文/阿多尼斯·雅筑

加拿大多倫多大學(xué)經(jīng)濟系多倫多加拿大

能源、市場和市場失靈*

文/阿多尼斯·雅筑

加拿大多倫多大學(xué)經(jīng)濟系多倫多加拿大

市場失靈，貿(mào)易，資本，能源產(chǎn)業(yè)

1 兩大概念：市場和市場失靈

能源對人類歷史、文明以及社會制度都有重要影響。能源歷史變遷與相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新對人類技術(shù)進步和文明發(fā)展也具有深遠意義。

能源經(jīng)濟學(xué)研究本身具有跨學(xué)科性。為了制定一個合適的學(xué)科框架，需要從能源研究的重要概念出發(fā)來描述相關(guān)學(xué)科。對非經(jīng)濟學(xué)家來說，描述能源經(jīng)濟學(xué)并非易事。最重要的概念有哪些？答案很多，但我們關(guān)注其中兩點：市場和市場失靈。

市場為能源供給提供了有效的響應(yīng)和適應(yīng)機制。工業(yè)革命取得了前所未有的成功，證明市場特別是能源市場的效力。那么政府為什么還需要干預(yù)市場？為什么市場自身不能解決社會問題？對此最常見的解釋是，在能源市場中經(jīng)常出現(xiàn)的外部性和市場勢力。

有關(guān)能源負外部性的明顯例子就是化石能源燃燒產(chǎn)生溫室氣體。人們提出多種方案來控制排放，其中包括對外部性征稅（如碳稅），或者是對排放進行總量限制并分配可交易配額（配額交易）。這兩種方案的本質(zhì)區(qū)別在于，前者試圖直接影響價格而后者則是限制總量。兩種方案都試圖通過將市場的外部性內(nèi)部化來解決問題。同時，兩者都認識到了市場的效用，并因此試圖修改這些效用。

2 兩大概念的作用

“大航海時代”。想要理解市場在引發(fā)地緣政治變動中的作用，不妨想想歐洲各大帝國在世界擴張的“大航海時代”。許多因素推動了這一時期的發(fā)展，其中包括能源相關(guān)的創(chuàng)新，它們可以對看不見的陸地進行導(dǎo)航；包括船帆和鎖具，使得船只可以逆風(fēng)行駛；也包括如加農(nóng)炮等武器裝備，它們可以用來制服不服從命令的人①許多能源相關(guān)的創(chuàng)新都起源于中國，如船尾舵、早期煤炭的使用、石油和天然氣、沖擊鉆井、火藥、以焦炭作為燃料以及指南針。直到15世紀(jì)，歐洲與遠東的貿(mào)易都是走陸上絲綢之路。絲綢之路是漢朝特別開通的貿(mào)易通道。后來在元朝，絲綢之路再次被作為貿(mào)易通道開通。蒙古帝國的勢力范圍向西擴張至歐洲，從而確保了這條通道的相對安全。在此期間，馬可·波羅的傳奇旅程也剛好見證了這一安全的貿(mào)易通道。

然而元朝很短暫，隨著奧斯曼帝國的擴張（君士坦丁堡投降于公元1453年），走陸上絲綢之路顯得愈發(fā)困難，成本也越來越高。在很大程度上，為了避開走陸上絲綢之路，歐洲列強轉(zhuǎn)而尋求海洋路線。哥倫布為了尋找到達遠東更短的路線而向西航行，在到達一片陸地之后，他以為自己已經(jīng)到達印度，并將當(dāng)?shù)鼐用穹Q為“印第安人”，這個叫法已沿用幾個世紀(jì)。人們通常將“發(fā)現(xiàn)美洲大陸”描述成一個探險故事，但它卻更像是一個歐洲列強為了避開幾百年歷史的陸上絲綢之路，為市場和資源而競爭的故事。

“資本時代”。以煤炭和蒸汽機驅(qū)動的工業(yè)革命帶來了資本主義。但伴隨著資本主義，社會環(huán)境也發(fā)生了深刻變革。從農(nóng)村來到城市的工人，他們中很多人都生活在極度貧困之中。為此，一些人主張用計劃經(jīng)濟來取代市場經(jīng)濟。20世紀(jì)30代，經(jīng)濟大蕭條摧毀了幾乎所有以市場為基礎(chǔ)的經(jīng)濟體。計劃經(jīng)濟的支持者因此將經(jīng)濟大蕭條看作是最終的“市場失靈”。也正是從20世紀(jì)30年代開始，市場經(jīng)濟國家的政治思想向左傾斜。為此，西方國家政府實施一系列“穩(wěn)定政策”和方案以照顧公共福利，即所謂的“福利國家”。到了20世紀(jì)70年代，西方國家陷入了滯漲的局面（高失業(yè)率、經(jīng)濟停滯與通貨膨脹的結(jié)合），此時政府政策似乎再也起不到任何作用。人們認為這是“政府失靈”。從瑪格麗特·撒切爾和羅納德·里根的當(dāng)選開始，政治思想向右傾斜。此時，中國、東歐和東南亞開始引入市場化政策。市場的私有化和自由化也越來越流行。到了21世紀(jì)初，一些自由化政策似乎發(fā)展的過頭了，這從2008年金融市場的崩潰可見一斑。

為什么以上這些有關(guān)市場的政治、經(jīng)濟和歷史描述對于理解能源市場是有幫助的，甚至是必不可少的？這是因為能源政策反映了政治和思想趨勢。如果政府的一個新增作用是保證宏觀經(jīng)濟的正常運轉(zhuǎn)，那么為什么對于一些特定行業(yè)，尤其是那些所謂的推動經(jīng)濟發(fā)展的行業(yè)，政府卻起不到作用？處于不同時期，市場經(jīng)濟體制國家的能源產(chǎn)業(yè)都有相似之處，如主要的政府能源相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施項目都是在經(jīng)濟大蕭條時期完成的。自20世紀(jì)30年代起，政府監(jiān)管不斷增加并在70年代的能源價格管制中達到高潮。1973年歐佩克單方面大幅度提高油價，由此甚至可能進一步加劇滯漲局面。

3 結(jié)論

對風(fēng)能的有效利用以及其他與能源相關(guān)的航海的創(chuàng)新為人類帶來了“大航海時代”。而標(biāo)志著生產(chǎn)力革命的“資本時代”則是從有效利用煤炭中的化學(xué)能開始的。這兩個不同類型的例子旨在闡明“兩大概念”框架的價值與作用。沒有人能在能源相關(guān)的自然科學(xué)、社會科學(xué)和人文科學(xué)的各個領(lǐng)域都成為專家。但是，如果我們堅持不懈地鉆研，從其他學(xué)科的角度來理解能源研究中的兩大概念，就能使自己的視野更加開闊。

對市場效用和效率的理解是研究能源經(jīng)濟學(xué)的一個基本出發(fā)點。下一步就是理解市場局限性，以及制定改進措施。

阿多尼斯·雅筑（Adon is Yatchew）美國多倫多大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授，博士。能源經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域期刊The Energy Journal主編。研究領(lǐng)域包括能源經(jīng)濟學(xué)以及計量經(jīng)濟學(xué)，發(fā)表學(xué)術(shù)論文多篇。曾在英國劍橋三一學(xué)院以及美國芝加哥大學(xué)訪問。E-m ail:adonis.yatchew@utoronto.ca

Energy,Markets and Their Failures

AdonisYatchew
（Econom icsDepartment,University of Toronto，Toronto，Canada）

Though historians eschew mono-causal theories of history,energy has profoundly shaped human history,civilization and its institutions.To devise a suitable framework for the inherently interdisciplinary study of energy,simple narratives are developed for relevant disciplines based on two big ideas:markets and their failures.Markets provide a remarkably responsive and adaptivemechanism for supplying energy，but they w ould still fail due to externalities and market power when governments involvement is needed.Various approaches have been proposed to recognize the efficacy ofmarkets and seek tomodify them.To understand the power of these big ideas especially the energy markets,the“Age of Sail”and“Age of Capital”are used as examp les to givea political,econom ic and historicalnarrative.Thisnarrative isusefuland even essentialbecauseenergy policies are typically a reflection of broader political and ideological trends.With the“big ideas”framework and by apprehending big energy ideas from other disciplines,we can gain amuch broader perspective.For the econom ics of energy,a basic understanding of the efficacy and efficiency ofmarkets is the departure point.The next importantstep is to understand their lim itations,and how to devise remedies.

market failure,trade,capital,energy industry

*本文基于2014年9月19—21日在北京召開的第4屆IAEE亞洲大會的主題報告，更詳細的版本請參考Yatchew

A.“Econom icsof Energy:Big Ideas for the Non-Economist”.Energy Research and Social Science,2014.http://dx.

doi.org/10.1016/j.erss.2014.03.04.

本文譯者彭彬彬