何 雋

(清華大學(xué)深圳研究生院，廣東 深圳 518055)

1 引言:企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的核心地位

全球化時(shí)代，企業(yè)的競爭策略往往與國家戰(zhàn)略密切聯(lián)系。中日兩國分別于2008年和2003年頒布并實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。作為實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心，企業(yè)的研發(fā)實(shí)力和在全球范圍內(nèi)的專利獲取能力，不僅將決定自身在市場競爭中的地位，也將影響本國的國際競爭力。

日本“國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”中，將企業(yè)確立在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心地位，提出為提高國際競爭力，企業(yè)必須重視基礎(chǔ)專利的取得，靈活運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最大價(jià)值［1］。為了確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有效實(shí)施，日本政府制定了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)推進(jìn)計(jì)劃”，其實(shí)施重點(diǎn)每年都會(huì)相應(yīng)調(diào)整。近幾年，面對(duì)金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)衰退風(fēng)險(xiǎn)，年度推進(jìn)計(jì)劃強(qiáng)調(diào)幫助中小型企業(yè)和新創(chuàng)企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造更大價(jià)值［2］。日本業(yè)界則更加重視在拓展海外市場特別是亞洲和新興市場時(shí)，專利技術(shù)作為日本企業(yè)競爭力源泉的重要作用［3］。

《中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體系，支持企業(yè)通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)?！毒V要》頒布至今已有五年，建立了戰(zhàn)略實(shí)施工作部際聯(lián)席會(huì)議的工作制度。2009年，國資委要求53 家大型中央企業(yè)和其他具備條件的中央企業(yè)要在當(dāng)年年底前制定并實(shí)施本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，目標(biāo)是推進(jìn)中央企業(yè)在關(guān)鍵領(lǐng)域、核心技術(shù)上擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果運(yùn)用與標(biāo)準(zhǔn)制訂相結(jié)合，爭取國際標(biāo)準(zhǔn)的話語權(quán)［4］?？梢哉J(rèn)為，對(duì)中央企業(yè)的上述要求對(duì)全國企業(yè)具有一定的示范作用。

以此為契機(jī)，中國企業(yè)應(yīng)抓住建設(shè)創(chuàng)新型國家的機(jī)遇，借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，提升自主創(chuàng)新能力，建立自己在全球的專利布局。同時(shí)，必須意識(shí)到盡管擁有專利對(duì)企業(yè)非常重要，但事實(shí)上，專利可以帶來經(jīng)濟(jì)收率的概率非常?。?］，只有綜合性運(yùn)用專利戰(zhàn)略才能給企業(yè)帶來真正的收益。

2 他山之石:日本企業(yè)的專利戰(zhàn)略

在日本技術(shù)研發(fā)中，無論是人員配備還是經(jīng)費(fèi)投入，企業(yè)一直是主導(dǎo)力量。日本科研實(shí)體主要分為四類:企業(yè)、非營利機(jī)構(gòu)、公立機(jī)構(gòu)和大學(xué)。根據(jù)《日本統(tǒng)計(jì)年鑒》2009—2011年的數(shù)據(jù)［6］，企業(yè)的科研人員大約占全部科研人員的55%～60%，經(jīng)費(fèi)投入占全部科研經(jīng)費(fèi)的比例在70%～75%間波動(dòng)。日本企業(yè)之間研發(fā)結(jié)構(gòu)嵌入在企業(yè)集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)以及企業(yè)系列所組成的鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)之中［7］?？梢姡髽I(yè)是日本技術(shù)創(chuàng)新的核心，也是實(shí)施日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略當(dāng)之無愧的核心。

曾任日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)事務(wù)局局長的荒井壽光教授對(duì)日本企業(yè)專利布局的原因進(jìn)行了分析［8］，他指出45%的日本企業(yè)希望通過申請(qǐng)專利阻止其他公司生產(chǎn)或銷售相似產(chǎn)品，這是取得專利的傳統(tǒng)原因;另有10%的企業(yè)希望通過申請(qǐng)專利增加談判優(yōu)勢，在未來可以通過交叉許可獲得其他公司專利的使用權(quán)。還有一些公司是出于專利防守的原因，即使自己不準(zhǔn)備使用該技術(shù)，也要防止競爭對(duì)手使用相關(guān)技術(shù)。根據(jù)日本特許廳的調(diào)查報(bào)告［9］，從2006—2010年五年間，日本有效專利中約50%被商業(yè)利用，約30%用于防御性目的并未應(yīng)用。在所有行業(yè)中，商業(yè)設(shè)備制造、建筑業(yè)和機(jī)械制造業(yè)的專利應(yīng)用率最高，均超過60%。

因所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境不同，日本各企業(yè)專利戰(zhàn)略的側(cè)重點(diǎn)各有不同，總結(jié)起來有以下三點(diǎn)共通之處值得我國企業(yè)學(xué)習(xí)借鑒:

第一，是將專利戰(zhàn)略融合到研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的各個(gè)環(huán)節(jié)。這也是最為關(guān)鍵的一點(diǎn)。日本PCT國際專利申請(qǐng)量第一的松下公司提出了“三位一體”戰(zhàn)略，即在事業(yè)和研發(fā)推進(jìn)的各個(gè)階段都融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)，構(gòu)成整體戰(zhàn)略。在基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)、商品開發(fā)以及生產(chǎn)的每個(gè)環(huán)節(jié)都通過專利檢索把握行業(yè)技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)最新動(dòng)向，及時(shí)將新創(chuàng)技術(shù)落實(shí)為專利。在每一個(gè)環(huán)節(jié)都通過專利診斷和專利分析決定下一步的實(shí)施計(jì)劃，以此實(shí)現(xiàn)將事業(yè)、研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)融合的三位一體經(jīng)營戰(zhàn)略［10］。

第二，極為重視專利檢索。日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)提供多套專利檢索系統(tǒng)，可以對(duì)技術(shù)用語的同義詞、近義詞進(jìn)行檢索，可以對(duì)海外日語文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，同時(shí)提供檢索項(xiàng)目的推進(jìn)事業(yè)報(bào)告書。日立公司的專利信息檢索系統(tǒng)甚至已經(jīng)在中國市場銷售，提供與日本專利局同步更新的專利信息檢索［11］。

第三，在應(yīng)對(duì)專利侵權(quán)糾紛時(shí)，善用交叉許可。以三菱公司為例，當(dāng)三菱被其他公司警告并確認(rèn)侵犯專利時(shí)，即以自己的專利作為談判籌碼，和對(duì)方談判互相轉(zhuǎn)讓，以此減少或免除賠償額并消除專利侵權(quán)訴訟［12］。交叉許可已成為日本企業(yè)對(duì)付他人指控的利器。

3 逐鹿中原:中日企業(yè)的全球?qū)＠偁?/h2>

在全球進(jìn)行專利布局，是各國企業(yè)專利戰(zhàn)略的重要舉措。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)最近的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)［13］，2012年受理PCT 國際專利申請(qǐng)，來自日本的申請(qǐng)為43660 件，位列第二，較2011年增長12.3%，在世界總量中所占的份額增長1.1%;來自中國的申請(qǐng)為18627 件，排名第四，較2011年增長13.6%，在世界總量中所占的份額增長0.6%。在全球企業(yè)申請(qǐng)人中，日本企業(yè)占據(jù)相當(dāng)優(yōu)勢，在申請(qǐng)量50 強(qiáng)的企業(yè)中，日本企業(yè)有20 家，而中國企業(yè)僅有兩家，分別是位居第一的中興公司和位居第四的華為公司，兩家公司均來自于數(shù)字通信領(lǐng)域，這也說明了中國優(yōu)勢企業(yè)數(shù)量較之日本明顯不足。

圖1 根據(jù)WIPO 歷年的PCT 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)繪制，顯示了中日PCT 專利申請(qǐng)量的變化趨勢。由此發(fā)現(xiàn)2009年后，中日兩國PCT 申請(qǐng)量的增長勢頭都非常強(qiáng)勁。2011年中國PCT 申請(qǐng)量較前一年增長33.4%，日本增長21.0%，分別是當(dāng)年增速第一和第二的國家。2012年中日兩國依舊保持兩位數(shù)增長。

圖1 中日PCT 專利申請(qǐng)量比較(2007—2012)

中國是日本企業(yè)重要的目標(biāo)市場，20 世紀(jì)80年代起，日本企業(yè)即開始了在中國的專利布局。截至2011年，國外在華有效發(fā)明專利中，日本以153140 件排名第一。有效發(fā)明專利量前十位的國外專利權(quán)人，日本占七家，分別是松下、佳能、精工愛普生、索尼、三菱、夏普和東芝［14］。對(duì)比國內(nèi)外企業(yè)有效發(fā)明專利的數(shù)量，日本企業(yè)的占用量也具有顯著優(yōu)勢。在部分行業(yè)日本企業(yè)有效專利占有量超過三分之一，具有絕對(duì)優(yōu)勢;在個(gè)別技術(shù)領(lǐng)域，如音像技術(shù)、光學(xué)儀器和運(yùn)輸機(jī)械等領(lǐng)域，已形成專利壟斷態(tài)勢。圖2 根據(jù)《2011年中國有效專利年度報(bào)告》［14］繪制，顯示了日本企業(yè)在華專利布局密度較大的行業(yè)以及該行業(yè)中日企業(yè)有效發(fā)明專利占有量的對(duì)比。

面對(duì)密集的專利布局，中國企業(yè)必須小心防范，以免在渾然不知中踏入了日本企業(yè)布下的專利雷區(qū)。同時(shí)，中國企業(yè)還需要密切關(guān)注日本企業(yè)在華知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)盟行動(dòng)，以及利用其擁有或控制的專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來獲取行業(yè)壟斷地位［15］。

作為中日兩國最重要的出口市場，中日企業(yè)在美國市場的競爭非常激烈。近幾年的新動(dòng)向是，日本企業(yè)開始利用337 調(diào)查打擊中國競爭企業(yè)。337 調(diào)查是美國國際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)針對(duì)進(jìn)口貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)采取的一種措施。被調(diào)查企業(yè)一旦被裁決侵犯了在美有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，ITC 將發(fā)布排除令，禁止被訴企業(yè)的產(chǎn)品進(jìn)口到美國，甚至不區(qū)分產(chǎn)品來源，所有同類產(chǎn)品都被禁止進(jìn)口［16］。

日本企業(yè)20 世紀(jì)70年代剛進(jìn)入美國市場時(shí)，曾遭到美國公司運(yùn)用337 調(diào)查阻止其侵占市場。而現(xiàn)在日本公司已開始使用337 調(diào)查來排除中國競爭者。以愛普生和佳能連續(xù)提起的337 調(diào)查為例［17］，2006年3月，在美的日本精工愛普生公司向ITC狀告中國企業(yè)在美銷售的墨盒產(chǎn)品侵犯其專利權(quán)。當(dāng)時(shí)珠海納思達(dá)數(shù)碼公司作為中國唯一應(yīng)訴方，耗資1500 萬美元應(yīng)訴，但最終仍在2007年的終審中敗訴。四年之后，2010年6月，佳能就納思達(dá)在美國市場銷售的激光打印機(jī)用鼓粉盒向ITC 提起337 調(diào)查，指控后者涉嫌侵犯了佳能兩項(xiàng)打印機(jī)硒鼓專利。五年之內(nèi)，337 調(diào)查的大棒兩次落向中國兼容耗材企業(yè)，第一次針對(duì)墨盒，第二次針對(duì)硒鼓。而據(jù)納思達(dá)公司人士透露，佳能真正想打擊的并不僅僅是耗材，而是針對(duì)納思達(dá)即將推出激光打印機(jī)，一旦通過337 調(diào)查阻斷中國企業(yè)所產(chǎn)耗材在美國的市場，也就對(duì)中國企業(yè)未來在美銷售打印機(jī)進(jìn)行了先行攔截。

圖2 中日企業(yè)有效發(fā)明專利比較

337 調(diào)查已被國外企業(yè)視作一種市場競爭手段，中國企業(yè)必須了解國際市場的游戲規(guī)則，充分了解出口產(chǎn)品的目的地和轉(zhuǎn)運(yùn)地的專利制度，提前防范，做好專利檢索和專利預(yù)警。中國企業(yè)還應(yīng)學(xué)習(xí)日本企業(yè)在面對(duì)專利侵權(quán)指控時(shí)靈活運(yùn)用專利交叉許可，盡可能避免全部退出市場。而對(duì)于我國企業(yè)而言，目前的關(guān)鍵還是提高自主創(chuàng)新能力，獲得可以用來談判、進(jìn)行交叉許可的專利。

4 互爭雄長:中日企業(yè)在新能源產(chǎn)業(yè)的競爭

對(duì)新能源的開發(fā)和利用是衡量一個(gè)國家高新技術(shù)發(fā)展水平的重要依據(jù)，新能源產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為新一輪國際競爭的焦點(diǎn)，也將成為未來中日兩國專利競爭最為激烈的領(lǐng)域。

作為能源極度匱乏的國家，早在1996年日本經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革審議會(huì)就提出新能源產(chǎn)業(yè)是未來有望成長的領(lǐng)域之一［18］。政府對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)投入大量資金支持，推動(dòng)了日本企業(yè)在新能源領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)和在全球范圍內(nèi)的專利申請(qǐng)。近年來，隨著中國政府對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)的重視，先后出臺(tái)了一系列政策助力產(chǎn)業(yè)發(fā)展，例如通過財(cái)政補(bǔ)貼支持推廣應(yīng)用新能源汽車［19］。在激勵(lì)措施之下，中國企業(yè)成為新能源領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)的發(fā)起之秀，并嘗試在全球進(jìn)行專利布局。以下選取新能源汽車產(chǎn)業(yè)和光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)對(duì)中日兩國的專利競爭態(tài)勢進(jìn)行分析。

4.1 新能源汽車產(chǎn)業(yè)

在新能源汽車領(lǐng)域，日本占據(jù)著絕對(duì)技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢。表1 根據(jù)《新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利態(tài)勢分析報(bào)告》［20］繪制，數(shù)據(jù)截至2011年3月，展示了新能源汽車各子領(lǐng)域全球原創(chuàng)專利申請(qǐng)量的排名(原創(chuàng)申請(qǐng)量是指按專利申請(qǐng)的首次申請(qǐng)來源國統(tǒng)計(jì)的專利申請(qǐng)數(shù)量，是反映一國在該領(lǐng)域研發(fā)實(shí)力的重要參考指標(biāo))，日本在全部子領(lǐng)域的排名中均占據(jù)首位。表1 同樣顯示出在新能源汽車技術(shù)研發(fā)中，中國申請(qǐng)人也有不俗的表現(xiàn)，有三個(gè)領(lǐng)域排名進(jìn)入全球前五。但是，中國原創(chuàng)申請(qǐng)量與日本相比差距很大，在純電動(dòng)汽車領(lǐng)域最為接近，也僅有日本申請(qǐng)量的24.5%。

表1 新能源汽車領(lǐng)域全球原創(chuàng)申請(qǐng)量排名

2010年10月，當(dāng)我國將新能源汽車產(chǎn)業(yè)確定為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展的方向時(shí)，在新能源汽車原創(chuàng)技術(shù)上具有領(lǐng)先優(yōu)勢的日本企業(yè)早已完成在華專利布局，日本企業(yè)在新能源汽車各子領(lǐng)域在華的專利申請(qǐng)均排名第一［20］。日本企業(yè)不僅看好中國作為新能源汽車的重要目標(biāo)市場，而且也提前進(jìn)行專利布局，占據(jù)產(chǎn)業(yè)制高點(diǎn)以此抑制中國的同業(yè)競爭者。

在基本完成新能源汽車的全球?qū)＠季种?，日本企業(yè)的下一個(gè)目標(biāo)就是積極推動(dòng)制定新能源汽車的國際標(biāo)準(zhǔn)。日本企業(yè)意識(shí)到，在很多行業(yè)的全球競爭中，日本企業(yè)曾經(jīng)取得過壓倒性的市場份額，但是由于模塊化生產(chǎn)的推廣，日本企業(yè)隨之失去了其優(yōu)勢地位。因此，在新能源汽車領(lǐng)域，日本企業(yè)希望利用國際標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，將其技術(shù)優(yōu)勢加以鞏固。日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省2010年發(fā)布“新一代汽車戰(zhàn)略”［21］，其中對(duì)新能源汽車的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略按五年為期做出重要部署，推動(dòng)在電池性能和安全評(píng)測方法、充電連接器系統(tǒng)等領(lǐng)域的國際標(biāo)準(zhǔn)化，特別強(qiáng)調(diào)政府與企業(yè)合作推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程。

值得關(guān)注的是，在新能源汽車的各子領(lǐng)域中，日本企業(yè)在該領(lǐng)域已形成集團(tuán)優(yōu)勢，全球?qū)＠暾?qǐng)量排名前三的申請(qǐng)人均為豐田、日產(chǎn)與本田，且豐田公司獨(dú)占各技術(shù)領(lǐng)域申請(qǐng)量首位［20］。與日本企業(yè)占絕對(duì)優(yōu)勢不同，我國參與新能源汽車研究的企業(yè)、科研院所和高校眾多，但并未形成具有領(lǐng)先優(yōu)勢的行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)，也沒有形成類似日本企業(yè)的集團(tuán)技術(shù)優(yōu)勢。

2012年6月國務(wù)院發(fā)布了《節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃(2012 ―2020年)》，其中特別指出在新能源汽車的技術(shù)創(chuàng)新中，要強(qiáng)化企業(yè)的主體地位，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向優(yōu)勢企業(yè)集聚，完善以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。需要注意的是，2013年中國汽車工業(yè)協(xié)會(huì)在規(guī)劃新一代高性能動(dòng)力電池的研發(fā)時(shí)，提出的構(gòu)想是新籌措建立一個(gè)國家級(jí)動(dòng)力研究院［22］;而不是給予政策支持，依靠已經(jīng)具備一定技術(shù)優(yōu)勢且了解市場真實(shí)需求的新能源汽車企業(yè)自主開發(fā)。這也從側(cè)面顯示出，我國行業(yè)協(xié)會(huì)在引導(dǎo)新技術(shù)開發(fā)時(shí)，仍然沒有擺脫研發(fā)與生產(chǎn)分離、過于依賴專業(yè)科研院所的傳統(tǒng)思路。

4.2 光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)

作為新能源的代表，光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展，呈現(xiàn)出日新月異的競爭格局。依靠先進(jìn)的技術(shù)，2000年時(shí)日本已是光伏產(chǎn)品生產(chǎn)大國，當(dāng)時(shí)夏普、京瓷、三洋和三菱電機(jī)等日本公司控制了國際市場，2005年其產(chǎn)能總和相當(dāng)于世界光伏產(chǎn)能的一半左右。隨著中國公司進(jìn)入國際市場，日本公司在價(jià)格和產(chǎn)能對(duì)決中敗北。近幾年，日本光伏產(chǎn)品轉(zhuǎn)而以內(nèi)銷為主［23］，而中國已成為全球第一大光伏發(fā)電產(chǎn)品生產(chǎn)大國。

然而，與中國企業(yè)巨大的生產(chǎn)能力相比，中國光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和市場保護(hù)力度卻比較欠缺。從專利申請(qǐng)狀況來看，截至2010年全球共有84827 件專利申請(qǐng)，其中日本有40978 件，位列第一，占據(jù)全球48.3%，而中國僅占18.2%［24］。圖3 展示了中日企業(yè)在對(duì)方國家以及在美國和歐盟的專利申請(qǐng)情況對(duì)比，日本企業(yè)在全球的專利優(yōu)勢一覽無余。中國光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)典型的出口導(dǎo)向型的產(chǎn)業(yè)，專利量的不足將是業(yè)內(nèi)企業(yè)后續(xù)發(fā)展的嚴(yán)重阻礙。

圖3 中日企業(yè)在對(duì)方國家及在美國和歐盟專利申請(qǐng)情況

與新能源汽車領(lǐng)域日本企業(yè)獨(dú)占技術(shù)優(yōu)勢不同，光伏發(fā)電專利申請(qǐng)人數(shù)量龐大，全球共有16193 位，雖然排名在前的申請(qǐng)人大部分來自日本，包括:夏普、佳能、三洋、京瓷、松下等大型企業(yè)，但前十位申請(qǐng)人總申請(qǐng)量僅占總量的15.6%［24］，專利申請(qǐng)相對(duì)較分散，并未出現(xiàn)一家或幾家獨(dú)大、技術(shù)壟斷的現(xiàn)象，這給我國企業(yè)提供了發(fā)展突破的機(jī)會(huì)。

與此同時(shí)，日本企業(yè)也意識(shí)到專利技術(shù)分散導(dǎo)致的競爭劣勢。為了重新?lián)屖橙蚴袌觯?011年12月，在日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省的支持下，日本松下、三井物產(chǎn)等約二十家太陽能電池企業(yè)決定，將針對(duì)東南亞、中南美等區(qū)域成立五個(gè)聯(lián)盟，進(jìn)行跨企業(yè)合作，組成團(tuán)隊(duì)承接業(yè)務(wù)［25］。中國光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)剛剛經(jīng)歷了美國和歐盟的“雙反”調(diào)查，企業(yè)面臨著國外市場飽和、國內(nèi)產(chǎn)能嚴(yán)重過剩的困境。這時(shí)候，一旦日本企業(yè)利用其先發(fā)技術(shù)優(yōu)勢，再輔之以結(jié)盟合作，極可能成為中國企業(yè)的強(qiáng)勁對(duì)手，重新奪回國際市場控制權(quán)。

5 結(jié)語:中國企業(yè)的自主創(chuàng)新之路

自主創(chuàng)新能力建設(shè)對(duì)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式尤為重要，2013年1月國務(wù)院發(fā)布的《“十二五”國家自主創(chuàng)新能力建設(shè)規(guī)劃》要求建立企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的體制機(jī)制，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，并培育百家在產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新中具有領(lǐng)軍作用的大企業(yè)集團(tuán)和創(chuàng)新優(yōu)勢企業(yè)。

中國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)帶來了中日兩國競爭格局的變化。根據(jù)世界經(jīng)合組織 (OECD)的數(shù)據(jù)［26］，進(jìn)入21 世紀(jì)后，中國的研發(fā)支出以年均接近20%的速度迅速增長，于2009年首次超過日本，成為僅次于美國的世界第二大研發(fā)投入國。隨著中國企業(yè)研發(fā)投入的增加，中日兩國企業(yè)未來在某些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的摩擦也會(huì)同步增多。對(duì)此，理性地進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓和專利許可都是可行之選。在新能源領(lǐng)域，必須充分重視日本的技術(shù)優(yōu)勢，積極引進(jìn)日本先進(jìn)技術(shù)，在特定領(lǐng)域?qū)で蠛献?，以此培養(yǎng)我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域積蓄力量尋求突破。

長期以來，日本企業(yè)在華專利申請(qǐng)量一直超過歐美企業(yè)，一個(gè)重要的原因是日本把占領(lǐng)中國市場作為其投資中國的最主要目的。日本對(duì)華直接投資以制造業(yè)為主，在華日資企業(yè)制造的產(chǎn)品以本地銷售為主，這在家用電氣和汽車領(lǐng)域中最為明顯［27］。因此，為了有效占領(lǐng)市場，日本企業(yè)在中國大量申請(qǐng)專利，鞏固其競爭優(yōu)勢。這就造成日本企業(yè)在華擁有豐富的專利資源，在部分技術(shù)領(lǐng)域已構(gòu)成密集的專利地雷陣，給我國企業(yè)在這些領(lǐng)域自主研發(fā)、技術(shù)突破和后續(xù)技術(shù)開發(fā)帶來了一定障礙。

全球化時(shí)代，中日企業(yè)的專利競爭，最終將發(fā)展為一場自主創(chuàng)新能力的博弈。對(duì)中國企業(yè)而言，可以說挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存。一方面，在全球競爭中，像日本這樣的先行者，熟悉市場規(guī)則，壟斷基礎(chǔ)專利，占據(jù)著優(yōu)勢競爭地位;另一方面，隨著中國綜合國力的增強(qiáng)，中國企業(yè)背后不僅有巨大的中國市場，還有強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力以及充沛的科研經(jīng)費(fèi)支持，這些都是陷入經(jīng)濟(jì)增長停滯狀態(tài)的國家無法企及的有利條件。因此，下一個(gè)十年，或許將是中國企業(yè)能否全面發(fā)展與逐步趕超日本企業(yè)的關(guān)鍵，我們拭目以待。

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