式等期刊的基本特征沒有發(fā)生變化，變得只是這些活動存在的介質(zhì)由紙本轉(zhuǎn)移到計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)。但這種介質(zhì)的轉(zhuǎn)移，也帶來一些微小但基礎(chǔ)性的變化。比如，文章中加入了超鏈接，使得作者更容易找到相關(guān)信息；參考文獻(xiàn)實(shí)現(xiàn)了直接的鏈接，全球文獻(xiàn)真正實(shí)現(xiàn)了互聯(lián)網(wǎng)上的互聯(lián)互通和知識網(wǎng)絡(luò)；印刷時代的發(fā)行是以整本期刊為單位，而數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時代銷售模式出現(xiàn)了數(shù)據(jù)庫打包銷售和單篇文章銷售的模式。

所以這個時期科技期刊功能的變化更多集中在前兩種，知識聚集和信息傳播方面：數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)增強(qiáng)了知識聚集的規(guī)模，形成了更緊密的知識網(wǎng)絡(luò)，信息傳播的效率和范圍大大提高，其他3種功能的變化并不明顯。商業(yè)模式方面，由于數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)剛一出現(xiàn)具有一定的技術(shù)和資本門檻，大型的商業(yè)出版集團(tuán)占得了先機(jī)，迅速占領(lǐng)了大部分科技期刊市場，傳統(tǒng)的訂閱模式在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時代也漸漸顯現(xiàn)出難以為繼的危機(jī)。

4.2.2 OA時代與多種商業(yè)模式的試驗(yàn)（2006年—）

1990-2005年的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在傳播技術(shù)對傳統(tǒng)發(fā)行體系的改造上，出版商在這個階段通過新技術(shù)的應(yīng)用在出版者、科學(xué)家和圖書館生態(tài)系統(tǒng)中成為最強(qiáng)勢的一方，傳統(tǒng)的平衡被打破。但系統(tǒng)不會永遠(yuǎn)處在靜止?fàn)顟B(tài)，不平衡總會趨向于平衡。以2006年P(guān)LoSONE創(chuàng)刊為標(biāo)志，處在較弱生態(tài)位的科學(xué)家和圖書館也開始實(shí)際嘗試?yán)镁W(wǎng)絡(luò)技術(shù)改造現(xiàn)有的科學(xué)交流體系和科技期刊體系。

1999年，NIH總裁Harold Varmus建議建設(shè)EBiomed，所有生物醫(yī)學(xué)類的研究論文可以從 EBiomed數(shù)據(jù)庫中免費(fèi)獲取，如果建成將完全顛覆現(xiàn)有的期刊訂閱體系，因此遭到了商業(yè)出版社和學(xué)會出版的嚴(yán)重抵制，最終的想法也從E-Biomed變成了PubMed Central現(xiàn)在的模式[40]。Harold Varmus關(guān)于E-Biomed的設(shè)想雖然沒有實(shí)現(xiàn)，但由于其個人強(qiáng)大的影響力，免費(fèi)獲取論文的商業(yè)模式在科學(xué)界引起了熱烈的討論，成為了OA運(yùn)動的先聲。2002年，《布達(dá)佩斯開放獲取計(jì)劃》正式確認(rèn)了開放獲?。∣pen Access）的概念，從此OA在世界科學(xué)界、出版界和圖書館界成為了廣泛關(guān)注的話題[47]。經(jīng)過10年的發(fā)展，OA運(yùn)動從概念和討論很快發(fā)展到實(shí)踐階段。2006年P(guān)LoSONE創(chuàng)刊并發(fā)展成為現(xiàn)在最大最成功的OA期刊，從實(shí)踐上證明了OA出版的可行性，同時最初對OA強(qiáng)烈抵制的商業(yè)出版社也紛紛出臺措施應(yīng)對。2013年，英國政府和美國政府分別出臺了“金色開放獲取”和“綠色開放獲取”政策，要求所有政府資助產(chǎn)出的論文在正式出版之后對公眾免費(fèi)開放。這無疑是十年OA運(yùn)動的重大勝利，也是科技期刊350年發(fā)展歷史上，政府首次直接介入科技期刊的出版活動。

在各利益相關(guān)方的博弈過程中，OA目前發(fā)展為以下3種主要模式：（1）以 BMC、PLoS為代表的Professional OA，商業(yè)出版社推動的Hybrid Journal模式，以作者支付發(fā)表費(fèi)（APC）作為可持續(xù)的商業(yè)模式；（2）大學(xué)和機(jī)構(gòu)出錢資助出版的金色OA，比如密歇根大學(xué)和烏特列支大學(xué)；（3）訂閱模式下的傳統(tǒng)期刊實(shí)行的出版一段時間后才能免費(fèi)獲取的“綠色OA”。

OA運(yùn)動產(chǎn)生于“期刊危機(jī)”，解決的是科技期刊出版商業(yè)模式的問題。在印刷時代訂閱模式下每一本紙本期刊都是有成本的，OA也是不可能實(shí)現(xiàn)的，正是由于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展才使得OA具有了可行性。但OA運(yùn)動僅僅是數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，科技期刊出版前進(jìn)和改變的一小步，科技期刊的形態(tài)和功能并沒有發(fā)生根本的改變。不管是紙本期刊還是OA期刊，文章的結(jié)構(gòu)、編委會的功能、同行評議的模式都基本維持了印刷時代的形態(tài)，并沒有新的突破。期刊的功能也沒有突破Schaffner總結(jié)的5種功能。事實(shí)上，網(wǎng)絡(luò)傳播的技術(shù)特點(diǎn)在科學(xué)交流系統(tǒng)中的深入挖掘和應(yīng)用才剛剛起步，比如語義出版、基于網(wǎng)絡(luò)的新的科研評價標(biāo)準(zhǔn)（Altmetrics）等等[48，49]。在OA模式下，科學(xué)界還不斷嘗試新的期刊形態(tài)，比如2013年創(chuàng)刊的PeerJ，采用了終身會員制的商業(yè)模式[50]。

不同于350年前，當(dāng)時傳播技術(shù)并沒有立即帶來科技期刊商業(yè)模式的出現(xiàn)。在此輪傳播技術(shù)的革命中，科技期刊迅速應(yīng)用了網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，并在短短十幾年時間內(nèi)就嘗試采用了新的OA模式代替舊有訂閱商業(yè)模式。可以預(yù)見，未來科技期刊還將會有更多的對于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的深入挖掘和使用，也會有更多種商業(yè)模式實(shí)踐和期刊功能的豐富。

5 結(jié)論

縱觀科技期刊350年的發(fā)展歷史，傳播技術(shù)是科技期刊產(chǎn)生和變革的前提，但機(jī)械印刷術(shù)并沒有直接導(dǎo)致科技期刊的出現(xiàn)，同樣網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也并不一定導(dǎo)致科技期刊會應(yīng)用一切數(shù)字和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。是科學(xué)本身以及科學(xué)界的需求為出版界提供了創(chuàng)新的土壤和產(chǎn)品市場。而科技期刊只有通過不斷創(chuàng)新出版形態(tài)和商業(yè)模式，通過技術(shù)的應(yīng)用，才能提供科學(xué)界需要的服務(wù)功能，只有具有服務(wù)功能才能實(shí)現(xiàn)科技期刊的價值和可持續(xù)發(fā)展。

同時，科技期刊的發(fā)展也是非常緩慢的，印刷技術(shù)出現(xiàn)近200年之后才有了科技期刊形態(tài)，科技期刊用了100年左右才有了正式的同行評議制度，又用了100多年才逐漸發(fā)展出印刷時代的商業(yè)模式和功能。未來網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在科技期刊的應(yīng)用，也必然會經(jīng)歷一個相當(dāng)長的時期才能發(fā)展出一個穩(wěn)定的商業(yè)模式，基于網(wǎng)絡(luò)的新的服務(wù)功能的發(fā)展可能需要更長的時間。目前還很難斷定哪種商業(yè)模式和期刊形態(tài)會在未來占主導(dǎo)地位，但無論未來科技期刊形態(tài)會發(fā)生怎么樣的變化，科技期刊都必須重視科學(xué)界對科技期刊的功能需求，這是科技期刊產(chǎn)生的真正原因和存在的土壤以及發(fā)展的推動力。

目前，我國科技期刊對新技術(shù)的應(yīng)用走在了世界前列，但是對科技期刊商業(yè)模式的探索還相對較少，對中國科學(xué)家群體需求和科研活動對科技期刊功能要求方面的調(diào)查和研究還極其缺乏?？萍计诳鞴懿块T和相關(guān)學(xué)會團(tuán)體應(yīng)加強(qiáng)此方面的引導(dǎo)。

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